顾问服务协议(旗手金融)

金融顾问协议书范本甲方（委托方）：地址：联系电话：乙方（顾问方）：地址：联系电话：鉴于甲方需要专业的金融顾问服务，乙方具备相应的专业能力和资质，经双方协商一致，特订立本协议书，以资共同遵守。

第一条服务内容1.1 乙方将为甲方提供以下金融顾问服务：（a）投资咨询；（b）资产管理建议；（c）市场分析报告；（d）其他经双方协商确定的金融服务。

1.2 乙方应根据甲方的需求，提供专业、客观、及时的咨询服务。

第二条服务期限2.1 本协议服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

第三条服务费用3.1 甲方应按照以下标准向乙方支付服务费用：（a）固定顾问费：人民币____元；（b）业绩提成：根据甲方投资收益的____%计算；（c）其他费用：按实际发生额支付。

3.2 甲方应在每月的第____个工作日前支付上月的服务费用。

第四条保密条款4.1 乙方应对甲方提供的商业秘密和个人隐私保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

4.2 保密期限为自本协议签订之日起至保密信息不再具有商业价值止。

第五条违约责任5.1 如一方违反本协议的约定，应向守约方支付违约金，违约金的数额为违约行为发生时服务费用的____%。

5.2 因不可抗力导致不能履行或完全履行本协议的，双方互不承担违约责任。

第六条协议的变更和解除6.1 本协议的任何变更和补充，应经双方协商一致，并以书面形式确定。

6.2 任何一方提前终止本协议，应提前____天书面通知对方。

第七条争议解决7.1 本协议在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成时，可提交甲方所在地人民法院诉讼解决。

第八条其他8.1 本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字）：___________ 日期：____年____月____日乙方（签字）：___________ 日期：____年____月____日。

金融顾问协议协议号：xx第号委托方：公司（以下简称“甲方”）授权代表：受托方：xx股权投资基金管理有限公司（以下简称“乙方”）授权代表：担保方：（以下简称“丙方”）鉴于,甲方拟聘请乙方作为金融顾问，协助甲方实现私募融资。

根据《中华人民共和国合同法》之规定，甲、乙、丙三方在平等互利、协商一致的基础上，就甲方聘请乙方作为其金融顾问达成如下条款：第一条、金融顾问之委任1）甲方同意聘任乙方为公司金融顾问，为甲方私募融资提供顾问服务。

第二条、双方的职责（一）甲方的职责：1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司及其所有业务、财务、资产的有关情况和资料，并且保证所提供资料的时效性、真实性、准确性和完整性。

2、整个运做过程中，甲方应密切与乙方配合，并指定专人参与项目，负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。

3、甲方应严格按照协议条款，及时向乙方支付相关费用。

4、甲方应对乙方提供的方案和书面材料严格保密，不得向第三方泄露。

该项保密义务，无论在项目合作中，还是在项目完成后仍然有效。

甲方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。

（二）乙方的职责：1、乙方应为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务，积极推进甲方私募融资工作的开展，维护甲方的相关权益。

2、乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。

该项保密义务，无论在项目合作中，还是在项目完成后仍然有效。

第三条、商业条款甲方同意按照以下费用标准向乙方或其指定之人按约定支付金融顾问费用：1、甲方同意及必须向乙方支付股权酬金（在下文称为“股权酬金”）。

股权酬金以计划私募融资的公司股份支付，比例为公司私募融资后股份总数的%。

在私募融资完成后甲方即应促使其股东将公司的5%股权过户及登记到乙方指定的公司或个人名下；2、如果乙方为甲方或其控股公司成功完成私募融资，则甲方应向乙方支付一定比例的现金酬金（以下称为“现金酬金”）。

甲方同意支付乙方的现金酬金为引进私募融资投资金额的%。

2024年金融咨询服务协议模板甲方与乙方经友好协商，就甲方委托乙方作为顾问，为甲方公司债券发行提供咨询服务事宜，达成如下协议：一、甲方特此委托乙方协助其完成公司债券发行任务。

