全国股转系统试题答案解析

中信建投证券股份有限公司全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(此套知识测评题满分100分，一类合格投资者90分通过，二类合格投资者80分通过，三类合格投资者70分通过，请您认真答题，每日限做两次，请您知晓)1. 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（）A 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价位当前买方最优价格2. 关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（）A 基础层集合竞价股票撮合前5分钟不可撤销申报B 基础层集合竞价股票撮合前3分钟不可撤销申报C 创新层集合竞价股票撮合前3分钟不可撤销申报D 全国股转公司可以调整接受申报的时间3. 主办券商及其相关业务人员严重违反本办法规定，全国股转公司可以视情节轻重采取下列纪律处分，以下说法错误的是( )A. 通报批评B. 公开谴责C. 监控直至终止其从事相关业务D. 全国股转公司规定的其他纪律处分4. 关于合格投资者证券账户信息的处理流程说法错误的是( )A. 每个交易日16:15后，全国股转公司接收中国结算北京分公司发送的增量证券账户信息B. 每个交易日19：30后，全国股转公司对各主办券商上报的合格投资者证券账户信息进行汇总C. 每个交易日20:00后，全国股转公司通过FDEP向各主办券商下发《当日新增合格投资者汇总信息库》以及《受限投资者可交易证券信息库》D. 每周第一个交易日20：00后，全国股转公司将向各主办券商下发截至当日的全部合格投资者证券账户信息5. 关于股票交易一般规定错误的是( )A. 投资者买卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金账户，与主办券商签订股票买卖委托代理协议，并签署相关风险揭示书B. 投资者可以通过书面委托方式或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托主办券商买卖股票C. 主办券商接受投资者的买卖委托后，应当确认投资者具备相应股票或资金，并按照委托的内容向全国股转系统申报，承担相应的交易、交收责任D. 投资者不可以撤销委托的未成交部分6. 采取集合竞价交易方式的股票交易中，下列交易行为，全国股转公司不会予以重点监控的是（）A有价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格在涨跌幅限制范围内B不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的C在一段时期内大笔申报、连续申报、密集申报或以明显偏离行情揭示的最近成交价申报，导致期间股票成交价格明显上涨（下跌）的D多次以涨幅或跌幅限制价格，或接近涨幅或跌幅限制的价格申报、成交的7. (判断题)股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。

新三板测试题答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式?答：A、一种B、两种C、三种NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？答：A、能B、不能NO.3新三板股票交易时间是如何规定的？答：A、每周一至周五9:15 至11:30,13:00 至15:00B、每周一至周五9:00 至12:00,13:30 至16:00C、每周一至周五9:30 至12:00,13:30 至16:00 NO.4投资者需要承担的交易税费有哪些？答：A、转让手续费；交易印花税B、交易印花税；增值税C、转让手续费；交易印花税；佣金NO.5.投资者可否在多家券商申请参与挂牌公司股票公开转让？答：A、能B、不能NO.6投资者是否可以非现场开户？答：A、可以B、不可以一共6道题，是不是都容易呀，答对4道才是和盈及格粉哦！下面，我们来公布答案啦。

答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式？全国股份转让系统有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让以及竞价转让。

现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。

考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价装让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行规定。

NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？由谁决定？做市转让与协议转让方式只能两者取其一。

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》，挂牌公司股票的交易方式由挂牌公司自主选择。

此外，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》相关规定，公司在挂牌时申请股票采取做事转让方式的，需要有2家以上做市商愿意为挂牌公司提供做市报价服务，或者做市商同意推出做市。

因此，在实践中，除要求申请挂牌的公司或挂牌公司向全国股份转让系统公司提交相关申请外，还需要做市商明确表明其同意做市或自愿推出做市的意见。

全国股份转让系统知识问答第一期问1-1：全国中小企业股份转让系统是什么机构？运营机构和监管机构分别是谁？答：全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）是经国务院批准设立的，继上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，也是国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。

根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）负责全国股转系统的日常运营和管理。

中国证监会依法对全国股转系统公司、全国股转系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理。

股票在全国股转系统挂牌的公司为非上市公众公司，纳入证监会统一监督管理。

问1-2：全国股转系统与“老三板”、“新三板”是何关系？答：“老三板”是指2001年6月12日经中国证监会批准，依据中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》启动的证券公司代办股份转让系统，主要是为解决原STAQ系统、NET系统及主板退市公司股份转让问题。

