企业财务关键指标整体监控检查表

财务会计月末结账关键事项检查
表
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质检科审核检查表
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质检科审核检查表
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生产技术科审核检查表
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管理层审核检查表
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管理层审核检查表
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仓库审核检查表
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生产车间审核检查表
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供销科审核检查表
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山西省教育科学规划课题中期报告
课题批准号
课题名称
课题负责人
所在单位
填表日期
山西省教育科学规划领导小组办公室
"培养小学生数学素养的实践研究”课题组
中期检查活动提示：
中期检查活动主要是分析已取得的研究成果，研讨课题研究的可持续性，重点是反思、归纳、深化、细化。

会计师财务常规检查表摘要本文档旨在为会计师提供一个财务常规检查表，以确保财务报表的准确性和合规性。

此检查表涵盖了一系列常见的财务项目和业务操作，包括凭证记录、账户余额、现金流量等。

会计师可以根据实际情况，定期使用此检查表进行财务检查，并及时发现和纠正可能存在的错误和问题。

财务常规检查表凭证记录- 检查凭证记录的完整性和准确性，确保所有交易都有相应的凭证支持。

- 核对凭证上的金额、日期、摘要等信息是否与相关业务文件一致。

- 检查凭证的编号是否按照规定顺序编制。

账户余额- 检查各个银行账户的余额是否与银行对账单一致。

- 核对应收应付账款的余额是否与相关往来凭证和对账单相符。

- 检查固定资产的账面余额是否与资产清单和折旧计提记录相符。

现金流量- 检查现金收支明细，核对现金流量表中的各项数字和分类是否准确。

- 确认现金收入的来源和金额是否合法、真实。

- 检查现金支出的用途和金额是否符合企业的经营活动和政策。

税务合规- 检查企业的税务登记是否及时更新，各项纳税申报是否按时、准确地进行。

- 核对纳税金额和税款缴纳记录是否一致。

- 确认企业是否遵守相关税法法规，如有违规行为，及时采取纠正措施。

财务报表- 仔细审查财务报表的各个项目和科目，确保数据的准确性和完整性。

- 检查财务报表是否按照规定的会计准则编制，是否涵盖了所有必要的信息。

- 确认财务报表中的附注、充实性披露等内容是否齐全。

总结财务常规检查是会计师工作中非常重要的一环，它可以帮助企业及时发现和纠正财务问题，确保财务报表的真实性和可靠性。

本检查表提供了一个全面而简洁的指引，会计师可以根据实际情况进行适当的修改和补充。

通过定期进行财务常规检查，企业可以更好地管理财务风险，促进业务的持续健康发展。

客户名称合同金额
商品名称合同预定的预收款/保证金金额及比例
万元（ %）约定的债权保障抵押□货押□ 担保□其他□落实的债权保障情况
抵押□货押□ 担保□其他□已执行合同总金额已结转收入
已结转成本销售毛利
预付款合计预收款合计
应收款合计存货合计
已开银承/信用证合计
预计还需开银承/信
用证合计存货库存地点
商品监管方式
已获债权保障金
额
上升□：5%以内□ 5-10%□ 10-20%□ 20%以上□
下降□：5%以内□ 5-10%□ 10-20%□ 20%以上□需求变动趋势增加□ 减少□ 不变□ 不清楚□
同类型商品价格变动
上升□ 下降□ 平稳□ 不清楚□经营（生产）情况稳定□ 基本稳定□ 不稳定□ 不清楚□企业财务状况同行业对合作方的基
本评价业务经理： 财务经理：保障措
施备注：
总经理/董事长：
企业监管仓库□ 第三方监管仓库□ 客户仓库□合同执行情况企业大额业务风险资金使用跟踪检查表
企业名称：（盖章） 年 月
合同基本情况年 月 日市场基本
情况商品价格走势
委托方
（客户）
基本情况正常□ 不正常□ 不清楚□ 好 □ 一 般 □ 不清楚 □。

