TS16949各部门需准备资料清单

二、资材部工作内容清单以下为资材部作业示例：江苏恺之电子模朔有限公司供方调查表启用时间：二OO七年四月供方调查表Q/JL7.4-02江苏恺之电子模朔有限公司2007年合格供方名单二OO七年四月2007年合格供方名单Q/JL7.4-03编制/日期：审核/日期：批准/日期：江苏恺之电子模朔有限公司供方质量体系开发计划二OO七年四月供应商质量体系开发计划Q/JL7.4-05质量协议书江苏恺之电子模朔有限公司（以下简称甲方）×××公司（以下简称乙方）为确保配套产品质量，经双方协商，现达成如下质量协议：第一章原则及管理第一条原则1．1 甲乙双方应认真履行其质量职责和承担的责任，确保产品质量。

1．2 甲方有责任监督乙方提供产品的质量，并协助乙方提高产品质量。

1．3 乙方应本着“质量第一”，“诚信务实”的原则向甲方提供合格优质的产品。

第二条管理2．1 乙方应妥善管理甲方提供的所有产品和技术资料，且不得随意更改或外传第三方。

2．2 乙方提供的产品应满足相关技术文件和封样样品的要求，不得随意更改，若建议更改，应提出书面申请，交甲方审核认可后方可实施,必要时要重新送样。

2． 3 甲方提出的质量问题，乙方应限期加以整改，违反有关条款的乙方应接受质量监督和处罚。

第二章质量职责和权限第三条甲方3． 1 按要求对乙方的配套产品进行检验。

3．2负责监督和督促乙方产品质量的改进与提高。

3．3负责将产品质量信息及时准确地反馈给乙方。

3．4有权对乙方质量保证体系进行考查。

3．5有权向乙方索取产品相关资料，检验报告以及专用检具等。

3．6当乙方配套产品质量不稳定或出现重大质量问题时，甲方有权将乙方的配套产品委托相关权威部门检测，并书面通知乙方，所需检测样件（甲方随机抽样）由乙方无偿提供，其检测费用均由乙方承担。

第四条乙方4．1负责提供满足甲方认可的产品技术资料或样品要求的产品，并提供随货质量证明书（每批应出具出货检验报告，合格证等）。

共页第页文件控制流程图1. 目的对质量管理体系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。

2. 适用范围适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。

3. 职责3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。

3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门主管审核、签字，质量部审定，管理者代表批准。

3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签字，综合部审定，管理者代表批准。

3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序标准操作卡》、《作业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。

3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。

4. 工作程序和要求4.1文件的分类4.1.1受控文件凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。

b.管理文件：如制度等。

c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。

d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。

4.1.2非受控文件凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。

a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。

b.因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。

c.“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。

4.1.3文件管理a.质量体系文件、管理性文件由综合部归档、控制、分发和回收。

b.技术文件由技术部归档、控制、分发和回收。

c.外来文件由各相关部门接受后进行识别，对需执行的文件按受控文件进行控制和管理。

d.各相关部门文件由各部门进行控制和管理。

4.2 文件编号4.2.1 质量手册B版文件顺序号质量手册组织简称4.2.2程序文件和管理规定/规则/细则/工作标准文件顺序号文件代号组织简称文件性质规定编码如下：程序文件-QP；管理文件-GL；支持性文件-WI；外来文件-WL。

TS16949：2009推进计划一、销售部1.搜集顾客采购政策文件，包括：采购合同、技术协议、质量协议、供应商管理要求等；2.从上述文件中识别顾客特殊要求，形成“顾客需求矩阵表”；3.从11年12月1日开始，建立以下记录☐整理顾客合同、订单，包括口头、电话订单QR/001☐针对开口合同，进行合同评审并保持记录；QR/002☐建立“销售合同台帐”QR/0054.按顾客财产控制要求，建立“顾客财产台帐”（顾客图纸、标准）QR/0695.做顾客满意度调查QR/0786.保持顾客投诉或抱怨的记录（至少两例）QR/083 QR/084二、技术部1.绘制工厂场地平面布置图2.搜集产品标准\材料标准\试验方法标准，作为产品策划的输入，并写入质量手册附件C3.完成APQP和PPAP记录；三、采购部1.完整识别供方，包括采购、外协、编制供方名录QR/0132.完成“供方调查表”QR/1333.完成“供方评价表”QR/1344.做好“合格供方业绩统计表”QR/1365.编制安全储备定额管理规定6.从从11年12月1日开始，做采购计划单、进货检验通知单QR/1377.编制供方质量管理体系开发计划,8.对供应商执行PPAP四、制造部1.做一次全面的设备普查，编制“设备台帐”；识别出关键设备QR/0502.针对关键设备，编制“2011和2012年度设备维护保养计划”，QR/0553.按计划做好“设施设备维修保养记录表”QR/0564.针对所有关键设备，开展设备日常点检；QR/0545.编制“关键设备备件安全库存表”QR/0576.建立工装台帐QR/0507.给所有工装做上永久性标识，定置贮存8.归档工装的图纸、工装验收记录、设备验收记录，从09-05-1开始9.从11年12开始，编制并保持满足顾客订单需求的“生产计划表”QR/04810.每月进行一次现场检查，保持“现场考核管理检查表”QR/14311.在生产现场规划出通道、材料区、产品区、不合格品区，划上线12.制作“物资保管卡”、“产品标识卡”，“合格”、“不合格”、“待处理”、“待检”、“修理”标牌，备用。

