第八十九条 行政案卷宗包括行政处罚案卷

吉林市工商行政管理局行政处罚案件档案管理办法第一章总则第一条为规范行政执法行为，加强行政处罚案件档案管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》及档案管理有关规定，制定本办法。

第二条行政处罚案件档案（简称案卷），是指在依法办理行政处罚案件中形成的、反映执法活动全过程、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。

第三条本办法适用于全市工商行政管理系统行政处罚案件的档案管理。

第四条行政处罚案件档案应当由档案管理部门统一进行管理，建立健全相关制度，明确岗位职责，确保案件档案的规范、完整和安全。

第二章立卷装订第五条行政处罚案卷包括简易程序案卷和一般程序案卷。

第六条简易程序案件可以合并立卷，20至50案装订成一卷；一般程序案件原则实行“一案一档一号”的立卷原则，也可以分为正卷、副卷。

第七条简易程序案件立卷材料及装订顺序：（一）卷内目录表（二）卷内材料部分1.当场处罚决定书2.必要的证据材料【现场笔录、询问笔录、与案情相关的情况说明】3.行政处罚收据或执行情况记录4.其他文件材料第八条一般程序案件立卷材料及装订顺序：（一）卷内目录表（二）综合材料部分（隔页纸）1. 立案审批表2. 行政处罚决定书3. 对当事人制发的其他法律文书3.1.询问通知书3.2.责令改正通知书3.3.实施强制措施决定书[含(场所、设施、财物)清单]3.4.解除行政强制措施决定书3.5.延长（查封、扣押）期限决定书3.6.（检测、检验、检疫、技术鉴定）期间告知书3.7.（查封、扣押）财物移送通知书3.8.先行处理物品通知书3.9.分期（延期）缴纳罚款通知书3.10.行政处罚（听证）告知书3.11行政决定履行催告书4. 送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书，送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]5.听证笔录（三）证据材料部分（隔页纸）1. 当事人或者其委托代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料2. 当事人的主体资格证明材料2.1.单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书2.2.个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等;2.3.委托代理人: 委托代理人身份证明及其委托代理证明文件；3. 证据复制（提取）单【涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等】4. 证人证言材料【所有身份证明材料均附于其提供的证言或者书证之后】5. 鉴定结论【含抽样取证记录】6. 现场笔录和现场检查图片材料；7. 其他作为证据使用材料【巡查记录等】（四）财物处理及其他材料部分（隔页纸）1. 财物处理单据1.1.罚没款收据1.2.物品处理记录[含销毁记录和图片]1.3. 其他财物处理材料2. 其他材料2.1.涉嫌犯罪案件移送书2.2.案件移送函2.3.行政建议书2.4.实施行政强制措施(场所、设施、财物)委托保管书2.5.委托鉴定书2.6.当事人提交的延期或分期缴纳罚款的申请2.7.强制执行申请书（五）副卷（隔页纸）【分副卷则不需隔页纸】1. 副卷目录表2. 案件来源登记表3. 投诉、申诉、举报等案件来源材料4. 指定管辖通知书5. 案件调查终结报告【涉嫌犯罪案件情况调查报告、案件销案报告】5. 行政处罚案件有关事项审批表【实施强制措施审批、强制措施延期审批、解除强制审批、处罚建议审批、延期结案审批、分期或者延期缴纳罚款审批、物品处理审批、涉嫌犯罪移送审批等】6. 行政处罚决定书草拟稿7. 案件核审表8. 案件集体讨论记录9. 行政处罚决定审批表10. 听证报告11. 行政处罚案件结案报告12.其他有关材料【预警通知书、(建议去掉)协助调查函、检查建议书、行政处理告知记录、、回访表等】第九条案卷封面推荐采取打印，目录及卷内文书材料应当使用打印或钢笔书写，字迹要工整、清楚；内容要完整、准确。

行政处罚案件档案管理办法行政处罚案件档案管理办法第一章总则第一条根据《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，制定本办法，规范行政处罚案件档案的管理工作。