财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。

作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。

为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。

二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。

2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。

3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。

4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。

5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。

7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。

8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。

三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。

2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。

3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。

4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。

四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。

2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。

3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。

五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。

企业财务部门及其各岗位KPI指标在当今竞争激烈的商业环境中，企业的财务管理对于其生存和发展至关重要。

财务部门作为企业的核心部门之一，承担着资金管理、财务决策支持、风险控制等重要职责。

为了有效地评估财务部门及其各岗位的工作绩效，制定科学合理的关键绩效指标（KPI）显得尤为重要。

一、财务部门整体 KPI 指标1、预算准确率预算准确率是衡量财务部门在预算编制和执行方面的关键指标。

通过将实际财务数据与预算数据进行对比，计算出预算偏差率。

预算准确率越高，表明财务部门对企业的财务规划和资源配置能力越强。

2、财务报表及时性财务报表的及时编制和发布对于企业的决策制定和外部报告具有重要意义。

规定财务报表（如资产负债表、利润表、现金流量表等）的提交时间，并以按时完成的比例作为考核指标。

3、成本控制效果企业的成本控制直接影响盈利能力。

通过计算成本降低率、成本费用利润率等指标，评估财务部门在成本管理方面的成效。

4、资金使用效率资金是企业的血液，资金使用效率的高低直接关系到企业的运营效率和效益。

例如，通过计算资金周转率、应收账款周转天数、存货周转天数等指标，来衡量资金的使用效率。

5、财务风险控制评估企业的偿债能力、盈利能力、营运能力等财务指标，监测财务风险水平。

如资产负债率、流动比率、速动比率等指标，确保企业在安全的财务状况下运营。

二、财务经理岗位 KPI 指标1、部门管理效能考核财务经理对部门人员的组织、协调和管理能力。

包括团队成员的工作满意度、人员流失率、内部培训效果等方面。

2、财务战略规划财务经理应根据企业的发展战略，制定相应的财务战略规划。

考核指标可以是财务战略的科学性、可行性以及与企业整体战略的契合度。

3、重大决策支持在企业的重大投资、融资、并购等决策中，财务经理提供的财务分析和建议的质量和影响力。

例如，决策采纳率、决策实施后的经济效益等。

4、预算管理绩效负责组织和监督预算编制、执行和控制工作，考核预算管理的整体效果，如预算准确率、预算执行偏差率等。

各部门目标完成情况检查表
目的
该文档旨在帮助管理人员及时了解各部门目标完成情况，帮助公司及时调整战略，及时解决问题，并取得更好的业绩。

检查表
部门目标月份完成情况（%）备注
财务部实现季度收入增长20% 1月15%
2月23%
3月25%
降低费用占收入比例1月35%
2月32%
3月29%
人力资源部员工离职率降至5%以下1月6%
2月5%
3月4%
提高培训参与率1月50%
2月60%
3月70%
销售部实现月度销售额1000万元1月900万元
2月950万元
3月980万元
提高客户满意度1月80%
2月85%
3月90%
研发部上线新产品1月未完成研发周期延迟
2月完成
3月完成
提高新产品研发速度1月25%
2月28%
3月30%
通过本次检查表的分析，我们可以看到目前公司在各部门的目标完成情况上还有一些问题，具体分析如下：
•财务部：季度收入增长目标已经有了一定的完成，但费用占收入比例的降低仍需要继续努力。

