证券从业人员合规执业承诺书模板范文模板.doc

合规责任承诺书范文尊敬的合规部门/监管机构：本人（姓名/公司名称），郑重承诺遵守所有法律法规和相关规章制度，在开展业务过程中始终保持合规、诚信的原则，确保合规风险的管控和最大程度的合法合规运营。

一、合规守信1、遵守法律法规：本人/公司将严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《公司法》、《银行法》、《证券法》、《期货法》、《反洗钱法》等。

2、遵守市场规则：本人/公司将遵守市场交易规则，包括但不限于相关交易所规则、证券公司内部管理规定、行业自律规范等。

3、诚信经营：本人/公司将诚信经营，坚持公平竞争、公正交易、诚实守信的原则，不参与任何欺诈、虚假宣传、内幕交易等违法行为。

4、信息披露：本人/公司将及时、准确地进行信息披露，确保投资者权益得到保护，杜绝虚假宣传、虚假陈述等行为。

二、风险管控1、法律意识：本人/公司将加强员工的法律教育和培训，提高对于法律法规的认知和遵守意识，确保业务运作符合法律要求。

2、合规审核：本人/公司将建立健全合规审核制度，对所有业务进行合规审核，确保合规风险得到有效管理和控制。

3、内部控制：本人/公司将建立健全内部控制制度，包括但不限于风险管理、内部审计、合规监察等，确保业务操作符合规范。

4、风险预警：本人/公司将建立风险预警机制，及时发现和预防可能存在的合规风险，并采取相应措施进行处理和管理。

三、合规监察1、合规部门设立：本人/公司将设立合规部门，负责监察和管理合规风险，配备专业的合规人员，确保合规工作的有效执行。

2、合规报告：本人/公司将定期向合规部门和相关监管机构提交合规报告，包括合规措施的执行情况、发现的问题及整改情况等。

3、配合监管：本人/公司将积极配合监管部门的工作，配合调查、提供相关信息、接受监管检查等，确保合规工作的顺利进行。

4、风险事件报告：本人/公司将及时向合规部门和相关监管机构报告风险事件，采取有效措施进行处理，并全力配合监管部门的调查工作。

证券行业合规经营承诺书致：[监管机构名称]本承诺书由[公司名称]（以下简称“本公司”）制定并签署，本公司作为一家注册并从事证券业务的机构，深知合规经营的重要性，为确保业务活动的合法性、合规性及诚信度，本公司特此作出以下承诺：一、遵守法律法规本公司将严格遵守国家有关证券法律法规、行业规范及监管政策，确保所有业务活动均在法律框架内进行。

二、内部控制与风险管理本公司将建立健全内部控制体系，确保业务流程的透明性和可追溯性。

同时，本公司将实施有效的风险管理措施，对潜在风险进行识别、评估、监控和控制。

三、信息披露本公司承诺按照监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息，包括但不限于财务报告、重大事件、公司治理等，确保投资者和公众能够获取真实、可靠的信息。

四、公平交易与客户利益保护本公司将坚持公平交易原则，禁止任何形式的内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

同时，本公司将尊重并保护客户利益，为客户提供公正、透明的服务。

五、员工培训与职业道德本公司将定期对员工进行合规培训，强化员工的职业道德和合规意识，确保员工充分理解并遵守相关法律法规及公司政策。

六、持续改进本公司将持续审视和改进合规管理体系，以适应监管环境的变化和业务发展的需求。

七、违规责任本公司承诺，一旦发现违规行为，将立即采取纠正措施，并依法追究相关责任人的责任。

八、承诺书的效力本承诺书自签署之日起生效，对本公司及所有员工具有约束力。

此致[公司名称][法定代表人或授权代表签字][日期][公司地址][联系电话][电子邮箱]。

合规承诺书范文（通用5篇）合规承诺书范文（通用5篇）在社会一步步向前发展的今天，承诺书使用的情况越来越多，在写作上，承诺书有一定的书写规范。

如何写一份恰当的承诺书呢？以下是小编为大家收集的合规承诺书范文（通用5篇），仅供参考，希望能够帮助到大家。

合规承诺书1上海期货交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。

本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的.相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

