全国股转公司培训试题

董秘资格证股转系统董秘资格考前密押卷1一、单选题1、全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。

A.限制挂牌B.限制股票发行C.限制重大资产重组D.限制出境2、以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。

A.通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人B.因继承取得股份、股份在同一实际掌握人掌握的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人C.因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人D.因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际掌握人3、关于股票交易消失特别波动情形，以下说法正确的是（）。

A.全国股转公司公告该股票特别波动期间累计涨跌幅B.全国股转公司公告该股票特别波动期间累计换手率C.对于实行竞价交易方式的，全国股转公司还应当公告特别波动期间每日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额D.对于实行做市交易方式的，全国股转公司还应当公告特别波动期间累计买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额4、挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个交易日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

A.1B.2C.3D.55、依据修订后的《证券法》，全国股转系统的设立、变更和解散由()打算。

A.中国证监会B.国务院C.国家进展改革委D.中国人民银行6、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和（）。

A.临时报告B.权益变动公告C.对外担保公告D.季度报告7、对于全国股转公司重点监控的特别交易行为，以下说法错误的是（）。

A.挂牌公司所属市场层级发生调整前后，全国股转公司对相关股票的特别交易行为予以重点监控B.挂牌公司申请在证券交易所上市的，全国股转公司对相关股票的特别交易行为予以重点监控C.全国股转公司对进行大宗交易前影响相关股票成交价格的特别交易行为予以重点监控D.全国股转公司对盘后大宗交易予以重点监控8、挂牌公司董事违反全国股转系统业务规章的，全国股转公司可以视情节轻重赐予纪律处分，并记入诚信档案。

股市培训测试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的基本单位是：A. 股B. 手C. 份D. 元2. 以下哪项不是股票的基本特征？A. 可转让性B. 收益性C. 固定性D. 风险性3. 股票的面值一般是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 股票市场分为哪两种类型？A. 一级市场和二级市场B. 国内市场和国际市场C. 现货市场和期货市场D. 债券市场和股票市场5. 股票的发行价格通常高于其面值，这种发行方式称为：A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 零价发行6. 股票的交易方式主要有：A. 现货交易和期货交易B. 现金交易和信用交易C. 场内交易和场外交易D. 以上都是7. 股票的交易时间一般为：A. 9:00-11:30, 13:00-15:00B. 9:30-11:30, 13:00-15:30C. 10:00-12:00, 14:00-16:00D. 8:00-12:00, 14:00-18:008. 股票的交易规则中，以下哪项是正确的？A. T+0交易制度B. T+1交易制度C. T+2交易制度D. T+3交易制度9. 股票的分红方式主要有：A. 现金分红和股票分红B. 现金分红和实物分红C. 股票分红和债券分红D. 债券分红和实物分红10. 以下哪项不是股票的风险因素？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的面值是股票发行时的市场价格。

（）2. 股票的收益性主要来源于股息和红利。

（）3. 股票的转让性意味着股票可以在任何时间转让给任何人。

（）4. 股票的发行价格可以低于其面值。

（）5. 股票市场只包括股票的买卖交易。

（）6. 股票的交易时间与工作日相同。

（）7. T+0交易制度允许投资者在同一交易日内买入并卖出同一股票。

（）8. 股票的分红方式只有现金分红一种。

（）9. 股票的风险因素包括市场风险和信用风险。

北交所和股转业务测试题1.什么是北交所？北交所全称“北京文化产权交易所”，是国内首家获得正式批准的文化产权交易所。

2.什么是股转系统？股转系统指“全国中小企业股份转让系统”，也称为“新三板”，是中国证券监督管理委员会（中国证监会）批准设立的股份转让市场，主要服务中小企业和初创期企业。

