CISA重要知识第一章-信息系统审计程序重要知识点

2023年CISA信息系统审计知识点完美总结1. 信息系统审计概述信息系统审计是指对组织的信息系统进行独立的、系统性的、全面的审查和评价，以确定其合规性和有效性。

2. 信息系统审计的目的和重要性信息系统审计的目的是保障信息系统的安全、可靠和合规性，以提供可靠的信息支持和决策依据。

信息系统审计的重要性体现在以下几个方面：- 保障信息资产的安全性- 确保信息系统的可靠性和完整性- 促进组织合规性和法律遵循3. 信息系统审计的基本原则信息系统审计遵循以下基本原则：- 独立性：审计工作应该独立于被审计对象和其他利益相关方。

- 审计证据：审计结论应该基于充分的审计证据。

- 综合性：审计应该综合考虑组织内外的各种因素。

4. 信息系统审计的方法和步骤信息系统审计的方法和步骤如下：- 确定审计目标和范围- 收集和分析审计证据- 评估和控制审计风险- 发现和跟踪审计问题- 提供审计报告和建议5. 信息系统审计的关键知识点信息系统审计的关键知识点包括但不限于以下几个方面：- 信息系统控制和安全- 数据备份和恢复- 网络安全和防护- 访问控制和权限管理- 数据完整性和准确性- IT合规性和法律法规遵循6. 信息系统审计的发展趋势随着信息技术的快速发展，信息系统审计也在不断发展变化。

未来信息系统审计的发展趋势可能包括但不限于以下几个方面：- 人工智能和机器研究在审计领域的应用- 云计算和大数据对信息系统审计的影响- 区块链技术在信息系统审计中的应用7. 信息系统审计的挑战和对策信息系统审计面临着一些挑战，应采取相应的对策来应对这些挑战，包括但不限于以下几个方面：- 技术变革的快速发展带来的审计方法与技能的更新- 信息系统环境的复杂性和多样性- 面临的安全风险和威胁的不断增加以上是2023年CISA信息系统审计知识点的完美总结，希望对您有所帮助。

参考资料：。

引言概述：CISA（CertifiedInformationSystemsAuditor）是一项国际认可的信息系统审计师资格认证，对从事信息系统审计和控制的专业人士具有重要意义。

本文将针对CISA知识点进行总结，帮助读者全面了解CISA考试的内容和要求。

正文内容：一、信息系统审计的基本概念和原则1.信息系统审计的定义和目的2.信息系统审计的基本原则3.信息系统审计的类型和阶段4.信息系统审计的参与者和角色5.信息系统审计的国际标准和准则二、信息系统与技术基础1.信息系统的组成和分类2.信息系统的开发生命周期3.信息系统的运行和维护4.信息系统的风险与控制5.信息系统的安全性和保护措施三、信息系统审计过程与方法1.信息系统审计的策划和准备2.信息系统审计的实施和测试3.信息系统审计的发现和报告4.信息系统审计的跟踪和追踪5.信息系统审计的总结和建议四、信息系统审计的专业实践1.信息系统审计的法律法规和道德规范2.信息系统审计的流程和工具3.信息系统审计的案例和经验分享4.信息系统审计的问题识别和解决5.信息系统审计的持续学习和发展五、信息系统审计的未来发展趋势1.信息系统审计的技术创新和趋势预测2.信息系统审计的人才需求和发展机遇3.信息系统审计的国际合作和标准发展4.信息系统审计的重要性和挑战5.信息系统审计的职业形象和影响力总结：CISA知识点总结着重强调了信息系统审计的基本概念和原则、信息系统与技术基础、信息系统审计过程与方法、信息系统审计的专业实践以及信息系统审计的未来发展趋势五个大点。

每个大点下面设定了59个小点来详细阐述相关知识。

通过本文的学习，读者可以全面了解CISA考试所需的知识和技能，为提高信息系统审计能力和通过CISA考试提供有力的支持。

同时，本文还强调了信息系统审计在未来的发展趋势和重要性，鼓励读者不断学习和发展，为信息系统审计职业做出更大的贡献。

一、IS audit function的管理(一)IS审计功能组织1．Audit chapter 由管理高层审批用于建立IS内部审计的角色。

需要定义审计功能的authority,scope,responsibilities2．Engagement letter 是针对特定的审计项目3．外部审计的话通过contract或者statement of work来详细说明审计服务的objectives and scope4．任何情况，内部审计功能应该保持独立并向审计委员会或者董事会等高层汇报。

