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清华大学工程项目管理课后习题答案
1.工程为何总是伴着风险？导致工程风险的因素有哪些？
( 1 )工程总是伴随着风险,这是由工程本身的性质决定的。
工程系统不同于自然系统，它是根据人类需求创造出来的自然界原初并不存在的人工物。
它包含自然、科学、技术、社会、政治、经济、文化等诸多要素,是一个远离平衡态的复杂有序系统。
从普利高津耗散结构理论的视角来看, 有序系统要保持有序的结构需要通过环境的熵
增来维持,这意味着,如果对工程系统不进行定期的维护与保养,或者受到内外因素的干扰,它就会从有序走向无序,重新回归无序状态,无序即风险。
因此,工程必然会伴随风险的发生。
( 2 )工程风险主要由以下三种不确定因素造成:工程中的技术因素的不确定性、工程外部环境因素的不确定性和工程中人为因素的不确定性。
2.什么是发展核电的公正原则？
发展核电的公正原则，包含两方面的含义:首先，是公平原则。
公平，就是指任何国家都有和平开发和利用核能的基本权利。
其次，是正当原则。
正当原则就是要求“正当”发展核电工程,意味着所有国家发展核电的计划和进展都应该置于国际原子能机构的监督和制
约下。
文献综述报告项目风险管理研究1.引言风险存在于每一个项目中，并往往会给项目的推进和项目的成功带来无法消除的负面影响。
项目的一次性使其不确定性比其他一些社会经济活动大很多，因而项目风险的识别和管理也就更困难和迫切。
项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。
随着风险管理和项目管理的普及，需要更为规范的项目管理学科体系作为理论基础，世界各国的项目管理专业组织纷纷建立各自的体系，风险管理是重要的内容之一。
2.关键词风险风险识别风险量化风险对策3.项目风险管理相关理论综述3.1项目风险管理的定义项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。
风险管理与项目管理的关系1)从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。
2)从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。
通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。
在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。
3)从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。
项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。
风险管理的职能之一是减少项目整个过程中的不确定性，这有利于计划的准确执行。
4)从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要是对沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解和矛盾的职能及组织间的接口，这些可以为风险管理提供信息。
工程项目风险管理国内外研究现状孟凡波薛宇（青岛理工大学民生银行青岛分行）摘要：项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的关键词：项目风险管理理论实践1.国际方面1.1理论研究：一般认为，美国学者格拉尔在 1952 年的调查报告《费用控制的新时期－风险管理》中首次提出“风险管理”，揭开了风险管理研究的序幕（也有人认为是法国著名保险管理学家亨利.法约尔（Henri Fayol）于1949 年提出的）。
上个世纪60 年代，项目风险管理的系统研究蓬勃开展，各种地区性或国家学术机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨：如位于西弗吉尼亚州摩根城的国际计算机教育促进协会，项目管理论坛，宾夕法尼亚州的项目管理协会（PMI），俄罗斯项目管理协会（SPMA），英国的项目经理协会，澳大利亚项目协会等。
风险管理是一门新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。
自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究发展很快，在英美的发达国家，风险管理研究十分活跃。
1983 年美国RIMS 年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。
其中包括风险识别与衡量，风险控制，风险财务处理，索赔管理，职工福利退休年金、国际风险管理，行政事务处理，保险单条款安排等技巧，交流和管理哲学等。