3.什么是股转业务？股转业务是指在股转系统内进行的股份转让交易。

包括股份转让挂牌、信息披露、投资者适当性评估、信息披露等方面的业务。

4.股转系统的交易对象是哪些企业？股转系统主要服务中小企业和初创期企业，包括非上市企业、未盈利企业、传统行业的优质企业等。

5.股转系统的交易方式有哪些？股转系统的交易方式主要包括集中竞价方式和做市商方式。

集中竞价方式是指股东之间通过报价和交易撮合的方式进行交易；做市商方式是指由做市商提供流动性和报价服务，买卖双方可以直接与做市商交易。

6.股转系统的交易流程是什么？股转系统的交易流程主要包括挂牌申请、信息披露、交易撮合、交易清算等环节。

7.股转系统的交易费用如何计算？股转系统的交易费用主要包括挂牌费、信息服务费、交易费等，具体费用标准根据不同情况而定，如挂牌市值、信息服务需求、交易金额等。

8.股转系统对投资者有哪些要求？股转系统对投资者有一定的适当性评估要求，包括投资者资质、风险承受能力等。

同时，股转系统还要求投资者进行信息披露和知情确认，确保投资者具备足够的风险认知能力。

9.股转系统的交易是否具备流动性？股转系统的交易相较于主板市场或创业板市场来说，流动性较差。

但随着股转系统的不断完善和市场发展，其流动性也会逐渐提升。

10.北交所与股转系统有哪些联合发展的机会？北交所与股转系统作为不同的交易市场，可以通过资源整合等方式实现优势互补，共同打造更具规模的文化产权交易平台。

例如，在文创+金融领域，可以打造文化产权+股权、债权等金融产品和服务，为文化企业和投资者提供更多的融资和投资机会。

一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。

A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。

您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。

A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。

A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。

A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。

您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。

A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。

您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。

A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。

您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。

（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。

全国股份转让系统知识问答第一期问1-1：全国中小企业股份转让系统是什么机构？运营机构和监管机构分别是谁？答：全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）是经国务院批准设立的，继上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，也是国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。

根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）负责全国股转系统的日常运营和管理。

中国证监会依法对全国股转系统公司、全国股转系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理。

股票在全国股转系统挂牌的公司为非上市公众公司，纳入证监会统一监督管理。

问1-2：全国股转系统与“老三板”、“新三板”是何关系？答：“老三板”是指2001年6月12日经中国证监会批准，依据中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》启动的证券公司代办股份转让系统，主要是为解决原STAQ系统、NET系统及主板退市公司股份转让问题。

根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（证监会〔第89号〕令）相关规定，全国股转系统公司继续负责“老三板”市场上的公司的监督管理工作，但为避免对全国股转系统正常挂牌公司挂牌及交易产生冲击，“老三板”上的公司将在独立的板块上进行转让。

2006年1月23日，为解决北京中关村园区企业股份流转问题，同时探索资本市场服务科技创新的新模式，中国证券业协会、深圳证券交易所等正式启动中关村园区企业进入代办股份转让系统进行股份转让工作，俗称“中关村试点”或“新三板”。

在全国股转系统公司正式成立后，根据证监会统一部署，全国股转系统承接原“新三板”挂牌公司的挂牌、股票转让及监督管理等工作。

问1-3：全国股转系统制度设计与“中关村试点”期间有何区别？答：“中关村试点”自2006年以来在场外市场制度建设方面积累了大量的经验。

全国股转系统董秘考试模拟试题一1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。

A、二；B、三；C、五；D、十。

2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。

A、两；B、三；C、五；D、十。

3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的，挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书：A、五天；B、十天；C、十五天；D、一个月。

4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。

A、十五天；B、一个月；C、二个月；D、三个月。

5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。

在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。

A、财务总监；B、总经理；C、董事长；D、证券代表。

6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。

A、半年；B、一年；C、两年；D、三年。

7、后续培训采取课时制。

挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。

A、10、10；B、20、10；C、8、4；D、4、8。

8、满足以下条件的挂牌公司可以进入创新层，最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于 A 万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 A （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。

A、2000，10%；B、1000，20%；C、3000，10%；D、1000，30%。

全国股转公司培训试题含答案Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#2017全国股转公司申请挂牌公司高管培训试题一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长2.股票转让时间段为（d ）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:003.以下哪个说法是错误的（ b）A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告（c ）A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告（a）A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布（c）A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过（c）A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。