第二条行政处罚案件档案是指行政机关依法对违反行政法规、规章的行为作出处罚决定，所形成的有关当事人及相关事项的记录、文件和资料的集合。

第三条行政处罚案件档案管理应当坚持依法、规范、统一、高效的原则，确保行政处罚案件档案的保存、利用和保密。

第四条行政处罚案件档案管理主管部门应当建立健全行政处罚案件档案管理制度，完善档案管理的相关工作规范和流程。

第五条行政处罚案件档案管理主管部门应当加强对行政处罚案件档案工作的指导、监督和检查，发现问题及时处理。

第六条行政处罚案件档案的管理机构应当配备专业档案管理人员，确保档案管理工作的专业性和规范性。

第七条行政处罚案件档案管理应当采取电子化管理手段，提高档案管理的效率和安全性。

第二章档案的分类和整理第八条行政处罚案件档案按照处罚形式、案由、当事人等因素进行分类，详细列出各类档案的范围和要求。

第九条行政处罚案件档案应当及时进行整理，确保档案的完整性和有序性。

第十条行政处罚案件档案的整理应当按照文件的形式、时序和关联性进行，形成完整的档案体系。

第三章档案的保存和利用第十一条行政处罚案件档案应当按照规定的保存期限进行保存。

第十二条行政处罚案件档案保存期满后，能够进行公开的应当予以公开，不能公开的应当继续保存，直至解密或者销毁。

第十三条行政处罚案件档案管理机构应当加强对档案的利用工作，为上级行政机关和其他相关部门提供档案查询和复制的服务。

第四章档案的保密第十四条行政处罚案件档案应当严格保密，严禁泄露或者私自复制档案。

第十五条行政处罚案件档案管理机构应当做好档案的存储设施和设备的安全保护工作，防止档案遭受损害或丢失。

第五章附则第十六条本办法自发布之日起施行。

第十七条本办法由行政处罚案件档案管理主管部门负责解释。

附件：1. 行政处罚案件档案管理制度范本2. 行政处罚案件档案整理流程图法律名词及注释：1. 行政处罚法：中华人民共和国立法机关制定的专门用于处理行政违法行为的法律。

行政执法案卷制作规范第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行)》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范.第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。

第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作.行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容.第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。

案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救,以确保案卷材料的完整性、规范性.第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸;不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件,并注明出处及加盖文书原件保管单位公章.文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写,应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。

文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印.第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别.案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷,依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。

案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。

第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则:1、密不可分的材料依顺序排列在一起；2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后；3、结论性材料在前,案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。

行政处罚档案管理办法第一条为加强行政处罚档案管理工作，规范行政处罚行为，推动依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《XX省档案管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所指行政处罚档案，是指在行政处罚工作中形成的各种文字、声像、图表、电子文件及其它形式的原始记录。

第三条行政处罚档案由各实施行政处罚的基层监管所负责立卷，结案后实行集中统一管理。

第四条实施行政处罚的基层监管所的行政处罚档案工作受政策法规股的监督、指导，并接受区政府及上级档案管理部门的监督和指导。

第五条立卷单位应明确专人负责本单位行政处罚档案的保管和利用工作;档案管理人员工作变动时，必须办理档案工作交接手续。

第六条立卷单位应建立健全行政处罚档案的收集、保管、利用、保密、鉴定、销毁制度。

第七条行政处罚档案的归档范围和保管期限按照各立卷单位制定的归档范围及保管期限表划定。

第八条行政处罚档案应当采用耐久材料书写，字迹清楚，制作规范，齐全完整。

第九条卷内纸张无破损、大小规格统一;需要归档的证据、文书材料与规定格式不一的，应当将有关材料粘贴在相应规格纸张上入卷。

第十条适用一般程序的行政处罚案件档案，一案一卷;适用简易程序的可多案一卷。

案件承办人负责行政处罚文件材料的收集、整理、归档和档案移交工作。

第十一条适用一般程序的行政处罚案卷材料应当在案件办理完结后1个月内整理、归档完毕，由本单位档案管理专人保管。

第十二条行政处罚档案卷内文件材料应按结论性材料和办案程序依次排列，并打印出卷内文件目录，填写备考表。

第十三条行政处罚档案的卷内文件页号，统一用阿拉伯数字在文件正面的右上角和背面的左上角空白处编写;文件背面无内容的，可不编写文件页号。

第十四条行政处罚案卷封面用纸格式应当统一;案卷题名应简明扼要，字迹工整;案卷采用三孔一线装订或采用不锈钢订书针装订，不得出现压字和掉页情况。

第十五条行政处罚案卷按照归档时间先后编制流水号。

河南省公安机关行政案件卷宗装订标准为进一步规范公安行政执法行为，提高办理行政案件质量，杜绝行政案件卷宗装订的随意性，省公安厅根据《公安机关办理行政案件程序规定》、《公安部关于印发＜公安行政法律文书（式样）＞的通知》和《公安专业档案管理办法》等规定，制定本标准。

一、卷宗材料内容及排列顺序（一）行政案件卷宗分类公安行政案件卷宗分行政（治安）处罚案卷、行政强制措施（包括劳动教养、少年收容教养、收容教育、强制戒毒）案卷、交通事故案卷、消防监督案卷和行政复议案卷等。