根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国股转系统公司继续负责“老三板”市场上的公司的监督管理工作，但为避免对全国股转系统正常挂牌公司挂牌及交易产生冲击，“老三板”上的公司将在独立的板块上进行转让。

2006年1月23日，为解决北京中关村园区企业股份流转问题，同时探索资本市场服务科技创新的新模式，中国证券业协会、深圳证券交易所等正式启动中关村园区企业进入代办股份转让系统进行股份转让工作，俗称“中关村试点”或“新三板”。

在全国股转系统公司正式成立后，根据证监会统一部署，全国股转系统承接原“新三板”挂牌公司的挂牌、股票转让及监督管理等工作。

问1-3：全国股转系统制度设计与“中关村试点”期间有何区别？答：“中关村试点”自2006年以来在场外市场制度建设方面积累了大量的经验。

全国股转系统董秘考试模拟试题一1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。

A、二；B、三；C、五；D、十。

2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。

A、两；B、三；C、五；D、十。

3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的，挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书：A、五天；B、十天；C、十五天；D、一个月。

4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。

A、十五天；B、一个月；C、二个月；D、三个月。

5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。

在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。

A、财务总监；B、总经理；C、董事长；D、证券代表。

6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。

A、半年；B、一年；C、两年；D、三年。

7、后续培训采取课时制。

挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。

A、10、10；B、20、10；C、8、4；D、4、8。

8、满足以下条件的挂牌公司可以进入创新层，最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于 A 万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 A （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。

A、2000，10%；B、1000，20%；C、3000，10%；D、1000，30%。

全国股转系统试题答案解析-财看见出品一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A董事会B监事会C股东大会D董事长解析：挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经公司董事会审议通过后，报注册地证监局和证券交易所备案，本题选A。

2.股票转让时间段为？（D）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00解析：股票转让时间为每周一到周五上午时段9:30-11:30，下午时段13:00-15:00。

周六、周日上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易，本题选D。

3.以下哪个说法是错误的？（B）A挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证解析：根据《股份系统信息披露细则（试行）》第29条规定，挂牌公司召开股东大会，应该在会议结束后两个转让日将相关决议公告披露，本题选B。

4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C）A对子公司投资1000万B公司股份限售C协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%解析：临时报告是指上新三板公司按有关法律法规及规则规定，在发生重大事项时需向投资者和社会公众披露的信息，是挂牌公司持续信息披露义务的重要组成部分。

股票转让被全国股份转让系统认定为异常波动的，挂牌公司应当于次股份转让日披露异常波动公告，应当披露的重大信息是指对挂牌公司股票及相关产品转让价格可能产生较大影响的事项。

股转系统董秘资格考试多选题练习卷（一）一、多选题1、会计账簿包括（）。

A.总账B.明细账C.日记账D.其他帮助性账簿2、以下说法正确的有（）。

A.挂牌公司披露重大资产重组预案后，因自愿选择终止重组，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组B.挂牌公司披露重大资产重组报告书后，因独立财务顾问或律师对特别交易无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组C.中国证监会依法要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应当准时披露关于重大资产重组被要求终止的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组D.中国证监会依法要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应当准时披露关于重大资产重组被要求终止的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组3、甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润安排预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X7年5月23日（周五）。

则下列关于除权除息业务的提交时间以及权益分派实施公告的披露时间符合规定的是（）。

A.20X7年5月23日B.20X7年5月21日C.20X7年5月15日D.20X7年5月16日4、挂牌公司在编制定期报告时，应当遵守（）的原则。

A.真实B.精确C.完整D.准时5、以下关于挂牌公司重大资产重组相关股东大会支配的说法正确的有（）。

A.公司应当在披露重大资产重组报告书等文件的同时，一并披露关于召开股东大会的相关支配B.公司在相关支配中确定股东大会召开日期的，董事会决议披露日与股东大会召开日的时间间隔除符合法律法规、中国证监会及全国股转系统的相关规定外，还应当不少于10个交易日C.公司重大资产重组报告书等信息披露文件经全国股转公司审查需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告D.完成信息披露文件更正并经全国股转公司审查完毕后，公司应当披露更正后的相关文件，并重新披露股东大会通知6、关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法正确的是（）。