A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以（a ）为准。

股市培训测试题答案一、选择题1. 股票投资的主要目的是为了（）。

A. 获得股息B. 取得控制权C. 享受公司管理权D. 资本增值答案：D2. 下列哪项不是股票投资的风险因素？（）。

A. 市场波动B. 公司业绩下滑C. 利率变动D. 政策调整答案：C3. 股票的基本面分析主要关注（）。

A. 宏观经济B. 行业趋势C. 公司财务状况D. 所有选项都是答案：D4. 技术分析中的“支撑位”是指（）。

A. 股价上涨的起点B. 股价下跌的终点C. 股价在某一价格区间内反复出现的低点D. 股价的最高点答案：C5. 以下哪个指标用于衡量公司的盈利能力？（）。

A. 资产负债率B. 流动比率C. 净资产收益率D. 速动比率答案：C二、判断题1. 股票市场是一个零和游戏，即一个人的盈利必然来源于另一个人的亏损。

（）答案：错误2. 股票投资可以通过分散投资来降低风险。

（）答案：正确3. 技术分析只关注股票的价格和成交量，不关心股票的基本面信息。

（）答案：正确4. 股票分红是公司盈利后必须分配给股东的利润部分。

（）答案：错误5. 股票市场的走势完全可预测，通过精确的分析可以无风险获得收益。

（）答案：错误三、简答题1. 请简述股票投资的基本原则。

答：股票投资的基本原则包括：了解风险与收益的平衡，进行充分的市场研究，分散投资以降低风险，长期投资而非短期投机，以及定期审视投资组合并适时调整。

2. 描述基本面分析和技术分析的主要区别。

答：基本面分析关注公司的财务状况、行业地位、市场竞争力以及宏观经济因素等，以评估公司的真实价值和未来发展潜力。

技术分析则主要通过研究历史价格和成交量数据，使用图表和各种技术指标来预测股票价格的未来走势。

3. 什么是止损策略？为什么它对投资者来说重要？答：止损策略是指在股票价格下跌到某一预设的低点时自动卖出，以避免进一步损失的一种风险管理手段。

它对投资者来说重要，因为它有助于控制潜在的亏损，保护投资本金，并且使投资者能够遵守预定的投资纪律，避免情绪化的决策。

股转系统董秘资格考试多选题练习卷（七）一、多选题1、投资者及其全都行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际掌握人的，下列正确的说法是（）。

A.挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际掌握人变更的公告B.投资者及其全都行动人不需要披露收购报告书C.投资者及其全都行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际掌握人变更的公告D.挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书2、挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间消失以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

A.被列入失信被执行人名单，但情形已消退B.被中国证监会及其派出机构实行行政惩罚，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开责备C.因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论看法D.被列入失信被执行人名单且情形尚未消退3、依据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时C.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东恳求时D.董事会认为必要时，监事会提议召开时4、挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。

A.变更股票交易方式为集合竞价交易方式申请B.挂牌公司关于变更股票交易方式的股东大会决议C.做市商同意退出做市声明D.挂牌公司营业执照复印件5、依据《分层管理方法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。

A.持有公司10%以上股份的股东B.持有公司10%以上股份股东的全都行动人C.公司董事、监事、高级管理人员及其关系亲密的家庭成员D.公司董事、监事、高级管理人员直接或间接掌握的法人或者其他组织6、在协议收购的过渡期中，收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是（）。

股市培训测试题及答案一、单选题（每题2分，共10题）1. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元答案：A2. 股票的发行价格是指？A. 股票的面值B. 股票的市场价格C. 发行人确定的首次公开发行价格D. 股票的清算价值答案：C3. 股票的市净率是指？A. 股票价格与公司净资产的比率B. 股票价格与公司总资产的比率C. 股票价格与公司净利润的比率D. 股票价格与公司销售额的比率答案：A4. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与公司净利润的比率B. 股票价格与公司总资产的比率C. 股票价格与公司净资产的比率D. 股票价格与公司销售额的比率答案：A5. 股票的股息率是指？A. 股票价格与公司净利润的比率B. 股票价格与公司总资产的比率C. 股票价格与公司净资产的比率D. 每股股息与股票价格的比率答案：D6. 股票的流通市值是指？A. 公司总股本乘以股票的市场价格B. 公司总股本乘以股票的发行价格C. 公司流通股本乘以股票的市场价格D. 公司流通股本乘以股票的发行价格答案：C7. 股票的总市值是指？A. 公司总股本乘以股票的市场价格B. 公司总股本乘以股票的发行价格C. 公司流通股本乘以股票的市场价格D. 公司流通股本乘以股票的发行价格答案：A8. 股票的换手率是指？A. 一定时期内股票成交量与流通股本的比率B. 一定时期内股票成交量与总股本的比率C. 一定时期内股票成交量与公司净资产的比率D. 一定时期内股票成交量与公司总资产的比率答案：A9. 股票的波动率是指？A. 股票价格变动的幅度B. 股票价格变动的频率C. 股票价格变动的幅度和频率D. 股票价格变动的稳定性答案：C10. 股票的贝塔系数是指？A. 股票价格与公司净利润的比率B. 股票价格与公司总资产的比率C. 股票价格与公司净资产的比率D. 股票价格波动与市场整体波动的相关性答案：D二、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。

