2017全国股转公司培训试题(含答案)

2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。

A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。

北交所和股转业务测试题1.什么是北交所？北交所全称“北京文化产权交易所”，是国内首家获得正式批准的文化产权交易所。

2.什么是股转系统？股转系统指“全国中小企业股份转让系统”，也称为“新三板”，是中国证券监督管理委员会（中国证监会）批准设立的股份转让市场，主要服务中小企业和初创期企业。

3.什么是股转业务？股转业务是指在股转系统内进行的股份转让交易。

包括股份转让挂牌、信息披露、投资者适当性评估、信息披露等方面的业务。

4.股转系统的交易对象是哪些企业？股转系统主要服务中小企业和初创期企业，包括非上市企业、未盈利企业、传统行业的优质企业等。

5.股转系统的交易方式有哪些？股转系统的交易方式主要包括集中竞价方式和做市商方式。

集中竞价方式是指股东之间通过报价和交易撮合的方式进行交易；做市商方式是指由做市商提供流动性和报价服务，买卖双方可以直接与做市商交易。

6.股转系统的交易流程是什么？股转系统的交易流程主要包括挂牌申请、信息披露、交易撮合、交易清算等环节。

7.股转系统的交易费用如何计算？股转系统的交易费用主要包括挂牌费、信息服务费、交易费等，具体费用标准根据不同情况而定，如挂牌市值、信息服务需求、交易金额等。

8.股转系统对投资者有哪些要求？股转系统对投资者有一定的适当性评估要求，包括投资者资质、风险承受能力等。

同时，股转系统还要求投资者进行信息披露和知情确认，确保投资者具备足够的风险认知能力。

9.股转系统的交易是否具备流动性？股转系统的交易相较于主板市场或创业板市场来说，流动性较差。

但随着股转系统的不断完善和市场发展，其流动性也会逐渐提升。

10.北交所与股转系统有哪些联合发展的机会？北交所与股转系统作为不同的交易市场，可以通过资源整合等方式实现优势互补，共同打造更具规模的文化产权交易平台。

例如，在文创+金融领域，可以打造文化产权+股权、债权等金融产品和服务，为文化企业和投资者提供更多的融资和投资机会。

全国股转公司财务管理笔试1、．（年嘉兴三模考）（）就是会计在经济管理中固有的、内在的客观功能。

[单选题] * A会计的含义B会计的特点C会计的任务D会计的职能(正确答案)2、企业收取包装物押金及其他各种暂收款项时，应贷记（）科目。

[单选题] *A.营业外收入B.其他业务收入C.其他应付款(正确答案)D.其他应收款3、企业发生的公益捐赠支出应计入（）。

[单选题] *A.销售费用B.营业外支出(正确答案)C.其他业务成本D.财务费用4、企业购入的生产设备达到预定可使用状态前，其发生的专业人员服务费用计入（）科目。

[单选题] *A.“固定资产”B.“制造费用”C.“在建工程”(正确答案)D.“工程物资”5、由投资者投资转入的无形资产，应按合同或协议约定的价值，借记“无形资产”科目，按其在注册资本所占的份额，贷记“实收资本”科目，按其差额记入（）科目。

[单选题] *A.“资本公积—资本溢价”(正确答案)B.“营业外收入”C.“资本公积—其它资本公积”D.“营业外支出”6、企业购入需要安装的固定资产，不论采用何种安装方式，固定资产的全部安装成本（包括固定资产买价以及包装运杂费和安装费）均应通过（）科目进行核算。

[单选题] *A.固定资产B.在建工程(正确答案)C.工程物资D.长期股权投资7、下列各项中，不会引起无形资产账面价值发生增减变动的是（）。

[单选题] *A.对无形资产计提减值准备B.转让无形资产使用权(正确答案)C.摊销无形资产D.转让无形资产所有权8、根据准则的规定，企业收到与日常活动无关的政府补助应当计入（）科目。

