中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申万宏源证券有限公司
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中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【处罚依据】上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300100上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538753002170上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875330100公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085390120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085430000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082410120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082460000上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538752101100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875710130上海证券交易所股票上市规则(2018修订)31368600000上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875480000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400000中华人民共和国证券法(2014修正)233280630000中华人民共和国证券法(2014修正)233280670100中华人民共和国证券法(2014修正)2332806702120中华人民共和国证券法(2014修正)2332801930100【处罚日期】2022.06.29【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】孙某桐【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:48索引号bm56000001/2022-00010276分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年06月29日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号文号沪〔2022〕4号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号当事人:孙某桐,男,198X年5月出生,时任鹏起科技发展股份有限公司(以下简称鹏起科技或*ST鹏起)财务总监,住址:山东省济南市市中区。
廖列满、申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】浙江省杭州市中级人民法院【审理法院】浙江省杭州市中级人民法院【审结日期】2021.02.08【案件字号】(2020)浙01民终10195号【审理程序】二审【审理法官】王亮张一文秦海龙【审理法官】王亮张一文秦海龙【文书类型】判决书【当事人】廖列满;申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部;申万宏源证券有限公司【当事人】廖列满申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部【当事人-个人】廖列满【当事人-公司】申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部申万宏源证券有限公司【代理律师/律所】章敏、洪竞浙江浙经律师事务所【代理律师/律所】章敏、洪竞浙江浙经律师事务所【代理律师】章敏、洪竞【代理律所】浙江浙经律师事务所【法院级别】中级人民法院【原告】廖列满【被告】申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部【本院观点】廖列满与申万宏源公司莫干山营业部签订的《申万宏源证券有限公司劳动合同书》系双方当事人真实意思表示,内容未违反法律、法规强制性规定,合法有效,双方均因按约履行。
【权责关键词】撤销代理合同合同约定证人证言证据不足质证证明责任(举证责任)诉讼请求维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】原审判决认定的事实与本院查明的事实一致,本院予以确认。
【本院认为】本院认为,廖列满与申万宏源公司莫干山营业部签订的《申万宏源证券有限公司劳动合同书》系双方当事人真实意思表示,内容未违反法律、法规强制性规定,合法有效,双方均因按约履行。
该合同约定廖列满不得接受客户的全权委托或代为客户办理任何一项证券交易手续。
廖列满严重违反申万宏源公司莫干山营业部规章制度的,申万宏源公司莫干山营业部有权单方解除劳动合同并不支付任何经济补偿金。
此后,申万宏源公司莫干山营业部组织廖列满等员工就相关的规章制度进行了学习,其中包括员工及经纪人不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖或者违规接受他人委托买卖股票、权证以及股票为标的的期货等内容。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质按征收率征收增值税小规模纳税人产品服务券分支机构证券业务。
(除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
申万宏源公式申万宏源是一家知名的金融服务公司,总部位于中国上海。
申万宏源提供全面的金融服务,包括投资银行、证券经纪、资产管理、研究及咨询等领域。
该公司在中国金融市场具有很高的知名度和影响力。
申万宏源公式的使用可以帮助投资者进行投资决策和资产配置。
这些公式是专门为金融市场设计的,通过对市场数据的分析和计算,可以得出一些重要的指标和结论,对投资者进行指导。
申万宏源公式可以帮助投资者进行技术分析。
技术分析是通过对股票价格和成交量等数据的分析,来预测股票价格的走势。
申万宏源公式中的一些指标,如移动平均线和相对强弱指标,可以帮助投资者判断市场趋势和股票的买卖时机。
申万宏源公式可以帮助投资者进行基本面分析。
基本面分析是通过对公司的财务报表和经营状况等信息的分析,来评估公司的价值和盈利能力。
申万宏源公式中的一些指标,如市盈率和市净率,可以帮助投资者评估公司的估值水平和投资价值。
申万宏源公式还可以帮助投资者进行风险管理。
风险管理是投资过程中非常重要的一环,通过对投资风险的评估和控制,可以降低投资损失。
申万宏源公式中的一些指标,如波动率和夏普比率,可以帮助投资者评估投资组合的风险水平和收益水平,从而做出更加合理的投资决策。
总的来说,申万宏源公式是投资者不可或缺的工具之一。
通过合理地运用这些公式,投资者可以更加科学地分析市场和公司的情况,从而做出更加明智的投资决策。