股权测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题，计20分）1. 股权是指对公司的所有权，以下哪项不是股权的特征？A. 可转让性B. 可分割性C. 不可转让性D. 可继承性答案：C2. 根据公司法规定，有限责任公司的股东转让股权需要满足什么条件？A. 必须经过董事会同意B. 必须经过股东会同意C. 必须经过其他股东的同意D. 无需任何条件答案：C3. 股权的取得方式不包括以下哪项？A. 原始取得B. 继受取得C. 强制取得D. 赠与取得答案：C4. 股权的分类中，不包括以下哪项？A. 普通股B. 优先股C. 无记名股D. 有记名股答案：C5. 股东行使表决权时，以下哪项是正确的？A. 每股一票B. 每股多票C. 每股无票D. 每股少票答案：A6. 股东大会的召开需要满足什么条件？A. 必须有董事会的批准B. 必须有监事会的批准C. 必须有股东的提议D. 无需任何条件答案：C7. 股东对公司财务状况的知情权包括以下哪项？A. 查阅公司账簿B. 要求公司提供财务报表C. 要求公司提供税务报表D. 以上都是答案：D8. 股权的转让需要遵循什么原则？A. 自由转让原则B. 限制转让原则C. 强制转让原则D. 以上都不是答案：B9. 股东大会的决议需要满足什么条件才能生效？A. 必须有董事会的批准B. 必须有监事会的批准C. 必须有三分之二以上表决权的股东同意D. 必须有全体股东的同意答案：C10. 股东对公司决议有异议时，以下哪项是正确的？A. 可以要求公司回购其股权B. 可以要求公司支付赔偿C. 可以要求公司解散D. 以上都是答案：A二、多项选择题（每题3分，共5题，计15分）1. 股东的权利包括以下哪些？A. 表决权B. 分红权C. 知情权D. 选举权答案：ABCD2. 股权转让的限制包括以下哪些？A. 时间限制B. 价格限制C. 对象限制D. 程序限制答案：ACD3. 股东大会的职权包括以下哪些？A. 选举董事会成员B. 决定公司的利润分配方案C. 修改公司章程D. 决定公司的合并、分立、解散答案：ABCD4. 股东大会的召开程序包括以下哪些？A. 提议B. 通知C. 召开D. 决议答案：ABCD5. 股东对公司财务状况的知情权不包括以下哪些？A. 查阅公司账簿B. 要求公司提供财务报表C. 要求公司提供税务报表D. 要求公司提供员工工资表答案：D三、判断题（每题1分，共5题，计5分）1. 股权可以自由转让，不受任何限制。

第四章股票交易一、单选题1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。

A.1B.2C.3D.4试题答案：B解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。

2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。

A.1B.2C.3D.4试题答案：A解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。

3.以下说法正确的是（）。

A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务B.挂牌股票可以采用做市转让方式、协议转让方式、询价转让方式之一进行转让C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公司不可以为其提供做市报价服务D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公司不可以为其提供做市报价服务试题答案：A解析：股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。

有2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式。

申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

4.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在（）个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为集合竞价转让。

A.10B.20C.30D.40试题答案：C解析：详见《转让细则》第十八条。

5.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。

A.投资者B.主办券商C.挂牌公司D.律所试题答案：C解析：挂牌公司可以申请变更转让方式。

6.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在规定时间内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将（）。

A.挂牌公司自行决定后续转让方式B.继续沿袭此前的转让方式C.一直停牌直到恢复到2家以上做市商D.强制变更为集合竞价转让试题答案：D解析：详见《转让细则》第十八条。

