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ISO14001-2015财务部内审检查表

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iso14001-2015内审检查表

iso14001-2015内审检查表

4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包 总经理技术部 括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的
活动、产品和服务？
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 总经理技术部 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部
相关方）
5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？ 是否明确了监测方法？
9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核
各部门 技术部
各部门
各部门 品管部 品管部 品管部
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形 成文件信息(包括后续采取的措施)？
受审部门： 审核员： 涉及条款 4.1理解组织及其所处环境
ISO14001-2015内部审核检查表
审核日期：
陪审人员： 涉及部门
审核内容
总经理技术部
1.是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外 部环境进行识别？
4.2理解利益相关方的需求和期 望。
总经理技术部
2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 进行了识别？
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.3合规性义务
技术部
6.1.4策划实施
各部门
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组 织内得到有效沟通？
1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。
2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报 告？相关职责权限是否哟规定？
1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管 控？

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。

负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。

求。

并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。

-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。

在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。

完整版)ISO14001：内审检查表

完整版)ISO14001：内审检查表

完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

ISO14001：2015内审检查表

ISO14001：2015内审检查表
10.3持续
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规

ISO14001-2015内审检查表-管理层

ISO14001-2015内审检查表-管理层

3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环 境体系的范 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用 功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据

ISO14001：2015内审检查表

ISO14001：2015内审检查表
符合 严重 不符合
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？

ISO14001内部审核检查表

ISO14001内部审核检查表

內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。

緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。

5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。

ISO14001-2015内部审核检查表-(各部门)

ISO14001-2015内部审核检查表-(各部门)

是否建立了应急准备和响应程序？制定应急预案的目的是什 么？ 8.2应急准备 制定了哪些应急预案？ 和响应 有否定期进行了演练？演练记录是否有？
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监
控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品
、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果
ISO14001:2015 内部审核检查表
受审核部门：人事行政部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
文件？
7.5.3形成文 3.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
件的信息的 件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关
控制
文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处
置到位）？
4.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标
识、能防止非预期使用？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析 和改进控制程序” 3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及 时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不 合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正 措施实 施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？ 4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客 投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？ 1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适 宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？ 2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？

ISO14001内审查检表(2015)

ISO14001内审查检表(2015)

审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。

ISO140012015内审检查表

ISO140012015内审检查表
4.2理解相关方的需求和期望
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则

ISO14001内审检查表(财务部)

ISO14001内审检查表(财务部)
内部审核查检表（环境）
受稽单位 审核项目/条款 项次
财务 4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.6 稽核条文
稽核 者
日期
得分 备
注
是否有本部门岗位职责？
1 检查描 述:
查环境手册说明财务岗位职责
3
是否有制定目标，指标和管理方案？
2 检查描 查2015年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目
3
述:
标指标管理方案
是否有识别本部门环境因素？
3 检查描 述:
查财务部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
3
是否有对本部门环境因素进行运行控制？
4 检查描 述:
查根据财务部识别之环境因素均有效控制运行
3
5 检查描 述:
6 检查描 述:
7 检查描 述:
8 检查描 述:
9 检查描 述:
10 检查描 述:
Hale Waihona Puke 11 检查描 述:0分 无规定,亦无执行
评
1分 有规定,少部分执行,绝大部分未执行,无规定,有执行
分
标
2分 有规定,绝大部分执行,少部分未执行
准 3分 有规定,确实执行良好.
附
注 所有扣分均需在问题描述栏注明其原因
表单编号：

ISO14001管理层内部审核检查表

ISO14001管理层内部审核检查表
针对检查过程中发现不符合进行了原因分析，进行了验证。截止目前未再出现类似问题，纠正措施有效。未发现需采取预防措施的潜在不合格。
符合○
组织的成员如何认识这种重要性？
1.通过会议、培训等形式向员工传达法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。并通过会议、培训的方式向员工传达满足相关方要求的重要性。相关方是企业的衣食父母，企业依赖相关方而生存。2.制定环境方针和环境目标；3.主持管理评审；4.提供体系所需的资源。
符合○
4.4
环境管理体系
是否识别了组织环境管理体系所需的过程？有什么作用？
是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
是否获得了必要的资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
针对部门职能所涉及的过程，使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。
领导层对资源的安排和承诺及其落实情况良好。
在实现环境方针、环境目标、满足相关方期望及持续改进的要求所需资源的必要性，无资源短缺或资源过剩的情况。
不存在资源提供不足或提供不及时的因素。
符合○
9.1
9.1.1
监视、测量、分析和评价
总则
是否对保证环境体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
符合○
5.2
环境方针
环境方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜性方面得到评审？

ISO14001-2015内审检查表(按条款)

ISO14001-2015内审检查表(按条款)
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
6策划
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
是否策划环境管理体系过程？ 是否对风险和机遇进行识别，是否策划 控制措施？实施情况如何？是否将风 险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价，是否考虑：
--变化，包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务；
环境目标及其实现的策划：
--环境目标的制定
--公司环境目标是否进行分解？建立 部门和岗位目标？
--查目标的实施和检查情况。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7支持
7.1
7.1.1
7.1.2
7.1.3
资源： 资源配置情况，通过观察，交流获得资 源配置的实施证据。
是否考虑：
--现有内部资源的能力和约束；
判定
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2
10.2.1
管理评审
--是否按照规定的时间间隔开展评审
--评审输入信息是否充分？查阅输入文 件。
管理评审输出：是否包含了：改进 的机会；环境管理体系所需的变更；资 源需求等内容。 查：改进措施实施与验证的证据。
询问如何开展改进活动？
不合格和纠正措施 查：不合格和纠正措施的原因分析、纠 正措施的实施与验证
审 核 记 录
判定
6.1.4
6.2
6.2.1
6.2.2
策划措施是否对下列事项起到管理作 用？
--重要环境因素；
--合规性义务；
-- 中识别的风险和机会。 如何：

ISO9001-14001-2015内审检查表完整版

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ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例

ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例

ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
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被审核部门财务部√：没问题×:不符合
1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改
进的承诺。

2 5.3
7.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。

3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；
● 是否有遗漏。

4 6.1.39.1.2
● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。

5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS目标和指标；● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。

日期责任人审核组长内审员
审核要点审核项目审核证据审核发现
(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责和主责过程(询问)；(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；
序号E条款(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。

(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。

(1)适用的法律法规和其他要求清单中，
与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。

(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS方针相一致；(3)是否对目标指标进行定期监视。

被审核部门财务部√：没问题×:不符合
日期责任人审核组长内审员
审核要点审核项目审核证据审核发现
序号E条款68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；
(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果有，是否有进行原因分析并采取纠正和
预防措施。

(1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)；
(4)部门有无参加救护知识培训，提供证
据。