内部控制工作中存在的问题与遇到的困难问题清单

公司内部控制专项检查工作总结9篇第1篇示例：公司内部控制专项检查工作总结为了加强公司内部控制工作，确保公司运营安全和规范，提高公司整体运作效率，我公司近期进行了一次内部控制专项检查。

通过本次检查，我们发现了一些存在的问题，并及时进行了整改和改进。

以下是本次内部控制专项检查工作总结：一、检查目的和意义内部控制是公司管理的基石，是保障公司利益和财务安全的关键。

通过定期的内部控制检查，可以发现公司管理中存在的弱点和问题，及时进行整改，提高公司的管理水平和效率。

本次专项检查旨在全面了解公司内部控制的现状，找出问题并提出改进意见，进一步完善公司内部管理体系，确保公司的稳健运营。

二、检查范围和方法本次内部控制专项检查覆盖了公司的财务管理、运营管理、人力资源管理、信息管理等方面。

通过查阅文件资料、实地走访、随机抽查等方法，全面了解公司内部控制情况。

三、检查发现和问题整改1. 财务管理方面：发现部分部门财务报销流程不规范，存在审批环节不清晰的情况。

针对此问题，公司已加强了财务管理培训，完善了报销流程，明确了审批责任，以确保财务管理的规范和透明。

2. 运营管理方面：发现部分员工加班时长超过规定标准，存在工时管理不严格的情况。

公司已对加班管理制度进行了修订，加强了考勤监管，确保员工工作时间合理安排，提高工作效率。

3. 人力资源管理方面：发现部分员工绩效考核不公平，存在评定标准不明确的问题。

为此，公司已建立了绩效考核改进小组，制定了明确的评定指标和流程，以确保绩效考核的公平公正。

4. 信息管理方面：发现公司内部信息安全意识不够强，存在信息泄露的风险。

公司已对员工进行了信息安全培训，加强了信息保密意识教育，建立了相关规定和流程，保障公司信息的安全性。

四、改进措施和建议通过本次内部控制专项检查，公司及时发现问题并进行了整改和改进。

为了进一步完善公司内部控制，我们提出以下改进措施和建议：1. 加强内部控制培训：公司应定期组织内部控制培训，提高员工对内部控制的认识和意识。

内控自查自纠清单范文企业内控是指企业通过制定、实施和持续完善一系列的制度、规范和措施，以保障企业运作过程中资产安全、业务合法、管理有效和信息真实的一种制度安排。

内控自查自纠是企业内部对内控机制进行审查和评估的一种自我监督和自我纠正的活动。

企业内控自查自纠工作的开展，有助于及时发现问题，及时进行整改，提高企业管理水平，降低经营风险，提高经营绩效。

一、组织架构及管理体系（一）组织领导机构是否健全，内控委员会是否存在，内控岗位是否设置？（二）是否制定了内控文件，内部审核工作制度，内部审计工作制度等制度文件？（三）是否建立了内部控制管理制度，明确内控责任，规范内部业务流程？（四）是否建立了独立的内部审计部门，并明确其职责与权限？二、内部控制环境（一）是否明确了公司的企业文化、价值观和经营理念？（二）是否建立了健全的管理层组织结构，明确了各层级的职责与权限？（三）公司高层管理人员是否履行了内控领导责任，支持内控制度的实施？（四）是否有有效的内部控制政策，规范内部业务流程，并明确了公司内控的目标和原则？三、风险管理（一）是否建立了风险管理制度，明确了内控风险的识别、评估和应对措施？（二）是否建立了风险管理委员会，设立了专门岗位负责公司的风险管控工作？（三）是否定期对公司的风险情况进行评估分析，并及时采取相应的风险防范措施？（四）是否建立了预防、应对内外部风险事件的机制，及时对风险事件进行处理和报告？四、监督检查（一）是否建立了监督检查制度，对内控工作的执行情况进行定期检查？（二）监督检查部门是否有独立的监督权力，监督检查结果是否及时报告高层管理人员？（三）对内部控制工作的检查、审核结果是否能够及时填写，并进行整改？（四）公司是否定期对内部控制工作的实施情况进行自查自纠，发现问题及时整改，以确保内部控制工作的有效性和持续性。