•人力资源部：员工离职率的降低目标已经达成，但培训参与率还需进一步提高。

•销售部：销售额目标的完成情况已经很不错，但客户满意度的提高需要继续努力。

•研发部：新产品的上线目标受到了研发周期的延迟影响，但后续成功完成。

在提高新产品研发速度方面，已经取得了初步的进展。

，需要加强部门之间的协调与沟通，尽快解决各部门在目标完成方面遇到的问题，以达成公司整体业绩的提高。

同时，也需要加强对各部门目标完成情况的跟踪和监测，及时发现问题并采取措施解决。

财务状况监控表
1. 监控指标
以下是我们在财务状况监控中使用的主要指标：
- 销售收入：用于衡量公司销售业务的总收入。

- 成本：包括直接成本和间接成本，是用于生产或提供产品或服务所发生的费用。

- 利润：计算销售收入减去成本后的净利润。

- 现金流量：跟踪公司现金的流入和流出。

- 偿债能力：评估公司偿还债务的能力。

2. 监控方法
为了监控财务状况，我们采用以下方法：
- 定期财务报告：每月制定财务报告，包括销售收入、成本、利润和现金流量等指标的详细数据。

- 比较分析：对比不同时间段的财务指标，以了解业务的发展趋势和变化。

- 财务比率分析：计算各种财务比率，如盈利能力、偿债能力
和运营效率，以评估公司的财务状况和表现。

3. 监控结果
通过监控财务状况，我们能够及时发现问题并采取相应的措施。

以下是监控结果的一些常见情况和解决方法：
- 如果销售收入减少，可以采取市场推广措施来增加销量。

- 如果成本增加，可以重新评估供应链和采购策略，以降低成本。

- 如果利润下降，可以通过增加销售价、降低成本或优化业务
流程来提高利润率。

- 如果现金流量出现问题，可以寻找资金来源、减少支出或优
化应收账款管理。

- 如果偿债能力不足，可以考虑筹资或重新安排债务偿还计划。

4. 总结
财务状况监控对于确保公司可持续经营至关重要。

通过监控核
心指标和采取相应的措施，我们可以有效管理财务风险，并实现财
务目标的持续增长。

财务进度检查情况汇报表尊敬的领导：根据公司安排，我对财务进度进行了全面的检查和分析，并将情况汇报如下：一、财务收支情况。

1. 本期收入情况，根据财务数据显示，本期公司总收入为XXX万元，较上期略有增长。

主要来源于销售业务和投资收益。

2. 本期支出情况，本期公司总支出为XXX万元，主要用于生产成本、销售费用、管理费用等方面。

支出较上期有所增加，主要是由于生产成本上涨和市场推广费用增加所致。

二、资金流动情况。

1. 资金调度情况，本期公司资金调度合理，资金运作较为稳健。

公司财务部门根据经营需要，合理安排了资金的使用和调度，确保了资金的流动性和安全性。

2. 银行贷款情况，目前公司银行贷款余额为XXX万元，贷款利率为X%，按时足额还款，未出现逾期情况。

三、财务风险控制情况。

1. 风险防范措施，公司财务部门加强了对市场风险、信用风险、流动性风险等方面的监控和预警，及时制定应对措施，保障了公司财务风险的可控性。

2. 外部环境影响，受宏观经济形势和行业竞争情况影响，公司财务风险仍存在一定压力，需要继续加强风险管理和控制。

四、财务工作改进情况。

1. 财务流程优化，公司财务部门针对财务流程进行了优化和改进，简化了报销流程、审批流程等，提高了工作效率和质量。

2. 财务信息披露，公司财务部门加强了对内部财务信息的披露和对外财务信息的透明度，提高了公司形象和信誉度。

五、下阶段工作计划。

1. 财务监管加强，继续加强对财务风险的监控和预警，及时应对市场变化和风险挑战。

2. 财务管理提升，进一步优化财务流程，提高财务管理水平和服务质量，为公司发展提供更加有力的支持。

以上是本期财务进度检查情况的汇报，如有不足之处，还请领导批评指正，谢谢！此致。

敬礼。

财务会计工作监督检查办法(**年7月4日印发)第一章总则第一条为了规范****建设集团公司(以下简称**集团)财务管理和会计核算行为，加强对财务会计工作的监督检查，确保国有资产保值增值和**集团财务管理和会计核算工作合法、合规、合理，促进**集团财会人员素质不断提高，财务管理水平不断提升，依据《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》，**集团有关财务管理制度，特制定本办法。