甲方保证所委托事务的法律合法性和政策可行性，并承诺将尽力配合乙方，由乙方指派新的证券主承销商作为甲方发行公司债券的主承销商。

同时，甲方将为乙方提供发行公司债券所需的相关资料。

二、乙方承诺为甲方提供国家相关部委关于公司债券发行的最新信息、政策及发行指导意见，并指导甲方制定和修改公司债券发行的相关文件。

乙方确保在____年____月____日之前协助甲方取得国家发改委对公司债券发行的核准批复。

若甲方成功由乙方指派的主承销商发行公司债券，乙方将确保该债券的综合成本（含债券利率、承销费、顾问费、律师费、评级费等）不超过年利率7.5%。

若甲方未能由乙方指派新的主承销商，则乙方仅负责按双方约定协助甲方取得国家发改委的批复，并据此向甲方收取实际批准发行额度的1%作为咨询服务费。

三、双方确认本协议为风险代理性质。

若乙方未能协助甲方按时完成公司债券的发行批准事项，甲方无需向乙方支付咨询服务费，但应承担乙方为甲方发行公司债券所产生的人工费、差旅费及文件制作费。

若乙方成功协助甲方完成公司债券发行的批准，则甲方应在承销网点开始销售后七日内，向乙方一次性支付咨询服务费，其总额为国家发改委实际批准发行募集资金的百分之一。

四、甲方对乙方为本项目提供的咨询顾问意见及文件负有保密义务，未经乙方事先书面许可，不得擅自向第三方透露。

五、若国家发改委已批准公司债券发行且债券已发行，但甲方未按本协议第三条规定支付咨询顾问费，则每逾期一日，甲方应按未付金额的日万分之二点一向乙方支付违约金，直至付清全部咨询顾问费。

六、若国家发改委最终批准发行的公司债券额度和年限与甲方申报的额度和年限存在差异，不视为乙方违约。

若超出双方约定的____年____月____日，甲方申报仍未获国家发改委批准，则视为乙方违约，双方可终止本协议履行。

金融顾问服务合约范本合同信息甲方（委托方）信息：企业名称/个人姓名：__________________联系电话：__________________身份证号码/统一社会信用代码：__________________乙方（金融顾问方）信息：公司名称：__________________联系电话：__________________营业执照号码：__________________一、合同目的与范围本合同旨在明确甲乙双方在金融咨询服务领域的合作事宜，乙方向甲方提供专业的金融分析、投资建议及风险管理等服务。

具体服务内容包括但不限于金融市场研究、投资组合构建与管理、财务规划与分析等。

二、双方权利与义务2.1 甲方的权利和义务•有权要求乙方根据合同约定提供高质量的金融服务；•应当及时、真实地向乙方提供所需的全部资料和信息，保证信息的准确性和完整性；•应按约定时间和方式支付服务费用及其他相关费用；•在未经乙方同意的情况下，不得擅自向第三方透露或公开乙方提供的任何非公开信息和建议。

2.2 乙方的权利和义务•应当具备合法有效的执业资格和资质，拥有专业的团队和技术能力为甲方提供服务；•根据甲方的需求和市场变化情况，制定并实施个性化的金融咨询方案；•对在服务过程中获知的甲方商业秘密和客户隐私承担保密责任；•有权要求甲方按时支付约定的服务报酬及相关费用。

三、服务期限与服务内容调整3.1 本合同自____年____月____日起至____年____月____日止，有效期为___个月/年。

经双方协商一致，可续签或提前终止本合同。

3.2 服务期间内，若需对服务内容进行变更或增减，应以书面形式通知对方并经确认后执行。

四、服务费用及支付方式4.1 双方商定，本次服务的总费用为人民币____元整（大写：），具体支付方式和时间如下： - 首付款：合同签订后____日内支付总费用的%； - 中期款：在服务进度达到%时支付剩余款项的__%；- 余款：在所有服务工作完成并经验收合格后____日内付清余下款项。

金融咨询服务协议范文立合同书人_____（以下简称甲方）_____（以下简称乙方）服务条款兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。

（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e_____mail）。

2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。

第二条咨询合约期间付费方式（一）会员制短信会员_____/季，送_____个月2.金卡会员_____/季，送_____个月3.贵宾会员_____/季，送_____个月合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。

（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。

（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。

第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。

（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。

乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。

（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。

（四）甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。

（五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。

第五条合同有效期本合同按照_____执行，有效时间自____年____月____日起至____年____月____日止。

金融市场顾问服务协议本协议由以下双方于________（日期）签署：甲方：（以下简称为“顾问”）地址：联系电话：乙方：（以下简称为“客户”）地址：联系电话：鉴于：1. 顾问是一家专业从事金融市场顾问服务的机构，具备相关经验和资质；2. 客户希望获得顾问的专业建议和指导，以提高自己在金融市场上的投资效果；基于以上背景，双方遵循诚实信用、平等互利的原则，达成如下协议：第一条服务内容1.1 顾问将根据客户的需求，就其在金融市场上的投资策略、风险管理、资产配置等问题提供咨询和建议。

