证券从业人员合规执业承诺书

合规责任承诺书范文尊敬的合规部门/监管机构：本人（姓名/公司名称），郑重承诺遵守所有法律法规和相关规章制度，在开展业务过程中始终保持合规、诚信的原则，确保合规风险的管控和最大程度的合法合规运营。

一、合规守信1、遵守法律法规：本人/公司将严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《公司法》、《银行法》、《证券法》、《期货法》、《反洗钱法》等。

2、遵守市场规则：本人/公司将遵守市场交易规则，包括但不限于相关交易所规则、证券公司内部管理规定、行业自律规范等。

3、诚信经营：本人/公司将诚信经营，坚持公平竞争、公正交易、诚实守信的原则，不参与任何欺诈、虚假宣传、内幕交易等违法行为。

4、信息披露：本人/公司将及时、准确地进行信息披露，确保投资者权益得到保护，杜绝虚假宣传、虚假陈述等行为。

二、风险管控1、法律意识：本人/公司将加强员工的法律教育和培训，提高对于法律法规的认知和遵守意识，确保业务运作符合法律要求。

2、合规审核：本人/公司将建立健全合规审核制度，对所有业务进行合规审核，确保合规风险得到有效管理和控制。

3、内部控制：本人/公司将建立健全内部控制制度，包括但不限于风险管理、内部审计、合规监察等，确保业务操作符合规范。

4、风险预警：本人/公司将建立风险预警机制，及时发现和预防可能存在的合规风险，并采取相应措施进行处理和管理。

三、合规监察1、合规部门设立：本人/公司将设立合规部门，负责监察和管理合规风险，配备专业的合规人员，确保合规工作的有效执行。

2、合规报告：本人/公司将定期向合规部门和相关监管机构提交合规报告，包括合规措施的执行情况、发现的问题及整改情况等。

3、配合监管：本人/公司将积极配合监管部门的工作，配合调查、提供相关信息、接受监管检查等，确保合规工作的顺利进行。

4、风险事件报告：本人/公司将及时向合规部门和相关监管机构报告风险事件，采取有效措施进行处理，并全力配合监管部门的调查工作。

证券行业合规经营承诺书致：[监管机构名称]本承诺书由[公司名称]（以下简称“本公司”）制定并签署，本公司作为一家注册并从事证券业务的机构，深知合规经营的重要性，为确保业务活动的合法性、合规性及诚信度，本公司特此作出以下承诺：一、遵守法律法规本公司将严格遵守国家有关证券法律法规、行业规范及监管政策，确保所有业务活动均在法律框架内进行。

二、内部控制与风险管理本公司将建立健全内部控制体系，确保业务流程的透明性和可追溯性。

同时，本公司将实施有效的风险管理措施，对潜在风险进行识别、评估、监控和控制。

三、信息披露本公司承诺按照监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息，包括但不限于财务报告、重大事件、公司治理等，确保投资者和公众能够获取真实、可靠的信息。

四、公平交易与客户利益保护本公司将坚持公平交易原则，禁止任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

同时，本公司将尊重并保护客户利益，为客户提供公正、透明的服务。

五、员工培训与职业道德本公司将定期对员工进行合规培训，强化员工的职业道德和合规意识，确保员工充分理解并遵守相关法律法规及公司政策。

六、持续改进本公司将持续审视和改进合规管理体系，以适应监管环境的变化和业务发展的需求。

七、违规责任本公司承诺，一旦发现违规行为，将立即采取纠正措施，并依法追究相关责任人的责任。

八、承诺书的效力本承诺书自签署之日起生效，对本公司及所有员工具有约束力。

此致[公司名称][法定代表人或授权代表签字][日期][公司地址][联系电话][电子邮箱]。

金融从业者合规经营承诺书作为一名金融从业者，我深知合规经营对于金融行业的稳定和可持续发展至关重要。

为了维护金融市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益，促进金融行业的健康发展，我郑重承诺：一、遵守法律法规我将严格遵守国家和地方的金融法律法规、监管规定以及行业自律准则，自觉抵制任何形式的违法违规行为。

