合理确定审核所需的人日数保证审核的有效实施

严格审核管理制度第一章总则第一条为规范和加强审核管理工作，保证审核工作的公正、严谨、高效，本制度依据国家相关法律法规，结合本单位实际，制定。

第二条本制度适用于本单位内部所有审核管理工作。

第三条本制度的宗旨是：建立健全审核管理制度，明确审核的对象、范围、程序等，保障审核的公正、公平、公开。

第四条审核管理应坚持法律法规为基础，遵循事实真相。

不得违背事实和法律进行操作。

第五条所有审核人员都必须遵守审核管理制度，不得在审核过程中有违反相关规定的行为。

第六条本单位对审核管理工作实行细化的监督和指导。

第七条本制度由本单位领导班子负责，由审核管理部门具体组织实施。

第八条本制度自发布之日起执行，以前的审核管理制度同时废除。

第二章审核管理的对象第九条审核管理的对象包括但不限于以下内容：1. 内部财务资产、负债、收入、支出、成本、费用、利润等；2. 内部各项业务活动、项目实施、合同履约、风险控制等；3. 内部管理制度、管理流程、管理制度等。

第十条对审核管理对象的范围以及审核对象的相互关系应当在审核管理工作的程序规范中明确规定。

第三章审核管理的程序第十一条审核管理程序应当包括审核的要求、审核的目标和内容、审核计划、审核的流程、审核依据和证据、审核的方式和方法等。

第十二条审核管理程序的内容要适合本单位内部的实际情况，确保审核管理工作的高效性、权威性。

第十三条审核管理程序应当注重审核的实质，不能只是形式主义。

第四章审核管理的责任第十四条审核管理的责任分工应当在审核管理工作的程序规范中明确规定。

第十五条审核管理的责任应当明确界定审核的人员、审核的结果以及审核的责任，发现问题，及时报告到上级领导。

第十六条审核管理的责任不可推诿，审核工作应当认真负责，确保审核工作的质量。

第五章审核管理的监督和考核第十七条审核管理的监督和考核应当在审核管理工作的程序规范中明确规定。

第十八条审核管理的监督和考核应当依据审核管理的结果，对审核工作进行评价，保证审核的真实、准确。

1 目的和范围合理确定审核所需的人日数，保证审核的有效实施。

本原则适用于指导 ZSC 所开展的 QMS、EMS、OHSMS认证业务范围中单一或多体系审核的人日数确定。

2 引用文件CNAS-CC105 《确定管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》；CNAS-GC02《管理体系结合审核应用指南》；《质量管理体系认证规则》（CNCA2014 年第 5 号）；CNAS-CC106《CNAS-CC01 在一体化管理体系审核中的应用》。

3 定义CNAS-CC105《确定管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》的定义适用于本文件。

4 审核人日数的确定原则4.1 关于质量管理体系4.1.1 下列情况可考虑增加审核人日：a) 组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施，审核时需要复杂的后勤安排，例如必须对一个单独的设计中心实施审核；b) 员工使用多于一种的语言（需要翻译或妨碍单个审核员独立工作）；c) 与人员数量相比，现场很大（例如森林）；d) 受法规管制的程度较高（例如食品、药品、航天、核能等领域）；e) 体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动；f) 需要访问临时场所，以确认拟认证管理体系中的常设场所的活动；g) 外包职能或过程；h) 被划为高风险的活动。

4.1.2 下列情况可考虑减少审核人日：a) 客户不负责设计工作，或体系的范围不适用标准的其他标准要素；b) 与人员数量相比，现场很小（例如仅有综合办公区）；c) 体系成熟；d) 对客户管理体系已有的了解（例如同一认证机构已依据另一标准认证了该客户）；e) 客户为认证所作的准备（例如已经获得另一个第三方合格评定制度的认证或承认）；注：如果审核依据CNAS-CC106实施，不能采用此项调整，审核时间的减少将由一体化程度计算。

f) 活动的风险或复杂程度低，例如：—过程仅包含单一的一般性活动（例如仅包含服务）；所有班次都实施低复杂程度的相同的活动，且有适当证据表明所有班次的表现相同；相当一部分员工从事相似的简单职能；范围内包括重复过程（雇员从事重复活动）。