股市培训测试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 股票市场的主要功能是（）。

A. 提供投资渠道B. 促进资本流动C. 促进企业融资D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A3. 下列哪一项不是股票的类型？A. 普通股B. 优先股C. 债券D. 可转换股答案：C4. 股票的交易时间通常是？A. 周一至周五B. 周一至周六C. 周一至周日D. 每天答案：A5. 股票的交易价格是如何决定的？A. 由公司决定B. 由政府决定C. 由市场供需决定D. 由投资者决定答案：C二、多选题（每题3分，共15分）1. 投资者在股市中可能面临的风险包括（）。

A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 操作风险答案：A、B、C、D2. 下列哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 政治事件D. 投资者情绪答案：A、B、C、D3. 股票市场的参与者通常包括（）。

A. 个人投资者B. 机构投资者C. 政府D. 券商答案：A、B、D4. 股票的发行方式包括（）。

A. 公开发行B. 私募发行C. 定向发行D. 内部发行答案：A、B、C5. 下列哪些是股票投资的策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 技术分析D. 基本面分析答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共5分）1. 股票市场是经济的晴雨表。

（）答案：正确2. 股票的价格总是等于其面值。

（）答案：错误3. 股票的分红是固定的，不会随着公司业绩的变化而变化。

（）答案：错误4. 股票市场的波动性通常比债券市场大。

（）答案：正确5. 投资者可以通过股票市场进行短期投机。

（）答案：正确四、简答题（每题5分，共20分）1. 请简述股票市场对经济发展的作用。

答案：股票市场对经济发展的作用主要体现在以下几个方面：一是为企业提供融资渠道，促进企业扩大再生产；二是为投资者提供投资机会，实现财富增值；三是促进资源的有效配置，提高经济效率；四是反映经济状况，为政府和企业提供决策依据。

董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2一、单选题1、实行集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的特别交易行为？（）A.投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的B.投资者与做市商合谋影响股票收盘价C.无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显特别的D.投资者在一段时期内连续申报，导致期间股票成交价格明显下跌的2、甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。

A.在新三板胜利挂牌后，甲公司变更经营范围应当根据信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记B.甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司C.甲公司变更经营范围应当由董事长打算，并在工商部门办理变更登记D.在新三板胜利挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需经董事会或股东大会审议3、挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展状况。

A.5B.10C.15D.204、以下选项中不属于盈利力量指标的是（）。

A.营业收入B.毛利率C.基本每股收益D.利息保障倍数5、下列对发行人及其控股股东、实际掌握人、董监高及保荐机构和其他证券服务机构，在股票公开发行并在精选层挂牌业务中应担当的责任描述错误的是（）。

A.发行人应当诚恳守信，依法充分披露投资者作出价值推断和投资决策所必需的信息，所披露信息必需真实、精确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.发行人的控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员应当全面协作相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者帮助发行人隐瞒应当披露的信息C.保荐机构应当充分了解发行人经营状况和风险，对发行人申请文件和信息披露文件进行全面核查验证，对发行人是否符合公开发行条件、进入精选层条件独立作出专业推断，审慎作出推举打算，并对申请文件、信息披露文件的真实性、精确性和完整性负责D.会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，作出专业推断与认定，并对申请文件、信息披露文件中与其专业职责有关的内容的真实性、精确性和完整性负责。

