各部门内审准备资料

检查需要资料
1、向各分公司搜集顾客满意度调查表
2、工程回访保修记录
3、安全文明施工费用投入台账（包括意外伤害保险缴费、现场防护、劳保用品）。

4、收发文台账
5、会议记录、会议签到
6、垃圾处理协议
7、合格劳务分包商名录、评价记录
8、质量、环境、职业健康与安全管理制度
9、方案审批制度、专家论证审查制度
10、质量、环境、职业健康与安全管理方针
11、质量、环境、职业健康与安全管理目标、指标、方案
12、事故登记台账
13、合格供货方名录及评价
14、劳务合同、资质、劳务评审单复印件（向分公司收集）
15、安全防护用品发放台账（建立空表）
16、现行文件清单（工程处所用）
17、水电消耗表
18、重要危险源清单、一般危险源清单
19、危险源辩证、风险评价表
20、检查记录、整改记录。

（补7、8月份检查记录）。

21、岗位职责、处室职责
22、顾客投诉记录台账
23、劳务分包管理制度
24、内审计划
25、内审人员登记台账、证件
26、应急预案、应急演练
27、质量通病防治措施
28、记录清单。

(最后一步)。

IATF16949审核各部门准备资料1IATF（TS）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开辟产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客非凡要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核打算及审核敷陈7.过程审核打算及审核敷陈8.产品审核打算及审核敷陈9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡112.测量和实验设备清单及检定证书13.体系文件清单、记录清单14.分歧格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。

八、管理者代表1.质量目标的表现报告。

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。

下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。

ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。

2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

审核准备资料各部门清单超值文件在公司运营过程中，审核是一个非常重要的环节。

它可以帮助公司排除一些不可靠的申请和解决一些可能存在的问题。

因此，审核准备资料对于公司来说非常重要。

为了让公司有效地完成审核，不同的部门需要提供不同的审核准备资料。

本文将会提供一个超值文件，清单列出了各部门的审核准备资料清单，方便公司内部工作的分配和审核的进行。

财务部门财务部需要提供以下的审核准备资料：•公司财务报表•财务审计报告•税务申报报表•增值税发票•收据和支票记录•公司银行账户信息这些资料将帮助审核员清晰地了解公司的财务状况和税务申报情况。

人力资源部门人力资源部需要提供以下审核准备资料：•公司员工档案•员工离职记录•招聘广告和招聘文件•员工绩效评估这些资料将帮助审核员了解公司的员工状况和招聘情况。

市场部门市场部需要提供以下审核准备资料：•市场推广计划•市场调查报告•客户调查和反馈•媒体报道和宣传这些资料将帮助审核员学习公司市场营销的情况以及公司和客户的沟通状况。

生产部门生产部门需要提供以下审核准备资料：•生产计划和任务分配•生产流程说明•质量检测报告这些资料将帮助审核员了解公司的生产流程和产品质量。

研发部门研发部门需要提供以下审核准备资料：•项目立项申请书•技术文档和研发报告•研发人员记录和数据•知识产权信息这些资料将帮助审核员了解公司的创新能力、技术情况以及公司的技术竞争力。

法务部门法务部门需要提供以下审核准备资料：•公司成立文件•合同•欠款清单和债务情况说明•知识产权相关文件这些资料将帮助审核员了解公司的法律合规性和可能涉及到的法律问题。

总的来说，一份好的审核准备资料将帮助公司申请和审核通过。

通过今天介绍的各个部门的审核准备资料清单，希望能够为公司的审核工作提供一些帮助。

内部审计所需提供资料内部审计是组织内部的一项重要管理工作，旨在评估和改进组织的内部控制、风险管理和治理程序。

为了使内部审计能够准确有效地开展工作，审计对象需要提供一些必要的资料。

以下是内部审计所需提供的资料：1. 组织架构和职责分工：审计需要了解组织的结构和职责分工，以便评估各部门和岗位在内部控制和风险管理中的角色和职责。

2. 内部控制政策和流程：审计需要了解组织内部的控制政策和流程，包括财务管理、采购、库存、人力资源管理等各个领域的控制措施和程序。

3. 相关合规文件和材料：审计需要获取组织的合规文件和材料，包括法律法规、政策规定、行业标准等，以评估组织在合规方面的表现和风险管理情况。

4. 财务报表和核算记录：审计需要查阅组织的财务报表和核算记录，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以评估财务状况和财务管理水平。

