申万宏源：000166申万宏源投资者关系管理档案20200402
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申万宏源管理制度
申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）是中国领先的综合金融服务提供商，其管理制度是公司运营的重要组成部分。
申万宏源的管理制度主要包括以下几个方面：1. 组织结构：申万宏源的组织结构以股东会、董事会、监事会和高级管理层为主体，形成了清晰的决策、执行和监督机制。
股东会是公司的最高权力机构，负责制定和修改公司章程，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，审议和批准公司的年度财务预算方案等。
董事会是公司的决策机构，负责制定公司的发展战略、经营计划和投资方案等。
监事会是公司的监督机构，负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员的履职情况。
高级管理层负责公司的日常运营管理。
2. 人力资源管理：申万宏源注重人才的培养和发展，实行公开、公平、公正的用人原则，建立了完善的员工激励机制。
公司设有专门的人力资源部门，负责员工的招聘、培训、考核和福利等事务。
3. 财务管理：申万宏源实行严格的财务管理制度，确保公司的财务活动合规、合法。
公司设有专门的财务部门，负责公司的财务规划、预算、核算和分析等。
4. 风险管理：申万宏源重视风险管理，建立了完善的风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等各类风险的管理。
公司设有专门的风险管理部门，负责风险的识别、评估、监控和控制。
5. 内部控制：申万宏源实行严格的内部控制制度，确保公司的运营活动合规、有效。
公司设有专门的内部控制部门，负责内部控制的建立、实施和改进。
6. 企业文化建设：申万宏源注重企业文化的建设，积极倡导诚信、专业、创新的企业精神，努力营造和谐、积极、进取的工作氛围。
总的来说，申万宏源的管理制度体现了其对规范运营、稳健发展的高度重视，为公司的持续发展提供了有力的保障。
申万宏源证券有限公司所属分公司名单
申万宏源证券有限公司上海虹口区黄浦路证券营业部
上海
76
宏源证券股份有限公司上海中山北一路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海虹口区中山北一路证券营业部
上海
77
申银万国证券股份有限公司上海黄兴路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区黄兴路证券营业部
上海
78
申银万国证券股份有限公司上海吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海松江区人民北路证券营业部
上海
86
申银万国证券股份有限公司上海青浦证券营业部
申万宏源证券有限公司上海青浦区公园路证券营业部
上海
87
申银万国证券股份有限公司上海嘉定证券营业部
申万宏源证券有限公司上海嘉定区塔城路证券营业部
上海
88
申银万国证券股份有限公司上海崇明证券营业部
申万宏源证券有限公司上海崇明县川心街证券营业部
江西南昌
13
申银万国证券股份有限公司湖南分公司
申万宏源证券有限公司湖南分公司
湖南长沙
14
申银万国证券股份有限公司武汉分公司
申万宏源证券有限公司湖北分公司
湖北武汉
15
申银万国证券股份有限公司成都分公司
申万宏源证券有限公司成都分公司
四川成都
16
申银万国证券股份有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司杭州金华路证券营业部
浙江杭州
93
宏源证券股份有限公司杭州莫干山路证券营业部
申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部
浙江杭州
94
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
上海
76
宏源证券股份有限公司上海中山北一路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海虹口区中山北一路证券营业部
上海
77
申银万国证券股份有限公司上海黄兴路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区黄兴路证券营业部
上海
78
申银万国证券股份有限公司上海吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海松江区人民北路证券营业部
上海
86
申银万国证券股份有限公司上海青浦证券营业部
申万宏源证券有限公司上海青浦区公园路证券营业部
上海
87
申银万国证券股份有限公司上海嘉定证券营业部
申万宏源证券有限公司上海嘉定区塔城路证券营业部
上海
88
申银万国证券股份有限公司上海崇明证券营业部
申万宏源证券有限公司上海崇明县川心街证券营业部
江西南昌
13
申银万国证券股份有限公司湖南分公司
申万宏源证券有限公司湖南分公司
湖南长沙
14
申银万国证券股份有限公司武汉分公司
申万宏源证券有限公司湖北分公司
湖北武汉
15
申银万国证券股份有限公司成都分公司
申万宏源证券有限公司成都分公司
四川成都
16
申银万国证券股份有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司杭州金华路证券营业部
浙江杭州
93
宏源证券股份有限公司杭州莫干山路证券营业部
申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部
浙江杭州
94
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
苏州天马精细化学品股份有限公司投资者关系活动记录表.doc
此次拟通过并购北京中科金财电子产品有限公司（以下简称“中科电子”），上市公司可以借助中科电子拥有的优质客户资源，积极拓展业务渠道和客户来源，同时为供应链各环节客户提供优质高效服务，进一步加强与夯实上市公司供应链管理发展战略。
中科电子坐落于国家新一代信息技术产业高端专业化园区——北京市中关村科技园，为一家集ICT产品供应链服务、企业级移动信息化解决方案以及电子商城为一体的综合服务提供商。中科电子通过自身渠道优势对产品线进行整合向企业客户提供包括购销货物资金融通以及现代化仓储与物流等供应链服务，从而提高运营效率、降低交易成本、增强客户服务、提高响应速度、渗透新市场。依托于ICT产品供应链服务这一基础环节，中科电子通过自己的技术优势为企业客户提供移动信息化解决方案等高附加值增值服务；具体的移动信息化解决方案服务包括基于ICT产品的企业级软件集成及定制开发的系统解决方案、全生命周期服务、云服务等，从而使客户完成“一站式”消费。通过这种全生命周期的一站式服务，中科电子取得了较高的客户忠诚度。中科电子获得签约企业客户近500家，并与其中百余家企业签署长期合作框架协议，客户群体涵盖了包括拜耳、亚马逊、 阿里巴巴、网易、今日头条、滴滴出行、中国银行、工商银行、民生银行、英孚教育、中国国际货运航空、掌上明珠家居、万达集团等知名企业。基于所拥有的优质企业客户资源和产品渠道资源，并依赖于产品粘性以及与“企业客户-企业客户员工”之间的有效衔接，中科电子以“一企一店”的模式为企业客户员工设立个性化的企业商城，获得了企业客户员工这一高质量白领客户群体，进一步实现了B2B到B2B2C的业务延伸，各业务板块之间实效了有效的良性对接。同时，为了加强公司服务的点渗透，加快客户响应应答机制，提高客户粘性，将ICT产品供应链服务、企业级移动信息化解决方案以及电子商城服务带到客户身边，中科电子以分公司的形式建立了多家企业解决方案中心（Enterprise Solution Center）。
中科电子坐落于国家新一代信息技术产业高端专业化园区——北京市中关村科技园，为一家集ICT产品供应链服务、企业级移动信息化解决方案以及电子商城为一体的综合服务提供商。中科电子通过自身渠道优势对产品线进行整合向企业客户提供包括购销货物资金融通以及现代化仓储与物流等供应链服务，从而提高运营效率、降低交易成本、增强客户服务、提高响应速度、渗透新市场。依托于ICT产品供应链服务这一基础环节，中科电子通过自己的技术优势为企业客户提供移动信息化解决方案等高附加值增值服务；具体的移动信息化解决方案服务包括基于ICT产品的企业级软件集成及定制开发的系统解决方案、全生命周期服务、云服务等，从而使客户完成“一站式”消费。通过这种全生命周期的一站式服务，中科电子取得了较高的客户忠诚度。中科电子获得签约企业客户近500家，并与其中百余家企业签署长期合作框架协议，客户群体涵盖了包括拜耳、亚马逊、 阿里巴巴、网易、今日头条、滴滴出行、中国银行、工商银行、民生银行、英孚教育、中国国际货运航空、掌上明珠家居、万达集团等知名企业。基于所拥有的优质企业客户资源和产品渠道资源，并依赖于产品粘性以及与“企业客户-企业客户员工”之间的有效衔接，中科电子以“一企一店”的模式为企业客户员工设立个性化的企业商城，获得了企业客户员工这一高质量白领客户群体，进一步实现了B2B到B2B2C的业务延伸，各业务板块之间实效了有效的良性对接。同时，为了加强公司服务的点渗透，加快客户响应应答机制，提高客户粘性，将ICT产品供应链服务、企业级移动信息化解决方案以及电子商城服务带到客户身边，中科电子以分公司的形式建立了多家企业解决方案中心（Enterprise Solution Center）。