然而,需要注意的是,公式只是一种工具,投资者还需要结合自己的实际情况和判断力来进行投资决策,不能完全依赖公式。
因此,投资者在使用申万宏源公式的时候,应该具备一定的金融知识和分析能力,不能盲目追随公式的结果。
同时,投资者还需要时刻关注市场的变化和公司的动态,及时调整自己的投资策略。
只有在不断学习和积累经验的基础上,才能更好地利用申万宏源公式,实现投资的成功。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:申万宏源证券有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质增值税一般纳税人产品服务券业务;证券投资咨询;证券投资基金销售服1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标信息最多显示100条记录,如需更多信息请到企业大数据平台查询7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司上海普陀区兰溪路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:申万宏源证券有限公司上海普陀区兰溪路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司上海普陀区兰溪路证券营业部综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
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1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质按征收率征收增值税小规模纳税人产品服务券分支机构证券业务。
(除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.02.23•【文号】股转系统公告〔2021〕145号•【施行日期】2021.02.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告股转系统公告〔2021〕145号根据《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》,经履行公示程序,现将全国中小企业股份转让系统新任复核委员会委员名单公布如下:序号所在机构姓名职务1全国股转公司王云龙法律事务部总监(兼)2全国股转公司王海东融资并购二部总监3全国股转公司贾忠磊中介业务部总监4全国股转公司张华公司监管二部副总监(主持工作)5全国股转公司尹舒会计监管部副总监(主持工作)此外,因工作变动原因,李永春、王丽、杨艺新3名同志不再担任复核委员会委员。
调整后的复核委员会委员名单如下:序号所在机构姓名职务1全国股转公司牛文婕(主任委员)总法律顾问2全国股转公司王云龙(副主任委员)法律事务部总监(兼)3中国证监会行政处罚委员会汤焱副局级委员4中国证监会法律部范雪旺法律部处长5中证中小投资者服务中心有限责任公司杨宏行权事务部总监6申万宏源证券有限公司薛军合规总监7国泰君安证券股份有限公司张志红合规总监8中信建投证券股份有限公司李旭东投行委委员、董事总经理9招商证券股份有限公司秦杰投资银行总部普惠金融部副总经理10海通证券股份有限公司洪晓辉新三板与结构融资部副总经理11中信证券股份有限公司贾文杰新三板业务部行政负责人12天健会计师事务所翁伟管理合伙人13天职国际会计师事务所向芳芸管理合伙人14北京市金杜律师事务所靳庆军金融资本部资深合伙人15国浩律师(上海)事务所陈枫合伙人16全国股转公司蔡慧挂牌审查部总监17全国股转公司孙立公司监管一部总监公司监管二部副总监18全国股转公司张华(主持工作)19全国股转公司伍云市场监察部总监20全国股转公司杨超颖自律管理部总监21全国股转公司黄磊融资并购一部总监22全国股转公司王海东融资并购二部总监23全国股转公司贾忠磊中介业务部总监会计监管部副总监24全国股转公司尹舒(主持工作)交易运行部总监25全国股转公司侯定海特此公告。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.11
•【字号】沪证监机构字[2008]13号
•【施行日期】2008.01.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]13号)
中银国际证券有限责任公司:
你公司关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核,决定核准赵国富(身份证或护照号码:******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年一月十一日。
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该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质按征收率征收增值税小规模纳税人产品服务券分支机构证券业务。
(除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于华龙证券有限责任公司分支机构负责人刘阳同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2013.05.21
•【字号】沪证监机构字[2013]111号
•【施行日期】2013.05.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于华龙证券有限责任公司分支机构负责人刘阳同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2013]111号)
华龙证券有限责任公司:
你公司上报的《华龙证券有限责任公司关于刘阳证券营业部负责人任职资格的请示》(华龙证券[2013]48号)及相关材料收悉。
经审核,决定核准刘阳同志(身份证号码:6205XXXXXXXXXX001X)证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司于接文后20日内按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理《证券经营机构营业许可证》的变更等手续,并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。
二〇一三年五月二十一日。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司上海分公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:申万宏源证券有限公司上海分公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司上海分公司综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质按征收率征收增值税小规模纳税人产品服务券分支机构证券业务。
(除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申银万国期货有限公司袁万勇财务负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.10.29
