财务部内审检查及记录表2017

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财务部检查记录表

·叙述本岗位职责。
·讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。
·按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。
·抽查归口本岗位管理的记录表单
◆财务部出纳工作标准
·查标准的职责是否明确，是否与实际工作相符、一致。
·叙述本岗位职责。
·讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。
·按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。
·抽查归口本岗位管理的记录表单。
◆财务部成本核算专责工作标准
·查标准的职责是否明确，是否与实际工作相符、一致。
·叙述本岗位职责。
·讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。
·按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。
2资产处置管理标准
◆询问本单位资产处置过程与标准的一致性。
◆询问资产处否有单独的报表上报。是否需要在《财务快报》中披露。
◆检查记录：
·资产处置申请报告
·财务快报
3．财务部出纳相关主要管理标准
1银行账户管理标准
◆出纳岗位在本标准的职责。
◆询问标准中的规定对开立银行账户原则。
企业标准体系检查记录表
被评价部门
（岗位）
财务部
部门负责人
（岗位员工）
评价人员姓名
评价日期
序号
评价项目
评价内容
现场检查记录
结论
工作标准体系
(一)职责与岗位
(二)部门工作标准
管理标准体系
76号文3.3.1经营综合管理标准
76号文3.3.4经营综合管理标准

(财务内部审计)质量管理内审检查表

4.2.1文件要求总则
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？
2.本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？
3.文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？
1、包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、本公司编制了解13个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和内审控制、不合格控制、纠正预防措施控制为必编程序文件。
2、查QP-04《设施和环境控制程序》规定了相关维修和维护方法。
8.1测量、分析和改进总则
1. 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
2. 通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？
5、符合本公司产品特点。
6、经评审，暂无修改。
内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：002
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.1管理承诺
1.总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
5.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？
6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？
1、主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。

财务部内审检查表GJB9001C

D5相关经费管理
a)依据相关规定，严格装备经费（包括预付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或拨付后安全使用。
内审员/日期：审核组长/日期：
b)采取措施，确保财务会计管理制度的落实。
D2财务机构与会计人员
a)根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计人员的职责；(3)
b)财务机构负责人(会计主管人员)应具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。(2)
D3资金运营状况
a）建立完善的经营管理机制，保持经济收入稳定增长；
4）速动比率80%；
5）销售（营业）增长率11.0%；
6）资本保值增值率105.0%
D4资产管理状况
a)凡占有国有资产的申请单位(包括企事业单位，下同)应完善国有资产管理制度；按规定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机关颁发的《国有资产产权登记证》；特殊情况，应提供符合规定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产管理制度并落实，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)
编号：****序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
不符合标记
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？

{财务管理内部审计}内审表含检查表

□独立法人证明文件
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
□实验室内外部条件的变化可能会导致策划和实施管理体系的变更，最高管理者应确保维持管理体系的完整性。
□其它：
4.3文件控制
4.3.1
总则
实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件？（适用于管理部门）
□查质量手册和程序文件是否有文件控制程序
□该文件是否包含了实验室所有（内部制订或来自外部的）文件
□该规定是否形成文件并被有效执行。
4.1.5a）实验室从事建材检测工作的专业技术人员应具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权。
专业技术人员中具有相关专业中级及以上技术职称或同等能力的人数不得少于3名；从事建材检测工作2年以上的人数不少于从事建材检测总人数的50%。
实验室成立年限小于3年或实验室最高管理者（或主要管理者）发生变更时，实验室最高管理者（或主要管理者）应参加过实验室质量管理或认可相关知识的培训。
（适用于管理部门，实验部门）
□最高管理者应向实验室的员工及时传达满足客户要求和法律法规要求的重要性
□满足客户要求和法定要求的重要性得到具体落实
□其它：
4.2.5
质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并概述质量体系中所用文件的架构？（适用于管理部门）
□查质量手册是否包括了相关程序文件的索引
□b)是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以确保持续适用和满足使用的要求

{财务管理内部审计}年度质量体系内审记录表

查年度培训计划、培训资料及教材
1、年度培训计划、培训资料及教材（相关法律法规、药品专业知识及技能、体外诊断试剂专业知识、质量管理制度、职责及岗位操作规程等）□；
2、其他：
20
*02701
企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训和考核，使相关人员能正确理解并履行职责。
查看培训管理制度、年度培训计划、培训资料及教材、培训签到、员工个人培训档案
1、肉毒素药品采购、销售、质量管理人员的专业培训考核□；
2、其他：
23
*02802
从事冷藏冷冻药品储存、运输等工作的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。
查培训资料及教材、培训签到、员工个人培训档案
1、冷藏药品质量管理人员专业培训考核□；
2、其他：
24
02901
企业应当制定员工个人卫生管理制度。
3、质管员中至少1人为主管检验师，并具有检验学相关专业大学本科以上学历及3年以上体外诊断试剂检验工作经历□；
4、体外诊断试剂验收员，具有检验学相关专业中专以上学历或者具有检验师初级以上专业技术职称□；
5、体外诊断试剂养护员，具有检验学或者医学、检验学、药学、微生物、生物工程、化学等相关专业中专以上学历或者具有相应的初级以上专业技术职称。
《营业执照》经营范围
1、经营的不同类别的药品，与许可证、营业执照经营范围相核对应相符□；
2、其他：
4
*00501
企业应当依据有关法律法规及《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）的要求建立质量管理体系。
查看企业建立的质量管理体系文件
质量管理体系文件符合最新法规要求□；
5
00502
企业应当确定质量方针。