五、信息披露（一）信息披露行为是否遵循法律法规和规范准则？（二）信息披露是否及时、准确、完整，是否存在虚假陈述、漏报现象？（三）公司内部信息是否得到适当保密，是否存在信息泄露等风险？（四）公司是否建立了信息公开制度，明确了信息披露的程序和标准？六、内部审计（一）是否设立了内部审计部门，具备足够的审计资源和专业技能？（二）是否制定了内部审计计划，对公司的资产、财务、业务进行全面审计？（三）内部审计部门是否独立于被审计部门，能够客观、公正地开展审计工作？（四）内部审计部门对审计结果是否进行报告，并提出改进建议，改进内控工作？七、员工管理（一）公司是否建立了健全的员工管理制度，培训员工掌握内控知识与技能？（二）员工是否遵守内部制度和规范，是否存在不正当行为或违规操作？（三）公司是否建立了从业人员诚信体系，对员工的操守、廉洁行为等进行监督？（四）公司是否定期进行员工绩效评估，优先提拔和奖励遵守规定和内部制度的员工？八、技术与信息安全（一）公司是否建立了完善的信息安全管理制度，对信息系统进行监控和保护？（二）公司信息系统是否规范运行，是否存在信息泄露、数据丢失等风险？（三）公司是否对信息安全人员进行专业培训和技能提升，提高信息安全意识？（四）公司是否建立了信息系统运行维护及备份恢复机制，确保信息系统持续高效运行？九、财务管理（一）公司是否建立了健全的财务管理制度，规范公司的资金运作活动？（二）公司是否建立了财务会计核算规范，财务信息是否真实、可靠？（三）公司是否规范财务报表编制程序，财务报表是否完整、准确、及时？（四）公司是否定期进行内部财务审计，是否存在财务违规行为，及时整改？十、营销管理（一）公司是否建立了健全市场营销管理制度，规范公司产品销售与宣传活动？（二）公司是否建立了客户管理制度，保护客户权益，确保服务质量？（三）公司是否对市场环境和销售政策进行定期分析评估，及时调整经营策略？（四）公司是否建立了销售计划、销售目标和销售绩效评估机制，实现良好的市场拓展和销售增长？总结：内控自查自纠是企业内部管理工作中的重要一环，通过对内部机制的自我审查和评估，及时发现问题和风险，采取相应的整改和改进措施，提高企业管理水平，降低经营风险，增强企业的竞争力和可持续发展能力。

内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。

为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。

本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。

二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。

自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。

三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。

自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。

四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。

一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。

改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。

4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。

在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。

改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。

4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。

在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。

改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。

五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。

在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。

改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。

内控经纬INTERNAL CONTROL WARP/WEFT基层财政内部控制建设与实施存在的问题与改进黄巧松阳县财政局摘要：内部控制是单位的一项重要管理活动，是实现财政科学管理的重要基石。

财政局肩负着国家资产、财税和资金管理的重要职能，为了实现管理目标，必须强化财政局单位内部控制，建立健全内部控制程序和制度，提高对内部控制重要性的认识，完善内控制度，加强信息化建设在内部控制中的应用。

基于此，本文分析目前基层财政局内部控制工作，针对在决策机制、岗位管理、预算编制和对外业务等方面存在的问题和缺陷，提出加强内部控制建设的对策建议，以期更好地发挥其监督管理职能，推进财政内控工作。

关键词：财政局；内部控制，改进引言在行政事业单位管理中，财政局内部控制建设是落实全面从严治党的重要举措。

在行政体制改革进程中，国家针对财政系统内部控制出台相关政策，使行政体制得到进一步规范。

但部分的地区仍然存在内部控制执行不到位，导致国家财税政策贯彻落实不到位、财政预算编制不科学不合理、内部财务以及政府采购等具体工作程序不规范，收支管理出现漏洞等问题，这种情况下，加强财政局内部控制建设是新时代我国经济社会发展的重要保障和必由之路。

一、财政局加强内部控制建设的目标财政局加强内部控制建设的目标围绕《单位内部控制规范（试行）》的内容来设计，总体来说，内控建设的目标主要包括业务活动、国有资产、资金信息、人员监督和服务效率这五个方面，以下分别进行论述。