行政案卷分正卷和副卷（除行政复议卷宗外）。

正卷内容包括：结案报告、各种法律文书、证据材料及调解笔录等。

副卷内容包括：工作记录、审批表、报告、审核意见等。

（二）行政处罚案卷正卷内按顺序存放下列材料：1、结案报告2、受案登记表3、报案材料、当场抓获材料、投案自首材料4、继续（留置）盘问、延长继续（留置）盘问审批表5、留置盘问记录6、传唤证7、检查证　8、讯问笔录（逐人按时间顺序排列）、检查、交待材料9、询问笔录（逐人按时间顺序排列）10、未成年人的监护人（或教师）通知记录11、抽样取证证据清单12、先行登记保存证据清单13、扣押物品、文件清单14、扣押物品、文件发还凭证15、赃物或者被损坏物品估价证明16、伤情鉴定、精神病医学鉴定、检测结论17、物证鉴定材料18、现场勘察、检查笔录19、物证照片20、户籍证明、前科证明、电话查询记录等21、行政处罚告知笔录22、终止案件调查决定书23、行政处罚决定书24、送达回执25、没收违法所得、非法财物清单26、收缴物品决定书和收缴物品清单27、收取保证金通知书、担保人保证书28、退还保证金决定书、通知书、没收保证金决定书29、行政拘留执行通知书、回执、30、银行代收罚款凭证（回执）31、调解意见书32、调解赔偿所依据的其他证明、单据33、行政赔偿决定书/不予行政赔偿决定书34、复议申请书35、提交行政复议答复通知书36、行政复议决定书37、行政起诉状38、行政诉判决书/裁定举行听证的案件，应当在公安行政处罚告知笔录之后增加以下材料：1、当事人书面听证申请2、不予受理听证通知书/举行听证通知书3、听证委托代理书4、听证笔录　副卷内按顺序主要存放下列材料：1、特情、耳目提供的线索材料2、案件查处计划、查破经过3、领导对案件的指示、批示4、传唤、检查、申请回避、行政处罚等审批表5、延时结案文书6、继续（留置）盘问通知督察部门备案记录7、延长继续（留置）盘问通知被盘问人家属或者单位记录8、审核人员阅卷笔录9、听证报告书10、重大、疑难案件集体研究记录11、答复意见书副本12、行政复议决定执行情况说明13、应诉通知书14、答辩状15、提交证据清单副本16、出庭情况报告17、行政判决执行情况说明18、其他需要列入副卷的材料　（三）行政强制措施案卷对卖淫、嫖娼人员决定收容教育的案件，正卷在公安行政处罚决定书之后增加以下材料：1、收容教育/延长收容教育决定书2、提前解除收容教育决定书3、解除收容教育证明书对吸食毒品人员决定强制戒毒的案件，正卷在公安行政处罚决定书之后增加以下材料：1、强制戒毒/延长强制戒毒决定书2、解除强制戒毒证明书3、限期戒毒通知书办理涉外行政案件，正卷在公安行政处罚决定书之后增加以下材料：1、出入境管理拘留审查/延长拘留审查决定书2、出入境管理解除拘留审查决定书3、出入境管理监视居住/延长监视居住决定书4、出入境管理解除监视居住决定书5、遣送出境决定书6、缩短停留期限决定书7、取消居留资格决定书8、限期离境决定书9、扣留/收缴护照、证件决定书行政强制措施案卷副卷的立卷同行政处罚案卷副卷相同。

行政处罚简易程序卷宗
行政处罚简易程序卷宗是指在行政机关对违法行为进行处理时，根据相应法律规定，对案件进行简化处理而形成的一套卷宗资料。

该卷宗通常包括以下内容：
1.相关法律法规的规定及解释：包括行政机关所依据的法律法规，以及对相关法律法规的解释和适用。

2.违法行为事实和证据：包括对涉案方的违法行为事实的详细描述和证据收集、整理等相关资料。

3.行政处罚决定及执行情况：包括行政机关对涉案方的处罚决定、执行过程及结果的记录和相关证据。

4.当事人申辩和听证情况：包括涉案方对行政机关处罚决定提出的申辩和行政机关进行听证的过程记录和相关资料。

5.其他相关资料：包括涉案方的基本信息、行政机关组织调查取证、听证等程序的记录和相关资料等。

行政处罚简易程序卷宗是行政机关对违法行为进行处理的依据
和证据，对于保障行政处罚的合法性和公正性具有重要意义。

同时，行政机关应当根据相关法律规定，及时制作和归档行政处罚简易程序卷宗，以备查阅和审查。

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行政执法案卷制作规范 Last revised by LE LE in 2021行政执法案卷制作规范第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。