(财务内部审计)内审检查记录表

5、质量风险的控制措施是否纳入质量体系内审范围。是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
13
01101
企业应对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉,必要时进行实地考察。
查资料
1、是否有评价及记录：是□，否□
2、是否进行实地考察及记录。
是□，否□
无记录的视该项不合格
查资料
是否组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
36
*01716
质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。
查资料
是否组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
无任命文件或与证件所载不符、不熟悉质量管理情况的视该项不合格
质管部
18
*01501
企业质量负责人应由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。
1、查看任命文件
2、查看职责，询问质量负责人
1、任命文件。有□，无□
2、职责是否明确。是□，否□
是否清楚职责。是□，否□
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
31
*01711
质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。
查设施设备
是否组织验证、校准相关设施设备。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
32
01712
质量管理部门应当负责药品召回的管理。
查资料
是否负责药品召回的管理。

ISO17025-2017版内审检查记录表完整版

频率在 1 以上的测量时，是否按照 6113.104 第 8 章规定的场地确认方法，所得到的场地电压驻波比≤6；
电波暗室的屏蔽效能应满足屏蔽室屏蔽效能的要求，并在 1~6 (或18)满足屏蔽效能 > 80？
进行辐射杂散测试时，全电波暗室应按照 1483《无线电设备杂散发射技术要求和测量方法》规定的场地确认方法,与规定全频段的归一化自由空间传输损耗的偏差在±4 范围内？
在电磁兼容检测领域，实验室检测人员是否具有相应的电磁兼容基础理论和专业知识，并且具有相关的实践经验, 其中具有相关领域 3 年以上工作经历的人员不低于50%？检测人员是否经过必要的本专业培训和考核，考核合格后才能上岗？
授权签字人是否具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力？工作经历按从事本专业检测的时间计算。
辐射骚扰检测应具备开阔试验场和（或）电波暗室？
骚扰功率检测应具备屏蔽室？
辐射抗扰度检测应具备开阔试验场或电波暗室或横电磁波室或带状线等？
传导抗扰度检测应具备屏蔽室或保证环境引入的传导干扰满足相应标准的要求？
a) 对于开阔试验场应满足以下要求：
开阔试验场是否满足 6113.104《无线电骚扰和抗扰度测量设备和测量方法规范第 1-4 部分无线电骚扰和抗扰度测量设备辅助设备辐射骚扰》中有关开阔试验场地物理特性、电特性和场地有效性的要求？
开阔试验场是否按 9254-2008《信息技术设备的无线电骚扰限值和测量方法》附录要求每年测量一次归一化场地衰减，并保证归一化场地衰减满足±4 场地可接受原则？
开阔试验场的最小尺寸是否满足 3 米法测试距离要求。对大型设备，测量场地应满足有关标准对场地的要求？
开阔试验场的气候保护罩、转台和天线升降塔是否符合 6113.104《无线电骚扰和抗扰度测量设备和测量方法规范第 1-4 部分无线电骚扰和抗扰度测量设备辅助设备辐射骚扰》中相关要求？

财务部内部审核检查表

主要通过邮件，讨论工作完成情况，工作目标、计划，
∨
进行意见交流，：通知各部门每月结账计划，联系报销
等安排。
∨
已建立19年度培训计划表，共1个计划，为外部考试，中级会计师。
∨
19年第一季度无计划培训项目。
∨
为外部考试，通过考试取得的证书等进行验证。
∨
知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标
∨
知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响
安全费用台账记录于ERP上，经财务经理确认后导出形成纸质版年度安全费用台账。
固体废弃物按GLD-HFWI-D1-004《固体废弃物管理规定》处理。
7.3 意识
7.3 意识
7.3 意识
员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针员和工目是标否？知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影员响工？是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理体系要求的后果？
■ ■ ■
□ □ □
如何沟通？沟通形式是否恰当？开展的情况，信息是否被有效的利用？相关记录是否保存？
表
Rev.：B/0
■计划内 □计划外
记录
符合
不符合
现场记录
按已建立的GGLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要
求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和
∨
期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质
量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等
■
评价
6.1 应对风 6.1.2 环境险和机遇的因素
措施
有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？
■
是否有重要环境因素？有无制定控制措施？

三体系认证之内审检查表-财务部

三体系认证之内审检查表-财务部Management System Internal Audit ChecklistQESR9.2-04Audited Department: Finance DepartmentSequence Audit Basis: Department HeadXXX Name: XXXAuditor:Check Content and Method:Date:Date:XXX Standard Clause1.XXX department heads are clear。

and whether XXX.2.XXX。

safety。

XXX.3.Review XXX.4.XXX。

environment。

and safety are clearly defined。

XXX orks。

telephones。

letters。

ns。

tables。

and documents.1.XXX.2.Consider the timing。

status。

and XXX.3.XXX XXX.4.XXX hazards.5.Identify and control the hazards of the department's activities and premises.1.Explain the methods and scope of identifying environmental factors。

XXX factors。

and XXX and control them (including legal requirements).2.Establish a list of important environmental factors and plan control measures (goals。

indicators。

and management plans) for each XXX.公司已明确各部门和生产单位的环境管理工作，并有相应的文件和记录证据支持。