证券考试大纲

2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择20题（二）专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A ）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）习近平经济思想我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。

（二）经济学基本原理1. 微观经济学供给需求与弹性、消费者选择、厂商行为、市场类型、要素市场与收入分配、一般均衡理论与福利经济学、博弈论初步、市场失灵与微观经济政策2.宏观经济学宏观经济的基本指标、国民收入核算、产品市场与IS曲线、货币市场与LM曲线、IS-LM模型的应用与宏观经济政策、总需求-总供给模型、失业与通货膨胀、开放条件下的宏观经济、经济增长与经济周期、宏观经济学的微观基础（三）金融基础知识1. 宏观金融货币与货币制度、现代货币的创造机制、国际货币体系与汇率制度、信用与信用形式、利率及其决定、金融中介体系、存款货币银行、中央银行与金融基础设施、金融体系结构、金融发展与经济增长、金融脆弱性与金融危机、金融监管2. 微观金融财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策（四）证券基础知识1. 证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构2.证券市场基础知识金融市场体系、中国特色现代资本市场、股票、债券、金融风险管理3.证券投资基金基础知识投资管理基础、权益投资、固定收益投资、另类投资、投资管理流程与投资者需求、投资组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金国际化发展概况（五）期货及衍生品基础知识1. 期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2. 期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲（二）【2】第一章金融市场体系第一节全球金融体系熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。

掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

选择题根据2024年证券从业资格考试大纲，下列哪项是证券市场基本法律法规的必考内容？A. 国际贸易规则B. 证券发行与交易制度（正确答案）C. 食品安全法规D. 环境保护法律在证券从业资格考试中，下列哪项不属于证券市场基本知识的考察范围？A. 证券市场的历史与发展B. 证券市场的结构与功能C. 证券市场的国际比较（正确答案，更偏向于学术研究，非基础知识）D. 证券市场的监管体系下列哪项是2024年证券从业资格考试中，关于证券投资的常见考点？A. 证券投资的心理学分析（正确答案，虽非核心但可能涉及）B. 时尚流行趋势C. 历史事件与证券投资的关系D. 烹饪技巧与证券投资在准备证券从业资格考试时，下列哪项学习资源不是官方推荐的？A. 考试大纲与官方教材B. 历年真题与模拟试题集C. 非官方出版的“秘籍”与“押题卷”（正确答案）D. 官方发布的考试通知与公告2024年证券从业资格考试合格后，考生通常能够获得什么样的专业认证？A. 注册会计师执业资格证书B. 证券从业资格证书（正确答案）C. 教师资格证书D. 律师执业证书下列哪项不是证券从业资格考试的目的？A. 评估考生在证券行业的专业知识与技能B. 提升证券行业的整体专业水平C. 促进考生个人文学修养的提升（正确答案，与考试目的无关）D. 确保证券行业从业人员的专业素质在证券从业资格考试中，案例分析题的主要目的是考察考生的什么能力？A. 理论知识的记忆能力B. 解决实际证券业务问题的能力（正确答案）C. 口头表达能力D. 团队合作能力下列哪项是证券从业资格考试中，关于证券市场分析的常见考点？A. 证券市场的心理学分析B. 证券市场的基本面分析（正确答案）C. 证券市场的时尚趋势分析D. 证券市场的烹饪技巧分析下列哪项不是参加证券从业资格考试对考生的潜在好处？A. 提升个人在证券行业的专业地位和竞争力B. 为就业和升职增加专业资质的证明C. 直接获得证券专业的博士学位（正确答案，考试与学位无直接关联）D. 拓宽在证券行业的职业发展空间。