第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。

第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。

行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。

第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。

案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。

第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。

文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。

文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。

第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。

案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。

省级公安机关案件卷宗装订标准公安行政案件卷宗一、公安行政案件卷宗分类公安行政案件卷宗分治安处罚案卷（含收容教育、强制隔离戒毒等强制措施案卷）、交通处罚案卷、消防监督检查处罚案卷等。

二、卷宗材料内容及排列顺序（一）治安行政处罚案卷1、基本材料（1）卷内材料目录（2）受案登记表（3）证明案件来源的材料（报案材料、当场抓获材料、投案自首材料、工作中发现线索、其他单位移交材料等，包括移送案件通知书、当场盘问、检查笔录及继续盘问笔录等）（4）反映案件处理结果类文书（包括公安行政处罚决定书、不予处罚决定书、治安调解协议书、终止案件调查决定书及涉外案件处理类文书等）（5）收缴、追缴或没收物品清单（6）传唤证（按时间顺序排列）（7）对违法嫌疑人的询问笔录（与传唤证对应，按时间顺序排列）或违法嫌疑人自行提供的书面材料（8）对被侵害人及证人的询问笔录，或被侵害人、证人自行提供的书面材料（9）检查证（10）现场勘验、检查笔录，现场图及照片（11）抽样取证、先行登记保存、物品登记或扣押物品、文件等清单（按办案时间顺序排列装订）（12）辨认笔录（13）伤情鉴定，赃物或者被损坏物品估价证明等鉴定性结论（14）违法嫌疑人户籍证明(包括网上人口信息查询记录等）（15）违法嫌疑人前科证明（包括电话查询记录等）（16）行政处罚事先告知笔录（听证告知笔录）（17）违法嫌疑人书面申辩材料（18）公安机关复核材料（19）银行代收罚款凭证（回执）（20）行政拘留执行回执（21）被行政拘留人员申请暂缓执行材料（包括申请书或申请人签字笔录，以及行政复议申请书或行政诉讼状等）（22）收取保证金通知书、担保人保证书（23）暂缓执行行政拘留决定书（24）退还保证金通知书或没收保证金决定书（25）调解赔偿所依据的其他证明材料（如医院诊断证明、医药费单据、物品发票等等）（26）送达、告知类文书（包括鉴定结论、行政处罚决定等）（27）收缴后的物品作销毁或移交有关部门的记录（28）各类内部呈请审批表（包括继续盘问、延长继续盘问、传唤、检查、行政处罚等内部呈批表）（29）、执法质量评析报告（30）、其他需要保存的材料2、举行听证的案件，应当在公安行政处罚告知笔录之后增加以下材料：（1）当事人书面听证申请（2）不予受理听证通知书／举行听证通知书（3）听证委托代理书（4）听证笔录3、对卖淫、嫖娼人员决定收容教育的案件，应在公安行政处罚决定书之后增加以下材料：（1）收容教育／延长收容教育决定书（2）提前解除收容教育决定书（3）解除收容教育证明书4、对吸食毒品人员责令社区戒毒或决定强制隔离戒毒的案件，应在公安行政处罚决定书之后增加以下材料：（1）责令社区戒毒/社区康复决定书（2）解除社区戒毒/社区康复通知书（3）强制隔离戒毒／延长强制隔离戒毒决定书（4）解除强制隔离戒毒证明书（5）提前解除强制隔离戒毒决定书（二）交通处罚、消防监督检查处罚等案卷由自治区公安厅交警总队、消防总队等部门结合本警种执法规范，参照治安行政处罚案卷标准制定。

行政执法案卷规范行政处罚案卷制作要求一、行政处罚一般程序案卷1 、立案阶段：立案应有立案审批表，并明确以下内容：(1) 有行政管理相对人基本情况。

包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址(住址)等；(2) 案件明确。

属执法检查过程中发现的，注明“检查中发现”的字样，并写明发现的时间、地点；其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；举报的，写明举报时间和方式；交办的，写明交办的时间和有关情况；(3) 有案情记载，记载简明扼要；(4) 有立案依据。

应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；(5) 有承办人的意见和签名，有承办部门、法制部门的意见和签名，有领导审批意见及签名。