承诺人：承诺日期：合规承诺书2本人（姓名）系（投标人名称）法定代表人。

现授权委托我公司项目经理（技术负责人）（姓名）（身份证号）参加（项目名称、编号、标段或包）投标活动并做出如下承诺：1、我公司参加件）要求的责任和义务，承诺遵守法律法规，承诺真实投标，承诺不围标串标，承诺不弄虚作假、造假用假。

2、我公司提交的承诺真实、有效。

3、我公司拟派（执业资格证等）承诺真实、有效。

承诺上述人员参加社会保险真实、有效。

4、我公司提交投标保证金系由公司基本账户汇出，号：，承诺真实、有效。

5、我公司中标后，承诺履行人、及其他人员）在（该项目）竣工（完成）前不参加其他项目投标活动。

6、我公司如若违反以上承诺，自愿放弃中标并承担由此造成的一切法律责任。

承诺人：承诺日期：合规承诺书3本人身份证号码：是工地何浪装修班的包工承包人，本人所有包工工资于年月日星期（上午□、下午□、晚上□）由何福光本人先行垫付结清，本人郑重承诺自领取工资后立即退场（若在工地、宿舍逗留居住发生任何安全事故，何福光概不承担任何责任，结清工资后所有劳务关系立即解除。

执业承诺书范文尊敬的监管机构及社会各界：本人作为贵行业的一员，深知执业行为的重要性和对公众利益的影响。

在此，我郑重承诺，将严格遵循以下执业原则和规范：一、遵守法律法规。

我将认真学习并严格遵守国家法律法规及行业规范，确保执业行为合法、合规。

二、恪守职业道德。

我将秉持诚信、公正、专业的原则，以高度的责任心对待每一位客户，确保服务质量。

三、保护客户隐私。

我将严格遵守保密原则，不泄露客户信息，不利用客户信息从事任何非法活动。

四、持续专业发展。

我将不断学习新知识、新技术，提升自身专业水平，以适应行业发展的需要。

五、公平竞争。

我将遵守市场竞争规则，不搞不正当竞争，不损害同行利益，共同维护行业的良好形象。

六、接受社会监督。

我愿意接受社会各界的监督和建议，不断改进工作，提高服务质量。

七、承担社会责任。

我将积极参与社会公益活动，为社会和谐发展贡献自己的力量。

八、维护行业声誉。

我将通过自身努力，树立行业良好形象，为提升行业整体水平而努力。

九、诚实守信。

我将诚实守信，不夸大事实，不误导客户，确保信息的真实性和准确性。

十、及时纠正错误。

一旦发现自己的工作存在错误或不足，我将及时纠正，并向客户说明情况，避免造成不必要的损失。

以上承诺，我将不遗余力地践行，并接受社会各界的监督。

我相信，通过我们每一位从业者的共同努力，我们的行业将更加健康、有序地发展。

此致敬礼！承诺人：[您的姓名][您的职位][您的单位][日期]。

交易合规承诺书模板
尊敬的合作伙伴：
为确保双方交易的合法性、合规性，以及维护市场秩序和双方的共同利益，我方在此郑重承诺如下：
一、遵守法律法规
我方将严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，保证交易行为的合法性。

二、诚信交易
我方承诺在交易过程中，坚持诚信原则，不进行任何形式的欺诈、隐瞒或误导行为，确保交易信息的真实性、准确性和完整性。

三、公平竞争
我方将遵守市场公平竞争原则，不参与任何形式的不正当竞争行为，包括但不限于价格操纵、市场垄断、商业贿赂等。

四、保护知识产权
我方承诺尊重并保护知识产权，不侵犯他人商标、专利、著作权等知识产权，也不参与任何侵犯知识产权的交易行为。

五、保密义务
我方将对交易过程中知悉的商业秘密及其他应保密的信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

