新三板交易权限问卷测试题

新三板知识测评参考题库、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _____________ 。

（ B ） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 _____________ 。

（ C ） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 ___________ 。

（ A ） A. 精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _____________ 。

（ D ） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或 60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为 15 分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是 __________ 。

（ B ） A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 14:574、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 A.买入申报价格不高于买入基准价格的 （以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的。

新三板精选层交易权限开通知识测评试题及答案一、选择题(单选题)1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B)A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C )A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价3、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B )A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)B、买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)D、买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格4、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是(A )A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下关于市价申报的说法错误的是( B)A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D)A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟7、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是(B )A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议二、判读题1、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板测试题答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式?答：A、一种B、两种C、三种NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？答：A、能B、不能NO.3新三板股票交易时间是如何规定的？答：A、每周一至周五9:15 至11:30,13:00 至15:00B、每周一至周五9:00 至12:00,13:30 至16:00C、每周一至周五9:30 至12:00,13:30 至16:00 NO.4投资者需要承担的交易税费有哪些？答：A、转让手续费；交易印花税B、交易印花税；增值税C、转让手续费；交易印花税；佣金NO.5.投资者可否在多家券商申请参与挂牌公司股票公开转让？答：A、能B、不能NO.6投资者是否可以非现场开户？答：A、可以B、不可以一共6道题，是不是都容易呀，答对4道才是和盈及格粉哦！下面，我们来公布答案啦。

答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式？全国股份转让系统有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让以及竞价转让。

现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。

考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价装让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行规定。

NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？由谁决定？做市转让与协议转让方式只能两者取其一。

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》，挂牌公司股票的交易方式由挂牌公司自主选择。

此外，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》相关规定，公司在挂牌时申请股票采取做事转让方式的，需要有2家以上做市商愿意为挂牌公司提供做市报价服务，或者做市商同意推出做市。

因此，在实践中，除要求申请挂牌的公司或挂牌公司向全国股份转让系统公司提交相关申请外，还需要做市商明确表明其同意做市或自愿推出做市的意见。

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间，能够进行市价申报C、市价申报采用价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、对于会合竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只会合撮合1次B、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日会合结合5次C、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日会合结合2 5次D、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行会合结合4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A ）A、基础层会合竞价股票会合结合前5分钟不可以撤掉申报B、基础层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报C、创新层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报D、全国股转公司能够调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、能够采用会合竞价交易方式B、能够采用连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采用做市交易方式的股票最稀有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为 200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票每个交易日会合结合 5次。

新三板知识测评考题答案2020新三板知识测评题（一）一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是________ 。

（B）A. ______________________________________________________ 竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_________________________________________________________ 。

（C）A. 限价申报B.本方最优市价申报C. 定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是。

（A）A. 精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。

（B）A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D. 买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是________ 。

（D）A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15 分钟E. 临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板业务测试题一、判断题1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为100股或其整数倍。

（）2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。

股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

（）3、全国股份转让系统实行主办券商制度。

主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。

（）4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。

（）5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。

（）二、单选题1、新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为（）。

A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。

A.两年 B三年 C.五年 D.终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

A.证监会B.证券业协会C.沪深交易所D.中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。

A.2012年9月20日B.2012年10月20日C.2012年9月21日D.2012年10月21日7、以下不正确的选项为（）。

A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。

一、判断题1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为100股或其整数倍。

〔〕2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格〞。

股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

〔〕3、全国股份转让系统实行主办券商制度。

主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。

〔〕4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。

〔〕5、股份申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。

〔〕二、单项选择题1、新三板机构投资者要为注册资本〔〕万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额〔〕万元人民币以上的合伙企业；集合信托方案、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理方案。

A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值〔〕万元人民币以上，并且具有〔〕以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为〔〕。

4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为〔〕。

5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到〔〕上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于〔〕。

7、以下不正确的选项为〔〕。

A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、老实信用的原那么。

B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。

D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。

8、股份申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为〔〕。

9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起〔〕个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

新三板知识测评考题答案1、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是_____________。

（B）A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。

新三板业务知识测评题库一、第一套题：拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知（7道必选）1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是_________。

A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让参考答案：B2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_____。

A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销（E. 对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价）参考答案：C3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_______。

A. 精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报参考答案：A解析：精选层涨跌幅限制为30%。

4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是_____。

A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格参考答案：B5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是_______。

A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15分钟（E. 临时停牌复牌时进行集合竞价）参考答案：D解析：单次临时停牌持续时间为10分钟。

6.（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

每题10分,满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题(单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（B ）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施,买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于）买入(卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9：30至11:30、13：00至14:573、关于集合竞价,以下说法错误的是（A ）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A ）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是(A )A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D )A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A )A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价＊(1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。

新三板知识测评答案（总页）-本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可--内页可以根据需求调整合适字体及大小-新三板知识测评参考题库—、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知Is以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _________ o (B)A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括________ o (C)A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_____ o (A)A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首曰不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首曰后，自次一交易曰起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是_______ ■(B)A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(孰低为准)D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是________ o （D）A.盘中交易价格较当曰开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是______ o （B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易曰的9:30至11:30. 13:00至14:57二、一般规定Is （判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。

新三板层及创新层交易权限开通知识测评试卷Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】新三板创新层及精选层交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C ）A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报3、以下关于市价申报的说法错误的是（ B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D）A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟5、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（ B）A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。

新三板2020开户考试与答案.pdf每题10分，满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（ A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的是（ A ）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（ A ）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（ A ）A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D ）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（ A ）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。

每题10分，满分100分，80分为及格欧阳光明（2021.03.07）全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的是（A）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（A）A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。

1.挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。

（A ）A. 正确B. 错误2.自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D）A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历3.投资者买入的股票，买入当日不得卖出。

（A）A.正确B.错误4.挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。

（B）A. 正确B. 错误5.挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。

（B）A. 正确B. 错误6.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是(B)A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让7.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C)A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销E.对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价8.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是(A)A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报9.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B)A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格10.关于精选层股票临时停牌表述错误的是(D)A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价11.精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。

（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。

新三板知识测评考题答案2020新三板知识测评题（一）一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是________ 。

（B）A. ______________________________________________________ 竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_________________________________________________________ 。

（C）A. 限价申报B.本方最优市价申报C. 定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是。

（A）A. 精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。

（B）A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D. 买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是________ 。

（D）A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15 分钟E. 临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。

(B）A。

竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易D。

特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D。

最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A。

精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B)A。

买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B。

买入申报价格不高于买入基准价格的110％或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C。

卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(孰低为准）D。

买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A。

盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30％或60%的,实施盘中临时停牌B。

临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

(正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

(B)A。

市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入(卖出)保护限价D。

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的是（B ）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价，以下说法错误的是（A ）A、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（A ）A、基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（A ）A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D ）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。