[单选题] *A.投资收益B.其他业务收入C.主营业务收入D.营业外收入(正确答案)9、企业在转销已经确认无法支付的应付账款时，应贷记的会计科目是（）。

[单选题] *A.其他业务收入B.营业外收入(正确答案)C.盈余公积D.资本公积10、．（年浙江省高职考）下列项目中，不属于企业会计核算对象的经济活动是（）[单选题] *A购买设备B请购原材料(正确答案)C接受捐赠D利润分配11、专利权有法定有效期限，一般发明专利的有效期限为（）。

有限责任公司股东转让股权、异议股东回购请求权试题及答案解析（四）有限责任公司股东转让股权1.对内转让有限责任公司的股东之间相互转让其全部或者部分股权“无任何限制”。

2.对外转让（先约定后法定）公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

没有约定的按《公司法》规定执行。

（1）数人头经其他股东“过半数”（＞50%）同意。

【注意】此处为股东“人数”过半数，而非表决权和出资比例等。

（2）发通知“书面”通知其他股东征求同意。

【注意】书面通知包括“书面或其他能够确认收悉的合理方式”。

【老侯提示】股东向股东以外的人转让股权“ 无需召开股东会进行表决”。

（3）同意转让和视为同意转让的情形①明确答复“同意”转让；②“自接到”书面通知之日起满“30 日”未答复，视为同意；③其他股东半数以上（≥50%）不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权，“不购买”，视为同意。

（4）优先购买权①“同等条件下”其他股东有优先购买权【注意 1】转让股东应“书面”告知其他股东转让股权的“同等条件”。

【注意 2】同等条件应考虑转让股权的“数量、价格、支付方式及期限”等因素。

【注意 3】有限责任公司的自然人股东因继承发生变化时，其他股东主张行使优先购买权的，人民法院不予支持。

公司章程另有规定或全体股东另有约定的除外。

②优先购买权的行使期限“章程规定”行使期间→章程没有规定或规定不明确，以“通知确定”的期间为准→通知确定的期间短于 30 日或未明确的，行使期间为“30 日”。

③多人行使优先购买权协商→按“转让时”各自的出资比例。

④转让股东反悔⑤损害其他股东优先购买权前提转让股东未就其股权转让事项征求其他股东意见，或者欺诈、恶意串通其他股东请求按照同等条件购买该转让股权【注意】自知道或应当知道行使优先购买权的同等条件之日起30 日内没有主张，或自股权变更登记之日起超过1 年，不得主张优先购买支持仅提出确认股权转让合同及股权变动效力等请求，未同时主张按照同等条件购买转让股权不支持股东以外的受让人因股东行使优先购买权而不能实现合同目的的，可以依法请求转让股东承担相应民事责任①张飞和李逵都同意：②张飞同意，李逵 30 日未答复：③张飞同意，李逵不同意：Ⅰ李逵行使优先购买权Ⅱ李逵不购买④张飞李逵都不同意3.强制转让（1）发通知法院应当通知公司及全体股东。

全国股转系统董秘考试模拟试题一1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。

A、二；B、三；C、五；D、十。

2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。

A、两；B、三；C、五；D、十。

3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的，挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书：A、五天；B、十天；C、十五天；D、一个月。

4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。

A、十五天；B、一个月；C、二个月；D、三个月。

5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。

在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。

A、财务总监；B、总经理；C、董事长；D、证券代表。

6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。

A、半年；B、一年；C、两年；D、三年。

7、后续培训采取课时制。

挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。

A、10、10；B、20、10；C、8、4；D、4、8。

8、满足以下条件的挂牌公司可以进入创新层，最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于 A 万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 A （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。