六、合规审查
我方将定期对内部交易流程进行合规性审查，确保交易流程的合规性，并及时纠正任何不合规行为。

七、违约责任
如我方违反上述承诺，愿意承担由此产生的一切法律责任，并赔偿因
此给对方造成的一切损失。

八、承诺书有效期
本承诺书自签订之日起生效，有效期至双方交易结束或双方另有约定
为止。

特此承诺。

承诺方（盖章）：
法定代表人或授权代表签字：
日期：____年____月____日
（注：本模板仅供参考，具体内容应根据实际情况进行调整。

）。

承诺书保证遵守证券法规书尊敬的监管机构：我，（您的姓名），（您的身份证号码/营业执照号码）承诺遵守以下证券法规，并承诺在从事与证券相关的一切活动中，严格遵守相关法律和法规，确保合规经营，维护市场秩序，保护投资者的权益。

一、保证了解证券法律法规作为一名合规从业人员/公司负责人，我将充分理解和熟知相关的证券法律法规，包括但不限于《中华人民共和国证券法》、《证券法实施条例》等重要法规和监管规定。

在从事证券业务的过程中，我会将法规与实践相结合，并及时更新和了解最新的法律法规要求。

二、保证合规经营在公司经营中，我将建立健全公司内部合规管理制度，确保公司员工认真遵守证券法律法规，坚决杜绝任何违法违规行为。

我会通过培训、教育、内部检查等方式，加强公司员工对证券法规的学习与理解，确保公司运营符合监管要求。

三、保证投资者权益投资者的权益是我们发展的基础，我将始终坚持以客户为中心的原则，依法保护投资者的合法权益。

我将充分加强对投资者的风险提示和意见告知，确保投资者对产品、风险和预期收益等方面有准确、充分的了解。

四、保证信息披露透明作为一家上市公司/证券服务机构，我承诺及时、真实、准确地公开披露与公司经营相关的信息，确保投资者能够及时获取到必要的信息以做出合理的决策。

同时，我会保证信息披露过程的合规性，避免任何虚假、误导性披露的行为。

五、保证合规交易我将始终遵守证券市场的准入规则和交易规则，保证交易的公正、公平、公开。

在证券交易过程中，我绝不从事操纵市场、内幕交易或其他违法违规行为，并将积极配合证券交易所和监管机构的监管工作。

六、保证合理推荐在为投资者提供投资顾问、理财服务等服务过程中，我将客观、公正、诚实地向投资者提供信息和建议。

我承诺不得向投资者隐瞒重要信息，不会虚构或夸大投资项目的预期收益，保证投资者根据真实、准确的信息做出投资决策。

七、自我监督我将建立健全自我监督机制，对公司经营活动进行监督检查和内部审计，及时发现和纠正违规行为，并主动接受监管机构的监督和检查。

证券从业人员保证书本人郑重声明，我是一名证券从业人员，立场端正，具备专业知识和道德操守，在从业期间，将严格遵守相关法规、制度和规定，履行职责，保护客户利益和市场秩序。

