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安全生产“一企一档”资料清单
1、企业基本情况备案表
2、企业安全生产情况简介资料
3、企业安全生产管理组织机构备案表
4、企业三项岗位人员清单及安全管理从业资格证、特种作业操作证复印件
5、企业工商营业执照复印件
6、企业消防设计备案证明复印件
7、企业安全生产评价报告、安全标准化达标证明复印件
8、企业应急预案备案证明复印件；综合、专项应急预案复印件
9、企业涉及危化品的生产、使用、销售许可证明复印件、重大危险源备案证明复印件
10、企业特种设备清单及特种设备备案证明复印件
11、企业涉及租赁业务需要报送安全租赁协议复印件
12、企业安全生产管理制度目录清单；三项岗位人员岗位职责目录清单
13、其他
14、。
“一企一档'档案整理内容————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期:ﻩ鄂尔多斯市“一企一档”档案整理内容一、表格表格名称表1 企业基本情况表表2 企业执行“环评”、“三同时”情况表表3 企业污染防治及总量控制情况表表4 环保部门对企业监督管理情况表表５企业环境管理情况表二、资料目录(一)表1企业基本情况表支撑材料目录编号支撑材料名称企业发展概况1)企业发展概况（文字说明)2)工商营业执照及企业组织机构代码证企业立项报告和批复3)企业建设立项报告4)政府相关行政主管部门同意立项的批复标识厂区平面图、生产工艺流程和生产过程等方框示意图5)企业总平面示意图（含污水管网图)6)企业主要产品生产工艺流程及产排污点位示意图7)企业物料平衡图8)企业水平衡图企业环保投资9)企业环保投资明细表10)企业环保投资财务报表（二）表2企业执行“环评”、“三同时”情况表支撑材料目录执行环境影响评价资料11)环境影响评价审批申请表12)环境影响评价报告书(表）13)评审专家组意见14)建设项目环境保护审批登记表15)环境影响报告书（表)技术评估报告16)环保行政部门对建设项目的环评批复意见执行环保“三同时”制度资料17)企业建设项目环保设计方案18)企业建设项目环保设计备案申请(２0０7年９月1日后实施的建设项目）19)企业建设项目环保设计备案回执（２007年9月１日后实施的建设项目）20)企业建设项目开工报告21)企业建设项目试运行申请表22)企业建设项目试运行批复23)企业建设项目竣工环境保护验收申请报告24)企业建设项目竣工环境保护验收监测报告25)环保部门对企业建设项目竣工环保验收公示(环保部门网站载屏)26)环保部门对企业建设项目环保验收批复文件(三）表３企业污染防治及总量控制情况表支撑材料目录企业环保设施(装置）设计、建设资料27)企业XX污染物治理设计方案28)企业污染治理设施位置图29)企业污染治理设施工艺流程图30)企业污染治理设施、设备建设相关合同31)企业废水、废气污染物排放在线监控系统验收报告排污口规范化建设情况32)企业排污口规范化整治验收现场监察记录单(新建企业排污口已规范的,提供说明材料）33)企业规范化排污口及标志牌照片一般工业固体废物排放量及综合利用34)XXＸＸ年一般工业固体废物管理台帐35)XXXX年工业固体废物申报登记表36)XＸXＸ年工业固体废物委托处理协议37)XXXX年工业固体废物委托处理接收方的证明工业危险废物产生及利用处置情况38)危险废物应急预案39)XXＸＸ年工业危险废物管理计划40)XXXX年工业危险废物管理台帐41)企业危险废物安全处置委托协议42)危险废物接收方的危险废物安全处置经营许可证书43)XXＸX年固体危险废物转移许可证44)ＸXXX年危险废物转移联单（或危险废物电子转移联单打印盖章）45)企业危险废物自行处理设施环保部门批准文件（自行处理时适用）46)企业危险废物暂存点符合国家规定的说明47)ＸXXX年放射性废物（废源)处置情况明细表48)企业放射性废物（废源）处置委托协议书49)企业放射性废物（废源)安全收贮证明书企业清洁生产审核情况50)市、区政府部门下达企业的清洁生产审核文件51)企业执行清洁生产审核报告专家评审意见52)企业执行