A、2000，10%；B、1000，20%；C、3000，10%；D、1000，30%。

股权交易所基础知识单选题100道及答案一、股权交易所的概念与功能1. 股权交易所的主要功能是（）。

A. 提供股权融资平台B. 促进股权交易流通C. 规范企业股权管理D. 以上都是答案：D2. 股权交易所通常被称为（）。

A. 证券交易所B. 产权交易所C. 新三板D. 四板市场答案：D3. 股权交易所的设立目的是（）。

A. 服务中小企业融资和发展B. 推动资本市场多元化C. 促进区域经济发展D. 以上都是答案：D4. 股权交易所的交易对象主要是（）。

A. 上市公司股票B. 非上市股份公司股权C. 债券D. 期货答案：B5. 股权交易所的交易方式一般包括（）。

A. 协议转让、做市转让B. 竞价转让C. 以上都是D. 以上都不是答案：C6. 股权交易所的监管机构通常是（）。

A. 中国证监会B. 地方金融监管部门C. 中国证券业协会D. 中国结算公司答案：B7. 股权交易所的定位是（）。

A. 资本市场的重要组成部分B. 场外市场的核心平台C. 服务实体经济的重要载体D. 以上都是答案：D8. 股权交易所的发展对于中小企业的意义在于（）。

A. 拓宽融资渠道B. 提升企业知名度C. 规范企业治理D. 以上都是答案：D二、股权交易的流程与规则9. 企业在股权交易所挂牌的流程一般包括（）。

A. 改制、尽调、申报、审核、挂牌B. 筹备、申报、审核、挂牌、交易C. 策划、尽调、申报、审核、挂牌D. 以上都不是答案：A10. 企业在股权交易所挂牌需要满足的条件包括（）。

A. 依法设立且存续满一定年限B. 股权清晰、治理结构健全C. 具有持续经营能力D. 以上都是答案：D11. 股权交易的协议转让方式是指（）。

A. 买卖双方通过协商达成交易B. 由做市商进行报价交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A12. 做市转让方式是指（）。

A. 由做市商提供双向报价进行交易B. 买卖双方通过协商达成交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A13. 竞价转让方式是指（）。

一、单选题1、（），是指债权人为鼓励债务人在规定的期限内付款而向债务人提供的债务扣除。

A、现金折扣B、商业折扣C、现金折扣和商业折扣D、以上均不对【正确答案】A【您的答案】2、以下表述有误的是（）。

A、合同明确了双方的权利和义务，企业有义务提供商品或服务，当履行了履约义务后就有收取交易对价的权利B、对于包含多重交易安排的合同而言，一份合同可能识别出多个单项履约义务C、销售商品涉及现金折扣的，应当按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额D、企业代第三方收取的款项以及企业预期将退还给客户的款项（质保金），应作为资产处理【正确答案】D【您的答案】3、以下表述中，有误的是（）。

A、附有销售退回条件的商品销售，是指购买方依照有关协议有权退货的销售方式B、附有销售退回条件的销售商品，企业不能合理估计退货可能性的，通常应在售出商品期末时确认收入C、发生销售退回，需要税务机关开具红字增值税专用发票D、附有销售退回条件的销售商品，企业根据以往经验能够合理估计退货可能性且确认与退货相关负债的，通常应在发出商品时确认收入【正确答案】B【您的答案】4、甲公司在2017年5月1日与乙公司签订一项销售合同，根据合同向乙公司销售一批商品，开出的增值税专用发票上注明的销售价格为1000000元，增值税额为170000元。

商品尚未发出，款项已收到。

该批商品的成本为800000元。

5月1日，签订的补充合同约定，甲公司应于9月30日将所售商品购回，回购价为1100000元（不含增值税额）。

甲公司2017年5月1日应确认的银行存款金额为（）元。

A、1170000B、10000008、以下属于特殊交易销售方式的有（）。

A、客户有退货权的销售业务B、客户有额外选择权的销售业务C、客户有未行使合同权利的销售业务D、以上均正确【正确答案】D【您的答案】9、甲公司为一家知名的快餐连锁企业。

2017年1月1日，甲公司授权加盟店X在指定的地点经营快餐店，该快餐店将使用甲公司的品牌，并有权在未来5年内销售甲公司的产品，甲公司将开展活动以维护其品牌形象，包括改进产品、市场营销等，甲公司将要开展活动并不导致向加盟店X转移商品和服务。

2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

2017会计继续教育试题《公司法》一、单选题1、关于公司的概念和种类，下列说法错误的是（）。

A、在法人企业，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任B、分公司能独立承担责任,也能独立进行民事活动C、子公司能独立承担责任,也能独立进行民事活动D、个人独资企业和合伙企业是非法人企业，不能独立承担民事责任【正确答案】B【您的答案】B [正确]2、关于公司变更登记，下列说法中错误的有（）。