周大生：2020年5月22日投资者关系活动记录表
加金资本：张琛安信基金：郭陈杰
新华基金：夏旭坤易投资：郑婷
上银基金：黄璜国泰君安资管：王波锦
横琴人寿：庞兆涵申万宏源资管：王鹤静
国信自营：尹昇观澜湖投资：谢举德
国金证券：姬雨楠乐鑫投资：丁有炜
华宝兴业：吴心怡坤易投资：郑婷
时间
2020年5月22日
地点
周大生总部会议室
上市公司接待人员姓名
董事长及总裁：周宗文董事及副总裁：向刚
7：未来公司门店的发展空间？
答：空间还很大，今年公司会全力以赴力争展店规模不低于去年。
8：公司每年关店数量也不少，今年疫情下，是否会有一些区域加盟商会出现经营困难的现象？
答：2019年关店率（剔除迁店）仅为3%左右。关店原因包括：①老店位置迁移造成闭店再开店；②优胜劣汰。商业综合体的崛起对于传统百货造成一定冲击，从这个角度看，关店比例十分健康。从目前周大生的盈利状态、加盟商宽松程度、政策扶持程度来看，周大生具备较强竞争力。周大生的加盟商管理体系、管理能力与门店规模同步增长，在同行中也具备较强竞争优势。
代码：002867 证券简称：周大生 编号：2020-021
周大生珠宝股份有限公司
投资者关系活动记录表
投资者关系活动类别
√特定对象调研
□分析师会议
□媒体采访
□业绩说明会
□新闻发布会
□路演活动
□现场参观
√其他（现场+电话会议）
参与单位名称
及人员姓名
现场交流共计30位投资者（排名不分先后）：
天风证券：刘章明招商证券：吴昊
（2）营销：公司组建了专业数字化转型团队；加强数字化应用，如CRM、小程序、直播等；重视总部与门店的联动营销，提升终端动销，力度大于往年，五一节、母亲节及520节日营销效果凸显。
新华基金：夏旭坤易投资：郑婷
上银基金：黄璜国泰君安资管：王波锦
横琴人寿：庞兆涵申万宏源资管：王鹤静
国信自营：尹昇观澜湖投资：谢举德
国金证券：姬雨楠乐鑫投资：丁有炜
华宝兴业：吴心怡坤易投资：郑婷
时间
2020年5月22日
地点
周大生总部会议室
上市公司接待人员姓名
董事长及总裁：周宗文董事及副总裁：向刚
7：未来公司门店的发展空间？
答：空间还很大，今年公司会全力以赴力争展店规模不低于去年。
8：公司每年关店数量也不少，今年疫情下，是否会有一些区域加盟商会出现经营困难的现象？
答：2019年关店率（剔除迁店）仅为3%左右。关店原因包括：①老店位置迁移造成闭店再开店；②优胜劣汰。商业综合体的崛起对于传统百货造成一定冲击，从这个角度看，关店比例十分健康。从目前周大生的盈利状态、加盟商宽松程度、政策扶持程度来看，周大生具备较强竞争力。周大生的加盟商管理体系、管理能力与门店规模同步增长，在同行中也具备较强竞争优势。
代码：002867 证券简称：周大生 编号：2020-021
周大生珠宝股份有限公司
投资者关系活动记录表
投资者关系活动类别
√特定对象调研
□分析师会议
□媒体采访
□业绩说明会
□新闻发布会
□路演活动
□现场参观
√其他（现场+电话会议）
参与单位名称
及人员姓名
现场交流共计30位投资者（排名不分先后）：
天风证券：刘章明招商证券：吴昊
（2）营销：公司组建了专业数字化转型团队；加强数字化应用，如CRM、小程序、直播等；重视总部与门店的联动营销，提升终端动销，力度大于往年，五一节、母亲节及520节日营销效果凸显。
申万宏源：000166申万宏源投资者关系管理档案20200729
2、请介绍公司核心竞争力
一是拥有广阔的发展前景，公司充分发挥“投资控股集团+证券子公司”的双层架构优势，充分发挥协同优势，为企业客户提供全周期的综合金融服务；二是良好的区位优势，通过推进公司五大区域战略，打造重要区域业绩增长极，强化区域联动发展；三是具有出色的业务优势，全面提升公司的核心竞争力和市场影响力。坚持轻资本、重资本业务双轮驱动，实现经营的稳健、均衡、可持续发展；四是聚焦战略客户、大客户、机构客户及高净值客户，深入落实“以客户为中心”核心思路，推进客户管理体系建设；五是有效的风险管理，公司建立了全面、全员、全过程、全覆盖的集团化风险管理体系，实现了业务发展与规范运作的融合，为公司综合实力的进一步提高提供了保障。
地、黄佳怡，申万宏源集团股份有限公司董事会办公室人员
投资者关系活动主要内容介绍
1、请介绍公司2020年增长趋势
公司今年以来克服疫情影响，继续保持良好发展态势，一季度实现营业收入76.97亿元，同比增长41.05%；归母净利润19.87亿元，同比增长6.72%。公司也依规披露所属证券公司各月份的经营情况。2020年，公司将继续紧扣打造一流投资控股集团及头部券商的目标任务，充分发挥公司“投资+投行”的双层架构优势，坚持轻资本和重资本业务双轮驱动，全面提升财富管理、投资银行、资产管理等轻资本业务市场规模；优化重资本业务配置结构，实现公司的业绩稳健、良好、可持续。
4、请介绍公司衍生品业务开展情况及发展策略
2020年，公司场外衍生品业务累计新增本金排名稳居行业前列。公司持续完善客盘衍生品服务，以客户需求为导向，大力推进产品供给侧改革，不断丰富产品线，增强公司客户黏性，形成了“产品+交易+资本中介”的盈利模式。截止2019年末，公司衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业等200余家机构客户。2020年，公司新设金融创新总部，开展场外衍生品销售、交易与设计，基于收益凭证的产品设计与开发，各类衍生品做市交易服务，以及基于投资交易、产品设计的客户协同服务，推动建立以客户需求为导向，以资本中介为纽带，面向客户提供产品设计、交易组织、风险定价、对冲交易、流动性支持等类资本中介业务，实现稳定盈利为特征的新模式，促进公司整体金融服务能力和营业收入的提升。
一是拥有广阔的发展前景，公司充分发挥“投资控股集团+证券子公司”的双层架构优势，充分发挥协同优势，为企业客户提供全周期的综合金融服务；二是良好的区位优势，通过推进公司五大区域战略，打造重要区域业绩增长极，强化区域联动发展；三是具有出色的业务优势，全面提升公司的核心竞争力和市场影响力。坚持轻资本、重资本业务双轮驱动，实现经营的稳健、均衡、可持续发展；四是聚焦战略客户、大客户、机构客户及高净值客户，深入落实“以客户为中心”核心思路，推进客户管理体系建设；五是有效的风险管理，公司建立了全面、全员、全过程、全覆盖的集团化风险管理体系，实现了业务发展与规范运作的融合，为公司综合实力的进一步提高提供了保障。
地、黄佳怡，申万宏源集团股份有限公司董事会办公室人员
投资者关系活动主要内容介绍
1、请介绍公司2020年增长趋势
公司今年以来克服疫情影响，继续保持良好发展态势，一季度实现营业收入76.97亿元，同比增长41.05%；归母净利润19.87亿元，同比增长6.72%。公司也依规披露所属证券公司各月份的经营情况。2020年，公司将继续紧扣打造一流投资控股集团及头部券商的目标任务，充分发挥公司“投资+投行”的双层架构优势，坚持轻资本和重资本业务双轮驱动，全面提升财富管理、投资银行、资产管理等轻资本业务市场规模；优化重资本业务配置结构，实现公司的业绩稳健、良好、可持续。
4、请介绍公司衍生品业务开展情况及发展策略
2020年，公司场外衍生品业务累计新增本金排名稳居行业前列。公司持续完善客盘衍生品服务，以客户需求为导向，大力推进产品供给侧改革，不断丰富产品线，增强公司客户黏性，形成了“产品+交易+资本中介”的盈利模式。截止2019年末，公司衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业等200余家机构客户。2020年，公司新设金融创新总部，开展场外衍生品销售、交易与设计，基于收益凭证的产品设计与开发，各类衍生品做市交易服务，以及基于投资交易、产品设计的客户协同服务，推动建立以客户需求为导向，以资本中介为纽带，面向客户提供产品设计、交易组织、风险定价、对冲交易、流动性支持等类资本中介业务，实现稳定盈利为特征的新模式，促进公司整体金融服务能力和营业收入的提升。
证券代码：000166 证券简称：申万宏源.doc
问：公司作为投资控股集团，在多元金融布局方面的举措与计划？
答：公司多元金融布局的首要目标是银行和保险，也高度关注互联网金融、租赁、信托、小额贷、担保、典当等其他金融子版块的投资机会，同时，通过旗下控股子公司申万菱信、参股公司富国基金开展基金管理业务，通过控股子公司申万期货和宏源期货开展期货业务。一年来，公司通过信息采集、收集数据、构建模型、实地调研等方式积极寻找投资标的和开展研究。去年公司以自有资金认购浙商银行H股股份便是多元金融布局的具体举措，借此机会可逐步与浙商银行形成区域、客户、业务上的协同与互补。随着资本实力的充实，公司将加快对外投资的步伐。
答：公司拥有大量优质客户资源，为提升综合金融服务能力，公司不断加强营销投顾队伍建设，精密化客户管理，深耕细作代理业务，稳健发展信用业务，紧密营销与服务的融合，积极拓展市场，强化服务品质，加快向“总部、分公司、营业部”三级管理架构转型，在总部层面强化信息技术、风险管理等支持服务，在分公司层面实现地区资源整合和业务协同，全方位提升综合金融服务水平，使分公司成为业务开展与经营管理的骨架，实现经纪信用业务向财富管理业务深化转型。公司子公司申万宏源证券目前拥有20家分公司，分公司仍在调整与建设当中，不断优化地区划片和资源整合。
调研人员主要关注公司业务开展情况和发展前景。