(6) 有立案时间。

包括申请立案和批准立案的时间。

2、调查取证阶段：(1) 有两名以上(含两名，下同)执法人员共同执法：案卷中有两名以上执法人员的签名。

(2) 检查或调查(询问)笔录：①有检查或调查(询问)的时间、所在的具体地点;②有当事人或被调查（询问）人基本情况；②检查或调查（询问）笔录内容完整。

包括表明身份'说明执法依据，调查（询问）相关违法事实与情节等；③有检查人员或调查（询问）人员签名；⑤笔录有被检查人或被调查（询问）人签名。

如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并注明情况；⑥调查（询问）笔录中如有涂改之处，应有被调查（询问）人捺手印' 盖章或签名作证。

（3）调取与保存证据（或查封' 扣押财物）：注明被取证（或查封' 扣押财物）当事人的基本情况；②有取证（或查封' 扣押财物）事由和依据；③有取证（或查封' 扣押财物）的具体时间' 地点；④有物品性状描述，包括物品名称' 规格、型号等；⑤有物品保存的方式' 期限和地点；⑥需登记保存的，应有领导审批记载；⑦有取证（或查封、扣押）物品清单并有物品所有人' 参加人' 见证人签章；⑧有记载物品处理决定和处理结果的文书。

行政执法案卷评查办法第一条为了加强行政执法案卷评查工作，规范行政执法行为，提高行政执法水平，促进依法行政，制定本办法。

第二条在本省行政区域内开展行政执法案卷评议、检查和监督（以下简称案卷评查）活动，应当遵守本办法。

本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关（包括法律法规授权的组织和依据法律法规规章受委托的组织）实施行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法过程中制作和收集的与行政执法活动相关的检查记录、证据材料、执法文书等资料，经整理归档形成的卷宗材料。

第三条县级以上人民政府负责对下一级人民政府和本行政区域内行政执法机关的行政执法案卷进行评查。

县级以上人民政府法制工作部门（以下统称案卷评查部门）具体负责本级人民政府的案卷评查工作。

第四条案卷评查应当按照全省统一的案卷评查规则和案卷评查标准实施。

案卷评查规则和案卷评查标准由省级人民政府法制工作部门负责制定。

第五条行政执法机关应当建立行政执法案卷归档制度，按照案卷评查标准，制定符合本行业特点的行政执法案卷归档标准。

国务院行政主管部门对行政执法案卷归档标准有统一规定的，从其规定；尚未制定统一规定的，由省级人民政府行政主管部门负责制定规范；未设立省级人民政府行政主管部门的，由设区的市人民政府行政主管部门负责制定规范。

第六条案卷评查部门应当每年采取全面检查和重点抽查相结合的方式组织开展案卷评查。

案卷评查部门应当创新案卷评查方式，探索利用信息化手段开展案卷评查工作，必要时可以委托第三方进行案卷评查。

第七条案卷评查部门应当建立案卷评查专家库，案卷评查专家库成员应当从政府法律顾问、有关专家和学者中选聘。

案卷评查实行一案一评，每件行政执法案卷的评查人员不得少于2人。

第八条案卷评查应当针对行政执法的合法性、合理性、规范性进行审查评价。

主要审查评价下列标准：（一）行政执法主体合法，行政执法人员符合法定资格条件；（二）行政执法行为符合法定权限；（三）事实清楚，证据确凿，适用法律法规规章正确；（四）行政执法行为在法定期限内完成，符合法定程序；（五）正确行使行政执法裁量权，并在行政执法决定书中说明理由；（六）行政执法文书符合法定规范和形式要求，记录清楚、内容完整、格式规范；（七）符合法律、法规和规章规定的其他要求。

⾏政处罚案卷档案管理办法第⼀条为加强⾏政处罚案件案卷档案管理，进⼀步规范执法办案⼯作，根据《中华⼈民共和国档案法》、《⼯商⾏政管理机关⾏政处罚程序规定》，结合⾏政执法档案的特点，特制定本办法。

第⼆条案卷档案是指办案机构及其调查⼈员在履⾏⼯商⾏政管理职责、查处各种违法案件⼯作中形成的,能够反映案件真实情况、具有保存价值、经过整理⽴卷归档系统保管的案件材料。