A、公司名称、法定代表人、经营范围（不包括董事、监事、经理的变更）的，自“变更决议作出之日”起30日内申请B、有限公司股东转让股权，自“转让股权之日”起30日内申请C、股东或发起人改变姓名或名称，自改变姓名或者名称之日起日内申请30．2017会计继续教育试题《公司法》D、减少注册资本、合并、分立（不包括增资），自“公告之日”起30日后申请【正确答案】D【您的答案】D [正确]3、关于有限责任公司的设立，下列说法中错误的是（）。

A、有限责任公司的股东可以是自然人也可以是法人B、出资人以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产C、股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，发起人与被告股东承担连带责任，但是，公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿D、公司债权人可请求未履行或者未全面履行出资义务的股东，对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任【正确答案】D【您的答案】D [正确]4、下列关于公司组织机构设置的表述中，不符合公司法律制度规定的是（）。

、公司可以不设董事会，只设一名执行董事A．2017会计继续教育试题《公司法》B、公司可以不设监事会，只设一名监事C、股东会可以决定经营“计划”和投资“方案”D、股东会可以选举和更换“非由职工代表”担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项【正确答案】C【您的答案】C [正确]5、关于有限责任公司的股权转让，下列说法错误的是（）。

A、实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、公司章程并办理公司登记机关登记的，法院不予支持B、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权C、股权转让后未及时向公司登记机关办理变更登记，原股东仍将其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，受让股东可以主张处分股权行为无效；但如果第三方构成善意取得，第三方可以取得股权。

第四章股票交易一、单选题1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。

A.1B.2C.3D.4试题答案：B解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。

2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。

A.1B.2C.3D.4试题答案：A解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。

3.以下说法正确的是（）。

A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务B.挂牌股票可以采用做市转让方式、协议转让方式、询价转让方式之一进行转让C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公司不可以为其提供做市报价服务D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公司不可以为其提供做市报价服务试题答案：A解析：股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。

有2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式。

申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

4.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在（）个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为集合竞价转让。

A.10B.20C.30D.40试题答案：C解析：详见《转让细则》第十八条。

5.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

A.投资者B.主办券商C.挂牌公司D.律所试题答案：C解析：挂牌公司可以申请变更转让方式。

6.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在规定时间内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将（）。

A.挂牌公司自行决定后续转让方式B.继续沿袭此前的转让方式C.一直停牌直到恢复到2家以上做市商D.强制变更为集合竞价转让试题答案：D解析：详见《转让细则》第十八条。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关测试卷附带答案单选题（共20题）1. 清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】 C2. (2017年)股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（）的形式。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. (2017年)下列关于折现模型的说法中，错误的是（）。

A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】 C4. （2017年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 A5. （2018年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6. (2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】 D7. （2021年真题）合伙企业A为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业B为该基金的有限合伙人。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题及答案_2017(96题)***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题及答案_20171.[单选题]（ ）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。

A)直接上市B)重新上市C)间接上市D)控股上市答案:C解析:间接上市是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。

2.[单选题]发起、协商、执行和变更登记构成（ ）的基本运作程序。

A)股权回购B)质押回购C)股份转让D)协议转让答案:A解析:发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。

3.[单选题]根据有关规定，股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。

财务会计报告一般分为（ ）。

A)月度和年度财务会计报告B)季度和半年度财务会计报告C)季度和年度财务会计报告D)半年度和年度财务会计报告答案:D解析:会计报告一般分为年度、半年度财务会计报告。

4.[单选题]公司型股权投资基金的投资者是（ ）。

A)公司股东B)企业法人C)金融机构D)普通合伙人答案:A解析:公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。

5.[单选题]股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（）。

Ⅰ.销售额增长Ⅱ.网点建设Ⅲ.新市场进入Ⅳ.营业利润和现金流A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如收入、净利润、市场占有率等；对于尚在积极开拓市场的成长型企业，侧重于成长指标，如网点建设、新市场进入、销售额增长等。

2017年度证券业协会后续培训课后答案⼀、单项选择题1. 下列风险事项中，哪⼀项为可接受风险正确的定义（）。

A. 进⾏风险处置的成本⾼于风险造成的损失B. 风险⽆法完全规避C. 期望损失⾮常⼩D. 风险发⽣概率⾮常⼩描述：可接受风险您的答案：A题⽬分数：10此题得分：10.02. 采⽤风险矩阵进⾏风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。