积极关注法律法规的更新和变化，及时调整业务操作和管理措施，确保始终符合法律要求。

二、诚实守信在金融业务活动中，我将秉持诚实守信的原则，如实向客户披露金融产品和服务的相关信息，不隐瞒、不误导、不欺诈。

严格按照合同和协议的约定履行义务，不擅自变更或解除合同，保障客户的合法权益。

三、客户利益至上始终将客户的利益放在首位，根据客户的风险承受能力和投资目标，为其提供合适的金融产品和服务。

不进行过度营销或不当销售，不误导客户做出不符合其自身利益的投资决策。

尊重客户的隐私和个人信息，严格保护客户的机密和敏感信息，防止信息泄露。

四、合规销售与服务在金融产品销售过程中，严格遵守销售流程和规范，确保销售行为合法合规。

对金融产品的风险和收益进行充分揭示，不夸大产品收益，不低估产品风险。

提供优质的售后服务，及时响应客户的咨询和投诉，积极解决客户的问题，不断提升客户满意度。

五、内部管理与控制积极参与和支持所在金融机构的内部管理和控制体系建设，严格遵守内部规章制度和操作流程。

加强对业务风险的识别、评估和控制，及时发现和纠正违规行为。

配合内部审计和监督检查，如实提供相关信息和资料，不隐瞒或谎报。

六、反洗钱与反腐败坚决履行反洗钱义务，严格按照反洗钱法规要求，对客户身份进行识别和验证，对可疑交易进行监测和报告。

积极参与反腐败斗争，不接受或索取贿赂、回扣等不正当利益，不参与任何形式的利益输送和权钱交易。

七、持续学习与提升不断加强金融知识和法律法规的学习，提高自身的专业素养和合规意识。

积极参加各类培训和学习活动，及时了解行业动态和监管要求的变化，不断更新知识和观念，以适应金融行业发展的新形势和新要求。

依法诚信规范执业承诺书
尊敬的合作伙伴：
本单位（以下简称“承诺方”）在与贵方开展业务合作过程中，本着诚实守信、依法执业的原则，特此作出以下承诺：
一、遵守法律法规：承诺方将严格遵守国家法律法规及行业规范，确保所有业务活动合法、合规。

二、诚实守信：承诺方将坚持诚实守信的原则，保证所提供的信息、资料真实、准确，不隐瞒、不误导。

三、公平竞争：承诺方将遵循公平竞争的市场规则，不进行任何形式的不正当竞争行为。

四、保护知识产权：承诺方将尊重并保护知识产权，不侵犯他人专利权、著作权、商标权等合法权益。

五、保密义务：承诺方将对合作过程中知悉的商业秘密、技术秘密及其他应保密的信息予以严格保密。

六、质量保证：承诺方将确保所提供的产品或服务符合约定的质量标准，对不合格产品或服务负责整改或更换。

七、履行合同：承诺方将严格按照合同约定履行义务，不无故拖延或拒绝履行。

八、承担违约责任：如承诺方违反上述承诺，愿意承担相应的违约责
任，并赔偿由此给合作方造成的损失。

九、持续改进：承诺方将不断优化业务流程，提高服务质量，以满足合作方的需求。

十、接受监督：承诺方愿意接受合作方及有关部门的监督，对于合理的意见和建议，承诺方将积极采纳并改进。

本承诺书自签订之日起生效，有效期至双方业务合作结束之日。

承诺方将以此承诺书为准则，与贵方建立长期、稳定、互利的合作关系。

承诺方（盖章）：
授权代表（签字）：
日期：____年__月__日。

证券从业人员保证书本人郑重声明，我是一名证券从业人员，立场端正，具备专业知识和道德操守，在从业期间，将严格遵守相关法规、制度和规定，履行职责，保护客户利益和市场秩序。