第三条案卷档案管理,应当遵循⼀案⼀卷、利于保密、⽅便利⽤的原则。

第四条分局实⾏统⼀的案卷档案管理制度。

第五条⾏政执法案卷的整理、装订、⽴卷⼯作由案件承办⼈负责。

谁办案件谁⽴卷,案结卷成。

⼀切能够反映案件真实情况的事实材料均应及时收集；⾏政处罚决定执⾏完毕，应按照《⼯商⾏政管理机关⾏政处罚程序规定》的要求，及时将案件材料⽴卷归档。

第六条要及时做好案件材料的收集整理、⽴卷归档⼯作。

按时完成每季度的⽴卷归档任务，不得借故拖延和积压。

第七条办案机构应设置案卷专柜,实⾏专⼈管理。

办案机构以分局名义查办的⼀般程序案件，应在每年年未将办结案件卷宗直接移交分局综合档案室。

办案机构以⼯商所名义查办的⼀般程序案件，应将办结的案件卷宗⼀周内交给所内档案管理⼈员管理，并将处罚决定书报分局法制科备案。

按照简易程序实施⾏政处罚的，应当⾃当场处罚之⽇起5⽇内将当场处罚决定书、当事⼈当场缴纳款的单据（或复印件）等材料⼊卷，⼀周内交由档案管理⼈员保管。

移交案件卷宗，应填写《档案材料移交清单》⼀式两份，双⽅各执⼀份。

第⼋条案件主办⼈应从受理案件开始，注意收集办案全过程中涉及和形成的相关材料，结案后及时整理。

案件材料若有遗漏或缺损，应附说明。

第九条⽴卷的案件材料应符合下列要求：（⼀）⼀般只保存⼀份，重复的材料⼀律剔除。

（⼆）字迹清楚，内容完整。

（三）办案⽂书应当使⽤A4办公纸，并碳墨打印或⽤⽑笔、钢笔（碳素、蓝⿊墨⽔）书写。

第⼗条⽴卷的案件材料按照正、副卷顺序装订，也可根据情况分为正卷和副卷装订。

执法文书是执法行为的有效载体，执法案卷又是执法水平的直接体现。

我们在执法实践中，往往因为文书制作不规范，程序不合法，导致行政复议被撤销或变更，甚至在行政诉讼中败诉。

为此，认真制作执法案卷显得尤为重要。

笔者就执法检查中发现的一些问题，谈一点粗浅的认识。

装订整齐、条理清楚案卷应由封面、封底、罚款票及各种实用文书组成。

案卷装订应用装订机和线绳；卷内文书应按事情的发生、发展、时间顺序排列；在每页文书右上角用阿拉伯数字标明页码，逐项登记在“目录”内，尤其注意罚没款统一收据应贴在一张白纸上标明页码装订入卷，以免丢失；案卷封面按要求逐项填写，案由要求写得简单明了，处理结果按处罚决定书内容填写，办案日期写清起止日期，保存年限及文书的件数、页码、归档号及结案日期，做到条理清楚，便于查阅。

必用文书不能省略新修订的执法文书共有43种，但在执法案卷中必须使用的文书有9种，即现场检查笔录、立案审批表、调查笔录、通知、送达回证、行政案件审理记录、行政处罚告知书、行政处罚决定书、行政案件结案报告。

这是一般立案案件必用文书，缺少任何一种，执法案卷不完善，执法实践中往往是办、审不分离，不履行告知程序，这样做既不符合《技术监督办案程序》的规定，也不符合《行政处罚法》原则；既影响了执法文书的严肃性，也直接影响到行政执法的有效性。

填写执法文书应仔细认真文书制作必须使用水笔或签字笔，不能用铅笔或圆珠笔，涂改处应有当事人签字或压印认可，空白处应当填写空白符号或用文字说明，记录违法事实字迹工整，条理清楚，认真填写文书每项，不能忽视任何细节。

如被检查单位(人)全称，法定代表人的姓名、职务、地址、企业代码、行政相对签字人与法人的关系等应交待清楚。

在任何环节上出现问题，哪怕是一个字的误差，都有可能导致行政处罚无效，案件无法执行，在执法实践中，其教训也是很深刻的。

两种笔录使用应准确、规范现场检查笔录是把执法人员在检查中发现的情况作如实记录，调查笔录则是把行政相对人和其他有关人员提供的情况如实记录。

建设行政执法行政处罚案卷制作规范一、行政执法案卷立卷规范行政执法案卷包括：行政指导、行政许可、行政处罚、行政强制。

规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整理归档形成的卷宗材料。

行政执法案卷介质形式可采用纸质介质或电子介质。

国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。

各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。

法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。

行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性负责。

行政执法案卷一般应当一案一卷。

材料页码超过200页的，也可以一案数卷。

涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷；依法不能公开的案件材料装入副卷。

适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。

行政处罚过程中的行政强制措施或者行政强制执行文书等材料可以归入行政处罚案卷，不单独立卷。

（本次重点讲一讲行政执法行政处罚案卷）二、行政执法案卷制作的标准及要求行政执法案卷宜采用软卷皮装订。

入卷的行政执法文书、证据及其他相关材料应当保留原件；原件确实无法入卷的，可以保存复印件，但应当与原件进行核对，标明“经核对与原件无误”，注明来源、日期，并由核对人签名或者盖章。