第一，业务活动符合法律法规要求。

我国针对基层财政工作，制定了一系列的法律法规，财政局的内部控制建设应该确保各类资金业务流程，如预算编制与管理、国有资产管理、国库收支与项目投资等流程合法合规。

第二，国有资产的配置与使用效率要得到有效控制。

国有资产要严格实施分类管理，规定使用及配置的权限、环节及相应的管理职责，利用“资金云”等信息系统做好国有资产台账和不定时盘点。

第三，资金信息流通及发布要真实、完整、高效。

单位内部控制建设与执行解决方案内部控制执行力度不足清晨的阳光透过窗帘洒在案头，我开始构思这个棘手的问题。

单位内部控制建设与执行，一直是管理层关注的焦点，但执行力度不足却成了难以跨越的鸿沟。

我得好好梳理一下思路，给出一套切实可行的解决方案。

一、问题分析1.控制体系不完善。

许多单位在内部控制建设过程中，缺乏系统的规划和设计，导致控制体系漏洞百出。

2.制度执行不力。

制度制定后，往往因为种种原因未能得到有效执行，使得内部控制流于形式。

3.员工素质参差不齐。

内部控制需要全员参与，但员工的素质、责任心等方面存在差异，影响了控制效果。

4.监督机制缺失。

内部控制的监督机制不健全，导致问题无法及时发现和纠正。

二、解决方案1.完善控制体系要想内部控制有效执行，要有一个完善的控制体系。

具体措施如下：（1）梳理业务流程。

对单位各项业务流程进行全面梳理，查找潜在风险点，制定相应的控制措施。

（2）建立风险评估机制。

定期对内部控制风险进行评估，及时调整控制措施。

（3）优化组织结构。

设立专门的内部控制部门，明确各部门职责，确保控制措施得到有效落实。

2.强化制度执行（1）加强宣传教育。

通过培训、宣传等方式，提高员工对内部控制制度的认识，增强执行力。

（2）建立奖惩机制。

对执行制度到位的部门和个人给予奖励，对违反制度的部门和个人进行处罚。

（3）定期检查。

对内部控制制度的执行情况进行定期检查，确保制度得到有效执行。

3.提升员工素质员工是内部控制的主角，提升员工素质至关重要：（1）加强培训。

针对内部控制相关知识进行培训，提高员工的专业素养。

（2）建立激励机制。

鼓励员工积极参与内部控制，对表现突出的员工给予奖励。

（3）优化人才选拔机制。

选拔具备内部控制能力的员工，充实到内部控制岗位。

4.健全监督机制（1）设立独立监督部门。

设立独立的内部控制监督部门，对内部控制执行情况进行监督。

（2）完善内部审计。

加强内部审计，及时发现和纠正内部控制中的问题。

高速公路企业内部控制存在的问题及相关对策一、问题概述高速公路企业是国民经济的重要组成部分，对于促进经济发展、提高交通运输效率、改善人民出行条件都具有重要意义。

随着中国高速公路建设的迅速推进和运营的不断扩大，高速公路企业内部控制问题也日益突出。

当前高速公路企业内部控制存在的问题主要表现在以下方面：1. 组织结构不合理高速公路企业内部控制组织结构不够完善，管理层与基层员工之间沟通不畅，责权不清，导致企业运营效率低下。

2. 财务管理混乱高速公路企业在财务管理方面存在着诸多问题，如会计凭证不完整、核算不准确、资金流向不清晰等，严重影响了企业的经济效益和社会效益。

3. 内部监督滞后高速公路企业内部监督机制滞后，对于企业内部经营管理和人员履职等方面的监督不够到位，存在一定的管理漏洞。

4. 治理结构薄弱高速公路企业的治理结构薄弱，决策执行不力，导致企业发展战略实施不了，发展步伐受阻。

以上问题的存在严重影响了高速公路企业的持续发展，也对国家整体经济发展构成威胁。

必须采取相关对策，切实解决这些问题。

二、相关对策1. 健全组织结构高速公路企业需要优化组织结构，建立鲜明的权责清单，明确各级管理职责、权责边界和工作任务，完善组织机制，提高管理效率。

2. 加强财务管理高速公路企业应加强财务管理，建立健全的预算系统和现金管理制度，完善项目投资决策和资金使用监督机制，规范财务管理流程，提高资金使用效率。

3. 完善内部监督机制高速公路企业需要完善内部监督机制，建立健全的内部控制体系，建立内部审计部门，进行内部监督和审计，发现并纠正企业内部管理中存在的问题，提高管理效能。