质量管理体系两阶段审核作业指导书1.目的CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021：2006）明确规定了“管理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段”,这是保证初次认证审核质量的重要措施。

为了确保 CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007）的贯彻实施，本作业指导书拟针对质量管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为ISORC质量管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。

2.范围本作业指导书适用于ISORC的质量管理体系两个阶段的审核实施和管理。

3.引用文件以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。

GB/T19011:2003《质量和（或）环境质量管理体系审核指南》CNAS-CC01:2007《质量管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:2006《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9月15日废止）4.术语和定义GB/T 19000-2000中的术语和定义适用本作业指导书5.质量管理体系的两个阶段审核通常情况下，审核组应在客户的现场实施包括两个阶段的质量管理体系初次审核。

在特定情况下，或审核组对申请客户的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有充分了解的情况下（如客户已依据其它标准被ISORC认证），第一阶段审核可考虑不在客户的现场进行，对此，ISORC宜有合理性的安排，确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。

5.1第一阶段审核5.1.1第一阶段审核宜在客户的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下目的。

5.1.1.1 确定客户是否已按约定的GB/T19001-2000标准建立并运作了一个质量管理体系，评价质量管理体系文件与审核准则的符合程度，初步评价客户质量管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运行的基本情况，并依此确认客户对审核的准备程度。

审核通则2017第一章总则第一条为了加强对各类审核工作的管理，规范审核程序，保证审核结果的客观、公正和准确，特制定本通则。

第二条本通则适用于各类审核工作，包括但不限于财务审计、绩效审计、合规审计等。

第三条审核工作应当依法、科学、严谨、真实原则，确保审核结果真实可靠。

第四条审核工作应当遵循独立自主原则，不受任何单位或个人干涉。

第五条审核工作应当遵循合作共赢原则，与相关单位和个人进行密切合作，达到共同提高的目的。

第六条审核工作应当遵循保密原则，严格保护审核过程中的相关信息，不得泄露审核信息。

第七条审核工作应当遵循监督原则，建立监督机制，确保审核工作的规范运行。

第八条任何单位和个人不得以任何方式干扰、阻挠审核工作的开展。

第二章审核程序第九条审核工作应当按照相关法律法规和规章制度进行，依法开展工作。

第十条审核机构应当建立完善的审核程序，包括审核计划制定、审核程序实施、审核报告编制等环节。

第十一条审核程序应当符合审核工作的具体要求，确保审核结果的可靠性和准确性。

第十二条审核程序应当公开、透明，相关单位和个人有权了解审核工作的进展和结果。

第十三条审核程序应当合理、科学，保证审核工作高效、高质量完成。

第十四条审核程序应当实事求是，客观评价审核对象的情况，不得偏颇或歪曲事实。

第十五条审核程序应当及时，确保审核工作能够按时完成。

第十六条审核程序应当细致，全面审查审核对象的相关资料和信息。

第十七条审核程序应当独立、公正，不受任何干扰和影响。

第三章审核责任第十八条审核机构应当明确审核人员的责任，确保审核工作能够按要求进行。

第十九条审核人员应当遵守相关法律法规，依法履行审核工作的职责。

第二十条审核人员应当保持专业素养，不得参与违法犯罪活动。

第二十一条审核人员应当严格保守审核过程中获取的相关信息和资料，不得泄露。

第二十二条审核人员应当主动接受监督，接受相关单位的审核和评估。

第二十三条审核人员应当按照审核程序进行工作，不得擅自更改审核程序。

审核人日的一般规定（摘审核方案）
1、第一阶段现场审核人日数：通常按初次审核人日数的20-30%执行
2、第二阶段现场审核人日数：通常按初次审核人日数的70-80%执行
3、特殊要求说明/理由，适当增、减。

4、监督审核人日数：通常，为初次审核人日数的1/3；特殊情况，根据《审核方案（补充）》的要求，适当增、减。

5、再认证审核人日数：
（1）现场审核日期距离证书到期前30天以上的，按初次审核人日数的2/3正常安排；
（2）现场审核日期距离证书到期少于30天的，在正常再认证审核人日基础上增加初次审核人日数的1/6；证书超期的按初审企业对待，
（3）证书超期3个月以内的，审核人日在初次审核人日数基础上减少10-15%；（4）证书超期3个月以上的，按初次审核人日安排；
（5）其他情况，按《上一认证周期管理体系有效性评价表》评价结论及其他影响因素适当增、减。