问：公司经纪业务客户资产结构如何？面对佣金下滑趋势，公司经纪业务如何转型？
答：合并后原两家证券公司业务互补性强，客户结构更为合理，公司一直致力客户资产结构的改善，优化组织架构和提升服务水平，在保持市场份额和地位的同时，不断提升高净值客户占比。
问：面对佣金率下滑趋势，公司Байду номын сангаас纪业务如何转型？
问：公司大股东可以给与的支持有哪些？
答：公司是中投公司、中央汇金旗下的资产证券化平台，围绕“一带一路”国家战略，可借助股东的投资网络以及海内外资源，积极挖掘业务机会，同时深化与股东旗下其他金融机构及国有企业的战略合作，实现业务协作。
答：公司多元金融布局的首要目标是银行和保险，也高度关注互联网金融、租赁、信托、小额贷、担保、典当等其他金融子版块的投资机会，同时，通过旗下控股子公司申万菱信、参股公司富国基金开展基金管理业务，通过控股子公司申万期货和宏源期货开展期货业务。一年来，公司通过信息采集、收集数据、构建模型、实地调研等方式积极寻找投资标的和开展研究。去年公司以自有资金认购浙商银行H股股份便是多元金融布局的具体举措，借此机会可逐步与浙商银行形成区域、客户、业务上的协同与互补。随着资本实力的充实，公司将加快对外投资的步伐。
答：公司拥有大量优质客户资源，为提升综合金融服务能力，公司不断加强营销投顾队伍建设，精密化客户管理，深耕细作代理业务，稳健发展信用业务，紧密营销与服务的融合，积极拓展市场，强化服务品质，加快向“总部、分公司、营业部”三级管理架构转型，在总部层面强化信息技术、风险管理等支持服务，在分公司层面实现地区资源整合和业务协同，全方位提升综合金融服务水平，使分公司成为业务开展与经营管理的骨架，实现经纪信用业务向财富管理业务深化转型。公司子公司申万宏源证券目前拥有20家分公司，分公司仍在调整与建设当中，不断优化地区划片和资源整合。
调研人员主要关注公司业务开展情况和发展前景。
问：公司经纪业务客户资产结构如何？面对佣金下滑趋势，公司经纪业务如何转型？
答：合并后原两家证券公司业务互补性强，客户结构更为合理，公司一直致力客户资产结构的改善，优化组织架构和提升服务水平，在保持市场份额和地位的同时，不断提升高净值客户占比。
问：面对佣金率下滑趋势，公司Байду номын сангаас纪业务如何转型？
问：公司大股东可以给与的支持有哪些？
答：公司是中投公司、中央汇金旗下的资产证券化平台，围绕“一带一路”国家战略，可借助股东的投资网络以及海内外资源，积极挖掘业务机会，同时深化与股东旗下其他金融机构及国有企业的战略合作，实现业务协作。
000166申万宏源2023年上半年现金流量报告
申万宏源2023年上半年现金流量报告一、现金流入结构分析2023年上半年现金流入为11,127,900.62万元，与2022年上半年的11,956,400.97万元相比有所下降，下降6.93%。
企业对外投资业务所取得利润分配或收益是企业当期现金流入的最大项目，占企业当期现金流入总额的1.7%。
但投资活动所取得的收益已被用于新增投资。
企业吸收外部投资所得到的现金也占不小比重，占企业当期现金流入总额的1.6%。
这部分新增资金全部用于偿还债务。
这部分新增资金全部被用于长期性投资。
二、现金流出结构分析2023年上半年现金流出为11,696,957.3万元，与2022年上半年的9,582,723.31万元相比有较大增长，增长22.06%。
表明企业进行投资扩展，进行结构调整。
最大的现金流出项目为投资所支付的现金，占现金流出总额的41.8%。
三、现金流动的稳定性分析2023年上半年，营业收到的现金有较大幅度增加，企业经营活动现金流入的稳定性提高。
2023年上半年，工资性支出有较大幅度增加，现金流出的刚性明显增强。
2023年上半年，现金流入项目从大到小依次是：发行债券收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金；取得投资收益收到的现金；吸收投资收到的现金。
现金流出项目从大到小依次是：投资支付的现金；偿还债务支付的现金；支付的其他与经营活动有关的现金；支付给职工以及为职工支付的现金。
四、现金流动的协调性评价2023年上半年申万宏源投资活动需要资金4,731,620.25万元；经营活动创造资金4,824,473.1万元。
投资活动所需要的资金能够被企业经营活动所创造的现金净流量满足。
2023年上半年申万宏源筹资活动需要净支付资金661,909.53万元，总体来看，当期经营、投资、融资活动使企业的现金净流量减少。
五、现金流量的变化2023年上半年现金及现金等价物净增加额为负571,817.21万元，与2022年上半年的2,371,513.59万元相比，2023年上半年出现现金净亏空，亏空571,817.21万元。
申万宏源证券职级体系
申万宏源证券职级体系申万宏源证券职级体系：聚焦专业能力与经验的充分发挥申万宏源证券是一家领先的综合性金融服务机构，致力于为客户提供全方位的金融服务。
为了更好地管理和培养人才，申万宏源证券建立了一套完善的职级体系，以激发员工的潜力，促使他们在专业能力和经验上取得更大的突破。
申万宏源证券职级体系的核心理念是专业能力与经验的充分发挥。
职级体系将员工的能力水平和工作经验作为评定标准，以此为依据对员工进行职级划分。
这样的职级体系既能够反映员工在岗位上的真实能力，也能够提供一个能力和经验相匹配的晋升机会。
职级体系的第一层级是初级职务，包括初级职员和初级助理。
这一层级主要是对新员工进行培养和考核的阶段，通过提供培训和实践机会，帮助员工熟悉业务和工作流程，并逐渐提高他们的专业能力。
第二层级是中级职务，包括中级职员和中级助理。
这一层级的员工已经具备了一定的专业能力和工作经验，并且在业务上能够独立完成一些工作任务。
中级职务的员工在提高专业能力的同时，开始接触更高级别的工作任务，并逐渐承担更多的责任。
第三层级是高级职务，包括高级职员和高级助理。
这一层级的员工已经具备了较高水平的专业能力和丰富的工作经验，能够独立处理复杂的业务问题和重要的客户需求。
高级职务的员工在业务上有着卓越的表现，并且能够对团队和业务的发展做出重要贡献。
最高层级是资深职务，包括资深职员和资深助理。
这一层级的员工有着丰富的专业知识和经验，并且对业务有着深入的理解和洞察力。
资深职务的员工不仅能够独立处理复杂的业务问题，还能够为公司提供战略性的建议和决策支持。
申万宏源证券的职级体系不仅仅是一个晋升通道，更是一个促使员工不断提升专业能力和经验的机制。
在职级体系的引导下，员工在工作中有更明确的发展目标，能够针对性地提升自己的专业技能。
同时，职级体系还为员工提供了晋升的机会，激励他们在专业能力和经验上不断追求卓越。
申万宏源证券职级体系的建立和实施，为公司的发展提供了有力的人才支持。
上交所 投资者关系管理 指引
上交所投资者关系管理指引一、引言随着资本市场的日益发展，上市公司与投资者的关系愈发紧密。
上海证券交易所（简称“上交所”）为规范上市公司投资者关系管理，提高上市公司质量，制定了投资者关系管理指引。
本文将对上交所投资者关系管理进行解析，以期为广大投资者和企业提供有益的信息。
二、上交所投资者关系管理的重要性投资者关系管理（IRM）是指上市公司通过有效沟通、信息披露等手段，建立与投资者、潜在投资者及市场参与者的稳定关系，提高企业信誉和价值。
上交所IRM的重要性体现在以下几点：1.提高企业透明度：IRM有助于企业及时、准确地传递信息，增强市场对公司的信任。
2.维护股价稳定：良好的投资者关系有助于稳定股价，降低市场风险。
3.优化资源配置：企业通过与投资者保持良好关系，可以更容易地筹集资金，实现可持续发展。
4.促进企业价值提升：优质的投资关系管理能够提高企业的市场价值。
三、上交所投资者关系管理的具体措施上交所对投资者关系管理提出了一系列具体要求，包括：1.建立健全投资者关系管理制度：企业应制定明确的IRM政策和程序，确保工作的规范化、制度化。
2.加强信息披露：企业应按照监管要求，及时、准确、完整地披露信息，提高信息披露质量。
3.举办投资者交流会：企业应定期组织投资者交流会，与投资者面对面沟通，传递企业价值。
4.开展投资者教育：企业应积极参与投资者教育活动，提高投资者的风险识别能力和投资素养。
四、我国相关政策法规对投资者关系管理的要求我国《公司法》、《证券法》等法律法规对投资者关系管理提出了明确要求。
企业应遵守相关法律法规，切实履行信息披露义务，保护投资者合法权益。
五、企业如何做好投资者关系管理1.设立专门投资者关系部门：企业可设立专门部门负责IRM工作，提高工作效率。
2.培养专业队伍：企业应加强投资者关系管理人员的培训，提高其专业素养。
3.运用科技手段：企业可利用现代通信技术，如互联网、社交媒体等，拓宽信息传递渠道。
企业信用报告_申万宏源投资有限公司