(二)IS审计资源管理1．IS审计师应该technically competent 应该通过持续的教育获得技术上的胜任2．审计部门应制定详细的员工培训计划，并定期检查，应提供必要的IT资源来实施IS审计。

(三)审计计划1．年度计划是短期，2．长期是考虑到影响计划IT环境的IT战略方向变化所带来的风险3．单个的审计任务需要考虑到定期风险评估结果，应用技术的变化，隐私的关注以及法律要求等，都会影响审计方法。

也要考虑系统部署/升级的deadlines, 现在或者将来的技术，业务流程owner的要求，以及IS资源的有限性等方面。

4．计划过程：获取对业务任务，目标，目的，过程的了解；也包括对信息系统CIA等安全要求的了解识别stated 内容包括策略，标准，要求的指引和组织架构执行RA来帮助开发审计计划设立审计scope和objectives开发审计方法或者审计strategy为审计分派人员解决engagement logistics5．IS审计师了解业务的方法：阅读背景资料，包括：工业出版物，年报，独立的财务分析报告回顾之前的审计报告，或者IT相关报告回顾业务和IT相关的长期战略计划访谈关键岗位来了解业务识别特定的适用于IT的法规识别外包的IT功能或相关活动Touring 关键的机构facilities(四)法律法规对IS审计计划的影响。

预防性控制职责分工,物理访问控制检查性控制审计轨迹纠正性控制备份程序IS审计了解审计环境---进行风险评估---编制审计计划符合性测试:属性抽样符合性测试是对内部控制的完整性、有效性和实施情况进行的测试。

用以确定内部控制制度是否落实执行的审计测试。

实质性测试:一种审计测试的方法，用来保证在足够的内部控制的基础上，可以避免发生严重错误或诈欺行为。

变量抽样、分层单位平均估计法、差额估计法1固有风险评估2控制风险评估3控制测试评估4实质性测试评估符合性测试与实质性测试的区别主要有以下6点：1）测试目的不同：前者是为确定实质性测试性质，范围，时间；后者是为了对被审核单位内控制度发表审核意见。

2）测试范围不同，前者只对拟信赖的内控进行测试；后者视委托目的而定。

3）测试依据不同，前者依据《独立审计准则》；后者依据《内部控制审核指导意见》。

4）测试时间不同，前者和报表审计期间相同；后者视委托目的而定。

5）测试结果不同，前者形成审计工作底稿；后者形成内部控制审核报告。

6）内部控制审核要求被审核单位提供有关内控情况的书面声明，而符合性测试不需要。

第一章信息系统审计过程审计计划包括短期计划和长期计划。

短期年度内需要实施，长期考虑IT战略方针对IT环境造成的影响所带来的相关风险问题。

制定审计计划时：必须理解整体被审计环境。

包括了解审计对象的各项业务流程和职能。

审计计划步骤：1了解业务使命，目标、目的和流程2找出相关规定（政策、标准等）3风险分析4执行IT相关内部控制检查5确定审计目标和审计范围6制定审计方法或策略7为审计事项分配人力资源8关注项目后勤保障了解业务的步骤1巡检设施2阅读背景资料（出版物，报告）3检察业务及IT长期战略规划4访谈关键管理人5审阅以往审计报告或相关报告6识别适用于IT的具体规章7识别已外包的IT职能和相关活动。

审计程序列表：1风险评估方法2数字签名3入侵检测4病毒和其他恶意代码5控制风险自评估6防火墙7违规和非法行为8安全评估——穿透测试和脆弱性分析9评估加密方法的管理控制10业务应用系统变更控制11电子资金转账（EFT)风险分析风险分析是帮助IS审计师识别风险和脆弱性并确定降低风险所需的控制。

CISA知识要点CISA（Certified Information Systems Auditor）是全球最受认可的信息系统审计师资质认证之一、获得CISA资格证书的人员能够提供专业的信息系统审计和保护建议，确保组织的信息系统安全和合规。