IATF质量体系审核前向审核组提交资料清单
IATF16949质量管理体系审核前，需向审核组提交的有关资料清单如下：
1、现场及所有相关的远程支持场所（适用时）的员工数量。

2、管理体系文件，包括符合IATF要求的证据并显示与任一远程支持职能及外包过程的接口及联系,如，过程图，能够显示过程之间的联系和接口，显示过程和IATFI6949条款要求的联系。

3、适用的顾客特殊要求，包括与对应过程的交叉矩阵。

4、自上次审核后的顾客和内部绩效数据（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的效据）。

5、自上次审核后的客户满意度和投诉总结，包括最近一次（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的数据）的记分卡的复印件（或网站截屏）。

6、识别自上次审核后是否有特殊状态（如通用的CS-∏,CS-I,newbusinessho1ding等）。

7、告知自上次审核以来所有的新客户名单。

8、新产品和新过程的清单。

9、自上次审核后的内审结果，包括内审员名单。

简述体系审核、制造过程审核和产品审核的实施结果，包括每种审核的不符合项个数、不符合分类、及不符合的条款。

10、自上次审核后（或最近一次）的管理评审报告，包括管理评审输出事项和措施的清单。

TS16949初次认证一阶段审核基本准备资料
1、公司营业执照？
2、组织机构代码证？
3、公司现有的体系证书？有无？
4、公司质量手册/程序文件？质量体系文件清单？
5、是否有支持场所？如有支持场所，手册中是否进行了明确描述？支持场所与现场的接口管理在文件中是否体现？
6、公司对过程的识别（MOP管理过程/COP顾客导向过程/SOP支持过程），过程清单？过程之间相关性？过程分析（如：乌龟图，过程分析表等）
7、公司过程绩效指标清单？12个月的过程绩效指标数据？定期评价的绩效指标未达标时的纠正措施？（指标统计可参考附件EXCEL模板）
8、一次完整的ISO/TS16949内审（包含：体系/过程/产品）及管理评审的证据？
9、公司内审员资格要求必须明确（分别说明：体系/过程/产品）？一份内部审核员名单（分别说明：体系/过程/产品）？内审员资格证书/培训证据？
10、汽车行业顾客清单（含顾客名称/供应产品名称）？顾客特殊要求清单以及客户的供应商代码（汽车行业）？
11、顾客投诉/抱怨清单？顾客投诉/抱怨汇总分析？顾客投诉/抱怨对策？顾客满意度分析？客户审核报告?
12、是否目前处于客户特殊控制状态,如：通用的新业务遏制，受控发运，福特的Q1撤回等。

如处于该状态，将可能不能进入二阶段审核。

13、一套完整的产品开发资料。

14、产品全尺寸检验和型式试验报告（现场审核时间往前12个月以内）？
15、企业参考的产品技术标准。

16、至少拥有一套正版的五大工具手册和TS16949技术规范。

六、品保部工作内容清单
以下是品质部工作内容示例：
江苏恺之电子模朔有限公司监视与测量装置台帐
页脚内容3
二OO七年四月
监视与测量装置台帐
Q/JL7.6-01
页脚内容4
页脚内容5
注：检具状态一栏只需要打“√”。

江苏恺之电子模朔有限公司
监视与测量装置检定计划
页脚内容6
二OO七年四月
监视与测量装置周期检定计划
Q/JL7.6-02
页脚内容7
页脚内容8
编制：审核：批准：
页脚内容9
锡山市轴承厂
江苏恺之电子模朔有限公司
不合格品评审单
页脚内容10
启用时间：二OO七年四月
不合格产品评审单
Q/JL8.3-01
页脚内容11
返工（返修）记录表页脚内容12
Q/JL8.3-02
页脚内容13
页脚内容14。

IATF16949认证各部门工作内容工程部门◆产品先期质量策划APQP —8。

1/8。

3/8.5。

6/8.5。

6.1/8。

5.6.1。

1/4.4.1。

21阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书(工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP(包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2◆替代方法清单—8。

3。

3。

1d 8.3.3.2c◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3。

2。

2◆产品安全清单4。

4.1。

2◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8。

3。

5.2◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8。

5。

1.2◆产品批次、SN管理规定-8.5.2◆4M变更管理—8。

3.6/8。

5.6/8.5.6.1/8.5.6。

1.1(临时变更)◆DFMEA/PFMEA风险分析—-—6。

1。

2。

1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7。

1.3.1◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）———8.5.1.3/4◆防错点检记录—10。

2.4◆6S管理(整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7。

1.4。

1◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8。

5。

1◆生产现场标识—8。

5。

2（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产计划（满足12个月以上）—8.5。