EICC内部审核检查表(非常好)

EICC审核各部门资料大全预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制EICC审核各部门资料大全总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS3）化学品安全检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表3）内审首末次会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片后勤/行政：(一)食堂：1、厨房一定要干净卫生（定期消毒）；3）2、要灭火器和急救药箱4）2、工作人员一定要有健康证5）工作人员准确饭菜时，一定要穿好整套的服装：帽子、口罩、卫生服、围巾、手套、水靴6）安全出口是否打开7）厨房一定要干净卫生（定期消毒）；要有灭火器和急救药箱8）工作人员一定要有健康证9）生熟食要分开放置，熟食一定要盖住10）厨房的垃圾桶一定要有盖11）厨房与食堂绝对不允许存放化学品12）要保证厨房有足够的通风，地板有防滑标示13）食堂要求有营业执照和卫生许可证14）公司各个区域要保持清洁卫生15）灭火器、消防栓、急救药箱要保持清洁干净(二)厕所：1、厕所是否每天打扫？是否每天有卫生清洁记录？2、厕所设备是否保护个人的隐私？（每个小便器应该是独立隔开的）3、厕所是否有基本卫生用品4、厕所内是否有干净的水冲洗5、厕所内是否保持无异味6、厕所内是否保持物品无乱堆放情况7、男女厕所是否有明显标识(三)行政部：1.员工守则2.劳动合同3.考勤表上是否能反映员工上下班和加班时间4.考勤表上时间是否按照劳动法规定或者是客户要求，以最低要求为准5.是否有请假、迟到、早退、停工待料等现象显示6.考勤表上是否有显示中途上班或中途辞工的员工7.考勤表上是否可以与人事资料、工资记录上内容一致8.不能有有连续七天的打卡记录9.同一员工不能出现打卡时间连续一致未成年工是否有特别保护出勤时间10.考勤表上要有员工编号11.工资表上是否有员工签名12.工资表上是否显示最低工资？具体数量多少？13.工资表上是否分计件与计时、月薪？14.停工待料时间是否给予补助？15.遇国定假日是周六、日的是否有体现在下周某日给予补助的？16.是否有显示十天有薪假？17.是否有显示婚假、丧假、部分员工依法参加活动期间、国家规定福利假期的工资补助？18.每个员工是否自己保留有工资清单？19.工资表上是否体现社会保险、扣款事项？20.员工是否知道工资计算方法？21.工资表上是否有财务主管确认签名22.工资表上要有员工编号考勤记录23.请假单24.离职信/记录25.警告信26.公司人员档案(包括入厂日期、身份证复印件)宿舍人员住宿分配情况27.保持宿舍内外清洁卫生28.宿舍内不得出现煤气罐、菜刀、电饭锅等用具且不能在宿舍内做饭29.不得乱接拉电线30.保持宿舍区域消防器材的完好31.保持宿舍区域急救药箱药品的充足32.作好急救药箱药品的领用记录33.逃生线路必须明确且保持畅通无阻财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）4.离职人员工资表与发放记录5.社会保险缴纳证明文件6.员工奖惩记录7.工资扣除/罚款记录8.停工待料时间是否给予补助生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1. 仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2. 现场物料标识（准确区分，重点是日期）3. 现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1. 品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2. ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1. 采购订单2. 合格供应商、分包商一览表3. 供应商社会责任调查表4. 供应商EICC体系改善计划表5. 供应商EICC承诺书市场/业务部：1. 客户订单及加工合同2. 客户ROHS/环境物质要求一览表配额文件和出口文件(如报关单据或发票)3、商业发票4、海运提单5、进出口许可证6、定单合同单7、出口证8、采购订单9、过运订单10、货运记录11、运输发票12、空运提单13、装箱单注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。

EICC评审清单EICC---評審內容(參考)A、勞工1. 自由選擇職業是否有符合EICC要求的有關自由選擇職業的政策文件? 工廠是否使用強迫勞動工?工廠是否使用抵債工?員工在合理期限內提出通知後是否可離職?有無證據證明工廠使用保安人員或監督措施去脅迫員工? 2. 童工與未成年工有無禁止使用童工的政策或聲明?工廠是否有關於受聘員工最低年齡的成文規定?如果有，最低年齡是16周歲是否符合標準規定?是否向全體員工傳達有關的法律或政策?是否所有員工的年齡都符合政策和當地法律的規定? 如聘用未成年工，對其工作上的安排是否符合法律規定? 有無關于工人年齡情況的文檔記錄?3. 工作時數是否有符合EICC要求的關於工作時間和加班時間的政策規定?法定工作時間和工廠自定工作時間的規定是否可供每個員工查閱?工作時數是否有妥善的文檔記錄(如:工時卡)?員工加班是否出於自願?每日的最長工作時間是10小時，每週的最長工作時間是60小時。