6、QMS / EMS / OHSMS结合审核
总现场审核人日数=Qz＋Ez＋Oz
7、当组织的QMS / EMS / OHSMS三体系结合审核且审核范围一致，审核人日数可减少10%，即“合并系数”：10%。

8、当组织的QMS / EMS / OHSMS三体系结合审核且审核范围不一致，审核人日数可减少5%，即“合并系数”：5%。

体系内审时间要求
体系审核天数一般根据审核工厂的人数，规模来定。

各类审核的审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的有效时间。

一个审核人日通常为8小时（不包括旅途时间或午饭时间）。

有效人数包括认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人员）。

审核时将在场的非固定人员（季节性人员、临时人员和分包商人员）和兼职人员也应包括在有效人数内。

内审与管理评审间隔时间至少五周时间为宜。

其理由如下：
一、内审中开具的不合格项纠正和验收的时间为一个月。

二、管理评审的主要内容是提出对质量体系、产品（或服务）及资源需求的改进，要确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。

其决策的依据全都来自对内审的审核资料，尤其是持续改进的措施，必须在不合格项获得纠正并验证的基础之上，才能比较全面有效地制定出来。

其资料收集、分析、研究、制订等过程，也必须一周的时间。

内审一般是安排在外审之前一个月左右就行了，外审也就是第三方审核则是不定期的，但是一般会提前通知您的也就是说您需要在接到通知后再确定自己内部审核的时间当然也可以自己定期进行内审，看企业是怎么想的了。

三体系一体化审核控制1前期策划1.1审核阶段安排由于职业安全健康管理体系的审核分两阶段，而质星管理体系的现场审核通常只有一个阶段，因此一体化合并审核的项目，通常是先进行环境管理体系和职业安全健康管理体系的第一阶段审核，待第一阶段中提出的问题整改完成后再安排质量管理体系（以下简称IS00000）与环境管理体系（以下简称IS014000）和职业安全健康管理体系（以下简称OSHMS）的第二阶段审核一同进行。

1.2审核组的组成一体化甲核成功与否，最重要的是要做好审核前的策划工作，尤其是选定适宜的审核组成员和组长。

审核前认证机构应根据企业的专业、规模、标准模式等来考虑审核组的组成。

为确保审核工作顺利和有效地进行，要注意以下方面:※审核组成员必须能砚盖企业所有标准模式;※审核组成员必须能及盖企业的所有专业;※审核组可根据标准模式的情况指定多名组长，但必须指定1名组长对整个审核组的工作进行协调和管理且这名组长应参加包括第一阶段和第二阶段全过程的审核;※应考虑不同标准模式的审核员数量与审核分组数里的匹配情况，每个小组中应配有相应种类的审核员;※第一阶段的审核组成员一般情况下应参加第二阶段的审核，以确保审核工作的有效性和延续性，最终确保一体化审核的质量。

1.3审核人日数的确定审核人日数的确定也是确保审核有效的关键。

关于ISO0000,ISO14000及OSHMS的审核人日数，各机构都分别制定有人日表，审核人日数的规定基本的上是根据认可规范的要求制定的。

对于一体化审核的人日数目前认可委尚未有明确的要求，各认证初构都是根据本机构的经验采实施。

笔者认为，一体化审核的审核人日数，不是几个不同标准模式审核人日数的叠加，而应比叠加的和要小，因为，IS00000,IS01400。

及OSHMS中有些要求是一样的，在审核中可以合并审核，如文件和资料的控制、记录的控制·内审、管理评审、纠正和预防措施等等。

具体人日数建议如下:※第一阶段:ISO14000和OSHMS合并审核当审核人员全部同时具有两种资质时，第一阶段的审核人日数应在原单一标准模式审核人日数基础上增加2-4人日，具体增加数视企业倩况定;当审核员只具备单一资质时合并审核的人日数应与单一标准模式中最多者一致;当审核员资质部分重合时，视具体情况适当增加人日数。

北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012］ 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求,规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。

2.原则2。

1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改;针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。

2。

3 合理计划、精准有效的原则:按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则.2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则.2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。