特此向相关部门、机构和单位保证，并承诺以下事项：一、法律遵循1. 我将严格遵守《证券法》及其相关法律法规，不违反国家法律规定从事证券业务。

2. 我将严格遵守中国证监会制定的各项规章制度，确保证券交易行为合法、公正、诚信、透明。

二、职业道德1. 我将秉持客户利益至上的原则，保护客户合法权益，恪守商业秘密，维护客户信息的机密性。

2. 我将依法接受客户的委托，提供准确、及时、完整的证券投资咨询和服务，不进行虚假承诺和误导性宣传。

3. 我将遵守行业道德规范，不参与利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。

三、风险提示1. 我将在客户投资前充分向其提供投资风险提示，详细说明相关风险，并与客户签订风险揭示书，确保客户了解风险和承受能力，并自愿决策。

2. 我将及时向客户披露交易风险，向其解释可能影响投资决策和投资回报的因素，帮助其做出理性的投资决策。

四、自律与监督1. 我将主动参与行业培训，提高自身的业务能力和职业道德理念，不断学习和更新业务知识，与证券市场发展同步。

2. 我将配合公司和监管机构的监督和检查工作，如实提供相关信息，确保自身合规经营，共同维护证券市场秩序。

本人郑重承诺以上事项，自觉遵守，如有违反，愿意承担法律和负有的责任。

同时，也欢迎社会各界监督我的从业行为，共同推动证券市场的健康发展。

证券从业人员（签字）：日期：。

合规承诺书（精选6篇）_合规声明及承诺书第1篇：合规承诺书合规承诺书依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》，为了规范合规管理，严控客诉风险，我单位慎重承诺：一、不准有任何形式保底或获利承诺保证；二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价示意；三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广，私自给客户举荐股票；四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等；五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息；六、不准随意增加服务项目，严格根据规定向客户说明各级别相应的服务内容；七、不准泄露客户投资决策安排，传播虚假信息，进行关联交易等；八、不准私下收受客户的任何财物；九、不准干脆指导客户操作；十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户；十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买；本人已仔细阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。

如在推广管理中本公司人员违反上述要求，一切监管风险由本公司及本人担当。

承诺单位（公章）单位运营管理人（签名）年月日第2篇：承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；2、按时上下班，做到满时满点服务；3、运用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户供应笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。

（二）、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务刚好办理，本系统内，且收款人开户行通汇的状况下，24小时以内到帐。

客户运用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。

（三）、信贷业务1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；2、服务时限：（1）、短期借款1个月内答复；（2）、中长期贷款6个月内答复；（3）、受理企业供应全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。

证券从业人员承诺书
尊敬的监管机构及公司领导：
本人作为贵公司的一名证券从业人员，深知证券市场的重要性和自身
职责的严肃性。

在此，我郑重承诺如下：
1. 遵守法律法规：我将严格遵守国家有关证券市场的法律法规，以及
公司内部的各项规章制度，确保自己的行为合法合规。

2. 维护市场秩序：我将致力于维护证券市场的正常秩序，不参与任何
操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

3. 保护客户利益：我将本着客户至上的原则，为客户提供专业、诚信
的服务，保护客户的合法权益，不泄露客户信息。

4. 诚实守信：我将诚实守信，不隐瞒、不误导，确保提供给客户和监
管机构的信息真实、准确、完整。

5. 持续学习：我将不断学习最新的证券知识和技能，提升自身的专业
水平，以适应市场的发展和变化。

6. 风险控制：我将严格遵守风险控制原则，合理评估并控制投资风险，确保业务的稳健运行。

7. 廉洁自律：我将保持个人廉洁自律，不接受任何形式的贿赂，不利
用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