1.2 顾问将经过合理的调研和分析，为客户提供金融市场的行情研究、市场走势分析、投资建议等服务。

第二条服务费用2.1 客户应按照约定时间，向顾问支付服务费用。

费用标准及支付方式详见附表1。

2.2 若客户未按时支付服务费用，顾问有权暂停或终止对客户的服务。

第三条信息保密3.1 双方应对彼此提供的所有信息予以保密，不得向任何第三方透露，除非取得对方书面同意。

3.2 本条款的有效期限为本协议签署之日起至协议终止之日止。

第四条法律责任与限制4.1 顾问在履行职责时，应以诚实、勤勉、专业、谨慎的态度对待客户，但不对客户的投资收益做出任何保证。

4.2 由于客户自身的决策、操作失误或其他不可抗力因素导致的损失，顾问不承担责任。

4.3 双方应尽力解决因协议履行引起的争议和纠纷。

若协商不成，可向有管辖权的法院提起诉讼。

第五条协议变更与终止5.1 本协议在任一方提出书面通知后可予以修改或终止。

5.2 若客户希望终止协议，应提前书面通知顾问，顾问将停止提供服务，并退还相应的费用。

5.3 若因客户的违约行为导致协议终止，顾问将不退还已支付的服务费用。

第六条适用法律和管辖6.1 本协议的解释、执行和争议解决适用中华人民共和国法律。

6.2 如双方因履行本协议发生争议，应友好协商解决；若协商不成，双方同意将争议提交有管辖权的人民法院解决。

附表1：服务费用标准及支付方式（在这里写明具体的服务费用标准和支付细则）请仔细阅读以上金融市场顾问服务协议，并确保了解并同意其中的条款和条件后签署。

金融顾问服务协议甲方〔自然人〕身份证号码；乙方〔自然人〕身份证号码；甲乙双方根据合同法及相关法律法规的规定，就甲方聘请乙方为甲方提供金融顾问服务事宜，经双方协商一致，签订本协议如下；根据双方协商同意，甲方聘请乙方为甲方提供金融顾问服务，乙方同意接受甲方的聘请。

第一条乙方为甲方提供以下金融顾问服务内容；1，为甲方提供货币信贷信息。

2，为甲方在合理安排货款种类，货款期限，还款资金安排等方面提出建议。

3，充分发挥资源优势，协调与银行或其他相关金融机构的关系，尽快为甲方办理贷款手续。

第二条服务形式安排；乙方应甲方要求可随时通过电话，传真，网络等方式为甲方提供咨询。

第三条甲方主要义务为；1，甲方应及时向乙方提供与顾问事项相关的真实文件和资料等相关信息。

2，甲方应该为乙方指定便于联系的工作人员或代理人。

3，甲方应及时向乙方支付金融咨询费用和其他相关事务的服务报酬。

第四条乙方的主要义务为；1，乙方应依约定为甲方提供金融顾问服务。

2, 乙方应忠实履行工作职责。

第五条甲乙双方有责任对本协议的内容及履行保密。

第六条乙方本次为甲方提供的金融服务是本协议约定的全部内容，融资金额为人民币〔大写〕；万元〔具体金额由银行或其他相关金融机构评估审批后决定〕。

第七条经甲乙双方一致同意，甲方应支付乙方融资服务费用为；万元〔或实际贷款金额的％〕〔其中包括乙方调查费，管理费和其他协调费用〕。

支付方式为转账，甲方应于银行或其他金融机构签订借款合同并办理完毕〔质〕押登记后的当日全额支付融资服务费。

第八条本协议独家顾问协议，即自本协议签订生效后至协议到期或解除前，甲方只能聘请乙方担任金顾问，未经乙方书面同意不得在聘请第三方为其提供金融顾问服务。

本协议有效期限为一年，自签订生效后起计。

第九条违约责任乙方帮甲方完成融资工作后〔以甲方签署融资借款相关合同为准〕甲方没有按照本协议支付融资费用的，甲方应按照本协议约定的融资金额支付乙方20％违约金。

逾期支付融资费用的，每逾期一天则按照融资金额加收千分之五的滞纳金。

2024年金融咨询服务协议样本甲方：_____有限公司乙方：_____会计师事务所根据《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国会计法》之规定原则，甲乙双方经友好协商，就企业财务咨询服务等有关业务事宜，达成如下协议：一、甲方委托乙方为其财务顾问，帮助甲方办理如下事宜：（一）财务管理咨询1、提供财务管理方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，为公司财务合法运营提供法律依据;2、了解公司财务管理制度的建立及其执行情况，对存在的问题提出意见和建议;3、了解公司财务管理基础工作，包括财务管理环境、岗位设置、岗位职责、人员分工、控制程序等，对存在的问题提出意见和建议;4、定期对公司财务状况进行分析，关注公司在筹资、投资、资金运用等多方面的运作，使公司保持健康成长的态势。

（二）会计核算咨询1、提供会计核算方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，确保公司财务会计核算的合规合法性;2、了解公司会计核算制度的建立及其执行情况，对存在的`问题提出意见和建议;3、了解公司会计核算基础工作，包括会计科目设置、电子软件使用、会计核算程序、会计处理方法、会计档案管理等，对存在的问题提出意见和建议;4、定期对公司会计核算情况进行检查，重点检查公司财务会计处理是否符合《会计法》、财务制度、会计准则等法律法规。