3。

适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。

4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。

4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标:（1)审核客户的管理体系文件；(2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况;(4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素,相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。

确认组织在管理体系内员工数量和确定与调整审核时间作业指南（试行）1．范围本文件规定了确定审核时间的基本原则，确认组织在管理体系内员工的数量、确定和调整审核时间的方法，并说明了认证项目审核时间不足时的后续措施。

本文件适用于审核部门项目管理人员和审核组长分别在审核方案策划和实施审核活动时对审核时间的确定和调整的运作和管理。

2．规范性引用文件CNAS-CC12《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC32《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC42《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC62《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南CQM/ZY-00-58-2005审核员/检查员时间规定3．术语和定义3.1 审核时间audit time完成对组织管理体系所确定审核范围的有效审核所需的时间，通常以审核人日来表示。

注1：审核时间包括审核前的审核策划、文件审查和编制审核计划等准备活动，实施文件和记录审查、面谈和现场观察等审核活动和编写审核报告所需的时间总和，但不包括审核员到达受审核方所在地前的旅途时间。

注2：如果通过网络进行互动合作，网络会议，电话会议和/或电子验证组织的过程等方式与组织接触，这些活动所需时间应计算在实施审核活动时间内，并在审核计划中予以说明。

注3：对产品认证称为“检查时间”，包括完成所确定的质量管理体系审核范围的有效审核、产品一致性检查、抽取样品和需要时进行指定检验所需的时间。

3.2 通用审核时间general audit time认证机构为使确定合适审核时间的方法的一致性，依据认可规范提供的审核时间框架，建立的审核时间管理程序中规定的适用于不同组织规模和审核类型的审核时间。

注：认可规范提供的审核时间框架是指CNAS-CC12附件2、CNAS-CC32附件1、CNAS-CC42附件1、CNAS-CC62附件2中图表、公式和相关说明。

4．确定审核时间的基本原则充分性：根据每个认证项目的认证范围、每次审核的目的、范围和程度，安排充分的审核时间，以确保完成对组织管理体系所确定审核范围的有效审核。

认 可 说 明编号：CNAS-EC –009：2007发布日期：2005年6月21日 修订日期：2007年3月21日 关于审核人日的确定问题：CC12--附件2中分包的理解？如：建筑施工企业中的外包工程队人员是否算受审核组织的人员？审核一家监理公司，其工作/监理现场中的施工企业的人员算进监理公司人员的总数吗？答复：1. 审核人日数的确定取决于审核对象即组织的规模（包括在组织的控制下进行活动的全部场所及所属的员工数量）、产品和过程的复杂程度、审核范围等几方面因素。

其中，审核范围规定了审核的内容和界限，界定了组织质量管理体系覆盖下的认证范围内的所有活动和过程、所涉及的部门和场所（固定的、临时的和流动性场所），并在一定程度上反映了审核的工作量以及为此需要投入的审核员时间（审核人日）。

2. CNAS-CC12:2006附件2提供了一个确定审核人日数的基本框架，确定了以审核对象即组织的有效员工数量作为其核定审核人日数的基本基点。

组织的有效员工即指那些与审核范围有关的、在组织质量管理体系覆盖之下认证范围之内从事相关活动的人员，包括组织所有班次的人员和审核期间在组织的工作场所为组织工作或参与组织活动并受组织管理和控制的临时的、季节性的和分包的非长期性人员。

由此：● 对于建筑施工企业中的外包工程队人员，由于他们是在组织的受审核区域内承担组织管理权限范围内的部分活动，并按组织规定的程序从事相关的业务活动，受组织的控制和影响，因此该外包工程队人员数量应包括在组织的有效员工数量中。

● 对于监理公司而言，由于其审核对象是监理公司，审核范围所涉及的内容是与组织所承担的管理职能有关的监理活动和过程，评价的是组织对监理过程的实施满足认证要求的程度，而非施工企业的活动，故施工企业的人员不计入监理公司的员工总数中。