8. 遵守职业道德：我将遵守职业道德，尊重同事，公平竞争，不进行
任何损害公司利益和声誉的行为。

9. 及时报告：一旦发现任何违法违规行为或异常情况，我将立即向公司和监管机构报告，并积极配合调查。

10. 接受监督：我愿意接受公司、监管机构以及公众的监督，对自己的行为负责。

本人深知以上承诺的重要性，并愿意承担由此产生的一切责任。

我将以实际行动践行以上承诺，为维护证券市场的健康发展贡献自己的力量。

此致
敬礼！
承诺人：[姓名]
日期：[年][月][日]。

合规执业承诺书
本文档是一份合规执业承诺书，旨在强调个人和组织的合规行为，确保执业过
程中遵守相关法律法规，维护职业道德和公共利益。

个人承诺
我承诺在职业生涯中，始终遵循以下规定：
1.严格遵守相关法律法规，包括但不限于国家法律法规、行业规范和地
方政策等。

2.坚守职业道德和伦理标准，以廉洁、专业、客观、公正的态度从业。

3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，不泄露客户的商业机
密和隐私信息。

4.拒绝任何不道德、不合法或不真实的行为和要求。

5.关注行业风险，及时报告发现的违法违规等问题。

组织承诺
我们的组织承诺在业务运营中，始终遵循以下规定：
1.公司遵循相关法律法规，并制定严格的内部规定和流程，以确保业务
合规。

2.全体成员坚守职业道德和伦理标准，以公正、诚信的态度对待客户和
合作伙伴，强调合规理念渗透到所有业务环节，达到全局合规管理。

3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，严格保证客户数据的
安全和隐私。

4.管理风险，通过制定合规计划、建立完备的合规制度体系来确保业务
风险的有效管理，保证在各项业务中的合法合规性。

5.发现问题及时处理，对违规行为及时纠正和处理，确保隐患得到及时
过程控制和修复。

本承诺书已条理清晰地列出了我们为了维护职业道德和公共利益而遵守的规定，通过个人和组织承诺一起提高行业合规标准和道德水平，营造健康稳定的市场环境。

证券从业安全承诺书作为一名证券从业人员，我深知证券业务的安全性和合规性对于保护投资者权益、维护市场秩序的重要性。

为了确保我的从业行为符合法律法规和行业规范，保障投资者的合法权益，我郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规和证券行业的各项规定。

我将始终遵循证券法、刑法、公司法等相关法律法规，以及中国证监会、证券交易所等监管机构发布的各项规章制度，不违法乱纪。

二、诚实守信，勤勉尽责。

我将秉持诚实信用的原则，对待投资者和客户，提供真实、准确、完整的信息，不误导、不欺诈。

我将认真履行我的职责，努力提高专业素养，保持高度的职业操守。

三、加强自身职业道德修养。

我将树立正确的价值观和职业道德观念，自觉抵制各种不良诱惑，不利用职务之便谋取不正当利益，不泄露客户隐私和商业秘密。

四、加强风险管理和内部控制。

我将认真执行公司的风险管理和内部控制制度，自觉遵守风险控制原则，不参与任何违法违规行为，不进行任何冒险性操作。

五、积极参与证券行业的培训和学习。

我将不断学习新的法律法规和行业知识，提高自身的专业能力和素质，以更好地适应证券行业的发展和变化。

六、加强团队合作和沟通。

我将与同事保持良好的合作关系，积极参与团队活动，相互支持和帮助，共同为客户提供优质的服务。

七、积极履行社会责任。

我将积极参与社会公益活动，关注社会发展和公众利益，以积极的态度和行动为社会做出贡献。

作为一名证券从业人员，我深知证券业务的安全性和合规性对于保护投资者权益、维护市场秩序的重要性。

为了确保我的从业行为符合法律法规和行业规范，保障投资者的合法权益，我郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规和证券行业的各项规定。

我将始终遵循证券法、刑法、公司法等相关法律法规，以及中国证监会、证券交易所等监管机构发布的各项规章制度，不违法乱纪。

二、诚实守信，勤勉尽责。

我将秉持诚实信用的原则，对待投资者和客户，提供真实、准确、完整的信息，不误导、不欺诈。

我将认真履行我的职责，努力提高专业素养，保持高度的职业操守。

XXXXXXXXXXXX有限责任公司员工合规承诺书姓名：岗位：为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。

（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。

严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。

对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。

（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。

（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。

（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。

遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。

（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。

（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。

（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。

金融从业人员合规保证书尊敬的先生/女士：为了贯彻落实我国金融行业的相关法规和规章制度，保障投资者权益，确保金融市场的稳定运行，我愿意在此向您保证，作为一名金融从业人员，我将始终遵守以下规定和原则：一、依法合规经营1. 我将遵守和执行国家和地方有关金融业务的法律法规，严格遵循金融监管机构的相关规定和监管要求。