特此向相关部门、机构和单位保证，并承诺以下事项：一、法律遵循1. 我将严格遵守《证券法》及其相关法律法规，不违反国家法律规定从事证券业务。

2. 我将严格遵守中国证监会制定的各项规章制度，确保证券交易行为合法、公正、诚信、透明。

二、职业道德1. 我将秉持客户利益至上的原则，保护客户合法权益，恪守商业秘密，维护客户信息的机密性。

2. 我将依法接受客户的委托，提供准确、及时、完整的证券投资咨询和服务，不进行虚假承诺和误导性宣传。

3. 我将遵守行业道德规范，不参与利益输送、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。

三、风险提示1. 我将在客户投资前充分向其提供投资风险提示，详细说明相关风险，并与客户签订风险揭示书，确保客户了解风险和承受能力，并自愿决策。

2. 我将及时向客户披露交易风险，向其解释可能影响投资决策和投资回报的因素，帮助其做出理性的投资决策。

四、自律与监督1. 我将主动参与行业培训，提高自身的业务能力和职业道德理念，不断学习和更新业务知识，与证券市场发展同步。

2. 我将配合公司和监管机构的监督和检查工作，如实提供相关信息，确保自身合规经营，共同维护证券市场秩序。

本人郑重承诺以上事项，自觉遵守，如有违反，愿意承担法律和负有的责任。

同时，也欢迎社会各界监督我的从业行为，共同推动证券市场的健康发展。

证券从业人员（签字）：日期：。

合规承诺书（精选6篇）_合规声明及承诺书第1篇：合规承诺书合规承诺书依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》，为了规范合规管理，严控客诉风险，我单位慎重承诺：一、不准有任何形式保底或获利承诺保证；二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价示意；三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广，私自给客户举荐股票；四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等；五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息；六、不准随意增加服务项目，严格根据规定向客户说明各级别相应的服务内容；七、不准泄露客户投资决策安排，传播虚假信息，进行关联交易等；八、不准私下收受客户的任何财物；九、不准干脆指导客户操作；十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户；十一、不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买；本人已仔细阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。

如在推广管理中本公司人员违反上述要求，一切监管风险由本公司及本人担当。

承诺单位（公章）单位运营管理人（签名）年月日第2篇：承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；2、按时上下班，做到满时满点服务；3、运用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户供应笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。

（二）、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务刚好办理，本系统内，且收款人开户行通汇的状况下，24小时以内到帐。

客户运用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。

（三）、信贷业务1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；2、服务时限：（1）、短期借款1个月内答复；（2）、中长期贷款6个月内答复；（3）、受理企业供应全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。

证券从业人员承诺书
尊敬的监管机构及公司领导：
本人作为贵公司的一名证券从业人员，深知证券市场的重要性和自身
职责的严肃性。

在此，我郑重承诺如下：
1. 遵守法律法规：我将严格遵守国家有关证券市场的法律法规，以及
公司内部的各项规章制度，确保自己的行为合法合规。

2. 维护市场秩序：我将致力于维护证券市场的正常秩序，不参与任何
操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

3. 保护客户利益：我将本着客户至上的原则，为客户提供专业、诚信
的服务，保护客户的合法权益，不泄露客户信息。

4. 诚实守信：我将诚实守信，不隐瞒、不误导，确保提供给客户和监
管机构的信息真实、准确、完整。

5. 持续学习：我将不断学习最新的证券知识和技能，提升自身的专业
水平，以适应市场的发展和变化。

6. 风险控制：我将严格遵守风险控制原则，合理评估并控制投资风险，确保业务的稳健运行。

7. 廉洁自律：我将保持个人廉洁自律，不接受任何形式的贿赂，不利
用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