此時數是否符合EICC關於工作時數的要求和工廠的政策規定要求?員工是否每7天有一個休息日?員工生病或分娩時是否可憑醫生證明獲准休假?工人是否有足夠的:a.用餐時間? b.私人休息時間?考勤記錄與生產、檢驗、物料管理記錄是否吻合,4.工資與福利工廠有無符合當地法律的關於工資和補貼的成文規定?法定的及公司的最低工資標準是否張貼或可供員工查閱?工資和補貼是否符合法律及政策的規定?是否依法為員工購買保險,是否按法律的要求進行工資代扣，並將代扣款額代繳到有關機構,是否在聘用時已向員工講明此類代扣代繳項目和其他工資扣減項目?從工資中扣除的住宿及伙食費是否合理合法? 工廠對其所提供物品的扣款是否合理合法?有無法定福利 (獎金, 帶薪假, 伙食補貼等)? 員工能否收到明細工資單?員工是否能按時領取到工資? 工資的支付方式對員工而言是否簡便易行,5.人道的待遇工廠是否有關於避免工人遭受精神或肉體懲罰的紀律常規成文規定或政策?該規定是否向全體工人傳達?是否有證據證明工廠對員工使用體罰或以肉體傷害為脅迫手段? 有無證據證明使用精神虐待、語言污辱或暴力威脅? 有無證據證明工廠使用保安人員或指派不屬監督管理員的其他人員對工人實行紀律處罰?是否使用罰款處分?6. 不歧視工廠是否有反對歧視的政策文檔?該政策文檔是否通報全體員工?是否有證據證明工廠在招聘中;在工作崗位方面;在解聘方式方面;在晉升報酬方面是否存在歧視的情況?7. 自由結社員工是否能就所關心的問題與管理方接洽?員工是否選有員工代表?廠方是否有指定的管理代表與員工代表進行溝通? 員工代表與管理代表是否定期召開會議, 會議記錄是否存檔? 員工代表是否瞭解EICC標準要求和相關支持性文檔，以及工廠訂立的同等檔?是否有證據表明工廠就EICC中受關注的問題實施了相應的管理措施,是否有證據證明員工代表與其他員工的待遇不一致?B、健康與安全1、應急準備a.緊急情況應對措施是否針對作業現場制定了合理的應急準備書面計畫? 全體員工是否接受過消防和應急準備計畫的培訓?是否指定了一名作業現場統籌協調員負責管理消防程式和應急準備計畫?b.出口及疏散作業現場是否有可迅速通知員工疏散的警報系統?是否在作業場地的適當地方設置了應急電力照明設施，並定期對這些設施進行檢查?過道和緊急出口是否標誌清晰、照明充足、保持暢通，內外無阻?工作區內是否張貼了疏散路線圖，圖上附有清楚的說明，明確指示如何向外疏散?是否每名員工都至少有兩個鄰近的緊急出口供使用?門、走廊或其他可能被誤認為是緊急出口、緊急通道的地方，是否都適當標明“非緊急出口”?緊急出口門是否均不上鎖?且能順著疏散方向向前推開，無需運用任何特別的開門知識?是否每半年舉行作業場地的緊急疏散演習?c.內務管理廢棄垃圾是否存於阻燃容器內並經常加以清理?易燃廢料、碎料和廢棄物(如:油污抹布)是否存于有蓋的金屬容器內並及時運離工作現場?工廠任何地方是否都不存放過量的易燃物料?地面是否保持清潔且無溢流物和物料?容器存放是否妥當，上面是否清楚標明內容物質的名稱,存在危險因素的區域和其他區域是否都適當地張貼有…禁止吸煙‟的標誌?熱力設備如:可擕式加熱器、發電機、烤爐等是否遠離易燃材料(包括粉塵、油、脂、纖維)?建築物內外的物料存放是否妥當?d.電氣管理電氣設備和線纜是否得到適當的維護?覆蓋/絕緣以防止電線裸露?電線與電氣設備、插頭、斷路器及其它設備的聯接是否適當?接線盒、插座及儀錶板是否有封蓋,且封蓋不受阻?作業區域是否有避雷系統?e.特殊危險因素易燃材料是否適當存放于安全櫃或儲藏在具通風良好、具適宜電器防護系統的專用易燃物儲藏室?使用中的可燃液體是否用安全的分裝容器妥善儲存?是否針對作業場地使用明火或產生火花的作業(焊接、打磨、切割、硬焊、軟焊)建立了熱工作業程式?氣瓶的標示、使用、檢驗、存放和安全防護等是否妥當?有可燃粉塵(木屑、麵粉、澱粉)的區域是否得到有效維護和清潔?溶劑噴塗或產生粉塵的作業區域是否由防火材料建造,是否加以妥善維護、清潔和適當通風,距離明火、火花、運行電機和其他火源是否至少有20英尺(6米)?在噴塗作業中，是否有良好的通風以防止易燃蒸汽聚集?管理和使用可燃、易燃材料的員工是否都接受過完善的培訓?f.消防警報器和滅火器消防警報器是否標識清晰、取用便捷、狀態良好?適合使用的滅火器是否數量充足、標識清晰、取用便捷、狀態良好?滅火器是否裝滿滅火劑且每月進行檢查?緊急救助人員是否受過正確使用滅火器的訓練?是否調查起火原因並研究制定防止再發生的方法?其他消防設備是否經過例行檢查和維護?g.醫療服務工廠是否有關於處理醫療緊急情況的程式文檔?工廠是否可使用公共緊急醫療救助? 如果有廠內醫療機構，該機構是否符合當地法規和標準?工廠是否保留傷病記錄以便採取糾正措施?每個班次是否都有足夠的人員受過急救和心肺復蘇法(CPR)培訓?是否在作業設施和宿舍範圍內為員工備有充足的急救必需品，並以合理的方式提供?工廠是否有防止通過血液傳染疾病的措施?2、職業/機器安全、工業衛生為在工廠設施範圍內執行當地關於健康、安全、環境和工作條件的法規，廠方是否制定了相關的政策文檔?工廠是否有主管健康、安全、福利和一般設施的高級管理代表?工廠(走廊和通道;貨場和倉儲區;電梯和樓梯; 生產作業區; 電力設備)是否保持清潔、狀態良好?是否對工廠設施進行日常檢查?所有機器、設備和設施是否都保持安全運行狀態，發生故障時能否得到充分維修?工廠用以對內、對外發出緊急通報的通訊聯絡系統是否有效可行,溫度和濕度控制是否符合安全工作常規要求,一般的通風調控是否可提供安全的工作環境?照明是否充足?對廢棄物的收集是否經常且有系統地進行?所有建築物的形貌完整性和結構完整性是否均經過專業評估，並獲得“建築品質證書”，證明建築完好無損,鍋爐、無火壓力容器、熔爐等是否經過專業人員檢驗?是否對樓面承重能力進行過測定，測定結果是否被張貼和遵守?在過去的12個月內，工廠是否因觸犯工作條件方面的法律法規而受到傳訊或處罰，是否在規定期內對違規專案採取糾正措施?是否有飲用水供全體員工飲用?是否有清潔可用、功能良好、廁具數量充足的衛生間,衛生間區域內是否有清潔可用、功能良好的洗手設施?保安人員是否均經充分培訓?有關吸煙的規則是否得到遵守?是否有關於環境衛生安全以及工作條件的政策和程式的書面EHS 計畫?工廠是否有中文的EHS安全政策供全體員工查閱?是否指派了一名專職EHS協調人員?工廠是否有EHS委員會/小組?工廠是否有關於工作場所EHS意識的推廣活動?所有的員工在開始新工作前，是否都有接受過與該工作相關的EHS培訓?是否所有員工都有機會就EHS發表意見或提出建議?進入廠內的所有新部件、新物料、新化學品、新機械及新產品是否在經過EHS 方面的潛在危害評估後才能進入工廠?進廠容器是否有清晰的標籤?是否讓承包商瞭解作業場地的EHS規則，並讓其認識廠內的環境?員工是否接受過化學品的安全培訓?所有生產、進口和使用的化學品是否均有以中文書寫的最新物料安全資料表(MSDS)，並可供全體員工查閱?生產、進口和現場使用的所有危險化學品是否均已列入當前的化學品清單?接觸和使用腐蝕性化學品和大劑量溶劑的地方是否設有功能正常的緊急洗眼和沖淋設施?儲存和處理危險化學品的容器、管道以及閥門是否均有標示或以顏色標識?是否對所有事故和事故險象進行了調查? a.是否使用事故/事故險象調查表，並對表格進行完整填寫? b.是否教育和鼓勵員工報告事故或事故險象? c.是否對糾正/預防措施的實施進行了追蹤，直至實施全部完成?員工是否會因報告事故/事故險象而受到歧視?是否禁止衣著肥大、佩戴飾物和留長髮的人員接近運轉的機器?全體員工是否接受過機器安全防護方面的培訓?是否提供和使用以下安全防護裝置,a) 作業點安全防護裝置 b) 動力傳輸器件安全防護裝置 c) 其他有危險運動部件的安全防護裝置 d) 滑輪和傳動帶安全防護裝置 e) 風扇葉防護網罩，且網隙大小有一定限制。