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 联系方式 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (9)5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5.8 动产抵押 (9)5.9 开庭公告 (9)5.11 股权冻结 (10)5.12 清算信息 (10)5.13 公示催告 (10)六、知识产权 (10)6.1 商标信息 (10)6.2 专利信息 (10)6.3 软件著作权 (10)6.4 作品著作权 (10)6.5 网站备案 (11)七、企业发展 (11)7.1 融资信息 (11)7.2 核心成员 (11)7.3 竞品信息 (11)7.4 企业品牌项目 (11)八、经营状况 (12)8.1 招投标 (12)8.2 税务评级 (12)8.3 资质证书 (12)8.4 抽查检查 (12)8.5 进出口信用 (12)8.6 行政许可 (12)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：申万宏源投资有限公司工商注册号：650000039003387统一信用代码：9165010031349008XE法定代表人：何沙组织机构代码：31349008-X企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)所属行业：商务服务业经营状态：开业注册资本：100,000万(元)注册时间：2015-01-21注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2002室营业期限：2015-01-21 至无固定期限经营范围：投资与资产管理；投资咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）登记机关：乌鲁木齐市高新技术产业开发区(新市区)市场监督管理局核准日期：2021-02-011.2 分支机构截止2022年03月10日，爱企查未找到该公司的分支机构内容。
申银万国-18关于申万策略体系和分工的重新阐述：对外策略,对内策划
图 30：聚乙烯产量与工业增加值关系密切 ................................. 21
图 31：螺纹钢生产可能是对预期变化的结果，水泥生产反映下游开工 ......... 21
图 32：Brent油价、LME价领先大同煤价 2 个月 ............................. 22
请参阅最后一页的信息披露和法律声明
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本研究报告通过网站仅提供申银万国证券研究所单永志(sw0789)使用4
申万研究·拓展您的价值
2011 年 05 月
策略思考
从 2009 年十月撰写“策略思考”系列报告以来，我们对煤炭、有色、房
地产、汽车、钢铁、化工、银行、农林牧渔、交通运输、工程机械等十个行业
的研究方法和历史超额收益环境做了梳理，精炼了数据指标，提供了策略看待
1.1 策略的任务和分工：从三大任务到三个层次 ...................... 4 1.2 策略是对策，实体实验和市场实验的综合 ........................ 5 1.3 框架的意义：信息存放和思维方式，而非口诀 .................... 8
2. 实体实验和市场实验 ............................................................................10
图 36：煤炭股的动态PB也需要关注....................................... 25
图 37：经济预期化是风格转换的源动力 ................................. 26
图 38：策略部组织架构 ................................................ 27
企业信用报告_申万宏源证券有限公司上海虹口区中山北一路证券营业部
基础版企业信用报告
申万宏源证券有限公司上海虹口区中山北一路证券....................................................................................................................................................5 1.1 工商信息 ......................................................................................................................................................5 1.2 分支机构 ......................................................................................................................................................5 1.3 变更记录 ......................................................................................................................................................5 1.4 主要人员 ......................................................................................................................................................7 1.5 联系方式 ......................................................................................................................................................7
申万宏源证券有限公司上海虹口区中山北一路证券....................................................................................................................................................5 1.1 工商信息 ......................................................................................................................................................5 1.2 分支机构 ......................................................................................................................................................5 1.3 变更记录 ......................................................................................................................................................5 1.4 主要人员 ......................................................................................................................................................7 1.5 联系方式 ......................................................................................................................................................7
申万宏源证券承销保荐 监管措施
申万宏源证券承销保荐监管措施申万宏源证券承销保荐监管措施是指为保护投资者权益、规范市场秩序以及促进客户持续发展，证监会对申万宏源证券的承销保荐业务进行监督管理的措施。
这些监管措施诠释了证券市场监管机构对于证券公司的要求，对于保障市场健康发展具有重要意义。
首先，申万宏源证券承销保荐监管措施重视尽职调查。
申万宏源证券在承销保荐业务中需要充分了解项目背景、融资需求、资金用途等关键信息，确保核心信息的真实性和准确性。
证监会要求申万宏源证券加强对项目方的尽职调查，通过深入分析、多方了解，准确评估项目的风险与潜力，以为投资者提供科学的投资参考。
其次，申万宏源证券承销保荐监管措施强调风控意识。
风险是投资中不可或缺的一环，为了保护投资者的利益，申万宏源证券要加强对承销保荐项目的风险识别与评估。
对于有可能存在风险的项目，申万宏源证券需要制定合理的风险控制措施，确保投资者能够正确理解项目的风险收益特征，选择适合自身风险承受能力的项目参与投资。
此外，申万宏源证券承销保荐监管措施要求信息公开透明。
申万宏源证券在承销保荐过程中要充分履行信息披露义务，确保项目信息及时、准确、完整地被投资者了解。
证监会要求申万宏源证券建立健全信息披露制度，及时披露承销保荐服务相关信息，包括但不限于项目概况、风险揭示、预案草案等，使投资者能够全面理解项目的投资价值和风险。
