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GB/T45001-2020标准培训2021年8月四、6 策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价6.1.3法律法规要求和其他要求的确定6.1.4措施的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标6.2.2实现职业健康安全目标的策划6.1.1总则在策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑4.1（所处的环境）所提及的议题、4.2（相关方）所提及的要求和4.3（职业健康安全管理体系范围，并确定所需应对的风险和机遇，以：a） 确保职业健康安全管理体系实现预期结果；b） 防止或减少不期望的影响；c） 实现持续改进。
在确定所需应对的与职业健康安全管理体系及其预期结果有关的风险和机遇时，组织必须考虑：6. 1. 2危险源辨识及风险和机遇的评价6. 1.2. 1危险源辨识组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险 源辨识的过程。
该过程必须考虑（但不限于）：a）工作如何组织，社会因素（包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压），领导作用和组织的文化；6. 1. 2危险源辨识及风险和机遇的评价b) 常规和非常规的活动和状况，包括由以下方面所产生的危险源：1) 基础设施、设备、原料、材料和工作场所的物理环境；2) 产品和服务的设计、研究、开发、测试、生产、装配、施工 交付、维护或处置，3) 人的因素；4) 工作如何执行。
6. 1. 2危险源辨识及风险和机遇的评价c）组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其原因。
d）潜在的紧急情况。
e）人员，包括考虑：1）那些有机会进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包方、访问者和其他人员；2）那些处于工作场所附近可能受组织活动影响的人员；3）处于不受组织直接控制的场所的工作人员。
6. 1. 2危险源辨识及风险和机遇的评价f）其他议题，包括考虑：1）工作区域、过程、装置、机器和设备、操作程序和工作组织的设计，包括它们对所涉及工作人员的需求和能力的适应性；2）由组织控制下的工作相关活动所导致的、发生在工作场所附近的状况；3）发生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作场所内的人员造成伤害和健康损害的状况。
GBT45001-2020职业健康安全管理体系管理手册及程序文件GBT45001：2020职业健康安全管理体系管理手册文件编号：HL-ZJA-001版本号：A/0原创作者：李柏伦，创作时间20200326翻版盗卖者必追究责任编制审核批准制定日期：2020年03月26日0.1目录章节号名称备注0.1目录0.2发布令0.3编写说明0.4任命书0.5公司简介0.6修改页1.0目的和范围2.0规范性引用文件3.0术语和定义4.0组织所处的环境4.1组织及其所处的环境4.2员工及相关方的需要和期望4.3职业健康安全管理体系的范围4.4职业健康安全管理体系的总要求5.0领导作用与员工参与5.1领导作用和承诺5.2职业健康安全方针5.3岗位、责任、职责与权限5.4参与和协商6.0策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价6.1.3适用法律法规与其他要求评定6.1.4措施的策划6.2职业健康安全及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标6.2.2实现职业健康安全目标及其实现的策划7.0支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4信息和沟通7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制8.0运行8.1运行策划和控制8.1.1总则8.1.2层级控制8.2管理变更8.3外包8.4采购8.5承包方8.6应急准备和响应9.0绩效评价9.1监视测量分析和评价9.1.1总则9.1.2法律法规要求和其他要求的合规性评价9.2内部审核9.2.1内部审核目标9.2.2内部审核过程9.3管理评审10.0改进10.1事件、不符合和纠正措施10.2持续改进10.2.1持续改进目标10.2.2持续改进过程附件1管理网络图附件2职能分配表附件3生产和服务过程流程图附件4程序文件清单0.2发布令XXX有限公司的职业健康安全管理手册按照GBT45001：2020《职业健康安全管理体系标准》编制。
最新标准解读！GBT45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》展开全文GB/T 45001-2020GB/T 45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》由国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会批准发布，于2020年3月6日起正式实施。
该标准等同采用同名国际标准ISO 45001:2018，由中国标准化研究院牵头、24家单位参与共同起草完成。
01GB/T 45001的由来及演化说起GB/T 45001，就必然要谈及ISO 45001和OHSAS 18001以及GB/T 28001。
ISO 45001的成功面世，其经历可谓既曲折又漫长。