清洁生产审核报告53)市、区环保部门下达企业的强制性清洁生产审核文件54)企业执行强制性清洁生产审核报告专家评审意见55)环保部门拟批准企业强制性清洁生产审核的公示（环保部门网站载屏）56)企业强制性清洁生产审核报告企业污染排放情况57)企业监测计划及落实情况58)企业日常自行监测的监测报告（表）企业总量控制情况59)企业XＸXＸ年环境统计报表60)环保部门下达的企业污染物排放总量控制指标（指许可证排放量、部分企业应填报主要污染物减排量)61)环保部门污染物总量核定文件62)企业水、电、天然气、油（不含车用油)和煤炭使用明细表63)供水部门开具的水费发票(存企业财务部门备查)64)电力部门开具的电费发票（存企业财务部门备查）65)供气部门开具的天然气费发票(存企业财务部门备查）66)供油部门开具的油费发票（不含车用油)(存企业财务部门备查）67)煤炭购买发票(存企业财务部门备查）68)购煤合同书及煤质检测报告(四)表4环保部门对企业监督管理情况表支撑材料目录排污许可证管理69)排污许可证申报表（含申报监测报告，如有辐射源,还需提供辐射安全许可证申报表)70)环保部门核发的污染物排放许可证(含临时许可证，如有辐射源，还应提供辐射安全许可证正副本复印件）污染物排放申报、排污费征收71)企业排污费缴纳明细表72)企业污染物排放申报表(排放污染物月变更申报表）73)环保部门排污核定通知书74)环保部门排污费缴纳通知单75)企业排污费缴费收据(复印件)企业限期治理情况76)环保行政部门下达企业污染限期治理的通知77)企业污染治理设施建设和整改报告78)企业污染治理设施试运行申请79)环保行政部门同意试运行的批复80)企业污染治理设施正式验收申请81)环保部门污染治理设施验收监测报告82)环保行政部门同意污染治理设施正式验收的批复环境保护部门对企业的监察、监测83)环保监察部门现场监察记录84)环保部门对企业的监督性监测结果信访投诉、环保行政处罚85)环保部门对企业环境违法的改正通知书86)环保部门对企业环境违法的行政处罚听证告知书87)环保部门对企业环境违法的行政处罚告知书88)环保部门对企业环境违法的行政处罚决定书（五）表5企业环境管理情况表支撑材料目录企业环境管理机构、人员编制、培训和管理制度89)企业环境保护机构设置文件90)企业环境保护机构人员定岗、定员文件91)企业环境管理、专业技术人员培训情况说明92)企业各类污染防治管理制度93)企业通过ＩSＯ1400０等环保体系认证的证书企业环境监测机构资质94)企业环境监测机构通过实验室资质认定文件和证书95)企业环境监测机构通过实验室能力认定的文件和证书96)企业环境监测仪器强制检定证书环境保护设施运行情况自检报告97)企业环境保护设施运行情况报告98)企业污染治理设施运行明细表99)企业污染治理设施运行台帐（含辅助材料领用记录等,定期收集备查）100) 污染物排放在线监测系统比对结果不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施，实施淘汰、技改和关停计划明细及落实情况101) 市政府关停本企业不符合产业政策的落后产能文件102) 区政府关停本企业不符合产业政策的落后产能文件103) 企业关停不符合产业政策的落后产能计划104) 企业关停不符合产业政策的落后产能情况报告企业环境信息公开105) 企业环境保护公示栏照片106) 企业环境保护监督栏照片107) 企业网站中环保信息截屏资料企业防范环境突发事故措施和环境突发事故应急预案108) 企业突发性环境污染事故应急预案109) 企业突发性环境污染事故应急预案专家评审意见110) 企业突发性环境污染事故应急预案演练111) 企业突发性环境污染事故应急预案演练记录112) 企业突发性环境污染事故应急预案演练记录图片113) 企业突发性环境污染事故应急预案演练影像光盘114) 企业突发性环境污染事故处置记录和报告企业领导及环保工作人员，要了解国家相关的环保政策、法律、法规。
安全生产管理一企一档资料收集汇总明细
各企业2022年9月15日前准备蓝色A4 75mm 档案盒1个，档案盒内放入以下材料。
1、营业执照复印件，盖章版