風險分析因素風險評估檢查內容作業姿勢發生頻率(F)嚴重度(S)風險R=FxS風險等級新增控制方法(消除/替代/工程/程序/PPE)附件備注1、物件是否不能兩手平衡搬動或只能用單手搬動？515輕度(R<9)2、推或拉物體是否橫跨身體的前方？111輕度(R<9)3、脖子和腰部是否經常性前後大距離彎曲？111輕度(R<9)4、搬動物體或用力時，是否經常性扭動脖子和腰部？ 向前彎曲>30 °, 側身扭曲>20 °111輕度(R<9)5、搬動物體或用力時，是否經常性扭動手臂？旋轉手腕/前臂向前彎曲>20 °111輕度(R<9)6、搬動物體或用力時，是否經常性扭動手脕？彎曲/擴展>45 ° 或徑向/尺偏>15 ° 或捏握111輕度(R<9)5、手提物件搬運時是否需兩個部位？ (手部與腿部)同時運動313輕度(R<9)6、是否在同一位置同時進行多項任務，且反覆或坐著或站立的動作，來完成任務？111輕度(R<9)1、是否因工作場所的佈局空間的因素，導致不適合人力搬運或員工的工作空間過窄導致不適宜人力搬運？111輕度(R<9)2、搬運過程中是否無足夠的活動空間？111輕度(R<9)A、動作和作業佈局說明：如果風險等級為輕度(R<9)表示作業符合人體工程學，原則上不需新增控制方法，如果風險等級為中度(R=9~14)表示作業可能不符合人體工程學，原則上新增控制方法可考量以"程序/PPE"改善，如果風險等級為高度(R>14)表示作業不符合人體工程學，應考量成立專案研究，新增控制方法考量以"消除/替代/工程"等控制方法改善，以符合人體工程學的作業。