5. 内部审计报告和监督机构意见：审计需要评估过去的内部审计报告和监督机构的意见，了解已经发现的问题和建议，以便在新一轮的审计中重点关注和验证。

6. 业务活动和项目文件：审计需要查看组织的业务活动和项目文件，包括合同、订单、发票、文件备份等，以验证业务操作的合规性和准确性。

7. 风险评估和控制测试结果：审计需要了解组织对风险的评估和控制测试的结果，包括内部控制自评报告、风险评估报告、内部审计发现等，以评估组织的风险管理和内部控制水平。

8. 人员档案和培训记录：审计需要获取组织人员档案和培训记录，以评估人员素质和培训水平对内部控制和风险管理的影响。

9. 相关会议纪要和内部文件：审计需要查阅相关会议纪要和内部文件，包括董事会、管理层会议、内部沟通文件等，以了解组织的决策过程和内部沟通情况。

总之，内部审计所需提供的资料涵盖了组织结构、控制政策、财务状况、风险管理、业务操作、人员素质等多个方面的内容。

只有获取到这些资料，审计才能充分了解组织的情况，提出有效的建议和改进措施。

因此，组织应该积极配合内部审计工作，提供必要的资料，以促进组织的可持续发展。

福建玉祥集团内部审计所需提供资料一、目的:本 对集团内部审计所需资料做出 ，以保障集团内部审计工作得以顺利进行。

二、范围：凡独立核算的本集团各分公司、子公司皆属之。

三、所需提供资料明细列示如下：截止日 6/30截止日 9/30 期末 (一)一般资料：1.试算表、资产负债表及损益表2.所有重要合约及协议(如租赁合约、工程合约、融资合约、保险合约及重要采购或销售合约)3.股东会及董监事会议记录4.会计师验资报告5.营业执照复印件(二)资产科目：1.现金及银行存款(1)各银行对帐单及银行存款余额调节表(2)现金及银行存款余额明细表(银行存款明细详见附件一表A)(3)各银行名称及地址6/30 9/30 期末2.应收帐款(1)应收帐款帐龄分析表〔请按已逾期1、3、6、12个月及以上的期间划分〕(2)依客户不按营业及非营业、关系人及非关系人不同性质分类汇总〔详见附件一表B，如为应收外币帐款，请同时列示本位币(人民币)及外币金额〕3.存货(仅制造类企业提供即可)(1)存货明细表(2)在途存货明细表(3)存货盘点汇总表及盘盈(亏)明细表(4)制成品、在制品及原料之本钞票与市价比立表(详见附件一表C、D、E)(5)存货盘盈亏计算表(6)呆滞存货明细表(详见附件一表F)(7)本钞票结转工作底稿(8)年终盘点截止单据汇总表4.预付款项(含预付费用)(1)预付购料款明细表〔详见附件一表G〕(2)预付费用明细及分摊表(详见附件一表6/30 9/30 期末G)5.其他应收款科目明细表(详见附件一表H)6.固定资产(1)财产名目(2)固定资产本钞票及累计折旧变动表〔见附表四〕(3)土地使用权及房屋产权证实及合同(4)提供抵押担保的固定资产明细表(5)闲置或不堪使用的固定资产明细表及其报废明细(6)列出非营业使用的资产明细(7)固定资产保险种类、范围、保额、保费、投保期间、保单号码及保险公司名称(8)本年度固定资产之处分或移转明细表(含本钞票、累计折旧移转计算表)(9)利息资本化计算表(详见附件一表I)(10)工程决算清单或工程预算进度表7.长期投资(1)长期投资增减变动及相关合约资料(2)采权益法核算的被投资公司本年度经会6/30 9/30 期末计师签证的财务报表(3)被投资公司之股票及登记文件8.