此后，英国 C.B.Chapman 教授在《RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case》一书中提出了“风险工程”的概念。
风险工程是对各种风险分析技术的集成，以更有效地进行风险管理为目的，使得在较高层次上大规模的应用风险管理研究成为可能。
第1篇一、课程概述工程项目管理是一门综合性的学科，它涵盖了工程项目的策划、设计、施工、监理、验收等全过程的管理活动。
本课程旨在培养学生具备工程项目管理的基本理论、方法和技能，使其能够在实际工作中有效地组织、协调和控制工程项目，确保项目按时、按质、按预算完成。
二、课程目标1. 理解工程项目管理的概念、特点和发展趋势。
2. 掌握工程项目管理的理论基础，包括项目生命周期、项目组织结构、项目管理知识体系等。
3. 熟悉工程项目管理的常用方法和工具，如项目计划、进度控制、成本控制、质量控制、合同管理等。
4. 培养学生解决实际工程问题的能力，提高项目管理水平。
三、课程内容1. 工程项目管理概述- 工程项目管理的定义和特点- 工程项目管理的目标和原则- 工程项目管理的生命周期- 工程项目管理的组织结构2. 项目策划与管理- 项目策划的概念和内容- 项目可行性研究- 项目立项与决策- 项目招标与合同管理3. 项目组织与管理- 项目组织结构设计- 项目团队建设与管理- 项目沟通与协调- 项目风险管理4. 项目计划与进度控制- 项目计划编制方法- 进度控制理论- 进度控制工具与技术- 进度控制实施与调整5. 项目成本控制- 成本控制的概念和原则- 成本估算与预算- 成本控制方法与技术- 成本控制实施与审计6. 项目质量控制- 质量控制的概念和原则- 质量管理体系- 质量控制方法与技术- 质量控制实施与监督7. 项目合同管理- 合同管理的概念和原则- 合同类型与签订- 合同履行与变更- 合同纠纷处理8. 项目收尾与评价- 项目收尾的概念和内容- 项目验收与移交- 项目评价与总结- 项目后评价与反馈四、教学方法1. 讲授法：教师通过系统讲解，使学生掌握工程项目管理的基本理论和知识。
2. 案例分析法：通过分析实际工程项目案例，培养学生解决实际问题的能力。
3. 讨论法：组织学生进行课堂讨论，激发学生的学习兴趣，提高学生的参与度。
国际工程项目风险管理案例分析文／王守清在国际工程项目中，风险管理的重点是成本、进度、质量、健康/安全/环境（HSE）和资源供应等风险。
本文重点介绍成本超支和工期延误风险的管理，并结合案例进行分析。
成本超支和工期延误风险对于施工项目，承包商绝对不能低估所需完成的工程量和所需投入的资源（人工、机械设备、材料等）数量，如果低估了工程量和资源数量，以及通货膨胀或变更（不管是否有业主或工程师的变更通知）的影响，成本超支就可能发生。
管理成本超支风险主要存在于以下几方面：人工、机械设备、材料的成本以及日常费用（包括维护与更换成本）；相关法律、法规规定的费用；贷款的利息支付；应上缴的地方和国家税收；变更及索赔；通货膨胀、工资上涨以及重要进口物资的汇率波动；处理建筑垃圾和受污染土地的费用；现金流（资金的减少、如周转不灵，就会影响分包商和供应商的工作状况）；不必要的或过高的施工保函或担保；雇佣了不得力的分包商；不充分的现场调查等。
项目没有在合同规定的竣工日期前完成（考虑经协商同意或通知的工期延长）就是工期延误，该风险与施工合同条款密切相关，如果是由于承包商的失误造成工期延误，承包商就需要支付违约赔偿金或罚金。
施工阶段特别是施工前期导致工期延误的主要原因有：合同不公平，合同管理不规范、设计或图纸的错误、变更过多或图纸供应延误、施工现场用地获取延误、施工错误（特别是设计复杂的情况下）、分包商或供应商的过失、恶劣的天气、未预计到的现场地质情况或设施供应情况、施工方法或设备选择错误、争端、材料短缺、人员、机械设备或事故、规划许可或审批延误。
成功案例：某公司实施伊朗某大坝项目我国某公司在承包伊朗某大坝项目时，风险管理比较到位，成功地完成了项目并取得较好的经济和社会效益。
下面对该项目从几个主要方面进行分析：合同管理：该公司深知合同签订、管理的重要性，专门成立了合同管理部，负责合同的签订和管理。
在合同签订前，该公司认真研究并吃透了合同，针对原合同中的不合理条款据理力争，获得了有利的修改。
《工程项目管理》教学大纲一、课程基本信息课程名称：工程项目管理英文名称:Project Management课程编码：课程性质：专业课适用层次：本科适用专业：工程造价课程学分：3 开设学期：第5学期总学时:32学时实践学时：4学时先修课程：管理学,工程招投标与合同管理，建筑与装饰工程施工执笔人：周利超审核人：二、课程性质、目的、任务工程项目管理课程是一门紧密联系工程建设管理实践的重要课程，它以工程项目为对象提出工程项目管理的概念和系统，从施工项目管理者或承包商的角度讲授项目组织与管理的理论和方法，强调管理的应用。
设立本门课程的目的是使学生了解并掌握在工程项目管理中，如何进行全方位全过程的科学管理和合理协调，为学生建立管理项目的知识体系和培养应用管理知识解决实际问题的技能,为学生在毕业后从事有关的工程建设管理工作奠定坚实的基础。
