2009年证券从业基础知识客观题练习(3)

09年证券交易(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、C2、A3、D4、B5、A1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。

A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种(A )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。

结算备付金账户A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。

A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( A)。

A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、C7、C8、C9、C 10、D6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。

A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、(D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、D 12、C13、B 14、C 15、A11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。

A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。

A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。

A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。

A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。

A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。

A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。

A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。

2009年证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题(2)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。

A.合同B.债券C.股票D.法律凭证2.有价证券是()的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。

A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C.发行市场证券和交易市场证券D.股票、债券和其他证券4.目前全球最大的机构投资者是()。

A.商业银行B.国有企业C.共同基金D.保险公司5.证券公司是指从事证券()业务的有限责任公司或股份有限公司。

A.经纪B.经营C.承销D.交易6.证券的()是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。

A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括()A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.干涉发行定价8.通常人们也把有形市场称为()。

A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场9.股票是()。

A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是()。

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11.()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A.资本证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其()。

A.股东社会地位的高低B.股东所持股份数量的多少C.股东在公司职位的高低D.股东对公司贡献的大小13.()是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。

2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。

A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。

A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。

A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。

A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。

A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。

A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。

A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。

A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。

A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。

在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。

2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。

A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。

2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

D选项的表述有误。

4．证券交易的特征主要表现为( )。

A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。

证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。

故A选项正确。

2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

故C选项正确。

3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。

故B选项正确。

对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。

5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。

则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。

故A选项正确。

6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

2009年11月证券从业资格（证券交易）试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。

（分数：2.00）A.9.40元√B.9.35元C.8.25元D.7.65元解析：解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。

因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。

3.B股最先在( )证券交易所上市。

（分数：2.00）A.上海√B.深圳C.香港D.纽约解析：解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

4.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。

（分数：2.00）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会√B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利解析：解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。

5.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

（分数：2.00）A.在资产净值的基础上加一定的手续费√B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定解析：解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

2009年10月证券从业考试证券交易真题一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。

A.1990B.1990C.1986D.19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A.1986B.1987C.1988D.19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票7、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10、有关交易所的席位说法正确的是()A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是()A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是()A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务B. 如客户资金不足，向客户提供融资C. 认真与客户签订证券买卖代理协议D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是()A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是()A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是()A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费正确答案：D解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

2．目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司定向增发方式发行的有价证券D．证券交易所交易基金正确答案：D解析：证券交易所交易基金属于公募证券。

3．证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构正确答案：B解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

4．( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券正确答案：A解析：本题是对信用公司债券定义的考查。

信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。

5．我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。

A．证券公司B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司正确答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

6．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局正确答案：D解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。