以下是CISA考试的主要知识要点：1.信息系统审计过程：了解信息系统审计的基本概念、目标和步骤，包括计划和准备、采集证据、分析和评估、确定问题和建议改进措施等。

2.信息系统和基础设施：熟悉不同类型的信息系统和基础设施，包括计算机网络、数据库、操作系统、应用程序、通信设备等。

3.信息系统开发和实施：了解信息系统开发和实施的方法和流程，包括需求分析、系统设计、编码和测试、部署和维护等。

4.信息系统运营、管理和维护：掌握信息系统运营、管理和维护的最佳实践，包括安全控制、备份和恢复、性能监控和优化等。

5.IT服务交付和支持：了解IT服务交付和支持的过程和工具，包括服务水平协议（SLA）、问题管理、变更管理等。

6.保护信息资产：熟悉保护信息资产的方法和技术，包括信息安全政策、访问控制、身份认证、加密等。

7.风险管理：了解风险管理的原则和方法，包括风险评估、风险处理和监控等。

8.确保应用系统安全：掌握确保应用系统安全的方法和控制措施，包括应用程序安全评估、代码审计、漏洞管理等。

9.IT治理：了解IT治理的原理和指南，包括组织结构、决策权责、合规性和合规审计等。

10.合规审计和信息系统审计管理：掌握合规审计的方法和要求，包括法规、标准和最佳实践；了解信息系统审计管理的方法和技术，包括资源管理、计划和监控、沟通和报告等。

11.业务持续性和灾难恢复计划：了解业务持续性和灾难恢复计划的制定和实施过程，包括业务影响分析、备份和恢复策略、测试和演练等。

12.微机审计和数据分析：掌握微机审计和数据分析的方法和工具，包括数据挖掘、数据可视化、模型和算法等。

13.信息系统审计法规和伦理：了解信息系统审计法规和伦理要求，包括隐私保护、知识产权和专业行为准则等。

CISA学习笔记注意：本笔记未包含全部课本内容，只是记录个人不熟悉的一些知识点（错字请自行掠过）目录CISA学习笔记 (1)第一章信息系统的审计流程 (1)第二章IT治理和管理 (3)第三章信息系统的购置开发和实施 (4)第四章信息系统的操作维护与支持 (6)第五章信息资产的保护 (7)第一章信息系统的审计流程标准主要定义对IS审计和鉴证以及报告的强制性要求准则主要在IS审计和签证标准的应用方面提供指导IS审计和签证部门应在审计章程中适当载明审计职能。

说明目的、职责、和问责制ISACA开发的工具和技术主要提供IS审计师可在审计项目中遵循的的流程实例风险是发生某事件的可能性及其可能产生的后果这三者的组合风险评估的过程：识别业务目标、识别信息资产、进行风险评估、进行风险减缓、进行风险处置内部控制通常由政策、流程、实践和组织结构组成；预防性、检测性、纠正性Cobit是用于治理、控制和鉴证信息及其相关技术的领先框架满足利益相关者需要：企业的存在就是通过在实现收益、优化风险和运用资源之间维持一种平衡，从而为其利益相关者创造价值端到端覆盖企业运用单一整合式框架采用一个整体全面的方法区分治理和管理：治理是确保利益相关者需要、条件和选项被评估，已决定平衡、协商一致、需要实现的企业目标；管理层计划、构建、运行和监控活动与治理机构制定的方向一致，以实现企业目标审计计划：包含审计目标以满足以及满足这些目标所需的审计流程审计过程要求IS审计师收集证据、基于收集的证据通过审计测试来评估控制的优点和弱点，然后准备向管理层提供一份审计报告，客观的叙述这些问题合规性审计：包括具体的控制措施测试，以表明对特定法规或行业标准的遵守情况实质性测试：评价交易、数据或其他信息的完整性，验证财务报表数据及相关交易的有效性和完整性财务审计：评估组织财务报表的争取性，经常涉及到实质性测试运营审计：旨在评估给定流程或区域的内部控制结构，比如对应用控制或逻辑安全系统的IS 审计整合审计：结合了财务审计步骤和运营审计步骤管理审计：旨在对组织内与运营生产力的效率相关的问题进行评估IS审计：此过程会收集和评估相关证据，以确定信息系统和相关资源对资产进行了足够的保护、保持了数据和系统的完整性和可靠性、提供了可靠的相关信息专业审计：属于一种IS审计，有许多专业的审查可以对者如第三方执行的服务等方面进行检验司法审计：专门针对发现、揭露和跟踪欺诈与犯罪行为的审计，主要目的是为执法部门和司法当局进行审查提供证据持续审计：及时发现风险或控制缺陷，独立于持续控制或监控活动管理部门、审计师和审计委员会对检测和披露所有舞弊行为负有主要责任审计流程与步骤：审计对象：确定被审计领域审计目标：明确审计目标审计范围：确定要检查的具体系统、职能和单元初步审计计划：确定所需技能与资源。