凡能附卷保存的证物均应当入卷。

不能附卷保存的证物应当在案卷内注明名称、内容、数量、来源、特征、提取时间、存放地点等。

不宜保存的证物，应当拍照附卷。

行政执法案卷的卷内材料应当按照排列顺序，采用阿拉伯数字逐页编页码。

凡有文字的页面都应当编页码，页码的位置正面在右上角，反面在左上角。

一本案卷编一个流水页码。

案卷封面、卷内文件目录、卷底不编页码。

行政执法案卷的保管期限按照档案法和档案管理的有关规定执行。

行政执法案卷规范-其他公文行政处罚案卷制作要求一、行政处罚一般程序案卷1、立案阶段：立案应有立案审批表，并明确以下内容：（1）有行政管理相对人基本情况。

包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；（2）案件来源明确。

属执法检查过程中发现的，注明“检查中发现”的字样，并写明发现的时间、地点；其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；举报的，写明举报时间和方式；交办的，写明交办的时间和有关情况；（3）有案情记载，记载简明扼要；（4）有立案依据。

应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；（5）有承办人的意见和签名，有承办部门、法制部门的意见和签名，有领导审批意见及签名。

（6）有立案时间。

包括申请立案和批准立案的时间。

2、调查取证阶段：（1）有两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法：案卷中有两名以上执法人员的签名。

（2）检查或调查（询问）笔录：①有检查或调查（询问）的时间、所在的具体地点；②有当事人或被调查（询问）人基本情况；②检查或调查（询问）笔录内容完整。

包括表明身份、说明执法依据，调查（询问）相关违法事实与情节等；③有检查人员或调查（询问）人员签名；⑤笔录有被检查人或被调查（询问）人签名。

如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并注明情况；⑥调查（询问）笔录中如有涂改之处，应有被调查（询问）人捺手印、盖章或签名作证。

（3）调取与保存证据（或查封、扣押财物）：注明被取证（或查封、扣押财物）当事人的基本情况；②有取证（或查封、扣押财物）事由和依据；③有取证（或查封、扣押财物）的具体时间、地点；④有物品性状描述，包括物品名称、规格、型号等；⑤有物品保存的方式、期限和地点；⑥需登记保存的，应有领导审批记载；⑦有取证（或查封、扣押）物品清单并有物品所有人、参加人、见证人签章；⑧有记载物品处理决定和处理结果的文书。

（4）告知和申辩：①在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据的完整记载；②在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权利的记载；③在作出行政处罚之前的文书中应有当事人陈述申辩或放弃此项权利的记载；④告知文书有行政执法机关的名称及印章，并给予当事人合理的申辩时间；⑤没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并有被调查人或被询问人签名。

行政执法案卷规范行政处罚案卷制作要求一、行政处罚一般程序案卷1 、立案阶段：立案应有立案审批表，并明确以下内容：（1）有行政管理相对人基本情况。

包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；（2）案件明确。

属执法检查过程中发现的，注明“检查中发现” 的字样，并写明发现的时间、地点；其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；举报的，写明举报时间和方式；交办的，写明交办的时间和有关情况；（3）有案情记载，记载简明扼要；（4）有立案依据。

应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；（5）有承办人的意见和签名，有承办部门、法制部门的意见和签名，有领导审批意见及签名。

（6）有立案时间。

包括申请立案和批准立案的时间。

2 、调查取证阶段：（1）有两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法：案卷中有两名以上执法人员的签名。

（2）检查或调查（询问）笔录：①有检查或调查（询问）的时间、所在的具体地点；②有当事人或被调查（询问）人基本情况；②检查或调查（询问）笔录内容完整。

包括表明身份、说明执法依据，调查（询问）相关违法事实与情节等；③有检查人员或调查（询问）人员签名；⑤笔录有被检查人或被调查（询问）人签名。

如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并注明情况；⑥调查（询问）笔录中如有涂改之处，应有被调查（询问）人捺手印、盖章或签名作证。

（3）调取与保存证据（或查封、扣押财物）：注明被取证（或查封、扣押财物）当事人的基本情况；②有取证（或查封、扣押财物）事由和依据；③有取证（或查封、扣押财物）的具体时间、地点；④有物品性状描述，包括物品名称、规格、型号等；⑤有物品保存的方式、期限和地点；⑥需登记保存的，应有领导审批记载；⑦有取证（或查封、扣押）物品清单并有物品所有人、参加人、见证人签章；⑧有记载物品处理决定和处理结果的文书。