•【字号】沪证监期货字[2008]129号
•【施行日期】2008.10.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申银万国期货有限公司袁万勇财务负责人任职资格的批复
(沪证监期货字[2008]129号)
申银万国期货有限公司:
你公司报送的《期货公司财务负责人任职资格申请书》(申银万国期字[2008]第28号)及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)的有关规定,经审核,现批复如下:
对你公司拟任财务负责人袁万勇(身份证号:******************)的任职资格无异议。
二〇〇八年十月二十九日。
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号【处罚依据】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法32426300000【处罚日期】2022.07.28【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】韩某【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:36索引号bm56000001/2022-00011799分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年07月28日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号文号沪〔2022〕14号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号当事人:韩某,男,198X年1月出生,时任中信保诚基金管理有限公司(以下简称中信保诚或公司)投资银行部员工,住址:上海市浦东新区。
依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《私募资管办法》)有关规定,本局对中信保诚违反基金法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。
本案现已调查、审理终结。
经查明,中信保诚存在以下违法事实:中信保诚投资银行部安排员工韩某担任信诚基金定丰25号资产管理计划(以下简称定丰25号)的客户联系人,负责该产品的信息披露工作。
2018年10月26日至2019年9月30日期间,韩某伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露给定丰25号投资者,造成公司披露虚假信息,情节严重。
韩某伪造定丰25号持仓、净值等信息并向投资者发送,为其他直接责任人员。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对刘峥采取出具警示函措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.12.01•【字号】•【施行日期】2020.12.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对刘峥采取出具警示函措施的决定刘峥:经查,2018年12月19日,上海莱士血液制品股份有限公司(简称“上海莱士”)控股股东科瑞天诚投资控股有限公司(简称“科瑞天诚”)所持149,412.93万股上海莱士股票被司法冻结、8,640.03万股上海莱士股票被轮候冻结;上海莱士控股股东RAAS China Limited(简称“莱士中国”)所持150,557.03万股上海莱士股票被司法冻结、329.97万股上海莱士股票被轮候冻结。
此次被冻结后,科瑞天诚所持有上海莱士股票累计被冻结158,052.96万股,占上海莱士总股本的31.77%;莱士中国所持有上海莱士股票累计被冻结150,887万股,占上海莱士总股本的30.33%。
其后,科瑞天诚、莱士中国所持上海莱士股票又陆续被多家司法机关轮候冻结。
上海莱士于2018年12月20日知悉上述控股股东所持上海莱士股份被冻结事项后,未通过临时公告及时履行信息披露义务,直至2019年4月26日才在2018年年度报告中予以披露。
你作为上海莱士董事会秘书,对上海莱士未及时披露控股股东所持股份被司法冻结事项负有责任。
你上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款和第五十九条第一款第三项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向我会(中国证券监督管理委员会)提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
申万宏源证券内部机构设置
申万宏源证券是中国一家知名的综合性证券公司,其内部机构
设置如下:
1. 董事会,负责公司的决策和监督工作,由董事组成,包括执
行董事和非执行董事。
2. 监事会,负责对公司的经营活动进行监督,保护股东的合法
权益,由监事组成。
3. 总裁办公室,总裁办公室是公司最高行政机构,负责决策和
执行公司的战略规划。
4. 业务部门,包括投资银行部、资产管理部、证券交易部、研
究部等,负责公司的业务开展和运营管理。
5. 风险管理部门,负责公司的风险控制和监测,包括市场风险、信用风险、操作风险等。
6. 内部审计部门,负责对公司内部各项业务和流程进行审计,
确保公司的合规性和内部控制。
7. 法律合规部门,负责公司的法律事务和合规管理,确保公司
的业务符合法律法规。
8. 信息技术部门,负责公司的信息系统建设和运维,保障公司
的信息化发展。
9. 人力资源部门,负责公司的人力资源管理,包括招聘、培训、绩效管理等。
10. 财务部门,负责公司的财务管理和财务报告,包括会计、
财务分析、资金管理等。
以上是申万宏源证券常见的内部机构设置,不同公司可能会有
一些差异,具体情况可能会根据公司的规模和业务特点而有所调整。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司上海嘉定区塔城路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:申万宏源证券有限公司上海嘉定区塔城路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司上海嘉定区塔城路证券营业部综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质按征收率征收增值税小规模纳税人产品服务券分支机构证券业务。
(除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
申万宏源证券融资规则
近年来,随着中国资本市场的不断发展,融资需求也日益增加。
申万宏源证券作为一家知名的证券公司,在融资领域中扮演着重要的角色。
申万宏源证券的融资规则旨在为客户提供全面的融资服务,并保障市场的稳定运行。
申万宏源证券融资规则强调了风险管理的重要性。
该公司要求客户在进行融资交易前进行风险评估,并根据评估结果确定适当的融资方案。
这一举措旨在帮助客户充分了解自身的风险承受能力,并避免因融资交易产生的潜在风险。
申万宏源证券融资规则规定了融资资金的使用范围。
客户在获得融资资金后,必须严格按照规定的用途进行资金运作,不得挪用或滥用融资资金。