CISA知识要点概述CISA（Certified Information Systems Auditor）认证是国际上被广泛认可的信息系统审计师资格认证。

它是由全球信息系统审计行业权威组织ISACA（Information Systems Audit and Control Association）设立和管理的一项专业认证，用于评估和认可个人在信息系统审计、控制和保护方面的专业知识和技能。

接下来，我将对CISA知识要点进行概述。

一、信息系统审计1. 信息系统审计基础- 了解信息系统审计的定义、目标和范围- 理解内部控制和风险管理的概念- 掌握信息系统审计过程的步骤和方法2. 信息系统审计准备- 理解信息系统审计的计划和组织- 学会编制信息系统审计计划和程序- 掌握有效的信息系统审计资源管理和沟通技巧3. 信息系统审计的执行- 掌握信息系统审计工作程序和技术- 学会收集、分析和评估审计证据- 熟悉信息系统审计报告的编制和沟通技巧二、信息系统控制和保护1. 信息系统控制的概念和目标- 了解信息系统控制的定义和角色- 掌握信息系统控制的基本原则和目标- 理解信息系统控制的分类和层次2. 信息系统控制框架- 掌握不同的信息系统控制框架，如COSO、COBIT等- 熟悉信息系统控制框架的组成和结构- 学会应用信息系统控制框架进行系统审计和评估3. 信息系统控制技术- 理解信息系统控制技术的定义和应用- 掌握常见的信息系统控制技术，如访问控制、网络安全、物理安全等- 学会评估和测试信息系统控制技术的有效性4. 信息系统控制策略和实施- 掌握信息系统控制策略的制定和实施- 了解信息系统控制策略的管理和监督- 学会评估和改进信息系统控制策略的效果三、信息系统生命周期管理1. 信息系统规划和组织- 了解信息系统规划和组织的基本概念- 掌握信息系统战略规划和业务需求分析的技术和方法- 学会制定和执行信息系统组织和资源管理策略2. 信息系统采购和交付- 掌握信息系统采购和供应商评估的技术和方法- 理解信息系统交付的过程和技术- 学会评估和监督信息系统采购和交付的质量和风险3. 信息系统操作和维护- 了解信息系统运营和维护的基本要求- 掌握信息系统操作和维护的技术和方法- 学会评估和改进信息系统操作和维护的效果4. 信息系统变更管理- 理解信息系统变更管理的定义和目标- 掌握信息系统变更管理的步骤和技术- 学会评估和监督信息系统变更管理的质量和风险总之，CISA知识要点包括信息系统审计、信息系统控制和保护以及信息系统生命周期管理三个方面。