2、经营许可证复印件，盖章版
3、主要负责人，管理人，实际现场管理人培训证复印件，盖章版
4、主要负责人，管理人，实际现场管理人身份证复印件，盖章版
5、现状报告
6、生产安全应急预案，装订备案版
7、化学品应急预案备案登记表复印件，盖章版
8、安全生产三项制度，装订备案版
9、经营场所房本，或产权证明，或租赁证明，复印件盖章版。
10、新一期安责险复印件。
11、企业基本信息登记表。
（企业）“一厂一档”档案资料清单（缺）法人代表：联系方式：联系人：联系方式：QQ:序号资料名称是否必备要求有无备注1 工商营业执照√/2 企业组织机构代码证√/3 企业总平面示意图√标明雨污管网走向和废水、废气处理设施、固废堆场4 企业设备清单√无明令落后淘汰的设备5 企业原辅物料消耗清单（包括用能、用水、用汽等）√提供2011~2013年的相应数据；能源消耗、物料消耗量与污染物产生量、排放量相匹配。
6 企业产品规模与生产工艺√提供2013年生产的相应资料；企业生产规模、生产工艺（包括技改、扩建）等符合环评及批复要求。
无明令落后淘汰的工艺、产品。
7 企业周边环境敏感点分布图√企业按环评及批复要求落实环境安全防护距离有关要求；可使用应急预案或环评文件中的图件，若无相关文件，须企业自行绘制，可利用百度地图或Google地图绘制8 企业污染物年度排放情况√提供2011~2013年数据，主要包括废水、COD、NH3-N、SO2、烟尘、NOx六项指标（参照环统数据）9 环境影响评价报告文件√2003年以后开工建设、近三年有生产行为的项目，所有项目均应依法履行环评手续，环评及批复文件齐全；未开展环境影响评价的，须按照环保局要求补做环评10 环保行政部门对建设项目的环评文件批复√2003年以后开工建设、近三年有生产行为的项目，所有项目均应依法履行环评手续，环评及批复文件齐全。
11 企业建设项目竣工环境保护验收报告√以各级发改（及经贸）部门审批、核准或备案项目为基数，所有项目依法执行“三同时”；提供竣工验收监测报告或竣工验收申请表12 环保部门对企业建设项目环保验收批复文件√以各级发改(及经贸)部门审批、核准或备案项目为基数，所有项目依法执行“三同时”13 企业建设项目试生产申请表⊙有相应资料的提供14 企业建设项目试生产批复⊙有相应资料的提供15 延长试生产的批复⊙有相应资料的提供16 ★企业建设项目环境监理报告⊙根据环评批复要求开展环境监理的须提供17 ★废水处理设计方案⊙有废水处理设施的须提供；有施工图和竣工验收图的附上相关资料18 ★废气处理设计方案⊙有废气处理设施的须提供；有施工图和竣工验收图的附上相关资料19 ★固废处置设计方案/ 有相应工程的企业提供必备20 减排责任状或环保部门下达的减排任务文件√若涉及减排任务，提供2011~2013年的相关文件，无总量减排任务的企业要提供环保部门的确认函21 ★企业强制性清洁生产审核报告√报告内附上专家意见22 企业强制性清洁生产审核验收批复√/23 企业规范化排污口及标志牌照片√按照《排污口规范化整治技术要求》(环监[1996]470号)落实：采样点、标志牌、三角堰/矩形堰等；标志牌按照《环境保护图形标志》设置24 台州市工业固体废物处理利用表√提供2011年~2013年的相关文件，按照市局固废中心表格填写。
红塔区重点污染源企业“一企一档”档案资料整编要求“一企一档”即为每一个排污企业建立一套环境管理档案。
该套档案整合了企业风险源排查与污染应急预案、工业企业能耗与水耗、工业增加值排污强度、环境影响评价与三同时、排污稳定达标、自动监控、排污申请登记、总量控制、监察监理、工业固体废物处理处置、工业企业清洁生产等多项“创模”考核指标为一体、有利于查询使用。
该套档案资料既可能用于排污企业的日常环保监管，又是作为创模考核时必备的B类基础资料。