8. 遵守职业道德：我将遵守职业道德，尊重同事，公平竞争，不进行
任何损害公司利益和声誉的行为。

9. 及时报告：一旦发现任何违法违规行为或异常情况，我将立即向公司和监管机构报告，并积极配合调查。

10. 接受监督：我愿意接受公司、监管机构以及公众的监督，对自己的行为负责。

本人深知以上承诺的重要性，并愿意承担由此产生的一切责任。

我将以实际行动践行以上承诺，为维护证券市场的健康发展贡献自己的力量。

此致
敬礼！
承诺人：[姓名]
日期：[年][月][日]。

合规执业承诺书
本文档是一份合规执业承诺书，旨在强调个人和组织的合规行为，确保执业过
程中遵守相关法律法规，维护职业道德和公共利益。

个人承诺
我承诺在职业生涯中，始终遵循以下规定：
1.严格遵守相关法律法规，包括但不限于国家法律法规、行业规范和地
方政策等。

2.坚守职业道德和伦理标准，以廉洁、专业、客观、公正的态度从业。

3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，不泄露客户的商业机
密和隐私信息。

4.拒绝任何不道德、不合法或不真实的行为和要求。

5.关注行业风险，及时报告发现的违法违规等问题。

组织承诺
我们的组织承诺在业务运营中，始终遵循以下规定：
1.公司遵循相关法律法规，并制定严格的内部规定和流程，以确保业务
合规。

2.全体成员坚守职业道德和伦理标准，以公正、诚信的态度对待客户和
合作伙伴，强调合规理念渗透到所有业务环节，达到全局合规管理。

3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，严格保证客户数据的
安全和隐私。

4.管理风险，通过制定合规计划、建立完备的合规制度体系来确保业务
风险的有效管理，保证在各项业务中的合法合规性。

5.发现问题及时处理，对违规行为及时纠正和处理，确保隐患得到及时
过程控制和修复。

本承诺书已条理清晰地列出了我们为了维护职业道德和公共利益而遵守的规定，通过个人和组织承诺一起提高行业合规标准和道德水平，营造健康稳定的市场环境。

合规承诺书
本人在此承诺，本人认同公司的企业合规文化，愿意以身作则，坚持依法合规地履行自身职责。

有鉴于此，本人特在此郑重承诺如下：
1.维护声望：自觉维护公司的社会形象和声誉；
2.遵纪守法：遵守法律法规、监管规定、行业准则、公
司章程及公司各项规章制度、国际条约及规则等要求；
3.恪尽职守：勤勉、尽职地开展本职工作，依法履职，
恪守职业道德；
4.廉洁自律：提高廉洁意识，自觉遵守廉洁要求，抵制
腐败和商业贿赂行为；
5.诚实守信：诚实正直，不参与任何违法违规活动。

本人承诺在履职过程中严格遵守、践行上述承诺事项，积极参加各项合规培训，提高合规意识。

如发现不当行为时及时向公司举报。

承诺人（签字）：
2022年4月29日。

证券从业安全承诺书作为一名证券从业人员，我深知证券业务的安全性和合规性对于保护投资者权益、维护市场秩序的重要性。

为了确保我的从业行为符合法律法规和行业规范，保障投资者的合法权益，我郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规和证券行业的各项规定。

我将始终遵循证券法、刑法、公司法等相关法律法规，以及中国证监会、证券交易所等监管机构发布的各项规章制度，不违法乱纪。

二、诚实守信，勤勉尽责。

我将秉持诚实信用的原则，对待投资者和客户，提供真实、准确、完整的信息，不误导、不欺诈。

我将认真履行我的职责，努力提高专业素养，保持高度的职业操守。

三、加强自身职业道德修养。

我将树立正确的价值观和职业道德观念，自觉抵制各种不良诱惑，不利用职务之便谋取不正当利益，不泄露客户隐私和商业秘密。

四、加强风险管理和内部控制。

我将认真执行公司的风险管理和内部控制制度，自觉遵守风险控制原则，不参与任何违法违规行为，不进行任何冒险性操作。

五、积极参与证券行业的培训和学习。

我将不断学习新的法律法规和行业知识，提高自身的专业能力和素质，以更好地适应证券行业的发展和变化。

六、加强团队合作和沟通。

我将与同事保持良好的合作关系，积极参与团队活动，相互支持和帮助，共同为客户提供优质的服务。

七、积极履行社会责任。

我将积极参与社会公益活动，关注社会发展和公众利益，以积极的态度和行动为社会做出贡献。

作为一名证券从业人员，我深知证券业务的安全性和合规性对于保护投资者权益、维护市场秩序的重要性。

为了确保我的从业行为符合法律法规和行业规范，保障投资者的合法权益，我郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规和证券行业的各项规定。

我将始终遵循证券法、刑法、公司法等相关法律法规，以及中国证监会、证券交易所等监管机构发布的各项规章制度，不违法乱纪。

二、诚实守信，勤勉尽责。

我将秉持诚实信用的原则，对待投资者和客户，提供真实、准确、完整的信息，不误导、不欺诈。

我将认真履行我的职责，努力提高专业素养，保持高度的职业操守。

证券交易员合规保证书尊敬的领导：兹因本人即将担任证券交易员一职，特向贵公司提交本人的合规保证书，以保证本人在从事证券交易过程中，始终以合规、诚信的态度履行职责，确保符合法律法规和职业道德的要求。