信息系统安全与审计交流会系列之三----信息系统审计实务探讨信息系统审计师所需要的知识结构----从CISA 考试到审计项目实务Cisamaqing CIA CCSA CISA信息系统审计过程第一章　信息系统审计过程A 、IS 审计简介C 、风险分析D 、内部控制B 、IS 审计准则A1、审计章程A2、审计资源A3、审计计划A4、外部规章D1、内部控制目标D2、IS 控制目标D3、一般控制程序D4、IS 控制程序图例：课程目标组成部分知识点审计方法B1、IS 审计准则B2、IS 审计标准B3、IS 审计指南E 、实施IS 审计E1、审计分类E2、审计方案E3、审计方法E4、检测舞弊行为E5、审计风险与重要性水平E6、风险评估技术E7、审计目标E8、符合性测试与实质性测试E9、审计证据E10、与员工进行访谈并观察其行为E11、审计抽样E12、利用其他的审计师或专家所提供的服务成果E13、计算机辅助审计技术CAAT E14、审计证据评价E15、审计报告E16、审计跟踪E17、审计文档F 、控制自我评估G 、信息系统审计过程中出现的新变化重要性水平和审计质量改进财务审计:收入,利润错报的比例信息系统审计:?信息系统审计项目:审计质量管理与改进IT 治理IT 治理B.信息系统战略E.信息系统管理实务C.政策与程序B1.战略规划B2.IS 指导委员会E1.人事管理E2.资源配备实务E3.组织的变更管理E4、财务管理实务E5、质量管理E6、信息安全管理E7、绩效优化C1.政策　C2.程序　图例：课程目标组成部分知识点G.对IT 治理的审计F1.IS 角色与职责F2.职责分离Ａ.IT 治理A1.公司治理A2.IT 治理A3.IT 战略委员会A4.IT 平衡记分卡A5.信息安全治理D.风险管理D1.开发风险管理方法D2.风险管理过程D3.风险管理方法F.信息系统组织结构与职责G1.审计文档G2.审核合同治理?管理?平衡记分卡?IT 基础设施和应用系统的生命周期管理第三章 IT 基础设施和应用系统的生命周期管理C 、基础设施开发与获取实务D 、信息系统维护实务B 、业务应用系统的开发C1. 物理构架分析的各项目阶段C2. 基础设施的实施规划C3. 关键成功因素C4. 硬件获取C5. 系统软件获取D1、变更管理过程D2、软件配置管理图例：课程目标组成部分知识点审计方法B1、系统开发生命周期法B2、集成的资源管理系统B3、传统的SDLC 各阶段描述B4、与软件开发相关的风险B5、结构化分析、设计和开发技术的使用B6、其他的系统开发方法H 、对系统开发过程的审计H1、项目管理审计H2、可行性研究阶段的审计H3、需求定义阶段的审计H4、软件获取过程的审计H5、详细设计和编码阶段的审计H6、测试阶段的审计H7、安装阶段的审计H8、安装后审计H9、系统变更流程和迁移程序的审计E 、系统开发工具E1、代码产生器E2、计算机辅助软件工程E3、第四代编程语言 (4GL)F 、过程改进实务F1、业务过程重组和过程变更项目F2、IS09126F3、CMM F4、CMMIF5、ISO15504A 、业务实现A1、项目组合与项目群管理A2、项目管理结构A3、项目管理实务A4、项目管理技术A5、项目管理的一般事务G.应用控制G1、输入控制\源头控制G2、处理程序与控制G3、输出控制G4、业务流程控制保证G5、应用控制审计I.常见业务应用系统I1、电子商务I2、电子数据交换I3、电子邮件I4、终端售货系统I5、电子银行I6、电子金融I7、支付系统I8、集成制造系统I9、电子资金转账I10、综合客户文件I11、办公自动化I12、自动柜员机I13、协作处理系统I14、语音识别与响应系统I15、采购管理系统I16、图像处理I17、人工智能和专家系统I18、商业智能I19、决策支持系统I20、客户关系管理I21、供应链管理管理“需求”源代码审核黑盒?白盒?黑洞?业务逻辑安全控制在系统的考虑变更控制IT 服务提供与服务支持第四章 IT 服务提供与服务支持B.信息系统硬件D.信息系统网络基础设施A 、信息系统运行C.信息系统结构与软件B1、计算机硬件组成与结构B2、硬件维护程序B3、硬件监控程序B4、能力管理D1、企业网络结构D2、网络类型D3、网络服务D4、网络标准与协议D5、OSI 结构D6、OSI 模型与网络中的应用A1、信息系统运行管理A2、IT 服务管理A3、计算机基础设施的运行A4、对资源的使用进行监控A5、支持与帮助台A6、变更管理过程A7、程序库管理系统A8、程序库控制软件A9、发布管理A10、质量保证A11、信息安全管理图例：课程目标组成部分知识点审计方法C1、操作系统C2、访问控制软件C3、数据通讯软件C4、数据管理C5、数据库管理系统C6、磁带与磁盘管理系统C7、实用程序C8、 软件许可E 、对基础架构和运行的审计E1、硬件审核E2、操作系统审核E3、数据库审核E4、对网络基础设施及实施的审核E5、网络运行控制审核E6、信息系统运行审核E7、无人值守的运行E8、问题管理报告审核E9、硬件可用性和利用率报告审核E10、调度审核运维变更管理信息资产保护第五章 保护信息资产Ａ.信息安全管理C.网络基础设施安全F 、环境风险与控制Ｂ.逻辑访问控制G 、物理访问风险与控制A1、信息管理重要基础A2、信息管理的角色与职责A3、信息资产清单A4、信息资产分类A5、系统访问许可A6、自主与强制访问控制A7、隐私管理事项A8、关键成功因素A9、信息安全与外部团体A10、人力资源安全与第三方团体 A11、计算机犯罪与暴露风险C1、局域网安全C2、客户机/服务器安全C3、无线网安全威胁与风险控制措施C4、互联网的威胁和安全C5、加密C6、病毒F1、环境的问题与风险F2、对环境风险的控制G1、物理访问的问题与风险G2、物理访问控制图例：课程目标组成部分知识点审计方法B1、逻辑访问暴露风险B2、熟悉组织的IT 环境B3、逻辑访问路径B4、逻辑访问控制软件B5、身份识别与验证B6、社交工程B7、网络钓鱼B8、授权事项Ｄ、对信息安全管理和逻辑访问进行审计D1、审计信息安全框架D2、审计逻辑访问D3、安全测试D4、调查技术E 、对网络基础架构的安全审计E1、审计远程访问E2、网络穿透测试E3、网络综合评估审核E4、网络变更的制定与授权E5、计算机司法取证F3、对环境控制审计G3、审计物理访问控制H 、移动计算信息资产,所有者,流程?信息资产中的信息?没有owner?灾难恢复与业务连续性计划第六章 业务连续性与灾难恢复计划Ａ.业务连续性与灾难恢复计划A1、信息系统的业务连续性计划/灾难恢复计划A2、灾难和其他业务中断事件A3、BCP 过程A4、BCP 事件管理A5、业务影响分析A6、恢复点目标和恢复时间目标A7、恢复策略A8、可供选择的恢复类型A9、制定BCP 和DRPA10、组织与职责分配A11、制定计划的其他问题A2、BCP 的组成A13、对BCP 的测试A14、备份与恢复A15、总结图例：课程目标组成部分知识点审计方法B 、审计灾难恢复与业务持续性计划B1、对BCP 进行审核B2、评估以前的测试结果B3、评估异地存储B4、访问关键人员B5、评估异地存储设施的安全性B6、合同的检查B7、审核保险事务DRP?BCP?应急计划?知识,技能,经验Study,Learn,Think交流 “信息安全与审计”版主“cisamaqing”CIA CCSA CISA /forum51.html。