受ISO 9001（质量管理体系标准）和ISO 14001（环境管理体系标准）实施并取得巨大成功的鼓舞，早在1994年，国际标准化组织（ISO）就收到了关于制定职业健康安全管理体系国际标准的提案。
但在经历特别工作组两年多的专题研究及随后1997年的ISO成员大会的表决之后，该提案未获得通过，最终胎死腹中。
尽管如此，但以英国标准化协会（BSI）为首的部分ISO成员国仍坚持继续推进职业健康安全管理体系标准化进程。
它们另开炉灶，成立了以BSI为秘书处、由13个组织组成的OHSAS（职业健康安全评价系列）技术联盟，于1999年和2000年先后制定完成并发布了OHSAS 18001:1999《职业健康安全管理体系规范》和OHSAS 18002:2000《职业健康安全管理体系指南》（即OHSAS 18000职业健康安全管理体系系列标准）。
2007年和2008年，OHSAS 18001和OHSAS 18002先后又进一步修订并再版。
OHSAS 18000系列标准的发布开启了职业健康安全管理体系标准化的先河，得到了世界各国的广泛采用。
我国也不例外，在OHSAS 18001和OHSAS 18002第1版发布之后，随即等同采用并制定和发布了GB/T 28001—2001《职业健康安全管理体系规范》和GB/T 28002—2002《职业健康安全管理体系指南》。
X X X 股份有限公司2020年职业健康安全管理体系全套程序文件根据GB/T 45001：2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南编制而成说明：内含20个程序文件，WORD版，可编辑目录文件管理程序 (4)记录管理程序 (15)风险和机遇识别及应对管理程序 (23)危险源辨识及风险评价管理程序 (28)相关方的需求和期望管理程序 (37)参与和协商管理程序 (46)承包商管理程序 (52)外包管理程序 (61)应急准备与响应管理程序 (67)变更管理程序 (83)法律法规要求及其他要求确定管理程序 (87)内部审核管理程序 (93)管理评审管理程序 (105)合规性评价管理程序 (115)运行管理程序 (1223)能力提升管理程序 (128)绩效管理程序 (1356)目标指标策划及其实现管理程序 (149)沟通管理程序 (1523)改进管理程序 (160)文件管理程序1 目的为使公司职业健康安全管理体系有效运行，确保各相关场所及人员得到并使用职业健康安全管理体系文件的现行有效版本，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于公司职业健康安全管理体系文件的控制。
3 定义3.1文件：要求组织维持和控制的信息及其载体；3.2文件化信息：组织需要控制并保持的信息及其载体；3.3 受控文件：指受文件控制中心控制发行的内部和外来重要质量文件、管理文件、基础文件、项目文件和技术文件；3.3 非受控文件：除受控文件外之文件，如非工作类信件、传真、参考资料等。
4 职责和权限4.1 最高管理者4.1.1负责批准颁布职业健康安全管理体系手册。
4.2 总经理4.2.1负责批准颁布管理体系程序文件；4.2.2负责组织职业健康安全管理体系手册的审核。
4.3 文控中心4.3.1负责公司所有文件的收发、归档和文件格式的审批。
4.4 品管部4.4.1负责组织体系文件的编写，审核管理体系程序文件及支持性文件。
4.5 各相关部门4.5.1负责工作范围内有关程序文件及支持性文件的编写和所持文件的管理。
GB/T 45001:2020 职业健康安全管理体系管理评审资料
➢管理评审管理程序（2-14页）
➢管理评审报告
X X X 股份有限公司
2020年职业健康安全管理体系
程序文件
本文档根据GB/T 45001：2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南编制而成
目录
1 目的 (4)
2 适用范围 (4)
3 术语和定义 (4)
4 职责 (4)
5 工作流程 (5)
6 相关文件 (9)
7 相关记录 (9)
附表一：管理评审计划表 (10)
附表二：管理评审会议记录 (11)
附表三：纠正和预防措施记录表 (12)
管理评审管理程序
1 目的
定期对公司的职业健康安全管理体系进行评审，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2 适用范围
本程序适用于公司的职业健康安全体系管理评审。
3 术语和定义
3.1评审：为实现已确定的目标，确定对象的充分性、适宜性和有效性。
3.2管理体系：组织用于建立方针和目标以及实现这些目标的过程的一组相互关联或相互作用的要素。
3.3职业健康安全管理体系：用于实现职业健康安全方针的管理体系或管理体系的一部分。
4 职责
4.1 最高管理者
4.1.1负责主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。
4.2 管理者代表
4.2.1负责向最高管理者报告职业健康安全管理体系运行情况，组织编写评审报告。
4.3 品管部
4.3.1 负责编制管理评审计划，收集汇总各部门管理评审输入。
1.目的对所有影响公司环境和职业健康安全绩效的关键的指标或特性参数进行监测测量和管理，以实现对整个环境和职业健康安全管理体系的有效控制。
2.范围适用于公司《管理手册》中确定的范围。
3.职责运营部组织实施监视和测量。
4.定义无。
5.工作程序5.1监视和测量的用途a.跟踪有关方针承诺的满足、目标和指标的实现以及持续改进的进展；b.监视有害暴露和环境影响，以确定适用法律法规和组织应遵守的其他要求是否得到了满足；c.监视事件、伤害和健康损害及环境关键特性和指标实际情况；d.为评估运行控制措施的有效性，或评价改进或引入新的控制措施或方案的需求提供数据；e.为主动性和被动性环境和职业健康安全绩效测量提供数据；f.为评估环境和职业健康安全管理体系绩效提供数据。