所有重大项目是否公允地反映了公司财务状况、经营成果以及现金流量的变化。

对常见核算问题是否设置了日常预防措施。

（三）纳税筹划咨询1、提供纳税方面的法律、法规及相关政策的咨询服务，在保证公司合法纳税的前提下，减少纳税成本;2、辅导相关人员熟悉与贵公司经营业务相关的各项税收政策、法令和税收征管规定，以及相应的财务会计处理规定。

帮助相关人员提高其业务水平，做到依法纳税，不错不漏。

3、根据公司的主要税务操作流程与税务管理特点，设计优化公司税务操作流程与税务管理架构;协助公司实施税务管理完善方案。

4、配合甲方对纳税事项进行筹划、运作。

（四）审计事项咨询1、提供审计方面的法律、法规及相关政策的咨询服务;2、对公司经营活动中需要提供审计报告的事项进行咨询服务（财务咨询以外的服务项目另行收费）。

金融顾问服务协议书第一部分：定义根据本协议，以下术语具有如下含义：1.顾问：指依法注册并具备相关金融咨询资质的机构或个人。

2.客户：指签署本协议的自然人或法人。

3.服务内容：指顾问为客户提供的包括但不限于投资咨询、资产配置、财务规划等服务。

第二部分：协议目的本协议旨在明确顾问与客户之间的权利与义务，确保金融顾问服务的有效实施，以帮助客户实现其投资目标。

第三部分：服务内容顾问将提供以下服务：第四部分：顾问的义务顾问应承担以下义务：1.为客户提供专业的金融咨询服务，确保所提供的信息准确、全面。

2.根据客户的需求，制定适合的投资方案，并对方案进行定期评估和调整。

3.遵循国家法律法规及行业规范，维护客户的合法权益。

第五部分：客户的义务客户应履行以下义务：1.提供准确、真实的个人或企业财务信息，不得隐瞒或虚报。

2.按照合同约定的时间，向顾问支付服务费用。

3.在方案实施过程中，积极配合顾问的工作，及时反馈信息。

第六部分：服务费用1.顾问服务费用为 ____________，支付方式为 ____________。

2.若客户未按时付款，顾问有权暂停服务，直至收到款项。

第七部分：保密条款顾问承诺对客户的所有信息保密，未经客户同意，不得向第三方披露客户的财务状况和其他信息。

第八部分：协议的变更与解除1.本协议的任何变更须经双方书面同意。

2.任一方可在提前 ____________ 日书面通知另一方的情况下解除本协议。

3.因不可抗力因素导致的解除，双方互不承担责任。

第九部分：争议的解决如因本协议产生的争议，双方应首先通过协商解决；如协商不成，任一方可将争议提交至 ____________ 进行仲裁。

第十部分：其他条款1.本协议自双方签字之日起生效，有效期为 ____________。

2.本协议一式两份，顾问和客户各执一份，具有同等法律效力。

签署顾问（签名）：__________________________日期：______________________客户（签名）：__________________________日期：______________________本协议书随时可以根据实际情况进行修改和完善，请根据实际情况填充空白部分，并确保双方一致认可后生效。

金融顾问协议书范本关键信息项协议双方：顾问公司名称（甲方）和客户名称（乙方）协议目的：明确金融顾问服务内容及条款服务内容：具体的顾问服务项目费用及支付方式：服务费用、支付时间及方式协议期限：有效期限及终止条件保密条款：信息保密责任责任与义务：双方的权利和义务争议解决：争议的解决方式及法律适用签署日期：协议签署的具体日期签署地点：协议签署的地点金融顾问协议书甲方：_________（顾问公司名称）地址：_________法定代表人：_________乙方：_________（客户名称）地址：_________法定代表人：_________协议目的本协议旨在明确甲方为乙方提供金融顾问服务的具体内容及相关条款。

服务内容投资策略分析资产配置建议财务规划服务风险管理咨询其他双方约定的服务费用及支付方式服务费用总额为：_________元。

支付方式：银行转账、支票等。

协议期限本协议有效期为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。

任何一方如需终止协议，应提前____天通知对方。

保密条款双方应对在协议履行过程中获得的对方商业机密及其他保密信息承担保密责任，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

责任与义务甲方应尽最大努力为乙方提供专业的金融顾问服务。

乙方应如实提供与服务相关的信息，并对信息的准确性负责。

争议解决本协议的争议应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

签署日期本协议自双方签字盖章之日起生效。

签署日期为：____年__月__日。

签署地点本协议的签署地点为：_________。

甲方（签字）：_________乙方（签字）：_________日期：____年__月__日。