最后，申万宏源证券承销保荐监管措施强调咨询及投诉服务。
为了保护投资者的合法权益，申万宏源证券要建立健全投资者咨询与投诉服务机制，及时回答投资者的疑问和解决投资者的问题。
证监会要求申万宏源证券对投资者的咨询与投诉进行认真记录和回复，提供良好的投资者关系管理，建立良好的公司形象和市场声誉。
总之，申万宏源证券承销保荐监管措施在保障市场健康发展、保护投资者权益方面发挥着重要作用。
申万宏源证券作为一家承担重要职责的证券公司，应当严格履行监管要求，加强内部管控，确保承销保荐业务的合规与有效进行，为投资者提供更加可靠的投资选择。
申万宏源：关于部分限售股份解除限售的提示性公告
证券代码：000166 证券简称：申万宏源公告编号：临2020-60申万宏源集团股份有限公司关于部分限售股份解除限售的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示1．本次有限售条件的流通股上市数量为1,093,111股；2．本次解除限售股份可上市流通日期为2020年7月31日。
一、本次解除限售股份的基本情况（一）股份限售情况本次上市流通的限售股为公司2015年重组合并上市时形成的限售股股份。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的批复》（证监许可[2014]1279号），本公司前身申银万国证券股份有限公司以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司，更名为“申万宏源集团股份有限公司”（以下简称“申万宏源”或“公司”），于2015年1月26日在深圳证券交易所上市。
上市前，申万宏源股份总数为6,715,760,000股，依据《申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司报告书》，申万宏源发行8,140,984,977股股份吸收合并宏源证券股份有限公司，吸收合并完成后，申万宏源股份总数变更为14,856,744,977股。
（二）本次限售股形成后至今公司股本变化情况1. 2016年5月17日，公司召开2015年度股东大会审议通过了《公司2015年度利润分配方案》，以公司2015年12月31日总股本14,856,744,977股为基数，向全体股东每10股派送股票股利3.50股并派发现金股利1.50元（含税）。
本次利润分配方案已于2016年7月6日实施完毕，公司总股本变更为20,056,605,718股。
2.经中国证券监督管理委员会《关于核准申万宏源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2282号）核准，公司向四名投资者非公开发行2,479,338,842股人民币普通股，并于2018年1月30 日在深圳证券交易所上市。
沪深300成分股列表
成分券代码Constitue nt Code 成分券名称Constituent Name成分券英文名称ConstituentName(Eng.)交易所Exchange000001平安银行Bank Co., Ltd.Shenzhen 000002万科ＡV anke Co Ltd Shenzhen 000009中国宝安Group Co.,Ltd.Shenzhen 000027深圳能源G roup Co Ltd Shenzhen 000039中集集团Group) Co Ltd Shenzhen 000046泛海控股ings Co., Ltd.Shenzhen 000060中金岭南nfemet Co Ltd Shenzhen 000061农产品oducts Co Ltd Shenzhen 000063中兴通讯E Corporation Shenzhen 000069华侨城Ａ Town Co Ltd Shenzhen 000100TCL集团L Corporation Shenzhen 000156华数传媒N G CO., LTD Shenzhen 000157中联重科nology Co Ltd Shenzhen 000166申万宏源oup CO., LTD Shenzhen 000333美的集团oup CO., LTD Shenzhen 000338潍柴动力P ower Co Ltd Shenzhen 000400许继电气lectric Co Ltd Shenzhen 000402金融街olding Co Ltd Shenzhen 000413东旭光电logy Co., Ltd.Shenzhen 000415渤海金控lding Co.,Ltd.Shenzhen 000423东阿阿胶e Jiao Co Ltd Shenzhen 000425徐工机械hinery Co Ltd Shenzhen 000503海虹控股Holding Corp Shenzhen 000538云南白药r oup Co., Ltd.Shenzhen 000539粤电力Ａp ment Co Ltd Shenzhen 000540中天城投G roup Co Ltd Shenzhen 000559万向钱潮n chao Co Ltd Shenzhen 000568泸州老窖o Jiao Co Ltd Shenzhen 000581威孚高科G roup Co Ltd Shenzhen 000598兴蓉环境ment Co., Ltd.Shenzhen 000623吉林敖东r oup Co., Ltd.Shenzhen 000625长安汽车mobile Co Ltd Shenzhen 000629攀钢钒钛r ces Co., Ltd.Shenzhen 000630铜陵有色Group Co. Ltd Shenzhen 000651格力电器nc. of Zhuhai Shenzhen 000686东北证券urities Co Ltd Shenzhen 000709河钢股份S teel Co., Ltd Shenzhen 000712锦龙股份e lopment Inc.Shenzhen 000725京东方A Group Co Ltd Shenzhen 000728国元证券mpany Limited Shenzhen 000729燕京啤酒ewery Co Ltd Shenzhen 000738中航动控ontrols Co Ltd Shenzhen 000750国海证券ities Co., Ltd.Shenzhen 000768中航飞机r craft Co.,Ltd.Shenzhen 000776广发证券ities Co., Ltd.Shenzhen 000778新兴铸管Pipes Co Ltd Shenzhen000783长江证券mpany Limited Shenzhen 000792盐湖股份dustry Co Ltd Shenzhen 000793华闻传媒e stment Corp Shenzhen 000800一汽轿车W Car Co Ltd Shenzhen 000825太钢不锈s Steel Co Ltd Shenzhen 000826启迪桑德E S CO., LTD.ShenzhenEarth Co., Ltd.Shenzhen 000831五矿稀土000858五粮液e Yibin Co Ltd Shenzhen 000876新希望HE CO., LTD Shenzhen 000883湖北能源G roup Co Ltd Shenzhen 000895双汇发展p ment Co Ltd Shenzheng Steel Co Ltd Shenzhen 000898鞍钢股份000917电广传媒ediary Co Ltd Shenzhenources Co Ltd Shenzhen 000937冀中能源000963华东医药dicine Co Ltd Shenzhen 000983西山煤电P ower Co Ltd Shenzhene utical Co Ltd Shenzhen 000999华润三九NGS CO.,LTD Shenzhen 001979招商蛇口g ineering INC Shenzhen 002007华兰生物002008大族激光r oup Co., Ltd.Shenzhen 002024苏宁云商UP CO., LTD.Shenzhene utical Co Ltd Shenzhen 002038双鹭药业002065东华软件ware Co.,Ltd.Shenzhen 002081金螳螂oration Co Ltd Shenzhenuctor Co., Ltd.Shenzhen 002129中环股份Ningbo Co Ltd Shenzhen 002142宁波银行002146荣盛发展p ment Co Ltd Shenzhennology Co Ltd Shenzhen 002153石基信息002195二三四五r oup Co., Ltd.Shenzhen 002202金风科技nology Co Ltd Shenzhen 002230科大讯飞lytek Co.,Ltd.Shenzhennology Co Ltd Shenzhen 002236大华股份002241歌尔声学GoerTek Inc Shenzhenoducts Co Ltd Shenzhen 002252上海莱士002292奥飞动漫Alpha Group Shenzhen 002294信立泰u ticals Co Ltd Shenzhen 