2021挂牌公司董事会秘书资格考试及答案解析1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。

A.中国证监会B.国务院【正确答案】C.国家发展改革委D.中国人民银行答案解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。

2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。

A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准【正确答案】B.不可以超过200人C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准D.不可以超过50人答案解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第三条，挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。

股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，证监会豁免核准。

挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准。

3.以下说法不正确的是（）。

A.全国股转系统是全国性证券交易场所B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌【正确答案】D.全国股转系统经国务院批准设立答案解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一条，境外公司目前不能挂牌。

4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。

A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件【正确答案】答案解析：根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第八条，第四项不属于全国股转系统职能。

5.以下说法正确的是（）。

A.挂牌公司股东人数不得超过200人B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易【正确答案】D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份答案解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第一、第二、第三条，挂牌公司股东可以超过200人，未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，证监会豁免核准。

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（B ）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的是（A ）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A ）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（A ）A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D ）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。

股转系统董秘资格考试多选题练习卷（七）一、多选题1、投资者及其全都行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际掌握人的，下列正确的说法是（）。

A.挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际掌握人变更的公告B.投资者及其全都行动人不需要披露收购报告书C.投资者及其全都行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际掌握人变更的公告D.挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书2、挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间消失以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

A.被列入失信被执行人名单，但情形已消退B.被中国证监会及其派出机构实行行政惩罚，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开责备C.因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论看法D.被列入失信被执行人名单且情形尚未消退3、依据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时C.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东恳求时D.董事会认为必要时，监事会提议召开时4、挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。

A.变更股票交易方式为集合竞价交易方式申请B.挂牌公司关于变更股票交易方式的股东大会决议C.做市商同意退出做市声明D.挂牌公司营业执照复印件5、依据《分层管理方法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。

A.持有公司10%以上股份的股东B.持有公司10%以上股份股东的全都行动人C.公司董事、监事、高级管理人员及其关系亲密的家庭成员D.公司董事、监事、高级管理人员直接或间接掌握的法人或者其他组织6、在协议收购的过渡期中，收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是（）。

股转系统董秘资格考试判断题练习卷（九）一、推断题1、挂牌公司的控股股东、实际掌握人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌期间满一年、两年和三年。

2、对于证券交易内幕信息知情人，虽泄露内幕信息，但他人未获利的，可以不担当法律责任。

3、公司估计在重组暂停交易后4个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复交易期限届满前召开董事会审议延期恢复交易的议案，并在议案通过且相关股东大会决议披露之后向全国股转公司申请延期恢复交易。

4、挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，最近一年期末净资产不得低于5000万元。

5、投资者参加大宗交易，其成交确认托付单笔不得超过100万股。

6、连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。

7、挂牌公司依据《重组业务细则》第六条规定情形申请股票停牌的，应将停牌申请表通过日常业务系统发送至全国股转公司并抄送主办券商。

8、进行公众公司收购，任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。

9、通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了商定特别投资条款的，《收购报告书》需要提交公司董事会、股东大会审议。

10、挂牌公司进入精选层的，股票交易方式强制变更为精选层竞价交易方式。

11、转让双方存在实际掌握关系，或均受同一掌握人所掌握的特定事项协议转让，转让价格可以为零。

12、挂牌公司应当实行有效措施防止关联方以垄断选购或者销售渠道等方式干预公司的经营。

13、挂牌公司定期报告中应当披露本年度内发生的全部诉讼、仲裁事项涉及的累计金额，假如上述金额不超过本年度末总资产（经审计）肯定值10%的，可以免于披露。

14、全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

15、M为挂牌公司监事，持有公司股票100万股，其中75万股处于限售状态，现M辞去公司监事职务，但是仍旧在公司担当车间主任，则无需办理M的股份限售。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题提供答案解析单选题（共20题）1. 有投资者A，实缴投资本金3000万元。

在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（）。

有投资者A，实缴投资本金3000万元。

在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（）。

A.2100万元B.5100万元C.1920万元D.4920万元【答案】 C2. 全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

A.决策改制阶段B.材料制作阶段C.反馈审核阶段D.登记挂牌阶段【答案】 A3. 公司型股权投资基金实行（）公司型股权投资基金实行（）A.注册资本认缴制B.承诺认缴资本制C.注册资本实缴制D.承诺实缴资本制【答案】 A4. 根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明的事项不包括（）。