4. 强化治理结构高速公路企业应进一步完善治理结构，建立科学的公司治理结构，健全决策管理机制，提高决策执行效率，加快企业发展步伐。

三、总结高速公路企业内部控制存在的问题是一个复杂的系统工程，解决起来需要系统性、整体性和连续性。

基于此，高速公路企业需把握当前内部控制存在的问题，积极采取有效对策，不断完善企业内部管理机制，促进企业持续发展，实现经济效益和社会效益双丰收。

科技企业内部控制存在的问题及优化对策随着科技企业规模的扩大和运营复杂性的加剧，内部控制问题也日益凸显。

内部控制是确保科技企业正常运作和可持续发展的重要机制，涉及组织结构、管理制度、信息传递和内部监督等方面。

然而，由于科技行业的特殊性和处于快速变化的市场，科技企业面临着独特的管理挑战和风险。

此外，在诸多因素的影响下，部分科技企业内部控制存在各种问题，对科技企业发展产生了负面影响，而优化对策的实施能帮助科技企业提升内部管理水平，降低风险，提高效率和竞争力。

所以，科技企业应重视解决内部控制问题、积极采取措施、提升内部控制水平，从而保障科技企业可持续发展。

内部控制的定义内部控制是指管理层为实现企业目标而建立的一套制度、流程和措施，以确保企业资源合理利用、运作效率的提高以及风险的有效降低，并促进可靠财务报告的编制。

内部控制包括建立适当的组织结构与职责分工、制定明确的政策和程序、设立科学的风险评估和构建控制体系，确保信息准确和完整，监督和审查企业运营活动，以及建立有效的内部沟通渠道等。

通过有效加强内部控制，企业能够规范经营行为、防范风险、保障利益相关者的权益，并增强决策的科学性和可靠性。

同时，内部控制也是企业持续发展和良好治理的重要保障，能为企业创造有利的营商环境，增强市场竞争力。

科技企业内部控制的重要性科技企业通常处于高度竞争和快速变化的市场环境，面临着诸多管理挑战和风险。

良好的内部控制能帮助科技企业预防和应对各种风险，从而保护科技企业的利益和声誉。

科技企业通常涉及大量的资金投入和知识产权，内部控制还有助于确保这些资源的合理利用和保护。

通过建立有效的财务管理机制和资产保护机制，科技企业可以降低损失风险，提高财务透明度和稳定性，同时增强投资者和合作伙伴的信任。

另外，科技企业往往依赖高科技设备和复杂的信息系统生产和运营，内部控制能帮助科技企业确保信息准确、完整和保密，防止数据泄露和滥用，提高运营效率和创新能力。

内部控制中存在问题与遇到困难问题清单【内部控制工作中存在的问题与遇到的困难问题清单1】事业单位附属单位较多，经常性、非经常性经济活动众多，大部分资金由国家财政投入，内部控制尤为重要其控制程度的好坏，直接影响到单位的正常运行、国有资产的管理，甚至影响到国民经济的健康运行。

加强内控管理，可厉行勤俭节约，杜绝各种名义的铺张浪费，监督日常业务运行，促进内控工作的有效运行建立健全事业单位内部控制制度还是保护国有资产安全完整，防止贪污、舞弊行为发生的重要手段，也是强化事业单位内部管理，确保工作目标有效实现的重要措施。

本文总结了事业单位内部控制普遍存在的问题，并结合实际工作提出相应对策，认为内部控制建设应围绕单位整体系统建设进行，相辅相成、相互促进我国现阶段事业单位内控存在的问题内部控制停留在文字层面,内控意识薄弱事业单位相对企业而言，对内部控制重视程度较低。

虽然很多事业单位建立了一系列的内部控制制度,但由于历史原因和领导的重视程度不够,内部控制工作只停留在纸上文章和应付检查层面，未对执行和监管起到指导作用甚至有些事业单位认为内控成本过高,造成单位办事手续繁琐,不利于运行效率提高，因而对内控的执行缺乏积极性缺乏高水准内控管理人员从整体来看，事业单位内控人员的素质偏低，尤其在一些基层单位，内控知识缺乏，或缺少相应的内控经验，内控人员难以胜任工作，不能有效的实现内部控制所预测的效果，导致内控执行时缺乏必要的力度，使内控失效。

内控制度残缺，内控机构缺乏独立性我国事业单位内部控制所规范的范围过于狭窄，导致制度成为摆设或者残缺的现象此外，事业单位的内部控制机构不具备独立性，我国事业单位所设立的内部控制机构和其他部门之间的关系是平行的从目前来看，出于对经济活动的监督、控制的需要，事业单位一般将这项工作交由会计部门或者纪检监察、审计部门负责由于内部控制工作人员要受到单位的限制，因此也不具备独立性重大事项的集体决策和审批制度执行不到位事业单位一些重要事项范围和职责权限没有明确界定，决策方式和程序以及议事规则不规范不清晰，没有建立监督和责任追究机制。