g.为能力评估提供数据。
5.2定性和定量测量5.2.1定性测量公司的定性测量包括:方针和目标满足要求的程度、体系有效性、培训效果、职业健康安全事务代表参与有效性、体系有效性、5.2.2定量测量公司的定量测量有:目标的实现程度、方案的进展情况、工作场所限值、环境和职业健康安全投资情况、员工职业病状况、相关方满意度、重要环境因素的物性或指标等；5.3对公司环境和职业健康安全目标满足程度的监视和测量由运营部执行《目标、指标及管理方案控制程序》的要求，进行测量，同时在内审和管理评审时，对目标的适宜程度进行定性的测量；5.4对控制措施有效性的监视执行《环境和职业健康安全运行控制程序》和《管理方案》中的有关要求，由运营部组织相关部门对公司运行措施采用定期评审的方法进行监视.5.5主动性绩效测量a.运营部按照《法律法规及其他要求控制程序》的要求，做好对法律法规和其他要求的评审，并形成评价报告；b．由运营部或各部门按照公司有关规定进行的现场检查、环境和职业健康安全行为观察，可与质量检查活动相结合，并形成日常检查记录或其他专项检查记录，如《消防设施检查记录》；运营部作为体系的主管部门，每月检查不少于1次，运营部对项目部内部检查每月不少于二次，项目部要按照有关规定，对各承包方进行《环境和职业健康安全检查》，各单位的内查随时进行。
GBT45001-2020职业健康安全管理体系全套内审文件资料目录1.内部质量和环境管理体系审核方案2.内部质量审核计划3.首末次会议记录4.内部审核检查表5.内部审核记录表（现场）6.内部审核不符合项报告7.内部审核报告2020年度内部职业健康安全管理体系审核方案1、审核目的：审核公司职业健康安全管理体系是否符合规定的要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合GBT45001:2020标准要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
2、审核范围：GBT45001:2020标准所要求的相关活动及有关职能部门3、审核准则：GBT45001:2020标准、法律法规要求及客户要求、管理手册、程序文件及其他有关文件、记录表格。
4、审核计划：部门/月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层（含管代）业务部采购部技术部生产部品管部行政部图例说明：计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证编制：审核：批准：日期：日期：日期：表格编号：Q3-HR-005 B/0内部职业健康安全审核计划审核目的审核本公司的职业健康安全管理体系是否符合规定的要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合GBT45001:2020标准要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
审核性质内部审核审核范围GBT45001:2020所要求的相关活动及有关职能部门.包括：管理者代表，生产部及各车间，技术部，行政部，采购部，业务部，仓库，品管部，模具车间等审核依据GBT45001:2020标准、法律法规要求及客户要求、管理手册、程序文件及其他有关文件、记录表格。
审核组组长：AA 组员：BB审核日期2020年 3月 26 日内部审核日程安排日期时间第一组文件审核(AA) 第二组现场审核（CC11月11日8:30-9:00首次会议9:00-9:30 业务部生产部各车间现场（五金，注塑）9:30-11:00 生产部生产部各车间现场（装配包装生产线）11:00-11:30 采购部模具车间及工厂周边11:30-12:00 行政部三个仓库（包含3个库存出入仓抽样）12:00-14:00 中午休息14:00-15:00 技术部质量：技术部及样板房环境：饭堂宿舍化学品仓危废仓15:00-17:00 品管部品管部17:00-17:20 审核组内部沟通17:20-17:50 末次会议计划编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）日期：年月日日期：年月日表格编号：Q3-HR-006 B/0内审首次/末次会议签到表首次会议末次会议序号参加人员签名部门职位日期序号参加人员签名部门职位日期GBT45001:2020职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表GBT45001:2020条款要求检查内容检查记录审核结果4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无理解组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1应对风险和机遇的措施策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范6.1.1总则围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价有哪些职业健康安全因素及重要因素？如何进行职业健康安全因素的影响评价？职业健康安全因素信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的职业健康安全因素因素？职业健康安全因素因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？6.1.3适用法律法规与其他要求评定与组织职业健康安全因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。