根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明的事项不包括（）。

A.公司名称和住所B.股东的出资方式、出资额和出资时间C.公司的机构及其产生办法D.股东的住址【答案】 D5. 关于大宗交易，以下说法正确的是（）。

关于大宗交易，以下说法正确的是（）。

A.没有规定最低限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 D6. 股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。

股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。

A.代表1/2以上表决权的股东B.代表2/3以上表决权的股东C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/2以上D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上【答案】 D7. 清算退出主要分为（）。

清算退出主要分为（）。

A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 收购方的自有资金和外部资金的比例，不属于通常取决于因素的一项是（）。

中信建投证券股份有限公司全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(此套知识测评题满分100分，一类合格投资者90分通过，二类合格投资者80分通过，三类合格投资者70分通过，请您认真答题，每日限做两次，请您知晓)1. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（）A 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B 临时停盘期间投资者可以申报和撤销申报C 临时停盘仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D 单次临时停牌持续时间为15分钟2.关于大宗交易价格范围的表述错误的是（）A 大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者B 大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者C 无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间D 无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易3. 以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（）A 中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B 做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议4. 类别标识字段所涉全国股转系统交易权限共四类，以下对四类权限描述错误的是( )A. 一类交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易B. 二类交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易C. 三类交易权限可以参与精选层、基础层股票的发行与交易D. 四类交易权限可以参与优先股的发行与交易5. 关于报送错误信息的反馈与处理错误的是( )A. 全国股转公司即时反馈报送信息的格式类错误校验结果B. 主办券商应当于当日更正格式类错误后重新报送；C. 对于报送失败的合格投资者账户信息，主办券商应当于当日重新报送D. 全国股转公司于每个交易日生成投资者适当性管理证券账户信息6. 关于做市的委托和申报错误的是( )A. 做市商的申报数量应当为100股的整数倍，且最小申报数量应当不低于1000股B. 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过5%或两个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 做市商应最迟于每个交易日的9:15开始发布买卖双向报价，履行做市报价义务D. 单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本20%时，可以免于履行买入报价义务7. 基础层、创新层挂牌公司异常波动公告不包括以下哪项内容（）A股票交易异常波动的具体情况B对信息披露相关重要问题的关注、核实情况说明C是否存在应当披露而未披露重大信息的声明D董事会核实公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期间是否存在交易公司股票的情况8. (判断题)创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。

第四章股票交易一、单选题1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。

A.1B.2C.3D.4试题答案：B解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。

2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。

A.1B.2C.3D.4试题答案：A解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。

3.以下说法正确的是（）。

A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务B.挂牌股票可以采用做市转让方式、协议转让方式、询价转让方式之一进行转让C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公司不可以为其提供做市报价服务D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公司不可以为其提供做市报价服务试题答案：A解析：股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。

有2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式。

申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

4.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在（）个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为集合竞价转让。

A.10B.20C.30D.40试题答案：C解析：详见《转让细则》第十八条。

5.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

A.投资者B.主办券商C.挂牌公司D.律所试题答案：C解析：挂牌公司可以申请变更转让方式。

6.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在规定时间内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将（）。

A.挂牌公司自行决定后续转让方式B.继续沿袭此前的转让方式C.一直停牌直到恢复到2家以上做市商D.强制变更为集合竞价转让试题答案：D解析：详见《转让细则》第十八条。

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（B ）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的是（A ）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A ）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘易方式，表述正确的是（A ）A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D ）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。

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单选题（共1题，每题20分）
1 . 全国股转系统对连续竞价股票实行涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。

• A.10%
• B.20%
• C.30%
• D.40%
我的答案： C
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 新三板受限投资者包括（）。

• A.原始股东
• B.参与定向发行的公司董监高、核心员工
• C.非交易过户导致受限投资者
• D.挂牌公司降层导致的受限投资者
我的答案： ABCD
判断题（共3题，每题 20分）
1 . 精选层投资者门槛为200万元。

对错
我的答案：错
2 . 精选层临时停牌机制仅适用于无价格涨跌幅限制的股票。

对错
我的答案：对
3 . 首次委托买入挂牌公司股票的投资者不需要签署风险揭示书。

对错
我的答案：错。