2024年证券从业资格考试大纲证券从业资格考试作为金融行业的重要门槛之一，其考试大纲的变化备受关注。

2024 年的证券从业资格考试大纲在保持对基础知识和核心能力考查的基础上，也根据市场发展和行业需求进行了一定的调整和优化。

一、考试目的与要求证券从业资格考试旨在评估考生是否具备从事证券业务所需的基本知识和专业技能，以及是否具备良好的职业道德和合规意识。

考生需要掌握证券市场的基本概念、基本原理和基本法律法规，熟悉证券市场的运行机制和业务流程，能够运用所学知识分析和解决实际问题。

二、考试内容（一）证券市场基础知识1、证券市场概述包括证券市场的定义、分类、特征和功能；证券市场参与者的构成和作用；证券市场的监管体系和自律组织等。

2、股票市场股票的定义、分类和特点；股票发行和交易的基本流程；股票价格指数的计算和作用；股票市场的风险和收益特征等。

3、债券市场债券的定义、分类和特点；债券发行和交易的基本流程；债券收益率的计算和影响因素；债券市场的风险和防范措施等。

4、基金市场基金的定义、分类和特点；基金的发行、申购和赎回；基金的投资策略和风险控制；基金的业绩评价和费用计算等。

5、金融衍生工具市场金融衍生工具的定义、分类和特点；期货、期权、互换、远期合约等金融衍生工具的基本原理和交易策略；金融衍生工具市场的风险和监管等。

（二）证券投资基础知识1、证券投资基本分析宏观经济分析的基本方法和指标；行业分析的基本框架和方法；公司分析的基本内容和财务指标等。

2、证券投资技术分析技术分析的基本假设和理论基础；K 线图、移动平均线、成交量等技术分析指标的含义和应用；趋势线、支撑线和阻力线的绘制和应用等。

3、投资组合管理投资组合的构建和优化；资产配置的基本原理和方法；风险和收益的衡量和平衡等。

4、投资风险管理风险的分类和度量；风险管理的基本方法和策略；风险对冲和风险分散的原理和应用等。

（三）证券市场法律法规1、证券法证券法的基本原则和主要内容；证券发行、交易、上市、收购等环节的法律规定；证券违法行为的法律责任和处罚措施等。

前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。

根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

证券从业资格考试改大纲
最新的证券从业资格考试大纲已经发布，将于2022年1月1日开始执行。

下面是对新大纲的简要介绍：
一、考试涵盖范围
1. 股票、基金、债券等资本市场基本知识
2. 证券市场交易制度及常用交易工具
3. 证券投资基础理论和分析方法
4. 证券法律法规、业务规范及监管制度
二、考试科目及分值
1. 证券市场基础知识：40分
2. 证券投资基础知识：60分
3. 案例分析：30分
4. 专业实务：70分
三、考试形式
1. 计算机化考试，采用客观题和主观题相结合的方式
2. 总时长为3个半小时，包括考试时间和考前30分钟的系统调试和考试说明
四、考试内容变化
1. 考试新增了证券投资基础知识科目，主要考察证券投资基础理论、技术分析、基本面分析及投资组合管理等方面的知识。

2. 案例分析改为开卷考试，考生将有机会在考场上查阅相关资料，更贴近实际工作环境。

3. 专业实务科目新增了券商风控管理、信托业务、私募基金等内容，反映了证券市场的最新发展趋势和监管要求。

以上就是新版证券从业资格考试大纲的主要内容。

考生需要根据新大纲制定合理的备考计划，积极备考，为取得证券从业资格证书打好基础。

2022中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）2022国家公务员考试大纲-中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业学问和相关学问的应用力量。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参与本类别的专业科目考试。

法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础学问1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业学问法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采纳客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必需用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况不是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、依据我国宪法规定，下面哪种状况是公民获得物质关心权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在患病自然灾难时D：公民在丢失劳动力量时答：(ABD)五、考查学问点考生应把握证券期货基础学问(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业学问：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。