cisa复习要点首先，需要了解CISA（注册信息系统审计师）考试的基本概念和要求。

CISA考试是由全球信息系统审计协会（ISACA）主办的国际性认证考试，旨在评估个人在信息系统及其管理方面的知识、技能和职业素质。

通过CISA考试，可以获得全球认可的信息系统审计师资格。

一、CISA考试概述CISA考试主要涵盖以下几个领域：1. 信息系统审计过程2. 信息系统的规划、建设和维护3. 信息系统的运营、支持和保护4. 信息系统的项目管理和风险管理二、信息系统审计过程信息系统审计过程是CISA考试的核心内容之一。

在这个领域中，需要掌握以下几个方面的知识：1. 信息系统审计原则和方法2. 审计计划和程序3. 数据采集与分析4. 审计报告和沟通三、信息系统的规划、建设和维护在信息系统的规划、建设和维护领域，需要了解以下知识点：1. 信息系统规划和战略2. 信息系统开发与实施3. 信息系统维护与运营4. 信息系统变更管理和配置管理四、信息系统的运营、支持和保护信息系统的运营、支持和保护是CISA考试的重要内容之一。

以下是需要关注的方面：1. 信息系统运营管理2. 业务连续性计划3. 系统支持与维护4. 信息系统安全管理五、信息系统的项目管理和风险管理在信息系统的项目管理和风险管理领域，需要重点掌握以下知识点：1. 项目管理概述2. 项目管理过程3. 风险管理与控制4. 质量管理和度量六、复习建议为了能够有效备考CISA考试，我建议采取以下几个复习策略：1. 制定详细的学习计划，包括每天的学习时间和内容安排。