这一规定旨在确保融资资金的合理使用,防止出现违规操作和不当行为。
申万宏源证券融资规则还重视信息披露的透明度。
客户在进行融资交易时,必须按照相关规定及时向市场披露相关信息,包括但不限于财务状况、经营情况、风险提示等。
这一举措旨在保护投资者的合法权益,提高市场的透明度和公平性。
申万宏源证券融资规则还规定了融资交易的手续费用及费率。
客户在进行融资交易时,需支付相应的手续费用,费率根据融资金额和交易类型等因素确定。
这一规定旨在确保融资交易的公平性和合理
性,并维护市场的正常秩序。
申万宏源证券的融资规则旨在为客户提供可靠的融资服务,并保障市场的稳定运行。
该公司注重风险管理、资金使用范围、信息披露的透明度,同时规定了手续费用及费率。
这些规定既保护了客户的合法权益,又维护了市场的公平性和稳定性。
申万宏源证券将继续秉持诚信、稳健的经营理念,为客户提供更好的融资服务。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2020.11.04
•【字号】
•【施行日期】2020.11.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对申万宏源证券有
限公司采取责令改正措施的决定
申万宏源证券有限公司:
经查,你公司(统一社会信用代码:913100003244445565)子公司上海申银万国证券研究所有限公司(以下简称“研究所”)开展发布证券研究报告业务,但未对研究所署名证券分析师刘洋在冠以公司名称的公众号上发布的某篇证券研究报告进行发布前的质量控制和合规审查。
上述行为不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]28号)第十条的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。
你公司应高度重视,充分吸取教训,持续完善内部控制,切实提高合规管理水平,并自收到本决定之日起30
日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年11月4日。
中国证监会关于核准申万宏源证券有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2018.11.13
•【文号】证监许可〔2018〕1859号
•【施行日期】2018.11.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于核准申万宏源证券有限公司向合格投资者公开发行公司
债券的批复
证监许可〔2018〕1859号申万宏源证券有限公司:
《申万宏源证券有限公司关于面向合格投资者公开发行公司债券的申请报告》(申万宏源证〔2018〕560号)及相关文件收悉。
根据《公司法》《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)等有关规定,经审核,现批复如下:
一、核准你公司向合格投资者公开发行面值总额不超过180亿元的公司债券。
二、本次公司债券采用分期发行方式,首期发行自我会核准发行之日起12个月内完成;其余各期债券发行,自我会核准发行之日起24个月内完成。
三、本次发行公司债券应严格按照报送我会的募集说明书进行。
四、本批复自核准发行之日起24个月内有效。
五、自核准发行之日起至本次公司债券发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告并按有关规定处理。
中国证监会
2018年11月13日。
证监会关于非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.22•【文号】•【施行日期】2015.05.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况根据《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求,为进一步规范行政许可行为,提高监管工作透明度,以服务投资者为宗旨,遵循公开、公平、公正和便民的原则,现对非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况予以公示。
中国证监会非上市公众公司行政许可事项审核工作流程.doc非上市公众公司监管部行政许可申请企业基本信息及审核进度表.xls非上市公众公司行政许可事项审核工作流程非上市公众公司行政许可事项包括:1、股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准;2、股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准;3、股份公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人核准。
中国证监会非上市公众公司监管部将按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则,依法对非上市公众公司行政许可申请进行审核。
一、基本审核流程图二、具体审核环节简介1、受理。
中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第85号)等规则的要求,依法接收非上市公众公司行政许可申请文件,并按程序转非上市公众公司监管部。
非上市公众公司监管部对申请材料进行形式审查:需要申请人补正申请材料的,按规定提出补正要求;认为申请材料形式要件齐备,符合受理条件的,按程序通知受理部门作出受理决定;申请人未在规定时间内提交补正材料,或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的,按程序通知受理部门作出不予受理决定。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申万宏源证券有限公司设立7家证券分支机构的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】沪证监许可[2015]104号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2015.08.28
【实施日期】2015.08.28
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申万宏源证券有限公司设立7家证券分支
机构的批复
(沪证监许可[2015]104号)
申万宏源证券有限公司:
你公司报送的《关于在福建省福州市等地申请设立7家分支机构的请示》(申万宏源证[2015]595号)及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:
一、核准你公司在福建省福州市、山东省济南市各设立1家分公司,在浙江省嘉兴市设立2家证券营业部,在浙江省绍兴市、宁波市、杭州市各设立1家证券营业部。
具体
情况如附表所示。
二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。
三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到我局申领《经营证券业务许可证》。
逾期未完成的,本批复自动失效。
四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。
附表:。