学生通过本课程的学习,要求掌握建筑工程造价的基本理论、基本知识,熟悉建筑工程招标和投标的程序和方法，具备编制工程量清单和清单报价的能力，为学习后续相关专业课程乃至今后从事建筑工程或工程造价专业技术工作及研究开发打下必要的理论基础.三、教学内容和教学要求1.第一章工程项目管理概述(2课时)（1)教学内容1)项目的定义,项目的特点,项目的分类，项目寿命周期；2）项目管理的定义、项目管理的基本特征，项目管理的内容与程序；3）项目管理系统分析，项目管理的产生与发展;工程项目的概念,工程项目的特征,工程项目的类型，工程项目建设程序。
4）工程项目管理的概念，工程项目管理的分类，工程项目管理的基本内容和方法.（2）教学要求1）掌握项目的概念及特点，项目管理的内容与程序,工程项目管理的分类，工程项目管理的基本内容和方法。
2)了解项目管理与工程项目管理的发展动态，美国项目管理和国际项目管理资格认证(PMP及IPMP）有关内容.(3）教学重点与难点重点掌握项目的概念及特点，工程项目管理的分类、内容和方法。
第二章文献研究2.1工程项目风险管理理论研究综述2.1.1发展历程1.萌芽阶段（18世纪中期~20世纪50年代）人类的风险意识，风险管理思想的出现可以追溯到人类文明的开端，在公元前916年的共同海损（General Average）制度和公元前四百年的船货押贷制度则被认为是保险与风险管理思想的雏形。
而对风险方面的研究始于18世纪中期的产业革命，法国著名管理学家亨瑞•法约尔（Hneri Fayol）在其著作《工业管理和一般管理》一书中正式把风险管理思想引入企业经营领域。
1901年，美国学者威雷特（A.H.Willett）在其博士论文《风险与保险的经济理论》中首次给出风险的定义：风险是关于不愿发生事件发生的不确定性之客观体现。
在一战时期及战后的德国，近乎天文数字的恶性通货膨胀严重威胁到企业的生存，企业风险管理理论受到重视，著名学者莱特纳于1915年发表著作《企业风险论》，这一时期德国的风险政策以保护企业为目的，强调风险的控制、分散、转移、回避和抵消。
1921年，美国经济学家奈特（F.H.Knight）在其名著《风险、不确定性和利润》一书中详细区分了风险与不确定性，强调风险是“可测定的不确定性”，而一般不确定性则是“不可测定的”。
同年，著名学者马歇尔在《企业管理》一书中提出了“风险负担管理”的观点，认为可以通过风险转移和风险排除处理风险。
1931年，美国管理协会率先倡导企业风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中研究和探讨风险管理问题。
从此，对风险管理问题的理论探讨在一些大企业中开始初步实践并逐步展开。
2.形成阶段（20世纪50年代~1975年）1952年，美国学者格拉尔在其调查报告《费用控制的新时期——风险管理》中正式提出并使用“风险管理”一词。
学者莫布雷（Mowbray）在其合著《保险学》一书中详细阐述了“风险管理”的内涵。
在20世纪五六十年代，伴随着西方社会的战后重建，特别是西欧经济的复苏，“项目风险管理”概念孕育而生。
y工程项目风险管理i v e r s i t 第七章程项目风险管理g h u a U n 李小冬T s i n 清华大学土木水利学院建设管理系工程管理研究所eastdawn@本章学习内容第节y第一节工程项目风险管理概述第节i v e r s i t 第二节工程项目风险识别g h u a U n 第三节工程项目风险估计和评价T s i n 第四节工程项目风险应对第一节工程项目风险管理概述•风险的定义内涵和分类y风险的定义、内涵和分类•风险管理的定义、阶段i v e r s i t g h u a U n T s i n风险意识和文化•无知者无畏、初生牛犊不怕虎y•艺高人胆大、没有金刚钻不揽瓷器活i v e r s i t •不入虎穴焉得虎子g h u a U n T s i n什么是风险？•这个合同赔钱的风险比较大。
y•这个风险要你自己承担。
i v e r s i t 9个事件发生的可能性•攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了风险。
g h u a U n 一个事件发生的可能性9一个事件发生导致的损失、伤害一个事件：危险源、危险、威胁T s i n 9个事件：危险源、危险、威胁风险定义•风险是在一定条件下，一定时期内，某一事件其y预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之，则越小。
i v e r s i t •风险是损失或收益发生的不确定性。
即风险是由g h u a U n 不确定性和损失(收益)两个要素构成(广义）。
是个如果发生将会对预期T s i n •风险是一个不确定的事件，如果发生将会对预期目标造成负面的影响（PMBOK)（狭义）。