全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(五)1500字一、选择题（每题3分，共30分）1、下列哪个选项是股转系统挂牌股票的基本条件？A、股票的流通市值不低于500万元B、股票上市前公司必须具备三年连续盈利记录C、股票的流通市值不低于5000万元D、股票上市前公司必须有一个致力于废纸回收的研发团队2、下列哪个企业不符合股转系统挂牌股票的基本要求？A、某公司成立不满两年B、某公司三年连续盈利C、某公司上市前流通市值为3000万元D、某公司上市前流通市值为2000万元3、以下哪项不属于挂牌公司以实施股权激励计划或发行员工持股计划为核心内容的要求？A、是否具备核心技术B、是否有线上销售渠道C、是否具备自主研发和自主品牌D、是否具备创新能力和成长潜力4、以下哪项不符合股转系统挂牌股票的信息披露义务？A、公司减持股票信息每月披露一次B、公司大股东、董事、高管的股票质押解押信息每季度披露一次C、公司持续督导负责对挂牌公司持续督导机制的建设和实施情况进行检查D、公司应按规定如实及时披露信息5、下列哪项不属于股转系统对投资者保护的具体措施？A、向投资者提供投诉及时受理、处理情况信息B、向投资者发送投资建议以帮助投资者做出正确的投资决策C、完善股票交易的强制撤单机制D、建立投资者权益保护调查与处理机构6、以下关于股转系统挂牌股票的场内交易的说法，哪个是正确的？A、场内交易时可通过万得等数据终端查询证券交易信息B、场内交易时不需要提交交易申报单C、场内交易完成后可直接将资金划转至交易对方的账户D、场内交易时只能进行现金交收，不可以进行股权转让7、以下哪种方式不属于股转系统交易的交收方式？A、券款同提B、券分款不同提C、款分券不同提D、不同的交易对方，款券分别提取8、下列哪个选项不属于股转系统挂牌股票交易的违法违规行为？A、在不具备法定条件或者违反法定程序的情况下，向股转系统申请挂牌B、提供虚假的重大信息，误导投资者C、买卖股票时违反交易规则，扰乱市场秩序D、未按规定向股转系统披露信息，或者披露不真实、不详细、不及时的信息9、下列哪项不属于违规买卖股票的行为？A、为了提高交易价格，自己买卖自己的股票B、利用虚假信息推高股票价格后卖出C、通过炒作手法快速推高股票价格后卖出D、操纵资金市场进行股票买卖10、以下哪项不属于股转系统对违反交易规则行为的惩罚措施？A、将违反交易规则行为纳入经法定程序核准的证券从业机构征信业务的查询范围B、按照国家有关规定，处以罚款C、责令违反交易规则的中心法人营业部暂停一定时间的经纪交易活动D、对直接负责的主管人员，给予通报批评，列入个人征信记录二、判断题（每题2分，共20分）1、股转系统挂牌股票是一种证券市场的交易品种。

证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有()。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为正确答案：A,C,D解析：B项应为经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

知识模块：代办股份转让2．下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有()。

A．原STAQ系统挂牌的公司B．原NET系统挂牌的公司C．中关村科技园区非上市挂牌公司D．退市公司正确答案：A,B,D解析：现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

知识模块：代办股份转让3．根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办券商的主办业务包括()。

A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案正确答案：A,C,D解析：除了ACD三项外，主办券商的主办业务还包括：①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜；②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告；③根据协会要求，调查或协助调查指定事项；④协会许可的其他业务。

股转系统权限开通知识测试及答案一、单选题1. 股转三类合格投资者可交易的股票层级为（）。

(3 分)· A. 基础层· B. 创新层· C. 优先股· D. 精选层【正确答案】 D2. 个人投资者申请开通股转系统权限，不在资产认定范围内的资产是（）。

(3分)· A. 客户开立在我司的多个资金账户中的资产· B. 客户在银行购买的理财产品· C. 客户在我司开立的 OTC 账户内的资产· D. 客户证券账户内持有的优先股【正确答案】 B3. 某个人投资者一直未做过股票交易，但其为已挂牌 3 年的新三板挂牌公司原始股东，并且其证券账户前 10 个交易日日均资产超过 200 万元，该客户（）基础层股票交易权限。

(3 分)· A. 不能开通· B. 可以开通【正确答案】 B4. 基金子公司产品、私募基金产品申请开通股转一类合格投资者权限，需要符合的要求是（）。

(3 分)· A. 募集资产 200 万元以上，投资经验 2 年以上· B. 账户内前 10 个交易日日均资产 200 万元以上，投资经验 2 年以上· C. 账户内前 20 个交易日日均资产 200 万元以上，投资经验 2 年以上· D. 可直接申请开通【正确答案】 D5. 个人投资者开通精选层股票交易权限需通过知识测试，测试成绩应不低于（）。

3 分)· A. 60 分· B. 70 分· C. 80 分· D. 90 分【正确答案】 B6. 正常交易日，客户当日通过网厅办理股转二类合格投资者权限开通，显示办成功，（）权限能够开通，开通的（）可以交易创新层股票。

(3 分)· A. 当日，当日· B. 下一交易日，当日· C. 当日，下一交易日· D. 下一交易日，下一交易日【正确答案】 B7. 不考虑法定节假日的情况下，客户星期六通过网厅办理股转二类合格投资者权限开通，提交完成，（）权限能够开通，（）可以交易创新层股票。