技术分析 一，正确画出上升（下降）趋势线。 二，怎样运用移动平均线分析行情。 三，能够准确画出典型的头部双日，三日， 多日K线组合，并给出解释。 四，准确画出典型的整理形态并给出解释。
说明，本次考试不考图形分析。
第二章 定义；公开发行，代销与包销，证券交易所，现货 交易，信用交易， 理解；
1，什么是公开市场调控，与其他三种方式相比，有什么优点。P32 （关键是说明公开市场调控与其他手段相比，对市场的震动小） 2，过度投机会造成什么后果。P35 （2001年的网络股泡沫破灭是最好的说明） 3，配股除权与复权，P41，为什么很多公司推出高价配股计划的同 时，大股东放弃配股？ 4，世界主要市场股价指数有哪些（上海证券报行情版为准）
第一章 定义；股份，股票，可转换债券，开放式基金，封 闭式基金，
理解； 1，普通股股东权利是怎样体现的。P16 （如何通过投票，表决，诉讼等行使权利） 2，在什么情况下将转债换成股票是合理的。 （要用算帐的方式说明白） 3，上市公司筹集资金有 a，向银行或其他人借款； b，发行债券； c，发行股票。 分析这三种方式的利弊（关键理解；借款，发债要还本付息， 但是资金使用过程受到的监督较少甚至没有，股票筹资，资金使用 受到严格监督）
第十一章 定义；财务分析，资产负债表，利润表， 收益力分析，每股盈余，每股净资产， 本益比与本利比，安定力分析，流动比率 与速动比率，活动力分析， 应收帐款周转率， 理解； 1，分析资产负债表，利润表，关键分析什么 2，举例说明，在我国应收帐款，存货这两项是怎 样被用来作假的。
3，股东权益有哪些内容，资本公积金的来源，用 途。 4，主营业务收入，利润分析的重要性怎样体现。 （这里关键要弄懂什么叫做主业经营成功和不务正 业，什么是可持续利润，什么叫做投机利润） 5，成长力分析五项指标的相互关系。 这里的五项指标单独看，很容易造成错觉，所以要 联系起来对比着看。

证券行业专业人员一般业务水平评价测试大
纲
证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲是为了测试证券行
业从业人员的业务素质和水平而制定的一种标准测试。

其主要内容包
括以下几个方面：
一、基础知识测试
该部分测试内容包括证券法律法规、证券市场基本知识、证券投
资基本知识等，主要测试证券从业人员的基础知识掌握情况。

二、技能测试
该部分测试内容主要包括证券交易操作技能、股票分析方法、投
资策略等，主要测试证券从业人员的实际应用技能。

三、道德伦理测试
证券从业人员的职业道德素养对行业的发展具有重要影响，该部
分测试主要测试证券从业人员的职业道德素养及道德伦理水平。

四、综合能力测试
该部分测试内容主要包括综合运用基础知识和技能进行证券分析
和投资决策的能力、风险管理能力等，测试从业人员的综合能力水平。

通过以上方面的测试，可以全面了解证券行业从业人员的业务水平和能力素质，有助于提高行业的整体素质和竞争力。

cfa 1级固定收益证券大纲
一般来说，CFA Level 1 考试中的固定收益证券的大纲包括以下主题：
1.基本概念：固定收益证券的定义、特征、发行者和投资者等基
本概念。