风险属性•风险的客观性无时不在y•发生？不以人的意志转移i v e r s i t 风险的不确定性•时间？后果？性g h u a U n 风险的相对性主体相对性大小相对性T s i n •风险的可变性性质变化后果的变化新风险和风险消除主要术语•风险因素y•风险事件i v e r s i t •风险事故g h u a U n T s i n •风险后果纯粹指风险导致的没有损失y风风险结果只有两种有损失i v e r s i t 险投机指风险导致的没有损失g h u a U n 风险结果有三种有损失获得利益T s i n指由于自然力的不规则变化导y风自然风险致财产毁损或个人员伤亡，如风暴、地震等。
i v e r s i t 险人为指由于人类活动导致的风险g h u a U n 风险指由于人类活动导致的风险。
人为风险又可细分为行为风险、政治风险、经济风险、技术风T s i n 险和组织风险等。
是指用人的智慧、y可管理风险知识等可以预测、可以控制的风险。
i v e r s i t 风险g h u a U n 不可管理是指用人的智慧、知识等目前尚无法T s i n 风险预测和无法控制的风险。
y局部是指由于其个特定因素导致i v e r s i t 风风险的风险，其损失的影响范围较小。
g h u a U n 险总体风险影响范围大，其风险因素往往无法加以控制如经T s i n 风险素往往无法加以控制，如经济、政治等因素。
风险分类（风险承担者）政府风险y投资方风险i v e r s i t 风业主风险g h u a U n 险承包商风险T s i n 分包方风险供应商风险担保方风险风险成本包括风险事件造成的直接损y项目有形成本失和间接损失风险损失减少机会i v e r s i t 风险成本由于风险所具有的不确定性而使公司了机会、风险阻碍了生g h u a U n 无形成本和项目部在风险事件发生之前或之后付出的代价产率的提高风险造成资源T s i n 代价分配不当。
风险预防和控制成本风险管理的概念对潜在（可能）的损失（风险）进行识别、评y价，并根据具体情况采取相应的措施进行处置，以减小对目标的负面影响的过程。
i v e r s i t g h u a U n •一种避免损失的思维方式种系统化强调团队合风险管理项目管理T s i n •一种系统化、强调团队合作的工作方法个持续改进的过程•一个持续改进的过程风险管理的理论框架建立框架风险管理的战略和组织框架风险管理规划和工作流程y明确目标明确风险管理的目标或目标集合i v e r s i t 分析风险识别风险发现潜在问题，找出可能原因沟监g h u a U n 确定可能性确定影响度评估风险大小通和咨控和检T s i n 评价风险重要性排序，确定重要风险询查是否接受风险？应对风险审核并改进现有措施实施风险处置计划风险管理的基本工具描述项目风险有哪些？属于哪一类风险？风险识别（Risk Identification）y风险评估i v e r s i t 风险大小=发生可能性×后果(Risk Appraisal )g h u a U n 哪些是可以接受的风险风险评价T s i n 哪些做法会使项目遭受风险有别的做法是否可以避免风险(Risk Evaluation)风险应对(Risk Response)风险减轻(Risk Response)风险转移风险自留风险回避第二节工程项目风险识别•风险识别的定义、框架y•风险识别的依据i v e r s i t •风险识别的主要工具•案例g h u a U n T s i n风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究的基础上运用各种方法对尚未发生的潜在y查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面i v e r s i t 识别。
风险识别的前提g h u a U n T s i n 明确项目目标（以及子目标）有的放矢yi v e r s i t g h u a U n T s i n 风险管理规划文档评审识别出的风险输入输出工具和技术项目计划输出（包括项目目标）风险分类信息收集手段核对表触发风险的事件历史资料试验分析图解等（风险表）风险管是风险识别的指导性文件y项目理规划合同规定了双方各自分担的风险，是i v e r s i t 项目风险识别合同风险识别的重要依据。
项目部应认真阅读和分析合同条件和其他合同文件，g h u a U n 的依据其他从中可以识别出自己要承担和自己不承担的风险。
工作利用工作分解结构弄清项目的组成、T s i n 过程的成分解结构各组成部分的性质和相互关系、项目同环境之间的关系等，进而减少项目的不确定性果：的不确定性。
成果说即设计文件，包括图纸、设计说明书、工程量清单模型等明文件工程量清单、模型等项进度和审查己编制完成的进度计划和施工预算，可以发现拖延进度的因素和加快进度的机会；y其目风费用估算资源项目需要和能够支配的人力物力财力和项目成本和费用超支的风险和节省的可能性亦可在审查费用估算中发现。
i v e r s i t 他过险识计划项目需要和能够支配的人力、物力、财力和信息带有很大的不确定性，对于项目能否按照合同要求顺利完成影响很大。