和位置作業體力人因需求風險評估表的特點。

EICC内部审核报告5.4.3身份保密为更加有效的促使廉洁经营的执行，制定了对供应商、员工检举的身份保护措施。

日期 ：EICC内部审核报告对供应商提供的物料中含有限制物质的，要求供应商提供相关的证明资料。

公司内部也根据规定进行检测。

5.4 道德规范5.4.1廉洁经营公司建立了道德规范控制程序、反贿赂管理程序，并且与相应岗位的人员签订了反贿赂、反腐败承诺，确保所有交易在透明状态下完成。

5.4.2知识产权公司在知识产权的获得、保护方面建立的管理制度，规范了对公司、客户知识产权的保护。

5.4.3身份保密为更加有效的促使廉洁经营的执行，制定了对供应商、员工检举的身份保护措施。

为给我厂员工创造一个舒适的工作和生活环境，公司对卫生间增派清洁员负责打扫。

综上所述，我公司根据EICC的要求，建立的EICC手册、程序文件、工作文件及其他具体的规定，经过实际运作，证明其是适宜的、有效的，能够满足法律法规的要求，实际运行的业绩也证明了这一点，公司各层人员对社会责任体系都非常重视，包括最高管理层，这也是公司社会责任体系得到正常运行的重要保证。

通过此次管理评审，对现存不足之处，公司将采取相应的、有效的措施，这必将使公司的社会责任体系体系的运作更规范。

也使相关人员都认识到只有持续改进才能使公司的各项工作完成的更好，同时也让我们知道社会责任体系在企业管理中有着不可替代的作用，严格执行社会责任体系体系，将使公司的工作环境更舒畅，员工与公司的关系更和谐，将大大提升公司工作效率，从而使公司业绩也蒸蒸日上。

3．关于EICC体系运行改善的建议:5.5、管理系统公司有计划地全面开展了EICC 各项培训，已建立运行劳工、EHS 以及道德规范管理体系。

也依相关程序要求，持续监督公司有关活动与EICC 标准要求、EICC 政策及相关法律法规的符合性。

对供应商已按EICC 体系要求进行评估。

自EICC 体系运行以来，全公司严格依EICC 标准要求执行，各项工作开展顺利。

EICC内部审核查检表
4.0伦理道德
4.1工厂有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、
敲诈勒索及挪用公款行为？
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册 11.2.5
4.2工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益？√KSAD-101 员工手册如对采购工作提出了不接受供应商贿赂的要求。

4.3工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金融状况及绩效
等信息以显示良好的持续满足规定要求?
√KSAD-101 员工手册会依据客户要求提供
4.4工厂有无定义关于对智能知识财产权的保护并有效监控执行?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.5工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客户利益的措
施?
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.6工厂有无建立保护检举者（包括职员和供货商）机密性的机制?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章 4.7工厂有无参加周边小区的活动，如文体活动、慈善捐助等?√暂无。