认证审核管理制度包括一、总则为了规范认证审核工作，加强管理，提高审核质量和效率，制定本制度。

二、任务范围本制度适用于公司进行的所有认证审核工作，并包括所有审核活动的组织、实施、监督和完善等环节。

三、审核管理机构公司设立审核管理机构，具体负责审核机构的组织、实施、监督和完善等工作，并监督和协调审核人员的工作。

四、审核人员资格1. 审核人员应具备相关专业背景和资格，并通过公司的相关考核和培训。

2. 审核人员应严格遵守公司的相关制度和规章制度，并保证独立和客观。

3. 审核人员应具备一定的沟通和协调能力，能够有效地与审核对象进行沟通和协商。

五、审核目标1. 审核目标应明确具体，根据公司现实情况和发展需要，确保审核工作的有效性和实施效果。

2. 审核目标应与公司的经营目标和战略方针相一致，确保审核工作的有效性和实施效果。

3. 审核目标应考虑审核对象的需要和意见，确保审核工作的有效性和实施效果。

六、审核计划1. 审核计划应充分考虑审核对象的意见和需要，确保审核工作的有效性和实施效果。

2. 审核计划应充分考虑与审核对象的业务联系和合作，确保审核工作的有效性和实施效果。

3. 审核计划应包括审核的时间、地点、内容和方式，确保审核工作的有效性和实施效果。

七、审核程序1. 审核程序应严格按照公司的相关规章制度进行，确保审核工作的有效性和实施效果。

2. 审核程序应由审核人员按照公司的相关规章制度组织实施，并及时向审核对象通报相关情况。

3. 审核程序应做好相关记录和报告工作，确保审核工作的有效性和实施效果。

八、审核内容1. 审核内容应符合公司的相关规章制度和要求，确保审核工作的有效性和实施效果。

2. 审核内容应充分考虑与审核对象的业务联系和合作，确保审核工作的有效性和实施效果。

3. 审核内容应包括审核的主要内容和要求，确保审核工作的有效性和实施效果。

九、审核结果1. 审核结果应客观真实，符合公司的相关规章制度和要求，确保审核工作的有效性和实施效果。

认证审核管理制度第一章总则第一条为了规范认证审核工作，提高审核质量，保障认证结果的客观性和公正性，制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于所有进行认证审核工作的人员，包括审核人员、审核组长、审核经理等。