g h u a U n 程的成果别的采购管理边设计边施工的项目若使用固定价合同，施工企业亏损的风险就很大。
材料和设备的到货日期若不能同进度计划紧密配合T s i n 果：依据计划的到货日期若不能同进度计划紧密配合，将带来一系列严重后果，等等。
项目的范围、进度、费用、质量、人力资源、沟通、采购等管理计划，都是在若干假设、前提和预测的基础上做出的。
因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。
任何一个项目都处于一定的环境之中，受假设和制约因到许多内外因素的制约，其中许多都是项目部无法控制的，例如法律、法规和规章，其中也隐藏着风险。
素的清单识别的技术和工具•文件资料审核头脑风暴法y•信息收集德尔菲法（匿名）访谈法i v e r s i t •核对表事故树图解（因果图）g h u a U n •图解法工作分解结构流程图T s i nyi v e r s i t g h u a U n T s i n事故树（因果分析图）人机械y只将使用不将成本对机械性能不熟悉缺乏奖惩制度i v e r s i t 机械全面质量观念差缺乏教育g h u a U n 设备施工组织设计T s i n 超支钢模板周转速度慢方案不全面大型机械设油价上涨设备库房距离远材料方法环境备成本使用成本缺乏比对主要风险因素归类技术如因设计变更、设计错误和遗漏，采用不成熟的施工工艺、施工技术方案，或采用新技术、新设备时y工风险未掌握要点等而引起的风险。
质量由于原材料、构配件质量不符合要求，技术人员或i v e r s i t 程项风险操作人员水平不高违反操作规程等原因引起的风险环境因地质地基条件、水文气象条件、自然灾害、施工g h u a U n 目风风险准备、劳动条件等起的风险。
经济因招标文件、资金、资源的市场价格、金融市场因T s i n 险种风险因招标文件资金资源的市场价格金融市场因素、材料设备供工期拖延、费用超支、法律法规变化等引起的风险。
类合同风险因合同条款不全面、不完善，合同文字不细致、不严密，致使合同存在较严重的漏洞或存在权利不平等条款而引起的风险因政局不稳、种族冲突、战争等而引起的风险。
政治风险案例－风险识别y序目标内容i v e r s i t 号1成本4186万元2工期659g h u a U n 期天3质量合格4安全无死亡和重伤事故、T s i n 年负伤频率2%以下新疆伊河大厦施工风险识别第三节工程项目风险估计和评价•单一风险因素y风险估计•单风险因素i v e r s i t 风险评价风险重要性排序为风险处置提供依据g h u a U n T s i n风险估计•风险事件发生的概率风险事件状态y•各种风险后果的数值×＝风险事件状态i v e r s i t g h u a U n T s i n风险发生的概率•历史经验数据y历史验数据•理论概率i v e r s i t 概率•主观概率g h u a U n 观概率T s i n风险可能性的描述y等级评价说明A 几乎确定在大多情况下，预期会发生i v e r s i tB 很可能在大多情况下，可能会发生能g h u a U nC 可能在某些时候会发生T s i nD 不大可能在某些时候可能会发生E罕见只有在特殊情况下才会发生风险发生的后果•风险损失的性质政治经济y•风险损失范围的大小技术损失的严重程度i v e r s i t •风险损失的时间分布变化幅度和分布情况g h u a U n 突发渐变T s i n风险评价•对风险进行比较和评价、排序y•从项目整体出发，分析风险事件之间的关系i v e r s i t 确定风险评价基准g h u a U n 确定整体风险水平T s i n 对比风险评价技术和手段•主观评分法y•决策树法i v e r s i t •蒙特卡罗（Monte Carlo ）仿真法g h u a U n •计划评审技术(PERT)T s i n (Program Evaluation and Review Technique)主观评分法费用风工期质量风组织技术风风险权重y险风险险风险险和可研5638729设计4572826i v e r s i t 试验6323822施工9752225g h u a U n 试运行22314122623201629114T s i n VS 判断标准VS 全部风险权值/最大风险权值和06>）＝0510.6> 全部风险权值（114）/最大风险权值和(9×25）0.51决策树法概率枝(0y(0.２)终点状态点方案枝i v e r s i t 概率枝(0.８方案枝决策点g h u a U n ()终点-1000T s i n计划评审技术•一种采用概率估算的网络图y•一种评估活动或任务可能工期（历时）的方法i v e r s i t 一种很好的风险管理技术，对每一个任务都考虑它在时g h u a U n 间和成本上的数值范围–乐观的,悲观的和最可能的假设以正态分布或者T s i n 接下来使用PERT 公式(假设以正态分布，或者Beta 分布)计算结果的期望值=乐观的+ 4×最可能的+ 悲观的/6在95％的情况下不会超出这个期望值。