一、保证内容本人郑重承诺，在担任证券交易员期间，将严格遵守以下规定：1. 遵守法律法规：尊重和信守国家和地区有关证券交易的法律法规，如证券法、证券交易所的规定等，并积极主动了解和学习相关法律法规的最新修订。

2. 遵循职业道德：坚守诚实守信、勤勉尽责、自治行为、敬业奉献的职业道德原则，维护证券市场的正常秩序，保护投资者合法权益。

3. 保守秘密：严格遵守保密规定，保守客户及公司机密信息，不得泄露任何与工作有关的涉密信息，确保客户和公司的权益不受任何侵犯。

4. 诚实守信：在证券交易过程中，不得参与任何欺诈、不正当交易行为，不得发布虚假信息或散布谣言，确保信息的真实性和客观性。

5. 建立健全内控制度：积极参与公司内部合规培训，合理使用公司提供的内控工具和系统，确保交易行为符合公司内部控制规定。

6. 不利益冲突的管理：谨慎处理可能存在的利益冲突，并主动采取措施避免或最小化可能对客户利益产生不利影响的行为。

7. 客户利益至上：坚持客户利益至上的原则，积极为客户提供优质的服务，保护客户的合法权益，严禁利用职务之便谋取不正当的私利。

8. 持续教育学习：不断提升专业知识和业务水平，参与相关培训和进修，保持对证券市场的敏感性和理解力。

二、保证效力1. 本人郑重保证以上内容是本人真实意愿，并确定自己充分理解和遵守。

如本人违反上述承诺，愿意接受公司、行业主管部门及相关法律法规的处罚和追究。

2. 永久有效：本人的合规保证书自签署之日起生效，并在本人离任时终止。

兹此保证书，本人认真阅读、理解并签署。

本人郑重承诺将始终遵守上述保证内容，认真履行职责，保持诚信和合规的原则，不懈努力，为公司发展和证券市场的良好运行做出积极贡献。

敬上日期：____________签名：____________。

证券从业资格证安全承诺书
尊敬的证券从业资格考试监管部门和广大投资者：
我自愿报名参加证券业从业人员资格考试，为了确保考试的安全、公平和公正，现郑重承诺如下：
一、诚信报考
1. 我承诺在报名过程中，提供的身份证号、学历等信息真实、准确、有效。

如提供虚假证明和信息，我愿承担一切责任。

2. 我承诺上传的报名照片清晰、完整，符合规定要求，并确保照片中的人像与本人相符。

二、遵守考场规则
1. 我承诺在考试期间，将持真实、有效的身份证件和准考证参加考试，服从考试管理部门和考试工作人员的安排和管理。

2. 我承诺自觉遵守考试纪律，不抄袭、不剽窃、不作弊，保持独立思考和答题，不使用任何非法手段获取考试成绩。

3. 我承诺不在考试过程中使用通讯工具、参考资料等违规物品，不与考场内其他考生交流、传递信息。

4. 我承诺自觉接受考试工作人员的监督和管理，维护考场秩序，保持安静、整洁的考试环境。

三、诚信守约
1. 我承诺在考试期间，如遇到任何问题，将及时向考试工作人员提问，并遵守其给出的解答和指示。

2. 我承诺在考试结束后，不泄露、传播考试内容和答案，不损害考试的公平性和公正性。

四、承担责任
1. 我承诺如发生违法、违纪、违规行为，愿意接受处理决定，并接受相应的处理措施。

2. 我承诺如发生雷同试卷认定情况，愿意承担相关责任，接受相应的处理措施。

我深知证券从业资格考试的重要性，以及考试安全对于整个证券市场的意义。

我将严格遵守上述承诺，为维护考试的公平、公正和安全贡献自己的一份力量。

此致
敬礼！
承诺人：（签名）
日期：年月日。

证券从业纸质安全承诺书作为证券从业人员，我深知证券业务的安全性和合规性对于整个金融市场的重要性。

为了确保我在证券业务中的行为符合国家法律法规、行业规范和公司规章制度，我郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规和行业规范1. 我将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，以及中国证券业协会、中国证监会等监管机构制定的行业规范和标准。