2. 我将确保自己的从业资格具备合法性，并随时保持证书有效。

3. 我将确保所从事的金融业务符合合法、合规和道德的要求，不从事违法、违规或欺诈行为。

二、诚信经营1. 我将竭诚为客户提供真实、准确、全面的金融信息，并在业务办理过程中保持真实、诚信，不得故意造成误导或不实陈述。

2. 我将遵守职业道德规范，坚守保密义务，严格保护客户的隐私和个人信息。

3. 我将尊重客户的权益，不得通过不当手段谋取私利，不得利用职务之便从事违法违规活动。

三、风险管理与控制1. 我将对客户风险承受能力进行充分了解，并在提供金融服务时，切实与客户沟通风险意识和风险等级。

2. 我将严格遵守投资者适当性管理要求，确保所提供的金融产品和服务与客户的风险承受能力和投资目标相适应。

3. 我将积极配合公司内控管理，参与风险防控措施的制定和执行，确保业务操作与公司风险控制要求一致。

四、敬业精神与学习提升1. 我将爱岗敬业，主动履行职责，不违规从事与工作职责无关的活动。

2. 我将不断提升金融理论和专业知识水平，积极参加培训和学习，更新自己的金融业务知识和技能。

3. 我将关注市场动态和政策变化，了解金融行业的最新发展，不断提高自己的风险识别和应对能力。

五、自我约束与监督1. 我将自觉接受公司和监管机构的监督与管理，主动配合内外部审计和检查工作。

2. 我将自觉约束个人行为，不得违反公司和监管机构的规章制度，不得涉及利益冲突行为或行为违背合规要求。

以上保证我将始终信守，若有违背行为，我愿承担相应的法律和道德责任。

保证人签名：________________日期：________________注意：本保证书一式两份，保留一份存档，另一份上交相关部门备查。

XXXX合规承诺书
员工姓名：_______________身份证号：
所属公司：部门：入职日期：
本人愿意积极履行岗位职责，依法合规，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障公司业务安全稳健运行，并自愿作出以下承诺：在违反本承诺时愿意承担相应的法律责任和公司的处罚规定，同时自愿解除劳动合同。

一、遵守国家法律、法规、规章，行业规范，职业道德。

二、恪守合规执业原则，严守风险底线，诚实守信，坚决抵制行业不良之风。

三、积极学习并遵守公司所有规章制度，严格履行公司要求及操作规范。

四、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。

1、廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易；
2、公私分明，秉公办事，杜绝利用职务便利谋取私利；
3、拒绝虚假，正确宣传公司、业务、服务、产品及相关风险；
4、杜绝造假，严格履行岗位职责、积极履行风险识别义务，杜绝借款客户申请资料造假；
5、坚决杜绝挪用公司或客户资金行为的发生；
6、自觉抵制非法集资、高利贷、其他同业组织的高额回报诱惑；
7、确保公司客户信息安全，不倒卖、泄露客户相关信息；
8、发现违反国家法律规定、违反公司规章制度的行为积极向上级或者合规部门举报。

五、在职及离职后合理期限内严格遵守公司各项规章制度及相关保密规定。

六、自觉接受监管部门、员工之间、社会公众的监督。

本承诺书一式两份，经承诺人签字之日起随《劳动合同》一同生效，由承诺人与人力资源与行政部各持一份，人力资源与行政部持有的承诺书随承诺人其他入职资料一并归档。

本人已知晓并自愿承诺以上所有内容（确认全部知晓后请誊抄）
承诺人：
年月日。

证券从业⼈员合规执业承诺书证券从业⼈员合规执业承诺书要点证券公司员⼯或证券经纪⼈向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁⽌性⾏为。

合规执业承诺书（年第季度）本⼈姓名：⾝份证号：本⼈作如下承诺：⼀、⾃与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分⽀机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪⼈委托代理合同》之⽇起：能⾃愿遵守法律法规规章、证券监管机关、⾏业⾃律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，⽆隐瞒任何违法违规展业的⾏为；已根据法规及制度规定，如实进⾏基本信息的报备且⽆任何隐瞒。

本⼈声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。

⼆、本⼈作为公司营销⼈员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁⽌性⾏为：1. 超出授权（包括超出《证券经纪⼈委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律⽂件；作为公司的证券经纪⼈，以公司员⼯⾝份对外开展业务。

2. 从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、借他⼈名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。

3. 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关⼿续（包括但不限于替客户办理账户开⽴、注销、三⽅存管签约、密码修改或重置、开通委托⽅式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进⾏账户操作（包括但不限于证券买卖、资⾦存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅⾃以客户名义签署相关协议、申请表单或其他⽂本（包括以电⼦⽅式签署）；侵占或挪⽤客户账户资⾦或证券。

4. 为获取报酬，⿎励或诱使客户频繁交易或进⾏不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场⾛势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本⾦不受损失或保证其取得最低收益的承诺。