2.利率和其影响：不同类型的利率，如名义利率、实际利率、利
率风险等，以及它们对债券价格和市场的影响。

3.债券估值：通过折现未来现金流来计算债券的现值，包括零息
债券和固定息债券的估值。

4.利率风险：利率变动对债券价格的影响，以及使用凸性和修正
久期进行风险管理的方法。

5.信用分析：评估发行者的信用质量，使用信用评级和其他工具
来分析债券的信用风险。

6.货币和利率交叉：跨国投资和汇率对固定收益证券的影响。

7.市场指数和债券组合：理解不同类型的债券指数和如何构建和
管理固定收益证券组合。

8.期权和远期合同：固定收益证券市场上的期权和远期合同，以
及它们的用途。

以上只是可能包括在CFA Level 1 固定收益证券大纲中的一些主题，具体的内容和重点可能会根据考试年度和更新而有所变化。

建议你在备考时参考最新版本的CFA 大纲和教材。

第七章证券投资一、考试大纲(一)掌握证券的含义、特征与种类(二)掌握证券投资的含义与目的；掌握证券投资的对象与种类；掌握证券投资的风险与收益率(三)掌握企业债券投资收益率的计算；掌握债券的估价；掌握债券投资的优缺点(四)掌握企业股票投资收益率的计算；掌握股票的估价；掌握股票投资的优缺点(五)掌握基金投资的种类；掌握基金投资的估价与收益率(六)熟悉效率市场假说(七)了解影响证券投资决策的因素(八)了解债券投资的种类与目的(九)了解股票投资的种类与目的(十)了解基金投资的含义与特征；了解基金投资的优缺点二、本章教材与去年相比有变动的部分：1、第一节增加了“效率市场假说”、“证券投资的对象”、“息票收益率”、“本期收益率”、“持有期收益率”、“证券投资的程序”，修改补充了“证券的含义与种类”、“证券投资风险与收益”、“证券投资的分类”、“证券投资的含义”等内容；2、第二节增加了“债券收益的来源及影响因素”、债券收益率的计算中增加了“债券票面收益率”、“债券持有期收益率”、“债券到期收益率”等内容；3、第三节股票投资中也增加了“股票收益率的计算”内容；4、第四节增加了“投资基金的含义”、“投资基金的估价与收益率”，修改补充了“投资基金的种类”等内容；5、删除了原“证券投资组合的风险与收益率”，将它调整到新教材第五章中讲述。

三、历年考题解析本章历年考题分值分布（一）单项选择题1．对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是（）。

（2000年）A．流动性风险B．系统风险C．违约风险D．购买力风险[答案]C[解析]本题的考点是证券投资风险的种类及其含义。

证券投资风险包括违约风险．利息率风险．购买力风险．流动性风险和期限性风险。

违约风险：是指借款人无法按时支付债券利息和偿还本金的风险。

2．一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是（）。

（2000年）A．控制被投资企业B．调剂现金余额C．获得稳定收益D．增强资产流动性[答案]C[解析]本题的考点是证券投资的目的。

证券投资顾问业务考试大纲
证券投资顾问业务考试大纲包括以下内容：
1. 考查重点：以证券投资分析方法及技能为主，涉及投资分析方法、
财务分析、行业和公司分析、市场因素分析、风险管理等内容。

2. 考试形式：考试形式为闭卷机考。

3. 题型及分值：单项选择题：70题，每题1分；多项选择题：30题，每题2分；简答题：共4题，每题分数不同；计算题或案例分析题。

4. 考试时长：考试总时长为180分钟。

5. 试卷结构：简答题和案例分析题的得分总和占试卷总分的60%以上。

具体来说，证券投资顾问业务考试主要围绕以下几部分展开：
证券投资分析基础：这部分主要考察投资分析理论、方法、工具的基
本概念和使用技巧，包括基本分析和技术分析。

财务分析：这部分主要考察如何通过分析公司的财务报表来评估公司
的盈利能力、偿债能力、运营效率等。

公司分析：考察对公司行业竞争地位、经营管理能力、财务状况、战
略规划等方面的分析。

行业分析：考察对不同行业的市场结构、发展前景、风险收益特征的
分析方法。

市场因素分析：考察如何分析和解读宏观经济数据、政策变化、市场
利率、汇率等因素对证券市场的影响。

风险管理：考察如何识别、评估、控制投资风险的方法和策略。

以上就是证券投资顾问业务考试大纲的主要内容，希望能对你有所帮
助。

请注意，这只是参考大纲，具体的考试内容和难度可能会因地区和考试机构而异。

證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。

保荐代表人胜任能力考试大纲（证券综合知识部分）
一、证券市场基本知识
1.证券市场的定义和分类
2.证券与金融市场的关系
3.证券市场的功能和作用
4.证券市场的基本制度和规范
二、证券发行与交易
1.证券的发行方式和程序
2.证券市场的交易方式和特点
3.证券市场的交易结构和机构
4.证券市场的交易规则和制度
三、证券投资与风险管理
1.证券投资的基本理论和方法
2.证券投资的风险类型和特点
3.证券投资的风险评估和控制
4.证券投资的实务操作和技巧
四、证券监管与合规
1.证券市场监管的基本职能和原则
2.证券市场监管的组织架构和职责
3.证券市场违规行为和处罚制度
4.证券市场信息披露和合规要求
五、证券市场发展与创新
1.证券市场的发展阶段和特点
2.证券市场的发展政策和措施
3.证券市场的创新产品和业态
4.证券市场的国际化和竞争形势
六、证券市场的未来发展趋势
1.证券市场的发展趋势
2.证券市场的未来挑战和机遇
3.证券市场的未来改革和发展方向
4.证券市场的未来规划和目标
以上内容为保荐代表人胜任能力考试大纲中的证券综合知识部分，具体考试内容以证券相关部门发布的最新考试大纲为准。