第二条本办法适用于**集团总部、所属各运营分公司、收费管理处、建设项目管理处、全资子公司、控股公司(以下简称各单位)。

第二章监督检查机构、人员、职责第三条财务会计监督检查工作由**集团组织实施。

组织总部机关及所属单位财会人员、上级单位人员、有关专家，组成建设项目、收费运营、经营公司三个检查组进行检查。

**集团总部负责对所属各运营分公司、收费管理处、建设项目管理处、全资子公司和控股公司财务会计工作的监督检查；各运营分公司负责对收费管理所、所属服务区、养护工区财务会计工作监督检查。

各主管会计负责主管业务单位的监督检查，综合会计协助部长、副部长监督检查。

第三章监督检查方式第四条财务会计监督检查工作将采取以下三种方式(一)定期检查：每年进行一次。

定期检查做到：检查内容全面，抽查凭证不少于40％；(二)不定期检查：不定期检查为全年检查的补充，每季度最少一次，对部分单位进行检查。

检查的内容主要是对外报表、内部管理报表、账薄、会计凭证；(三)专项检查：专项检查为全年检查的补充，主要是对重大财务支出或财务预算执行情况进行抽查，政府有关部门、**集团布置安排的专项检查。

第四章监督检查内容第五条会计基础工作监督检查内容包括(一)会计凭证：检查原始凭证六要素是否齐全；开支内容是否合理、合法、真实、有效。

审批程序和手续是否齐全、合规；记账凭证的科目使用，是否符合《公路经营企业会计制度》及相关会计制度的规定；成本开支项目是否规范；记载金额与所附原始凭证金额是否一致；制单、审核、经手人等是否齐全；摘要是否清晰准确；(二)会计帐簿：启用栏是否按规定填写；有无印花税；科目设置是否齐全、准确；记账、结账、改错方法是否正确；结账是否及时；账证、账账、账表、账实是否相符；(三)会计报表：会计报表报送是否及时，报表种类是否齐全，报表内容是否真实、准确、完整，有无编报说明和附注，年度决算报告分析是否翔实、透彻；(四)会计档案：会计凭证、会计帐簿、会计报表是否按规定装订归档；有无专人保管；有无保存设施；是否按规定移交档案部门。

财务制度建设执行检查表一、财务制度审计1.财务政策与目标- 公司是否建立了明确的财务政策和目标？- 财务政策和目标是否符合公司的发展战略和规划?- 公司是否进行了财务政策和目标的评估和调整？2.财务管理组织- 公司财务部门的组织结构是否合理？- 财务人员的素质和能力是否符合工作要求？- 财务部门与其他部门之间的协作是否有效？3.财务流程与制度- 公司是否建立了完善的财务流程和制度？- 财务流程是否清晰明确，执行是否规范？- 财务制度是否符合法律法规和公司内部规定？4.会计制度和核算准则- 公司是否遵循财务会计准则进行会计核算？- 会计准则的执行是否与实际业务相符？- 公司是否建立了完善的财务报表制度？二、财务内部控制1.资金管理- 公司是否建立了完善的资金管理制度？- 资金管理是否规范，是否存在滞留资金和闲散资金？- 公司是否建立了资金监控机制？2.收支管理- 公司的收款与付款管理是否规范？- 收款与付款流程是否清晰明确？- 公司是否建立了完善的票据管理制度？3.审计与监督- 公司是否建立了内部审计和监督机制？- 内部审计工作是否及时进行，审计报告是否得到充分重视？- 公司是否建立了独立审计委员会？4.财务风险管理- 公司是否建立了财务风险管理制度？- 财务风险是否得到有效识别和控制？- 公司是否建立了应急预案与风险防范机制？三、财务信息披露1.财务报表披露- 公司的财务报表是否符合相关法规和准则？- 财务报表披露是否真实、准确、完整？- 公司是否定期公布财务报表，并及时回应投资者关注的问题？2.内部信息披露- 公司内部财务信息是否及时准确地传达到相关部门和个人？- 内部信息披露是否规范明确？- 公司是否建立了内部信息交流和共享机制？四、财务违规风险1.财务违规风险识别- 公司是否建立了财务违规风险识别机制？- 财务违规风险识别与排查是否全面？- 公司是否针对潜在风险制定了有效预防措施？2.财务违规风险应对- 公司是否建立了财务违规风险应对机制？- 财务违规事件的处理是否及时妥善？- 公司是否对财务违规行为进行了有效处罚与纠正？五、财务制度持续改进1.内部审计与评估- 公司是否定期进行内部审计与评估？- 审计与评估结果是否得到有效落实？- 公司在审计与评估过程中能否发现问题并及时改进？2.员工培训与提升- 公司是否对财务人员进行定期培训与提升？- 员工培训计划是否针对公司实际需求？- 公司是否建立了员工评价机制？3.外部评估与指导- 公司是否接受外部评估与指导？- 外部评估报告是否得到合理利用？- 公司是否根据外部评估建议进行改进与提升？以上为财务制度建设执行检查表，企业可根据自身情况进行相应的调整和实施，以确保财务制度的健康执行和持续改进。