002304洋河股份-Stock Co Ltd Shenzhen 002353杰瑞股份G roup Co Ltd Shenzhenoration Co Ltd Shenzhen 002375亚厦股份002385大北农G roup Co Ltd Shenzhen 002399海普瑞e utical Co Ltd Shenzhen 002410广联达f tware Co Ltd Shenzhennology Co Ltd Shenzhen 002415海康威视e utical Co Ltd Shenzhen 002422科伦药业002450康得新t erial Co.,Ltd.Shenzhenm Tech Co Ltd Shenzhen 002456欧菲光002465海格通信ted Company ShenzhenGroup Co., Ltd Shenzhen 002470金正大ustry Co., Ltd.Shenzhen 002475立讯精密002500山西证券urities Co Ltd Shenzhen 002594比亚迪BYD Co Ltd Shenzhen 002673西部证券ES CO., LTD Shenzhen002736国信证券E S CO., LTD.Shenzhen 002739万达院线NE CO., LTD Shenzhen 300002神州泰岳f tware Co Ltd Shenzhen 300003乐普医疗eijing) Co Ltd Shenzhen 300015爱尔眼科G roup Co Ltd Shenzhenology Co.,Ltd.Shenzhen 300017网宿科技mation Co Ltd Shenzhen 300024机器人300027华谊兄弟Media Co Ltd Shenzhen 300058蓝色光标G roup Co Ltd Shenzhenmation Co Ltd Shenzhen 300059东方财富nology Co Ltd Shenzhen 300070碧水源y Corp Beijing Shenzhen 300104乐视网nology Co Ltd Shenzhen 300124汇川技术300133华策影视m & TV Co Ltd Shenzhen 300144宋城演艺N T CO., LTD.Shenzhen 300146汤臣倍健TH CO., LTD Shenzhen 300251光线传媒Media Co Ltd Shenzhen 300315掌趣科技LM CO., LTD Shenzhen 600000浦发银行t Bank Co Ltd Shanghaimpany Limited Shanghai 600005武钢股份Capital Co Ltd Shanghai 600008首创股份Airport Co Ltd Shanghai 600009上海机场600010包钢股份Union Co Ltd Shanghai 600011华能国际e rnational Inc Shanghaia Bank Co Ltd Shanghai 600015华夏银行600016民生银行k ing Corp Ltd ShanghaiGroup) Co Ltd Shanghai 600018上港集团&Steel Co Ltd Shanghai 600019宝钢股份600021上海电力P ower Co Ltd Shanghaiower Co., Ltd.Shanghai 600023浙能电力orporation Ltd Shanghai 600027华电国际al Corporation Shanghai 600028中国石化600029南方航空irlines Co Ltd Shanghai 600030中信证券urities Co Ltd Shanghai 600031三一重工dustry Co Ltd Shanghais Bank Co Ltd Shanghai 600036招商银行600038中直股份o pter Co.,Ltd.Shanghai 600048保利地产G roup Co Ltd Shanghai 600050中国联通ations Co Ltd Shanghai 600060海信电器lectric Co Ltd Shanghaing Bus Co Ltd Shanghai 600066宇通客车600068葛洲坝G roup Co Ltd Shanghai 600085同仁堂entang Co Ltd Shanghai 600089特变电工TBEA Co Ltd Shanghaingfang Co Ltd Shanghai 600100同方股份600104上汽集团Motor Co Ltd Shanghai 600109国金证券rities Co. Ltd.Shanghai 600111北方稀土-Tech Co.,Ltd Shanghai 600115东方航空i nes Corp Ltd Shanghai 600118中国卫星acesat Co Ltd Shanghai 600150中国船舶dings Limited Shanghai 600153建发股份men C&D Inc Shanghai600157永泰能源Energy Co Ltd Shanghai 600166福田汽车Motor Co Ltd Shanghai 600170上海建工uction Co Ltd Shanghai 600177雅戈尔G roup Co Ltd Shanghai 600188兖州煤业Mining Co Ltd ShanghaiGroup) Co Ltd Shanghai 600196复星医药600208新湖中宝n gbao Co Ltd Shanghai 600221海南航空irlines Co Ltd Shanghai 600252中恒集团G roup Co Ltd ShanghaiGY CO., LTD.Shanghai 600256广汇能源Aisino Co.,Ltd Shanghai 600271航天信息600276恒瑞医药dicine Co Ltd Shanghai 600309万华化学r oup Co., Ltd.ShanghaiU nited Co Ltd Shanghai 600315上海家化600317营口港i ability Co Ltd ShanghaiANY LIMITED Shanghai 600332白云山ment Co., Ltd.Shanghai 600340华夏幸福mpany Limited Shanghai 600350山东高速600352浙江龙盛G roup Co Ltd ShanghaiCopper Co Ltd Shanghai 600362江西铜业600369西南证券urities Co Ltd Shanghai 600372中航电子M S CO.,LTD.Shanghai 600373中文传媒M edia Co Ltd Shanghai 600383金地集团e Corporation Shanghai 600398海澜之家Home Co.,Ltd Shanghai 600406国电南瑞logy Co., Ltd.Shanghai 600415小商品城G roup Co Ltd Shanghai 600485信威集团r oup Co., Ltd.Shanghain Gold Co Ltd Shanghai 600489中金黄金e utical Co Ltd Shanghai 600518康美药业Moutai Co Ltd Shanghai 600519贵州茅台OUP CO.,LTD Shanghai 600535天士力Mining Co Ltd Shanghai 600547山东黄金ngsten Co Ltd Shanghai 600549厦门钨业hnologies Inc.Shanghai 600570恒生电子ER CO., LTD.Shanghai 600578京能电力600583海油工程e ering Co Ltd Shanghai 600585海螺水泥e ment Co Ltd Shanghai 600588用友网络logy Co., Ltd.Shanghai 600600青岛啤酒ewery Co Ltd Shanghai 600633浙报传媒Group Co.,Ltd Shanghai 600637东方明珠e dia Co., Ltd.Shanghaienergy Co Ltd Shanghai 600642申能股份600648外高桥UP CO., LTD.Shanghai 600649城投控股d ing Co., Ltd.ShanghaiGroup Co.,Ltd Shanghai 600660福耀玻璃600663陆家嘴p ment Co Ltd ShanghaiEnergy Co Ltd Shanghai 600674川投能源e mical Co Ltd Shanghai 600688上海石化600690青岛海尔 Haier Co Ltd Shanghai 600703三安光电onics Co.,Ltd ShanghaiTAL CO.,LTD.Shanghai 600705中航资本600717天津港n Port Co Ltd Shanghai 600718东软集团f t Corporation Shanghai 600739辽宁成大ng Da Co Ltd Shanghaimpany Limited Shanghai 600741华域汽车Group Co.,Ltd.Shanghai 