第三条本管理制度的内容包括认证审核的组织管理、审核流程、审核准则、审核人员资格和监督管理等。

第四条本管理制度由认证机构制定并执行，必须严格依照国家相关法律法规和认证标准进行操作。

第二章组织管理第五条认证机构应当设立专门的认证审核部门，负责组织、协调和管理认证审核工作。

第六条认证审核部门应当配备专业的审核人员和相关设备，确保审核工作的有效进行。

第七条认证审核部门应当建立审核人员库，对审核人员进行培训和考核，保证审核人员的素质和水平。

第八条认证机构应当依法申请并获得国家有关认证机构的许可证，确保审核工作的合法性。

第三章审核流程第九条申请认证的组织或个人应当向认证机构提交认证申请，经过初审合格后方可进入审核阶段。

第十条认证审核部门应当会同申请方确定审核计划，并安排审核人员进行实地审核。

第十一条审核人员依据相关认证标准和程序，对申请方的组织管理、技术能力等进行全面细致的审核。

第十二条审核人员应当编制审核报告，将审核结果及时通知申请方，并征求其意见。

第十三条审核报告由审核经理审核签发，并送交认证委员会进行审查。

第十四条审核委员会依据审核报告和实际情况，做出最终的认证决定，并将决定书送交认证机构执行。

第四章审核准则第十五条审核人员在进行审核工作时，应当严格依照认证标准和程序进行操作，确保审核结果的客观和公正。

第十六条审核人员应当遵守相关的保密规定，对申请方的商业秘密和机密信息严格保密。

第十七条审核人员应当保持审核独立性和客观性，不得接受申请方及其代理人的礼品和资金等。

第十八条审核人员应当及时向审核经理报告审核过程中的问题和困难，并在审核报告中真实地记录审核过程。

第五章审核人员资格和管理第十九条审核人员应当具备相关的专业知识和经验，经过认证机构的培训和考核合格后方可从事审核工作。

第一章总则第一条为加强服务审核单位的管理，规范服务审核行为，提高服务审核质量，保障服务审核工作的公正、公平、公开，根据国家相关法律法规和行业规范，特制定本制度。

第二条本制度适用于服务审核单位在开展服务审核工作时，对审核流程、审核人员、审核标准、审核结果等各个环节的管理。

第三条服务审核单位应遵循以下原则：（一）依法行政，公开透明；（二）客观公正，实事求是；（三）科学合理，高效便捷；（四）廉洁自律，严格保密。

第二章审核机构与人员第四条服务审核单位应设立专门的审核机构，负责组织、实施、监督和评价服务审核工作。

第五条审核机构应具备以下条件：（一）具有独立法人资格；（二）有稳定的组织机构和人员队伍；（三）有完善的审核制度和工作流程；（四）有必要的审核设施和设备。

第六条审核人员应具备以下条件：（一）具有相关专业背景或工作经验；（二）熟悉国家法律法规、行业规范和标准；（三）具备良好的职业道德和业务素质；（四）经过专业培训，取得相应资格证书。

第七条审核人员实行回避制度，不得参与与自己有利害关系的审核项目。

第八条审核人员应定期接受培训和考核，确保其业务能力和综合素质。

第三章审核标准与程序第九条服务审核标准应遵循国家法律法规、行业规范和标准，并结合实际工作需要，制定科学、合理、可操作的审核标准。

第十条审核程序包括以下步骤：（一）立项：根据服务需求，确定审核项目，明确审核范围、内容、方法和时间。

（二）公示：对审核项目进行公示，接受社会监督。

（三）现场审核：审核人员按照审核标准，对服务项目进行现场审核。

（四）审核报告：审核人员根据审核结果，撰写审核报告，并提出改进建议。

（五）反馈：将审核报告提交给服务单位，并反馈审核意见。

第十一条审核报告应包括以下内容：（一）审核项目概况；（二）审核依据；（三）审核过程；（四）审核结果；（五）改进建议。

第四章审核结果与应用第十二条审核结果分为合格、不合格两个等级。

第十三条对合格的服务项目，审核单位应予以通报表扬，并鼓励其继续提高服务质量。

审核人日的一般规定（摘审核方案）
1、第一阶段现场审核人日数：通常按初次审核人日数的20-30%执行
2、第二阶段现场审核人日数：通常按初次审核人日数的70-80%执行
3、特殊要求说明/理由，适当增、减。

4、监督审核人日数：通常，为初次审核人日数的1/3；特殊情况，根据《审核方案（补充）》的要求，适当增、减。

5、再认证审核人日数：
（1）现场审核日期距离证书到期前30天以上的，按初次审核人日数的2/3正常安排；
（2）现场审核日期距离证书到期少于30天的，在正常再认证审核人日基础上增加初次审核人日数的1/6；证书超期的按初审企业对待，
（3）证书超期3个月以内的，审核人日在初次审核人日数基础上减少10-15%；（4）证书超期3个月以上的，按初次审核人日安排；
（5）其他情况，按《上一认证周期管理体系有效性评价表》评价结论及其他影响因素适当增、减。

6、QMS / EMS / OHSMS结合审核
总现场审核人日数=Qz＋Ez＋Oz
7、当组织的QMS / EMS / OHSMS三体系结合审核且审核范围一致，审核人日数可减少10%，即“合并系数”：10%。

8、当组织的QMS / EMS / OHSMS三体系结合审核且审核范围不一致，审核人日数可减少5%，即“合并系数”：5%。

1 范围本文件适用于国标质量管理体系认证(含工程建设施工企业质量管理体系认证)、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证审核时间的确定和管理。

2 引用文件下列文件中的条款通过本文的引用成为本文件的条款。

以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。

CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》CNAS-CC11《基于抽样的多场所认证》CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》CNAS-CC13《高级监督和再认证程序》CNAS-CC14《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》CNAS-CC15《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》CNAS-GC02《管理体系结合审核应用指南》CNAS-TR-004《建筑业组织审核指南》XQC-SC-06001《质量手册》3 术语、定义和应用本程序采用CNAS-CC01和ISO19011中的术语和定义，以及：审核时间审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的时间。