2. 阅读ISACA官方提供的CISA考试指南和教材，了解考试的内容框架和要求。

3. 参加培训班或者自学，掌握CISA考试的基本知识和技能。

4. 刷题是复习的重要环节，可以通过模拟考试来评估自己的学习进展，并找出薄弱环节进行有针对性的复习。

5. 沉下心来，保持积极的学习态度和良好的复习习惯。

总结：CISA考试是一项全球认可的信息系统审计师资格考试，通过考试可以评估个人在信息系统及其管理方面的知识、技能和职业素质。

CISA知识点总结第一章.信息系统审计过程1.IS审计和保障标准、指南、工具、职业道德规范信息技术保证框架（ITAF，Information Technology Assurance Framework）●审计准则：强制性要求✓一般准则：基本的审计指导原理✓执行准则：涉及任务的执行和管理✓报告准则：落实报告类型、沟通方式和沟通信息●审计指南：侧重于审计方法、理论●工具和技术（也叫程序）：提供各种方法、工具和模版三者关系：IS审计师必须遵守审计准则，审计指南帮助应用审计准则，审计工具和技术提供了具体的流程和步骤范例。

2.风险评估概念、工具及技术风险的定义：“风险是特定的威胁利用资产的脆弱性从而对组织造成损害的可能性。

”（ISO/IEC PDTR13335-1）风险评估的过程：(1)识别业务目标（BO，Business Object）(2)识别信息资产（IA，Information Asset）(3)进行风险评估（RA，Risk Assessment）：威胁→脆弱性→可能性→影响(4)进行风险减缓（RM，Risk Mitigation）：落实相关控制(5)进行风险处置（RT，Risk Treatment）基于风险的审计：(1)搜集信息和计划(2)理解内部控制(3)执行符合性测试(4)执行实质性测试(5)完成审计和报告审计风险：审计过程中未发现信息可能存在的重大错误的风险。

●固有风险（Inherent Risk）：业务自身风险，不采取控制时的风险●控制风险（Control Risk）：采取控制后仍具有的风险●检查风险（Detection Risk）：得出错误检查结论的风险●整体审计风险（Overall Audit Risk）：对每一个控制目标评估出的各类审计风险的综合审计重大性（Materiality）：在问题程度上可被组织视为严重的错误。

●抽样不能检查出样本总体的所有错误，但可以将检查风险降低到可接受水平。

备战CISA信息系统审计知识点的深度解析与实践技巧信息系统审计（CISA）是全球范围内广受认可的一项专业资格认证，它对于从事信息系统审计工作的人员来说至关重要。

备战CISA考试需要详细的知识点了解和实践技巧掌握。

本文将深入解析CISA考试的关键知识点，并提供一些实践技巧，帮助考生更好地备战CISA考试。

一、信息系统审计概述信息系统审计是指对计算机信息系统的整个或部分过程进行审查，以评估其安全性、合规性和有效性。

审计人员需要对信息系统相关的法律法规、标准规范、常见漏洞等有深入的了解，并采用合适的审计方法和工具进行审计操作。

二、CISA考试的知识点解析1. 信息系统审计过程信息系统审计过程包括审计准备、实施审计计划、信息搜集、风险评估、报告编制和审计后续等步骤。

考生需要熟悉每个步骤的具体内容和操作流程，了解如何根据不同的审计目标和需求进行有效的信息搜集和风险评估。

2. 信息技术和业务风险管理信息技术和业务风险管理是信息系统审计的重要部分。

考生需要了解风险管理的基本概念、方法和流程，掌握风险评估和风险应对的技巧。

同时，还需要了解常见的信息技术风险和业务风险，并能够识别和评估不同风险对信息系统安全性和业务运营的影响。

3. 信息系统安全管理信息系统安全管理是有效实施信息系统审计的基础。

考生需要了解信息系统安全管理的原则、标准和最佳实践，熟悉常见的安全控制措施和技术，能够评估信息系统的安全策略、机制和控制措施的有效性。

4. 内部控制和合规性内部控制和合规性是保障信息系统安全与合规的重要手段。

考生需要掌握内部控制的基本概念和要素，了解内部控制的评估方法和技巧。

同时，还需要了解常见的合规性要求和合规性审计的基本流程。

5. 信息系统开发、运维和服务管理信息系统的开发、运维和服务管理对于信息系统安全和合规性具有重要影响。

考生需要了解信息系统开发和运维的基本原则和最佳实践，熟悉信息系统服务管理的过程和技术，能够评估信息系统开发、运维和服务管理的合规性和效果。