公立医院内部控^的问题与建议内部控制是为了保障公立医院的各项工作按照预期规划开展而执行的约束与控制方法。

在公立医院的各项管理活动中，内部控制起关键性作用，能够保障公立医院充分发挥社会效益，防范重大风险。

在我国医疗卫生体系不断改革的背景下，公立医院要实现有序发展，就要认识到内部控制工作的重要价值。

通过分析公立医院的内部控制体系相关要点，对公立医院的发展具有重要意义。

一、公立医院内部控制的问题第一，内部控制环境不完善。

内部控制环境主要取决于人员对内部控制的重视以及人员的素养，当前很多公立医院的人员不了解内部控制工作的重要价值，没有形成全员参与的内部控制机制，再加上医院没有形成建立完善的人员培养以及管理规划，不利于打造高素养的人才团队。

第二，风险管理不细致。

医院开展风险管理，要对风险进行提前分析和梳理，并以此形成风险预警和应对机制。

但是部分医院对风险管理仅能做到亡羊补牢，无法实现事前预防及事中控制。

第三，内部控制活动不完善。

内部控制活动作为内部控制工作中作为重要的组成部分，医院内部控制活动包括预算管理、资产管理等环节。

内部控制活动是否规范，直接决定了医院的资金、资产是否安全完整以及财务信息是否真实准确。

但是部分医院的内部控制活动还存在一定漏洞，所存在的问题很可能发生不必要的风险。

第四，信息系统建设滞后。

医院开展信息系统建设，要将内部控制要点嵌入信息系统，并加强信息沟通机制。

但是部分医院的信息系统未得到及时升级，同时信息沟通及时不完善，各类信息无法得到及时传递。

第五，监督机制不合理。

部分公立医院未成立内部审计部门，没有对医院各项经济业务事项进行监督。

由于没有独立的内部审计部门对工作进行检查，导致内部监督职能缺位。

二、公立医院内部控制的建议(一)完善内部控制环境第一，重视医院的人力资源体系建设。

医院要落实内部控制的要求，要培养一支专业素养强的人才队伍。

公立医院的人员编制数量有限，因此更要形成专业素养强的内部控制队伍，从而让人员主动参与到内部控制体系中。

查摆问题清单及整改措施范文一、组织架构及人员流动问题1. 组织架构不清晰：部门之间职责边界不明确，工作推进时出现责任推诿现象。

2. 人员流动频繁：部分员工在短时间内多次流动，导致工作效率低下，且部分重要职务缺乏人员稳定性。

整改措施：1. 重新梳理组织架构，明确各部门的职责和权限，避免责任模糊不清的情况发生。

2. 建立员工留任机制，提供良好的工作环境和发展空间，减少员工的流动性。

二、沟通协调问题1. 部门间沟通不畅：部门之间信息传递不及时，导致合作项目推进出现偏差和延误。

2. 上下层沟通不畅：员工对上级的意见和建议无法及时传达，影响问题解决效率。

整改措施：1. 建立跨部门协作的工作机制，设立跨部门联络小组，定期召开会议，及时沟通协调合作项目。

2. 建立上下级沟通渠道，设立员工意见箱，定期的员工座谈会等方式，畅通员工对上级的意见和建议的传达。

三、管理流程问题1. 流程复杂繁琐：部分管理流程复杂，需要提交繁多的资料，工作效率低下。

2. 流程漏洞：部分管理流程中存在漏洞，容易发生操作失误和内部控制缺失。

整改措施：1. 优化管理流程，简化流程，减少不必要的环节和繁文缛节。

2. 梳理每个管理流程，设立检查环节，确保每一个步骤都得到落实，避免流程中的漏洞。

四、工作岗位责任问题1. 岗位职责不明确：部分员工对自己的具体职责和工作目标不清楚，导致工作推进效率低下。

2. 工作量不均衡：部分岗位工作量过大，超负荷工作，影响工作质量。

整改措施：1. 重新明确每个岗位的工作职责及工作目标，让员工明确自己的工作职责和责任。

2. 调整工作分配，合理分配工作量，确保每个岗位的工作量均衡，减少员工超负荷工作。

五、绩效考核问题1. 考核指标不明确：员工对自己的绩效考核指标不清楚，导致无法准确评估自己的工作表现。

2. 考核结果与激励机制不匹配：绩效考核结果与激励机制不匹配，无法激励员工做出更好的工作表现。

整改措施：1. 设立明确的绩效考核指标，让员工明确自己的工作目标和绩效考核标准。