所有类型审核的审核时间包括在客户场所的现场时间，以及在现场以外实施策划、文件审查、与客户人员之间的相互活动和编写报告等活动的时间。

多场所审核时，每个拟审核场所的审核时间基于该场所有效人数计算。

3.2 审核人日一个审核人日通常为8小时，不包括旅途时间和用餐时间。

3.3 有效人数有效人数包括在认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人员）和兼职人员。

如果兼职雇员工作小时与专职雇员相当，应将兼职雇员人数进行折算计入组织有效人数。

3.4复杂程度类型（仅适用于EMS）对于环境管理体系（EMS），组织环境因素的性质、数量与严重程度对审核时间有根本影响。

对审核时间有根本影响的环境因素复杂程度类型为：高、中、低和有限（附件2）。

3.5风险级别（仅适用于OHS）组织危险源的性质、数量和风险程度对OHS审核时间有根本影响。

三种对审核时间有根本影响的风险程度类型为：高、中、低（附件3）。

2014年6月质量管理体系（QMS）审核知识试卷2014 年6 月CCAA 质量管理体系（QMS）审核知识试卷一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置。

每题1 分，共40 分，不在指定位置答题不得分）题号1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20答案B A C A B B D B C B C B B B C A A A D C题号21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案B C B D B B C A B D D B C B D C C A D B1、请受审核方确认不符合项是为了（）。

（A）找出不符合的原因（B）确认审核证据的准确性（C）对审核发现的正确性达成共识（D）以上全部都对2、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（）。

（A）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施（B）宣布增加审核人日数（C）宣布取消末次会议（D）宣布停止受审核方的生产/服务活动3、审核供应部门和检测部门之间接口活动的主要内容是（）。

（A）原料检验方法是否符合规定要求（B）对供方评价是否满足评价准则要求（C）检测部门对原料的检测结果的反馈（D）供应部门对原料库存结果的反馈4、一次审核开始的标志是：（）。

（A）指定审核组长（B）召开首次会议（C）文件评审（D）发出审核计划5、以下明显属于第二方审核的是（）。

（A）某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核（C）某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查6、认证机构是指（）。

（A）对产品进行强制认证的机构（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的认可机构7、现场审核时，审核员发现陶瓷卫生洁具的包装工序没有作业指导书，针对这种情况，可以认为（）。

有效实施质量审核的方法在当今竞争激烈的市场环境中，企业要想在激烈的竞争中脱颖而出，实施有效的质量审核是非常重要的。

质量审核是企业内部对质量管理体系进行评估和改进的过程，只有做好质量审核工作，才能确保产品和服务的质量，提升企业的竞争力。

那么，如何有效实施质量审核呢？以下将从准备工作、审核计划、审核组成员、审核准则、审核程序、记录和报告、跟踪和反馈、改进措施、审核结果、持续改进和总结这十个方面进行详细阐述。

准备工作首先，进行有效的质量审核需要做好充分的准备工作。

企业应当明确审核的目的和范围，确定审核的周期和频次，制定详细的审核计划，明确审核的主要内容和重点关注的领域。

审核计划制定审核计划是质量审核的重要一环。

在确定审核计划时，需考虑到各个部门的需求和要求，确保能够全面覆盖质量管理体系的各个环节和关键点，同时要确保审核计划的合理性和可行性。

审核组成员审核组成员的选择至关重要。

应该确保审核组成员具有足够的专业知识和经验，能够独立、客观地进行审核工作。

此外，还应该考虑到审核组成员之间的配合和沟通能力，以确保审核工作的顺利进行。

审核准则在进行质量审核时，应当遵循一定的审核准则和原则，以确保审核工作的准确性和客观性。

审核准则包括但不限于：公正、客观、独立、保密、合规等原则，审核人员应当严格按照这些准则进行审核。

审核程序在进行质量审核时，应当按照预定的审核程序和流程进行。

审核程序应当包括准备工作、实地审核、记录和报告、跟踪和反馈等环节，以确保审核工作的全面、系统和有序进行。

记录和报告进行质量审核时，应当及时记录审核过程中的重要信息和发现，并编制详细的审核报告。

审核报告应当客观、准确地反映审核结果和问题点，以便企业管理层及时采取改进措施。

跟踪和反馈质量审核不仅仅是一个评估和发现问题的过程，更重要的是要能够及时跟踪问题的整改和反馈审核结果。

企业应当建立完善的跟踪机制，确保问题得到及时解决和改进。

改进措施审核结果出来后，企业应当立即采取有效的改进措施，解决审核中发现的问题，改进质量管理体系，提升产品和服务的质量。

确定审核员时间的原则及要求认证审核员时间的确定是有效实施审核工作的基础，为提高认证效率并达到各体系审核的目的，中心在总结多年审核经验的基础上作出了确定审核工作量的原则及要求。