中证股转科技笔试题可能包括各种不同类型的题目，涵盖了科技行业的各个方面。

以下是一个可能的笔试题样例：1. 简述一下你对于科技行业的理解？答：科技行业是一个快速发展的领域，涵盖了从计算机硬件、软件、互联网到人工智能等多个领域。

我认为科技行业的关键是创新和进步，它不断地推动着社会、经济和技术的变革。

2. 列举几个你熟悉的科技公司，并简要介绍一下它们的业务？答：我熟悉的公司包括苹果、谷歌、亚马逊、微软、脸书等。

苹果主要生产和销售智能手机和电脑等电子产品；谷歌是全球最大的搜索引擎和广告平台；亚马逊则是全球最大的在线零售商和云计算服务提供商；微软则是计算机软件和游戏领域的领先公司；脸书则是社交媒体巨头，拥有庞大的用户基础。

3. 描述一下你曾经参与过的与科技相关的项目，并说明你在其中的角色和贡献？答：在我之前的工作中，我们团队负责开发一款基于人工智能的图像识别系统。

我主要负责算法设计和实现，通过优化模型结构和调参，提高了系统的准确性和性能。

最终，我们成功地完成了项目，得到了客户的高度评价。

4. 谈谈你对区块链技术的理解，并举例说明一个你熟悉的区块链应用？答：区块链是一种去中心化的分布式数据库技术，它可以保证数据的安全性和可靠性。

我认为区块链的核心价值是信任的建立，它可以解决交易信任和数据真实性问题。

我熟悉的区块链应用包括比特币和以太坊等数字货币交易平台，它们利用区块链技术实现去中心化的交易和结算。

5. 未来你认为科技行业的发展趋势是什么？答：未来科技行业的发展趋势包括人工智能的普及和应用、大数据和云计算的进一步发展、以及物联网和智能家居等新兴领域的崛起。

这些趋势将进一步推动科技行业的创新和发展。

以上只是一个可能的笔试题样例，实际的中证股转科技笔试题可能包括更多具体的问题，也可能更加深入和广泛。

在回答这些问题时，你需要充分准备，展现出你对科技行业的深入了解和专业知识。

股权转让案例分析单选题100道及答案解析1. 股权转让中，出让方应承担的主要义务是（）A. 保证股权的真实性和合法性B. 支付转让价款C. 协助办理股权变更登记D. 承担公司债务答案：A解析：出让方应保证所转让股权的真实性和合法性。

2. 以下关于股权转让的说法，正确的是（）A. 股权转让无需经过其他股东同意B. 有限责任公司的股权转让必须经过其他股东同意C. 股份有限公司的股权转让无需经过其他股东同意D. 所有公司的股权转让都必须经过其他股东同意答案：C解析：股份有限公司的股权转让自由，无需经过其他股东同意。

3. 股权转让协议生效后，（）A. 股权立即发生转移B. 需办理变更登记后股权才发生转移C. 需经其他股东同意后股权才发生转移D. 需支付转让价款后股权才发生转移答案：B解析：股权转让协议生效后，需办理变更登记后股权才发生转移。

4. 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权时，其他股东在同等条件下有（）A. 优先购买权B. 优先认购权C. 优先处置权D. 优先监督权答案：A解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权时，其他股东在同等条件下有优先购买权。

5. 股权转让价格的确定方式通常不包括（）A. 协商定价B. 资产评估定价C. 市场定价D. 随机定价答案：D解析：股权转让价格通常通过协商、资产评估等方式确定，不能随机定价。

6. 在股权转让中，受让方最关注的通常是（）A. 股权的价格B. 公司的债务C. 公司的盈利能力D. 公司的管理团队答案：C解析：受让方通常更关注公司的盈利能力，以判断股权的价值。

7. 以下哪种情况可能导致股权转让无效（）A. 未经其他股东同意B. 转让价格过低C. 违反法律法规的强制性规定D. 未办理变更登记答案：C解析：违反法律法规的强制性规定会导致股权转让无效。

8. 股权转让中的“善意取得”适用的条件不包括（）A. 受让方善意B. 支付合理对价C. 办理了变更登记D. 出让方有权处分股权答案：D解析：善意取得要求受让方善意、支付合理对价、办理了变更登记，出让方无权处分股权。