600783鲁信创投600795国电电力p ment Co Ltd Shanghai 600804鹏博士UP CO., LTD.Shanghai 600820隧道股份e ering Co Ltd ShanghaiGroup Co.,Ltd.Shanghai 600827百联股份600837海通证券mpany Limited Shanghai 600839四川长虹lectric Co Ltd Shanghaiower Corp Ltd Shanghai 600863内蒙华电u tical Co.,Ltd.Shanghai 600867通化东宝Group Co., Ltd Shanghai 600873梅花生物600875东方电气r ation Limited Shanghaidings Co.,Ltd.Shanghai 600886国投电力600887伊利股份G roup Co Ltd ShanghaiRATION PLC.Shanghai 600893中航动力600895张江高科p ment Co Ltd Shanghai 600900长江电力P ower Co Ltd ShanghaiANY LIMITED Shanghai 600958东方证券600959江苏有线r ation Limited Shanghai 600998九州通G roup Co Ltd Shanghai 600999招商证券urities Co Ltd Shanghai 601006大秦铁路a ilway Co Ltd Shanghai 601009南京银行anjing Co Ltd Shanghai 601016节能风电r Corporation Shanghai 601018宁波港o Port Co Ltd Shanghai 601021春秋航空ines Co., Ltd.Shanghai 601088中国神华Energy Co Ltd Shanghai 601098中南传媒G roup Co Ltd Shanghai 601099太平洋urities Co.Ltd Shanghai 601106中国一重ustries Co Ltd Shanghai 601111中国国航Air China Ltd Shanghai 601117中国化学e ering Co Ltd Shanghai 601118海南橡胶G roup Co Ltd Shanghai 601158重庆水务G roup Co Ltd Shanghaindustrial Bank Shanghai 601166兴业银行Beijing Co Ltd Shanghai 601169北京银行601179中国西电lectric Co Ltd Shanghai 601186中国铁建uction Co Ltd Shanghai 601198东兴证券E S CO., LTD.Shanghai 601211国泰君安ities Co., Ltd.ShanghaiGroup Co.,Ltd.Shanghai 601216君正集团mpany Limited Shanghai 601225陕西煤业601231环旭电子g hai) Co.,Ltd.Shanghai 601238广汽集团r oup Co., Ltd.Shanghai 601258庞大集团Trade Co Ltd Shanghai 601288农业银行China Co Ltd Shanghaiy of China Ltd Shanghai 601318中国平安601328交通银行tions Co LTD Shanghaimpany Limited Shanghai 601333广深铁路601336新华保险urance Co Ltd Shanghai 601377兴业证券urities Co Ltd ShanghaiGroup Limited Shanghai 601390中国中铁k of China Ltd Shanghai 601398工商银行601555东吴证券urities Co Ltd ShanghaiC hina Limited Shanghai 601600中国铝业Group) Co Ltd Shanghai 601601中国太保olding Co.,Ltd Shanghai 601607上海医药601608中信重工E S CO., LTD.Shanghai 601618中国中冶China Co Ltd Shanghai 601628中国人寿mpany Limited Shanghai 601633长城汽车Motor Co Ltd Shanghai 601668中国建筑e ering Co Ltd Shanghai 601669中国电建n of China,Ltd Shanghai 601688华泰证券urities Co Ltd Shanghai 601699潞安环能p ment Co Ltd Shanghai 601718际华集团G roup Co Ltd Shanghai 601727上海电气G roup Co Ltd Shanghai 601766中国中车r ation Limited Shanghai 601788光大证券urities Co Ltd Shanghai 601800中国交建mpany Limited Shanghair vices Limited Shanghai 601808中海油服601818光大银行t Bank Co Ltd Shanghai 601857中国石油China Co Ltd Shanghai 601866中海集运 Lines Co Ltd Shanghai 601872招商轮船p ing Co., Ltd.Shanghai 601888中国国旅ervice Co Ltd ShanghaiEnergy Co Ltd Shanghai 601898中煤能源601899紫金矿业G roup Co Ltd Shanghai 601901方正证券urities Co Ltd Shanghai 601919中国远洋ldings Co Ltd Shanghai 601928凤凰传媒M edia Co Ltd Shanghai 601933永辉超市s tores Co Ltd Shanghai 601939建设银行truction Bank Shanghaidenum Co Ltd Shanghai 601958金钼股份601969海南矿业n ing Co., Ltd.Shanghai 601985中国核电ower Co.,Ltd.Shanghaik of China Ltd Shanghai 601988中国银行601989中国重工dustry Co Ltd Shanghai 601991大唐发电a tion Co.,Ltd.ShanghaiG Corporation Shanghai 601992金隅股份601998中信银行r ation Limited Shanghai 603000人民网 CO.,LTD ShanghaiCompany Ltd.Shanghai 603288海天味业603885吉祥航空NES Co., Ltd Shanghai 603993洛阳钼业n um Co., Ltd.Shanghai。
申万宏源证券资产管理有限公司介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券资产管理有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:申万宏源证券资产管理有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券资产管理有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质空产品服务券业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
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5、请介绍公司2019年股票质押式回购业务开展策略。
公司股票质押式融资业务积极应对市场环境变化，通过优化业务制度、严格项目准入、加强集中度管理、开展业务自查、落实贷后管理等系列举措，进一步加强项目风险管理，控规模、调结构，高质量开展股票质押式回购业务，带动公司综合金融业务发展。截至报告期末，公司股票质押业务融资余额244.88亿元，较上年末下降43.94%；公司股票质押业务平均履约保障比例243.63%。
时间
2020年3月31日15:30-16:30
地点
电话会议
上市公司接待人员姓名
储晓明，申万宏源集团股份有限公司、申万宏源证券有限公司董事长
徐志斌，申万宏源集团股份有限公司总经理
方荣义，申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书、首席风险官
阳昌云，申万宏源集团股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书
陈晓升，申万宏源证券有限公司总经理助理
张剑，申万宏源证券有限公司总经理助理
投资者关系活动主要内容介绍
1、请介绍公司2019年经营管理情况。