本文只提供了一个基本的框架，我们在每项合同评审、制定每项审核方案时，仍要充分考虑申请认证组织状况、考虑审核组状况以及相关资源等因素，以便合理策划审核时间。

1对于员工和审核员时间的解释组织员工数指审核时将在场的与管理体系有关的所有班次的雇员总数，包括季节工、临时工和分包的员工。

市场部签订合同人员应与组织就审核员时间达成一致意见，考虑季节、月份、班次、区域，以便更好的反映组织的全部范围。

如果兼职雇员工作小时与专职雇员相当，应将兼职雇员人数计入组织员工数。

对于环境管理和职业健康安全管理体系审核如果运行的重要部分是倒班的形式，员工的总数应按如下的方法计算：（不倒班的员工数）＋｛（倒班的员工人数）/（倒班数－1）｝。

这样计算的前提是不同的班次之间活动的类型与强度无重大区别。

审核员时间是以用于审核的审核人日来表示的，一个审核人日通常指完整的8小时正常工作日。

在开始策划时，不能用增加每天的工作时间来减少要使用的审核人日。

包括：（1）策划审核时间（2）与组织、人员、记录、文件和过程接触时间（3）撰写报告时间2 确定审核员时间的过程经验表明，单一管理体系认证所需审核员时间与组织的员工数有关。

除此以外对于确定质量管理体系审核所需时间要考虑组织机构的复杂程度、产品种类及特点等因素;对确定环境管理体系审核所需时间还要考虑潜在环境因素的数量、性质和严重程度等因素；对于确定职业健康安全管理体系审核所需时间还与包括潜在危险、危险源的数量、性质和风险等级因素。

对于多体系结合审核还与多个管理体系是否整合以及认证产品范围是否相同等有关。

所以在确定各类管理体系审核所用总时间时除考虑了上述因素外，还要关注如下内容：2.1在合同评审期应充分了解认证组织体系内的人数，并通过查表（图表1-3）得出各体系认证审核员时间基数。

审核人员审核工作质量认证规范1.目的为指导审核人员（审核组组员、审核组长）从事相关认证工作，确保认证审核工作质量符合认证规范要求，编制本工作规范。

2.适用范围：适用于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系（包括GMP）、绿色市场认证审核时,对审核组组员（包括级别审核员、实习审核员和技术专家）、审核组组长的工作予以指导。

3.职责3.1审核员职责：3.1.1依据认证审核准则，客观、公正地开展审核活动；收集与分析有关的审核证据，确定审核发现，参与确定不符合项，判断、评价受审核方管理体系适宜性、有效性；3.1.3参与编制审核计划的和受审核方的管理体系文件审核；3.1.4将审核发现形成文件，作好审核记录；保管好与审核有关的文件，按照要求归还受审核方。

3.2技术专家职责：负责对审核组成员进行与受审核方相关专业培训；3.2.2必要时参与编制审核计划的和受审核方的管理体系文件审核；协助审核组长和审核员解决审核期间的专业技术问题。

3.3审核组长职责：3.3.1策划、组织指定项目的认证审核工作，全面负责审核组各项工作；3.3.2与审核委托方、受审核方建立联系；3.3.3负责获得实现审核目的所需的有关组织的背景资料；3.3.4与审核委托方商议、确定审核范围；3.3.5执行并监督审核组成员执行本公司的管理方针、工作程序、作业指导书及其他规章制度；3.3.6计划、安排和实施审核，分配审核资源；3.3.7指导、监督和评价审核组成员的工作，确保审核工作符合认证程序的要求;3.3.8负责组织文件审查；3.3.9负责组织编写检查清单和审核报告；3.3.10主持首、末次会议和审核组会议；3.3.11负责组织对受审核方管理体系的有效性和符合性做出评价；3.3.12负责审核后续活动的实施，整理并提交全套审核资料。

4.审核组组员的工作要求4.1审核前准备4.1.1接到审核任务安排时，如有特殊情况不能承担审核任务应在接到审核任务后2日内反馈审核部。