金融服务合规自律承诺书尊敬的各位金融服务机构及从业人员：金融行业作为国家经济发展的重要组成部分，具有重要的社会功能和责任。

为了规范金融服务行为，保护金融消费者的权益，维护金融市场的秩序，我们郑重承诺并自愿遵守以下各项规范要求：一、法律合规我们将严格遵守国家金融法律法规和监管规定，确保金融服务活动在法律框架内进行。

我们注重法律意识的培养和强化，积极开展合规培训，提升从业人员的法律意识和法律风险防范能力。

二、诚信经营我们将坚守诚信，遵循道德规范，建立健全诚信经营体系，杜绝违规操作和不正当竞争行为。

我们将遵循诚实守信、平等互利、公平竞争、诚实披露、风险提示的原则，保证金融服务的公正、公平、公开。

三、风险防控我们将建立健全风险管理制度，加强风险防范和控制，持续改进风险管理水平。

我们将加强对产品设计、销售、营销等环节的监管，确保风险与收益相匹配，保障投资者的合法权益。

四、客户权益保护我们将充分尊重客户的知情权、选择权、决策权，提供准确、完整、及时的信息，注重客户风险承受能力评估，推动金融产品和服务与客户需求相匹配。

我们将加强客户投诉处理机制，及时解决客户投诉和纠纷。

五、内部控制我们将加强内部控制体系建设，建立健全内部控制和风险管理制度。

我们将加强对内部人员的监管，规范从业人员行为，防范内部风险和不当行为，确保金融服务的安全可靠。

六、信息安全我们将注重信息安全保护，加强信息管理和网络安全建设。

我们将建立完善的信息保护体系，加强对客户信息的保密，防止信息泄露和滥用。

同时，我们将积极响应国家信息安全政策，合作共享信息安全防范经验。

七、其他规定为了更好地保护金融消费者的权益，维护金融市场的稳定，我们还将积极响应相关监管要求，履行其他金融服务合规自律的责任和义务。

我们郑重承诺，严格遵守以上合规自律承诺书，并自觉接受监管部门的监督与检查。

我们将不断加强合规意识，不断提高合规自律水平，为实现金融市场的稳定健康发展做出应有的贡献。

执业承诺书尊敬的执业机构及社会各界：本人作为即将步入专业领域的一名执业人员，深知执业行为对于个人职业发展、社会信誉以及公众利益的重要性。

在此，我郑重地向执业机构、客户以及社会公众作出以下承诺：一、遵守法律法规我将严格遵守国家法律法规，尊重社会公序良俗，不参与任何违法违规行为。

在执业过程中，我将积极学习相关法律法规，确保自己的行为合法合规，维护法律的尊严和社会的正义。

二、恪守职业道德我将恪守职业道德，诚实守信，公正无私。

在执业过程中，我将坚持以客户利益为重，不因个人私利损害客户权益。

同时，我将积极维护行业形象，不参与任何有损行业声誉的行为。

三、提升专业能力我将不断学习，提升自己的专业能力和业务水平。

在执业过程中，我将努力掌握最新的专业知识和技能，为客户提供高质量的服务。

同时，我将积极参与行业交流，与同行共同进步，推动行业发展。

四、保护客户隐私我将严格遵守客户隐私保护的相关规定，不泄露客户的任何信息。

在执业过程中，我将采取一切必要措施，确保客户信息的安全。

对于客户的隐私，我将给予最大程度的尊重和保护。

五、承担社会责任我将积极承担社会责任，为社会的发展和进步贡献自己的力量。

在执业过程中，我将关注社会问题，积极参与公益活动，用自己的专业知识帮助需要帮助的人。

六、接受社会监督我将自觉接受社会各界的监督，对于任何合理的批评和建议，我都将虚心接受，并及时改正。

我相信，只有不断接受监督和自我完善，才能更好地服务于社会，实现自身的价值。

七、持续自我完善我将不断进行自我反省和自我完善，努力成为一名优秀的执业人员。

在执业过程中，我将时刻保持谦逊和敬畏之心，不断反思自己的行为和决策，力求在每一次执业中都能有所进步。

八、维护行业秩序我将积极参与维护行业秩序，反对任何形式的不正当竞争和恶意诋毁。

在执业过程中，我将与同行保持良好的合作关系，共同营造一个公平、公正、有序的行业环境。

九、尊重同行我将尊重每一位同行，不进行任何形式的恶意竞争和诋毁。