无形资产及其他资产(1)存出保证金科目明细表(详见附件一表H)(2)存出保证金收据及合约(3)无形资产(如土地使用权)及递延费用明细分摊表(详见附件一表J)(三)负债科目1.银行借款(1)所有借款及贷款合约复印件(2)每项借款之余额、期间、利率、限制条款及抵押、担保品等明细表(详见附件一表K)(3)每一银行信用额度明细表(4)期末应付利息计算表2.应付帐款(1)按到期、应付款日、厂商不及关联关系、非关联关系人分不汇总〔如为应付外币帐款并请列示本位币(人民币)及外币金额〕6/309/30 期末(详见附件一表L)(2)按营业及非营业的不同性质分类汇总3.应付费用、其他应付款、预收货款明细表(详见附件一表H)4.存进保证金明细(四)或有事项及承诺事项1.未决或可能的诉讼案件汇总讲明2.对外担保及票据背书的明细资料3.未决索赔及税务纠纷的明细资料4.已签订合约而尚未付款的金额5.往来律师名称及地址 (五)损益科目1.营业收进、加工收进、其他业务收进及劳务收进分析表(请按工程不或产品不分不列示，详见附件一表M)2.营业收进、加工收进、其他业务收进及劳务收进明细(详见附件一表N)3.营业本钞票明细表4.营业费用、加工费用及制造费用科目余额及差异分析表(详见附件一表O)6/30 9/30 期末5.营业外收支明细表6.薪资及人事资料〔见附件一表P〕(六)关联交易1.与关系人的关系讲明2.关系人交易汇总，请参照财务会计准那么(交易事项披露明细表详见附件二)3.关联交易对帐明细(七)现金流量现金收支明细〔详见附件三〕附件一表A.现金及银行存款明细余额银行不帐号原币本位币质押或受限制情形全然帐户存款一般帐户存款活期存折存款外币存款银行不帐号余额期间利率最近计息日应计利息质押情形定期存款表B.应收帐款明细表金额客户名称摘要原币本位币应收帐款进帐日期，期后收款日期－关系人－非关系人表C.产成品本钞票与市价比立表本钞票品名/料号数量单价金额售价表D.在产品本钞票与市价比立表在产品品名／料号截至12/31本钱估量售价估量至完工尚需投进的本钱销售费用净变现价值表E.原料本钞票与市价比立表本钞票原料品名/料号数量单价金额最近一次单位购价表F.呆滞存货明细表产品品名/料号数量最近一次变动日期单位本钞票本钞票总价表G.预付购料款及预付费用明细表未摊销预付工程支付日期有效期间总金额已摊销余额表H.其他应收款、存出保证金、预提费用、其他应付款及预收货款明细表科目传票日期及编号性质金额表I.利息资本化计算表月份月初累计支出额当月支出支出款每月平均数月利率按本钞票计算之利息实际利息资本化利息月底累计支出款表J.无形资产及递延费用分摊明细表原始支出已摊销余额未摊销名目总金额分摊期间前期累积数本期摊销数余额表K.银行借款明细表银行名称期间利率用途付款条件担保品金额表L.应付帐款明细表厂商名称摘要金额应付帐款进帐日期，期后付款日-关系人-非关系人表M.营业收进、加工收进及劳务收进差异分析表工程不差异产品不上年度实际数本年度实际数金额百分比差异缘故讲明按月份列出表N.营业收进、加工收进及劳务收进明细收进名目收进对象金额收进缘故讲明表O.营业费用及制造费用差异分析表部门不差异科目名称上年度实际数本年度实际数金额百分比差异缘故工资：表P.工资费用明细部门月份治理人员人数治理人职员资一般职员人数一般职职员资合计：附件二关联交易事项披露明细表一、关联交易事项关系人名称及关系：关系人名称与本公司关系公司 1.企业采权益法核算的被投资公司。