证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

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第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是假造资本。

假造资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常假造资本的价格总额其实不即是所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相称，其变化其实不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按刊行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。

证券从业资格考试大纲7
证券从业资格考试大纲7涵盖了证券市场基础知识、证券投资、证券交易和证券法律法规等方面内容，下面是相关参考内容：
一、证券市场基础知识
1. 证券市场的基本概念、特点和功能；
2. 证券市场的组织结构、市场参与者及其职责；
3. 证券市场的制度、法规和规范体系；
4. 上市公司的基本概念、法律地位及其特征；
5. 证券投资基金与私募基金的概念和区别；
6. 证券分析和投资组合管理的基本原理和方法；
7. 证券市场与宏观经济的关系。

二、证券投资
1. 证券市场的基本形态和安排；
2. 股票、债券、基金等证券的基本知识、收益与风险；
3. 投资者风险承受能力的测算方法；
4. 投资者投资决策的基本原则和方法；
5. 证券交易与投资者一般权利义务；
6. 证券市场的风险及其应对策略。

三、证券交易
1. 证券交易市场的基本形态和安排；
2. 证券交易方式和交易规则；
3. 证券交易市场的制度、机制和运作流程；
4. 证券交易市场的法律地位和监管制度；
5. 证券交易的禁止行为和违法责任；
6. 证券场外交易市场的基本形态和安排。

四、证券法律法规
1. 证券法律法规的基本原则和主要内容；
2. 证券市场的监管、调控与法律责任；
3. 证券市场违法行为的判断标准和法律后果；
4. 证券市场的信托和托管制度；
5. 证券市场的保护投资者权益的法律制度；
6. 证券市场的纠纷解决和申诉机制。

证券投资基金基础知识考试大纲一、考试简介证券投资基金基础知识考试是为了考查考生对证券投资基金的基本概念、原理、方法、技术以及实践应用的掌握程度，是证券投资基金从业人员资格考试的重要科目之一。

本考试大纲明确了考试内容和要求，为考生提供了明确的学习指南。

二、考试目标通过本考试，考生应掌握以下知识和能力：1.了解证券投资基金的基本概念和分类；2.掌握证券投资基金的投资原理、方法和技巧；3.了解证券投资基金的风险和管理；4.具备实践应用能力，能够分析和解决实际投资问题；5.熟悉相关法律法规和行业规范，树立正确的职业道德和操守。

三、考试内容与要求（一）证券投资基金基本概念1.了解证券投资基金的定义和特点；2.熟悉证券投资基金的类型，如股票型基金、债券型基金、货币市场基金等；3.掌握基金管理人、托管人、投资者等基本概念。

（二）投资原理与投资方法1.掌握资本资产定价模型（CAPM）和有效市场假说的基本原理；2.了解债券投资的基本原理和方法，如债券的种类、利率对债券价格的影响等；3.熟悉股票投资的基本原理和方法，如基本面分析和技术分析；4.了解其他投资工具如衍生品的基本原理和使用方法。

（三）投资技巧与案例分析1.掌握不同类型基金的投资技巧，如股票型基金的选股策略、债券型基金的配置策略等；2.分析实际投资案例，了解不同市场环境下基金的表现和应对策略；3.了解基金业绩评估的方法和标准。

（四）风险管理与管理1.了解风险管理的基本概念和方法；2.熟悉证券投资基金的风险类型和影响因素；3.掌握风险评估的方法和工具，如风险指标的设定、监控和调整。

（五）法律法规与行业规范1.熟悉证券投资基金相关的法律法规，如《证券投资基金法》、《证券法》等；2.了解行业规范和自律组织，如中国证券投资基金业协会的章程和自律规定。

四、考试形式与时间本考试采用闭卷机考形式，时间为120分钟。

试卷分为选择题和主观题两类，其中选择题占60分，主观题占40分。