（4）告知和申辩：①在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据的完整记载；②在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权利的记载；③在作出行政处罚之前的文书中应有当事人陈述申辩或放弃此项权利的记载；④告知文书有行政执法机关的名称及印章，并给予当事人合理的申辩时间；⑤没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并有被调查人或被询问人签名。

行政处罚案件材料的归档顺序《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第78条规定了行政处罚案件装订顺序，但现实工作中有些小的细节问题很多人不会注意，往往不是顺序的错误而是对材料的误解导致装订的错误。

本人就文件顺序、归类谈谈个人的认识：简单的行政处罚案件可以归为一个卷，就是说正副卷归为一个卷，但材料的顺序不能变。

（一）立案审批表；（二）行政处罚决定书（包括行政处罚建议书）；（三）对当事人制发的其他法律文书；根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序)1、行政处罚告知书(听证告知书)2、询问通知书;3、查封(扣押、扣留、封存)财物通知书及清单;4、先行登记保存通知书;5、解除强制措施通知书;6、责令改正通知书;7、提供证据材料通知书;8、听证通知书等。

（四）送达回证；1、行政处罚决定书送达回证;2、行政处罚告知书(听证告知书)送达回证;3、其他法律文书的送达回证(与其他法律文书对应);4、邮寄送达的邮寄送达回执;（五）听证笔录；（六）证据材料；1、立案前初步调查获取的证据;2、现场检查笔录;3、调查询问笔录一(当事人、法定代表人或其代理人及其他被调查询问人的笔录)；4当事人的陈述；5、证人证言;6、营业执照复印件等主体证明材料;7、鉴定结论(包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等);8、有关书证(包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等);9、有关物证(包括实物、现场照片、实物照片等);10、视听资料、计算机数据(包括制作人、证明对象、证明内容等说明);11、勘验笔录;12、其他证据材料(与案件定性有关联，具有证明力的其他证据材料)。

（七）财物处理单据；1、转退还财物清单、当事人收回财物收据;2、没收物品的处理记录(统一入库的，附入库单;销毁的，销毁记录及照片;拍卖或变卖的，按规定保存相应手续材料)。

3、罚没款缴款单（八）其它有关材料。

应当入卷的其他有关材料，主要指办案机关根据案情认为应当归档且可以公开的材料。

行政执法人员管理办法第一条为加强对本局行政执法人员的管理，提高纤维质量行政执法水平，根据质量技术监督有关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条本局行政执法人员应当具备以下基本条件：（一）熟悉质量技术监督法律、法规、规章和纤检法规，了解与质量技术监督相关的法律基本知识；（二）具有大专以上文化程度；（三）从事质量技术监督工作二年以上，熟悉纤维检验的专业知识，具有一定的组织能力和政策水平；（四）作风正派、忠于职守、遵纪守法，能依法办事。

第三条本局行政执法人员必须经过综合培训或专项培训，经考核合格，取得综合或纤维质量专项行政执法资格。

第四条本局根据行政执法工作需要，在已经取得行政执法资格的人员中任命行政执法人员，并颁发行政执法证件和徽章。

取得行政执法资格的人员，未经任命，不得从事行政执法工作。

对本局的行政执法人员登记造册，报某地质量技术监督局、某某纤检局备案。

第五条行政执法人员在其局取得的专业监督规范和法定的区域、场局内，履行下列职责：（一）对质量技术监督法律、法规和规章的实施情况进行监督检查；（二）依法查处纤维质量违法的行政案件；（三）依法对违反质量技术监督法律、法规、规章和纤检法规的行政相对人予以现场处理和现场处罚；（四）组织公正检验、委托检验、日常监督检验和仲裁检验；（五）履行技术监督法律、法规、规章赋予的其他职责和某地质量技术监督局的授权。

第六条局长要加强对行政执法人员的管理，定期或不定期地对行政执法人员的执法情况进行检查。

每年要集中一定的时间对局属行政执法人员进行执法培训，不断提高执法水平。

第七条本局行政执法人员换证工作按某某质量技术监督局要求和某地质量技术监督局安排进行。

第八条本局行政执法人员凡不能胜任执法工作的，及时调离行政执法岗位，收回行政执法证件和徽章，上交某地质量技术监督法规科。

第九条本局行政执法人员借办案之机滥用职权、索贿受贿、吃拿卡要、徇私舞弊、违法违纪造成办案失误的，应视具体情节，分别给予行政警告、记过、记大过处分。