2019年以来，公司在圆满完成香港上市的同时，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，持续加大战略布局、夯实管理基础，在2018年高基数的经营业绩基础上、在坚决调结构的情况下，继续实现业绩较快增长，主要业务争先进位，收入结构不断优化。经营业绩方面，2019年，公司实现合并营业收入245.93亿元，较上年同比增长60.98%；实现归属于母公司股东的净利润57.35亿元，较上年同比增长37.86%；基本每股收益0.24元/股，较上年同比增长26.32%；加权平均净资产收益率7.41%，较上年同比增加1.22个百分点。主要由于公司经纪、资管、投行、投资等各大主营业务经营业绩增长，以及基差贸易业务规模增加所致。
证券代码：000166证券简称：申万宏源
申万宏源集团股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：2020-0331
投资者关系活动类别
□特定对象调研□分析师会议
□媒体采访√业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员姓名
公司2019年度业绩说明会所邀请的分析师及投资者
2019年，公司投资银行业务手续费净收入大幅提升至11.62亿元，同比增长32.68%。股权融资项目数量和市场地位攀升，共完成股权融资项目13个，融资金额138.79亿元，其中:公司保荐并承销的“安集科技”为科创板首批发行上市企业。经中国证监会并购重组委审核通过的并购重组项目6家，行业排名第5，较上年提升13位。债券承销项目收入和排名大幅提升，完成企业债主承销项目18家，行业排名第7，主承销金额92.29亿元；完成公司债主承销项目61家，主承销金额452.05亿元，主承销家数和金额均较上年翻番；完成地方政府债承销项目493只，承销金额 324.83 亿元，行业排名第 5。场外业务继续保持领先优势，完成场外业务一级市场推荐挂牌项目7个，定向增发项目40家次，一级市场行业排名第2，累计推荐挂牌数量、定向发行家次、持续督导企业家数排名行业第一，积极布局新三板深化改革的发展机遇，已储备一批拟申报精选层企业。
4、请介绍公司在获得首批基金投顾试点牌照后的布局及投入。
日前，证监会正式批复基金投顾业务试点资格的首批证券公司名单。公司所属申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司是首批获准开展基金投顾业务试点的券商。该业务试点在券商落地将成为进一步助推财富管理转型发展的重要抓手。公司将继续以客户为中心，紧抓基金投顾业务机会，依托强大的投研实力和专业化、规模化的投资顾问团队，不断提升产品配置专业服务能力，加快全面向财富管理转型。
3、请介绍公司2019年债券自营业务开展情况及策略。
固定收益交易业务作为公司传统优势业务，持续准确把握市场走势，优化固定收益投资组合，把握可转债等中低风险品种投资机会，灵活运用衍生品，稳健防范风险，持续巩固较高投资收益水平。2019年投资收益率超越开放式纯债型基金均值11.1个百分点，位于99.7%分位，利润贡献再创历史新高；投资风格稳健，截至2019年末已连续42个月实现盈利，净值回撤可控、收入稳定性高；非金融企业债务融资工具分销业务继续保持行业领先位置。
2、请介绍公司2019年衍生品业务开展情况。
2019年，公司持续完善客盘衍生品服务，以客户需求为导向，大力推进产品供给侧改革，不断丰富产品线，增强公司客户黏性，形成了“产品+交易+资本中介”的盈利模式。目前，公司衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业等200余家机构客户。公司积极应对场外衍生品业务监管及市场环境变化，根据中国证券业协会公布的数据，报告期内，公司场外衍生品业务市场占有率12.3%，累计规模行业排名前五。
6、请介绍公司2019年投行业务开展情况。
公司投资银行业务在政策支持直接融资的背景下，积极服务资本市场改革和科技创新国家战略，紧抓市场机遇，全力参与科创板建设，把握基于持续加大新项目开拓力度，提高项目储备。进一步聚焦央企、地方国企、龙头民企，巩固扩大核心客户群体，改善客户结构。
附件清单（如有）
无
日期：
2020年3月31日
公司股票质押式融资业务积极应对市场环境变化，通过优化业务制度、严格项目准入、加强集中度管理、开展业务自查、落实贷后管理等系列举措，进一步加强项目风险管理，控规模、调结构，高质量开展股票质押式回购业务，带动公司综合金融业务发展。截至报告期末，公司股票质押业务融资余额244.88亿元，较上年末下降43.94%；公司股票质押业务平均履约保障比例243.63%。
时间
2020年3月31日15:30-16:30
地点
电话会议
上市公司接待人员姓名
储晓明，申万宏源集团股份有限公司、申万宏源证券有限公司董事长
徐志斌，申万宏源集团股份有限公司总经理
方荣义，申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书、首席风险官
阳昌云，申万宏源集团股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书
陈晓升，申万宏源证券有限公司总经理助理
张剑，申万宏源证券有限公司总经理助理
投资者关系活动主要内容介绍
1、请介绍公司2019年经营管理情况。
2019年以来，公司在圆满完成香港上市的同时，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，持续加大战略布局、夯实管理基础，在2018年高基数的经营业绩基础上、在坚决调结构的情况下，继续实现业绩较快增长，主要业务争先进位，收入结构不断优化。经营业绩方面，2019年，公司实现合并营业收入245.93亿元，较上年同比增长60.98%；实现归属于母公司股东的净利润57.35亿元，较上年同比增长37.86%；基本每股收益0.24元/股，较上年同比增长26.32%；加权平均净资产收益率7.41%，较上年同比增加1.22个百分点。主要由于公司经纪、资管、投行、投资等各大主营业务经营业绩增长，以及基差贸易业务规模增加所致。
证券代码：000166证券简称：申万宏源
申万宏源集团股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：2020-0331
投资者关系活动类别
□特定对象调研□分析师会议
□媒体采访√业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员姓名
公司2019年度业绩说明会所邀请的分析师及投资者
2019年，公司投资银行业务手续费净收入大幅提升至11.62亿元，同比增长32.68%。股权融资项目数量和市场地位攀升，共完成股权融资项目13个，融资金额138.79亿元，其中:公司保荐并承销的“安集科技”为科创板首批发行上市企业。经中国证监会并购重组委审核通过的并购重组项目6家，行业排名第5，较上年提升13位。债券承销项目收入和排名大幅提升，完成企业债主承销项目18家，行业排名第7，主承销金额92.29亿元；完成公司债主承销项目61家，主承销金额452.05亿元，主承销家数和金额均较上年翻番；完成地方政府债承销项目493只，承销金额 324.83 亿元，行业排名第 5。场外业务继续保持领先优势，完成场外业务一级市场推荐挂牌项目7个，定向增发项目40家次，一级市场行业排名第2，累计推荐挂牌数量、定向发行家次、持续督导企业家数排名行业第一，积极布局新三板深化改革的发展机遇，已储备一批拟申报精选层企业。
4、请介绍公司在获得首批基金投顾试点牌照后的布局及投入。
日前，证监会正式批复基金投顾业务试点资格的首批证券公司名单。公司所属申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司是首批获准开展基金投顾业务试点的券商。该业务试点在券商落地将成为进一步助推财富管理转型发展的重要抓手。公司将继续以客户为中心，紧抓基金投顾业务机会，依托强大的投研实力和专业化、规模化的投资顾问团队，不断提升产品配置专业服务能力，加快全面向财富管理转型。
3、请介绍公司2019年债券自营业务开展情况及策略。
固定收益交易业务作为公司传统优势业务，持续准确把握市场走势，优化固定收益投资组合，把握可转债等中低风险品种投资机会，灵活运用衍生品，稳健防范风险，持续巩固较高投资收益水平。2019年投资收益率超越开放式纯债型基金均值11.1个百分点，位于99.7%分位，利润贡献再创历史新高；投资风格稳健，截至2019年末已连续42个月实现盈利，净值回撤可控、收入稳定性高；非金融企业债务融资工具分销业务继续保持行业领先位置。
2、请介绍公司2019年衍生品业务开展情况。
2019年，公司持续完善客盘衍生品服务，以客户需求为导向，大力推进产品供给侧改革，不断丰富产品线，增强公司客户黏性，形成了“产品+交易+资本中介”的盈利模式。目前，公司衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业等200余家机构客户。公司积极应对场外衍生品业务监管及市场环境变化，根据中国证券业协会公布的数据，报告期内，公司场外衍生品业务市场占有率12.3%，累计规模行业排名前五。
6、请介绍公司2019年投行业务开展情况。
公司投资银行业务在政策支持直接融资的背景下，积极服务资本市场改革和科技创新国家战略，紧抓市场机遇，全力参与科创板建设，把握基于持续加大新项目开拓力度，提高项目储备。进一步聚焦央企、地方国企、龙头民企，巩固扩大核心客户群体，改善客户结构。
附件清单（如有）
无
日期：
2020年3月31日