A. 对风险发⽣概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发⽣概率⼤但风险暴露⼩与风险发⽣概率⼩但是风险暴露较⼤这两类进⾏区别D. 对风险数据通过⼆维矩阵进⾏测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题⽬分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有⼀张信⽤违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使⽤下列哪组对冲⼯具（）。

A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释⽅法您的答案：C题⽬分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。

值，是因为历史法更为精确C. ⼀年期的VaR和10天期的VaR相⽐，由于时间跨度较长，覆盖⾯较⼴，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易⽇的损益数据相较于10⽇前某交易⽇损益数据对VaR值影响更⼩描述：VaR值您的答案：D题⽬分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有⼀个投资组合Z,现投资经理试图采⽤历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易⽇每⽇损益进⾏排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。

A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题⽬分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进⾏完全规避以进⾏风险缓释的是（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共30题）1、（2017年真题）某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（）。

A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人【答案】 A2、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。

A.2B.1C.3D.5【答案】 C3、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。

A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】 D4、股权投资基金募集流程中，基金合同应当约定给投资者设置一定的期限，募集机构在此期限内不得主动联系投资者，此步骤是（）。

A.投资者适当性匹配B.回访确认C.投资冷静期D.合格投资者确认【答案】 C5、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金的财务情况。

A.1B.2C.3D.4【答案】 D7、基金业协会采用会员制，其中（）必须加入基金业协会成为会员。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C8、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。

A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A9、关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是（）。

2017基金从业资格考试私募股权考试题及答案试题一：1、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

A、5000B、3000C、1000D、2000【答案】C【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

A、诚信档案B、违约档案C、自律档案D、处罚档案【答案】A【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

3、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书【答案】A【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

4、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。

A、管理费B、托管费C、服务费D、运营费【答案】C【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。

5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。

A、有限合伙企业B、契约型C、公司型D、FOF【答案】A【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。

企业培训师练习题（含答案）一、单选题（共60题，每题1分，共60分）1.以下有关人力资本投资的表述错误的是（）。

A、投资直接提高人的劳动生产能力B、是一种非生产性投资C、投资主体可以是国家或个人D、投资对象是人正确答案：B2.人力资源主要是以个体的形态存在的，这称为人力资源的（）。

A、能动性B、独立性C、有效性D、资本性正确答案：B3.从特征来看，下列哪项不属于企业核心竞争能力的特征( )。

A、独特B、有价值C、隐蔽D、难以模仿正确答案：C4.“( )”是指思维的品质和思维方式，即运用创意思维去解决问题的能力。

A、思维力B、思维C、创造D、逻辑正确答案：A5.下列选项中，属于良好道德品质基本范畴的是（）。

A、谦虚谨慎B、言而无信C、奢侈浪费D、明哲保身正确答案：A6.（）不属于人力资本投资支出的形式。

A、培训支出B、流动支出C、管理费用D、教育支出正确答案：C7.我国公司法规定股份有限公司，它是由一定数量（）以上的股东出资设立。

A、5人B、2人C、4人D、3人正确答案：A8.在培训教学中使用角色扮演的活动手段可以让学员很好的（）和自我演绎。

A、练习B、经费C、自学D、实践正确答案：D9.（）是对报告要点的概括，是为了帮助读者迅速掌握报告要点而写的，要求简明扼要。

A、解释B、报告提要C、附录D、评论正确答案：B10.技能分为( )、动作技能和智慧技能。

A、应用技能B、人际技能C、分析技能D、流程技能正确答案：B11.五星教学法五步教学程序将具体的教学任务，通过交代学习任务、安排完整任务、形成任务系列、回忆原有经验、提供新的经验等（）个环节，在实际情境中循序渐进地完成。

A、10B、15C、25D、20正确答案：B12.以下哪个不是企业表示培训对员工绩效的改善作用不大的原因（）。

A、培训体系建设不完善B、培训的前期准备工作力度不够，投入不大C、企业对培训重视程度不够D、培训实施操作不合理正确答案：B13.教材开发的主管部门负责筹集教材开发工作经费和（）。