企业风险检查表一套(本)企业风险检查表一套（完整版本）介绍企业风险检查表是为了帮助企业管理者全面了解和评估企业面临的潜在风险而设计的一套工具。

本检查表包含了常见的企业风险分类，并提供了相关问题和评估标准，以帮助企业进行风险识别和评估。

风险分类1. 经营风险- 问题：企业的核心业务是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的供应链、市场竞争力、合规性等方面是否存在风险。

2. 财务风险- 问题：企业的财务状况是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的资金流动性、负债状况、财务报表的准确性等方面是否存在风险。

3. 法律风险- 问题：企业是否存在任何法律合规方面的潜在风险？- 评估标准：评估企业的合同、知识产权、劳动法合规等方面是否存在风险。

4. 战略风险- 问题：企业的战略决策是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的市场定位、创新能力、竞争战略等方面是否存在风险。

5. 管理风险- 问题：企业的管理体系是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的组织结构、员工培训、决策层效能等方面是否存在风险。

如何使用本检查表1. 根据企业的特点选择相应的风险分类。

2. 针对每个风险分类，回答问题并根据评估标准给出评估结果。

3. 根据评估结果，制定相应的风险管理策略和措施。

4. 定期更新检查表，以确保风险评估的准确性和实效性。

注意事项- 本检查表仅为初步风险评估工具，具体的风险评估可能需要更专业的分析和方法。

- 在使用本检查表时，请根据企业实际情况进行调整和扩展，以确保评估的全面性和准确性。

- 本检查表所引用的问题和评估标准仅做参考，具体的风险评估需要根据实际情况进行制定。

公司综合财务合规检查表
1. 公司基本信息
- 公司名称：
- 公司注册地：
- 公司注册号码：
- 公司类型：
- 公司成立日期：
- 公司经营范围：
- 公司所属行业：
2. 财务文件
- 公司年度财务报表：
- 公司月度财务报表：
- 公司资产负债表：
- 公司利润表：
- 公司现金流量表：
3. 合规文件
- 公司章程：
- 公司执照：
- 公司股东会议纪要：
- 公司董事会决议：
- 公司合同及协议文件：
4. 税务合规
- 公司纳税申报记录：
- 公司纳税缴费证明：
- 公司税务登记证：
- 公司增值税：
- 公司所得税申报记录：
5. 审计与验资
- 公司审计报告：
- 公司验资报告：
- 公司股东权益变动报告：
6. 公司对外关联
- 公司关联方合作协议：- 公司对外投资项目：
- 公司外部融资项目：
- 公司与供应商或客户的合作协议：
7. 风险及合规管理
- 公司风险评估报告：
- 公司合规培训记录：
- 公司合规检查报告：
- 公司内部控制制度：
请按照上述检查表逐项检查公司的综合财务合规情况，并记录相关信息和发现。

如有不符合合规要求或存在风险的项目，请及时采取相应的措施进行整改和管理。

确定公司在财务方面的合规性和风险管控程度，确保公司运营的稳健性和可持续性发展。