2. 在开展证券业务过程中，我将遵循公平、公正、公开的原则，尊重投资者权益，维护市场秩序，不从事任何违法违规行为。

二、加强自身职业道德建设1. 我将坚守职业道德，保持高度的职业操守，诚实守信，勤勉尽责，不以个人利益损害投资者和公司的利益。

2. 在业务操作中，我将遵循专业规范，合理运用专业知识和技能，不利用职务之便谋取不正当利益，不进行内幕交易、操纵市场等行为。

三、保护投资者信息安全1. 我将严格遵守投资者信息保护的相关规定，妥善保管投资者资料，不泄露投资者个人信息，确保投资者信息安全。

2. 在与投资者沟通中，我将注重信息保密，不擅自公开或使用投资者信息，不进行不当竞争和骚扰。

四、积极参与业务培训和安全教育1. 我将积极参加公司组织的业务培训和安全教育活动，不断提升自身业务水平和安全风险意识。

2. 在工作中，我将运用所学的知识和技能，自觉防范和应对各种风险，确保证券业务的正常运行。

五、及时报告事故和问题1. 一旦发现事故和问题，我将立即向公司领导或相关部门报告，并积极配合调查和处理。

2. 在事故和问题的处理中，我将认真吸取教训，采取有效措施，防止类似事件的再次发生。

通过以上承诺，我决心以高度的责任心和敬业精神，为证券业务的的安全性和合规性做出积极贡献。

如有违反，我愿意承担相应的法律责任和公司规章制度规定的责任。

此承诺自签名之日起生效。

签名：日期：。

合规展业承诺书(适用营业部营销服务人员）证券股份有限公司本人（姓名：，身份证号：）郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规、规章、及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，不从事禁止性行为。

如相关规定发生变更，本人亦愿严格履行变更后的相关规定。

二、本人清楚职位职责、授权范围以及公司的相关制度，在职期间，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务。

同时，本人承诺在职期间持续学习，使自己持续具备任职资格条件，符合合规展业资格要求并能够胜任所从事的职位。

三、在取得必要的从业资格前，不从事相关金融产品的营销活动，包括但不限于在取得保险、基金从业资格（或基金销售资格）前，不从事保险产品、公募基金的宣传推介、业务咨询和销售等活动。

四、不擅自代销公司尚未完成合同签署或未完成监管机关报备的金融产品。

五、不代客户填写、签署《风险评测问卷》、《风险揭示书》、《适当性评估结果确认书》、《金融产品或服务不适当警示及客户投资确认书》等书面或电子文件。

不对客户风险测评放宽要求、不诱导客户违背自身真实情况进行风险测评。

六、不私自编制、篡改或印刷保险、公募基金产品的宣传材料。

不使用未经审核的私募、信托产品宣传材料。

七、不主动向客户推荐不适当的金融产品和服务。

若客户主动购买不适当的金融产品和服务时,积极劝导客户注意投资风险，谨慎投资。

八、不以公开方式进行私募、信托产品的宣传推介，包括但不限于：媒体、报刊杂志、公开广告等，也不得以群发短信、邮件等方式向社会公众进行私募、信托产品推介。

九、在销售公募基金时，不以排挤竞争对手为目的，压低公募基金的收费水平；不采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；不以低于成本的费率销售公募基金。

十、向客户推介金融产品时，不作虚假、夸大、片面和误导性陈述，诱导客户参与。

不预测金融产品的投资业绩，不违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、保本、保收益、超高回报等与产品风险收益特性不匹配的表述；不在未提供客观证据的情况下，使用“合作开发”、“联合开发”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等夸大过往业绩或使客户认为没有风险的表述。

证券从业人员合规执业承诺书要点证券公司员工或证券经纪人向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁止性行为。

合规执业承诺书（年第季度）本人姓名：身份证号：本人作如下承诺：一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。

本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。

二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为：1. 超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。

2. 从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。

3. 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。

4. 为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。

5. 收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。