1.“一企一档”的内容清单（1）企业基本情况①企业简介：建厂时间、发展与变更、企业法人、规模、产值、主要产品、生产工艺、主要原辅材料及用量、环评与三同时情况、主要污染物排放与治理、排污监管及总量控制等（基本情况尽可能与污染源普查更新数据一致，因历史原因无立项、环评等手续的说明情况）②企业照片、图片（厂容、与排污和环保相关的典型照片）③企业厂区四置图（集区域位置、平面布置、周边相邻单位、排污口位置、监测点位置等为一图）④企业工业产值、增加值、能耗、水耗、排污强度、环保投资、排污标准等基本情况汇总表（2）建设项目环保报建情况①立项申请、批复（新、改、扩）②环评报告（书、表、登记表）与批复③污染治理设施设计说明书、图纸、施工情况④试生产、试运行申请与批复⑤竣工验收申请、批复、监测报告、登记表⑥补办环境保护手续的文件、说明（3）污染防治与环境管理情况①环保设施运行情况记录（运行记录按年度统计，汇总后入档。
企业日运行记录表基础支撑材料另行装订，随时备查）②企业排污检测报告（省市重点污染源，年度内至少有2次监测指标全部达标的监测报告；国家监控的重点源，年度内至少有4次监测指标全部达标的监测报告。
年度监测报告必须是同年环境统计的数据依据）③企业在线自动监控情况（自动监控设备安装、验收、使用情况，与环保部门联网情况，自动监测数据记录）④环境监察记录表（省市重点污染源每年巡查不少于2次）⑤企业固体废物处理、处置情况报表（列明处理、处置、综合利用情况；危险固体废物单独列表统计）⑥危险废物转移联单⑦环保行政处罚文件（现场监察笔录、限期整改通知、处罚通知、处罚后整改情况相关材料）⑧排污申报登记（排污申报登记表、变更申报登记表、排污申报登记注册证、临时排污许可、吊销及重发排污许可证的文件）⑨排污许可证（正式排污许可证对应达标排放监测报告，临时排污许可证必须有对应的未达标排放监测报告、限期治理通知、限期治理整改情况和验收申请及验收批复文件）⑩排污口标志牌登记表（排污口编号）⑪企业达标排放考核情况（监测情况、达标考核总结材料）⑫企业总量控制计划（省市环保下达的企业排污总量控制计划，总量控制计划完成情况验收报告）⑬企业风险污染管理（风险污染源识别清单、环评风险预防专章、应急预案制定、演练、修编，突发污染事故情况）⑭清洁生产情况（企业开展清洁生产情况、清洁生产方案，清洁生产水平分析，清洁生产总结材料等）⑮环境友好型企业评选与企业环保形象、荣誉⑯企业环保培训与管理⑰ISO14001环境管理体系建立情况⑱对企业的投诉（环保局受理投诉情况、现场监察记录、整改通知、整改情况、回访与应答等）⑲管理人员的要求企业领导要了解国家相关的环保政策、法律、法规。
红塔区重点污染源企业“一企一档”档案资料整编要求“一企一档”即为每一个排污企业建立一套环境管理档案。
该套档案整合了企业风险源排查与污染应急预案、工业企业能耗与水耗、工业增加值排污强度、环境影响评价与三同时、排污稳定达标、自动监控、排污申请登记、总量控制、监察监理、工业固体废物处理处置、工业企业清洁生产等多项“创模”考核指标为一体、有利于查询使用。
该套档案资料既可能用于排污企业的日常环保监管，又是作为创模考核时必备的B类基础资料。
1.“一企一档”的内容清单（1）企业基本情况①企业简介：建厂时间、发展与变更、企业法人、规模、产值、主要产品、生产工艺、主要原辅材料及用量、环评与三同时情况、主要污染物排放与治理、排污监管及总量控制等（基本情况尽可能与污染源普查更新数据一致，因历史原因无立项、环评等手续的说明情况）②企业照片、图片（厂容、与排污和环保相关的典型照片）③企业厂区四置图（集区域位置、平面布置、周边相邻单位、排污口位置、监测点位置等为一图）④企业工业产值、增加值、能耗、水耗、排污强度、环保投资、排污标准等基本情况汇总表（2）建设项目环保报建情况①立项申请、批复（新、改、扩）②环评报告（书、表、登记表）与批复③污染治理设施设计说明书、图纸、施工情况④试生产、试运行申请与批复⑤竣工验收申请、批复、监测报告、登记表⑥补办环境保护手续的文件、说明（3）污染防治与环境管理情况①环保设施运行情况记录（运行记录按年度统计，汇总后入档。
企业日运行记录表基础支撑材料另行装订，随时备查）②企业排污检测报告（省市重点污染源，年度内至少有2次监测指标全部达标的监测报告；国家监控的重点源，年度内至少有4次监测指标全部达标的监测报告。
年度监测报告必须是同年环境统计的数据依据）③企业在线自动监控情况（自动监控设备安装、验收、使用情况，与环保部门联网情况，自动监测数据记录）④环境监察记录表（省市重点污染源每年巡查不少于2次）⑤企业固体废物处理、处置情况报表（列明处理、处置、综合利用情况；危险固体废物单独列表统计）⑥危险废物转移联单⑦环保行政处罚文件（现场监察笔录、限期整改通知、处罚通知、处罚后整改情况相关材料）⑧排污申报登记（排污申报登记表、变更申报登记表、排污申报登记注册证、临时排污许可、吊销及重发排污许可证的文件）⑨排污许可证（正式排污许可证对应达标排放监测报告，临时排污许可证必须有对应的未达标排放监测报告、限期治理通知、限期治理整改情况和验收申请及验收批复文件）⑩排污口标志牌登记表（排污口编号）⑪企业达标排放考核情况（监测情况、达标考核总结材料）⑫企业总量控制计划（省市环保下达的企业排污总量控制计划，总量控制计划完成情况验收报告）⑬企业风险污染管理（风险污染源识别清单、环评风险预防专章、应急预案制定、演练、修编，突发污染事故情况）⑭清洁生产情况（企业开展清洁生产情况、清洁生产方案，清洁生产水平分析，清洁生产总结材料等）⑮环境友好型企业评选与企业环保形象、荣誉⑯企业环保培训与管理⑰ISO14001环境管理体系建立情况⑱对企业的投诉（环保局受理投诉情况、现场监察记录、整改通知、整改情况、回访与应答等）⑲管理人员的要求企业领导要了解国家相关的环保政策、法律、法规。
一企一档基本材料目录
一企一档基本材料目录
一、基本情况
1、企业概况
2、法人代码证复印件
3、营业执照复印件
4、企业备案通知书
5、企业厂门、排污口、在线监控装置固废处置场所等图像资料
6、排污许可证材料
二、现场监察手册
1、环评审批文件
2、试生产核准批文
3、竣工验收批文
4、项目生产工艺流程图
5、物料平衡表
6、主要原辅材料及特性
7、排污量“三本帐”
8、废气、废水治理工艺流程
9、清、污分流示意图
10、应急措施
三、现场管理
1、危险固废处置合同及转移联单
2、现场监察记录
3、行政处罚相关材料
4、企业整改通知书
5、企业停产、设施停运报告
6、信访及调查结果报告
四、环境管理制度。
“一企一档”备案资料内容纸质版内容：以下内容企业如有变动请及时更新。
一、企业证照资料：（工商营业执照、特种设备证照、安全生产许可等证照及厂区总平面图）。
二、安全生产责任制度资料：（1）安全机构、架构图、任命书、安全生产层级责任书、隐患排查治理和监控责任制；（2）（设有）董事长、党委书记、总经理的，需建立其安全生产工作职责；（3）应急预案。
三、安全教育培训资料：（1）员工三级培训样板（三级培训人员汇总表、三级培训登记卡、考核试卷）；（2）主要负责人（含职业卫生）和安全管理人员（含职业卫生）培训证明、特种人员上岗证；（3）法律法规清单。
四、职业卫生档案“或者”维护员工权益：（1）作业场所职业病危害申报；（2）劳动合同、职业危险因素告知书样板；（3）劳动用品“三证一标志”。
五、安全管理事务资料：（1）设备设施管理（含特种设备）日常检查、维护、保养记录（表或样板）；（2）危险化学品一览表；（3）安全生产管理制度及安全操作规程。
六、隐患排查与治理资料：（1）日常检查表、安全大检查表（表或样板）；（2）事故隐患治理表。
七、事故应急管理资料：（事故调查报告、事故报告和处理制度）。
电子版内容：网格化责任人应将以下内容加盖企业公章的1至2份内容，以手机拍照或扫描件形式传送至办公室归档备案，如有变动请及时更新；以下内容属于《检查对照表》中内容的，应在每次检查时拍照取证，并在《检查对照表》相应位置标注“已拍照取证”，并将图片及现场隐患图片一拼发至办公室备案。
一、安全生产责任制度资料：应急演练计划、演练情况（包括方案、签到、图片、总结等）。
二、安全教育培训资料：（1）员工三级培训样板（三级培训人员汇总表、三级培训登记卡、考核试卷）；（2）经常性安全生产会议宣传教育记录；（3）安全生产教育培训计划；（4）安全生产月活动方案、总结；（5）董事长或总经理（主要负责人）每月的经常性培训或工作会议。
三、职业卫生档案“或者”维护员工权益：（1）劳动合同、职业危险因素告知书；（2）工作场所职业病危害因素检测报告；（3）职业健康体检小结报告；（4）劳动防护用品领取发放记录。
