内控标准管理制度

内控管理制度第一章总则第一条为规范公司内部控制管理，提高风险防范能力，确保公司资产安全完整，提高经营效率，促进公司健康稳定发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、各子公司及全体员工。

各部门应严格执行本制度，确保内部控制的有效实施。

第三条内部控制应遵循以下原则：1. 全面性原则：内部控制应涵盖公司的各项业务活动和管理流程，确保无死角、无漏洞。

2. 重要性原则：针对重要业务、高风险领域和关键控制环节，应采取更为严格的控制措施。

3. 制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。

4. 适应性原则：内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着公司内外部环境的变化及时进行调整和优化。

第二章内部控制组织架构与职责第四条公司应设立内部控制委员会，负责全面领导公司的内部控制工作。

内部控制委员会下设内部控制办公室，负责内部控制的日常工作。

第五条内部控制委员会的主要职责包括：1. 审定公司内部控制政策和目标；2. 审议公司内部控制体系建设方案；3. 监督公司内部控制制度的执行情况；4. 协调解决内部控制工作中的重大问题。

第六条内部控制办公室的主要职责包括：1. 制定和修订公司内部控制制度；2. 组织开展内部控制培训和宣传工作；3. 监督各部门内部控制制度的执行情况；4. 定期组织内部控制自我评价和审计工作；5. 向内部控制委员会报告内部控制工作进展和存在的问题。

第三章内部控制内容与方法第七条公司应建立涵盖财务、人力资源、采购、销售、研发等各个方面的内部控制体系，确保各项业务活动的合规性和有效性。

第八条内部控制应采用以下方法：1. 不相容职务分离控制：通过合理设置岗位和职责，确保不相容职务之间的分离和制衡。

2. 授权审批控制：明确各级管理人员的授权范围和审批权限，规范审批流程。

3. 会计系统控制：建立健全会计制度和核算流程，确保财务报告的真实、准确和完整。

国有公司内控管理制度第一章总则第一条为了规范国有公司的内部管理，加强对经济活动的监督和管理，保护国有资产，制定本制度。

第二条国有公司内控管理制度（以下简称“本制度”）是国有公司根据国家有关法律法规和国有资产管理机构的要求，依据公司的经营特点和管理需要，科学、规范地组织生产和经营活动，加强内部控制、内部监督，保障国有公司的经济效益和财产安全，促进公司长期和持续健康发展的基本规范。

第三条本制度适用于国有公司经营管理活动中的内部控制、内部审计和内部监督等工作的各项规范。

第四条全公司组织、员工应遵守本制度，加强内部管理，加强自律，营造诚实信用、公平竞争的企业文化。

第五条各级公司领导应当严格遵守本制度，履行内部控制、内部审计和内部监督职责，维护公司经营管理的正常秩序，确保国有资产的安全。

第二章内部控制第六条内部控制是指国有公司为了达到经济效益目标和财务报告的可靠性，对其经济活动进行内部规划、组织、实施、监督和审计的过程。

第七条国有公司内部控制包括：（一）管理控制：即对公司整体经营管理目标的规划和对经营活动的组织、协调、指导和控制。

（二）风险管理控制：即对公司风险事项的识别、评价、应对和监控等内部控制的全过程。

（三）信息反馈：即对公司经营管理的各方面信息的及时、准确、完整、合规的收集、加工、传递、报告等信息流程的管理和控制。

（四）监督：即对公司内部控制的有效性、可靠性的检查、评价、监视和自我调整。

第八条公司须加强内部控制，建立有效的风险管控机制，将内部控制全面融入管理实践，增加公司管理的预见性，强化风险承受意识和预防能力。

第九条公司应当建立健全内部控制标准制度，明确控制目标、控制具体措施和控制的职责分工。

第十条公司应当建立健全内部控制制度，包括内部财务控制、合规控制、风险管理控制、信息技术应用控制等方面的制度。

第十一条公司应当建立健全内部控制执行部门，进行内部控制的操作性执行，持续改进内部控制。

第十二条公司应当加强内部控制的监督检查和自我评价。

企业内控管理制度（精选8篇）在生活中，我们每个人都可能会接触到制度，制度是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证国家各项政策的顺当执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而订立的具有法规性或引导性与管束力的应用文。

想必很多人都在为如何订立制度而苦恼吧，的我细心为您带来了企业内控管理制度（精选8篇），希望能够予以您一些参考与帮忙。

内控管理制度篇一第1条为规范企业销售行为，明确销售业务中涉及的审批权限，加强对销售业务的监督与掌控，防范销售过程中的差错和舞弊。

第2条销售部依据市场情况、目标利润、企业生产经营本领订立销售计划与预算，经企业销售副总审批后实施。

第3条经审批的销售预算应层层分解到各部门，细化到销售人员，以便于在销售过程中对销售成本进行有效掌控。

第4条生产部负责订立产品价目表，销售部负责订立赊销及折扣等销售优惠政策、付款政策等，报销售副总、总经理审批通过后实在实施。

第5条销售人员在销售过程中发生的有关情况，如按价目表上的规定价格、按规定条件予以的折扣，以及按信用政策确定的付款政策，应由销售经理审批后执行。

第6条销售业务中需要执行特别价格、需要超出规定条件予以折扣，以及需要超出信用政策执行特别付款政策的业务项目，应报销售副总审批，并于通过后执行。

第7条销售业务员在开展销售活动中，应适时收集并供应客户的信用信息和资料，为企业评估客户信用等级供应参考数据，财务部参加客户信用等级的评估。

第8条依据客户信用等级评价标准，销售部可依客户情况将客户分为A、B、C、D级4个信用等级，并将客户信用等级评估报告提交销售经理、销售副总审核。

第9条销售合同审批规定1．销售业务员在销售谈判中，应依据客户信用等级施以不同的销售策略。

2．销售业务员在与客户订立销售合同时，应依照以下权限执行。

（1）销售合同标的总额在10万元以下的，属销售业务员权限范围，无需报批，可直接与客户订立销售合同。

企业内控管理制度规范1、内控管理框架：企业内控管理制度的规范应包括内控管理框架的设计和建立。

内控管理框架是企业内部控制的基础，包括内控目标、内控要求、内控组织结构、内控流程和内控措施等要素。

企业应根据自身的经营特点和风险情况，设计和建立符合实际情况的内控管理框架。

2、风险管理：风险管理是企业内控管理的核心内容。

企业内控管理制度规范应包括风险的识别、评估、控制和监督等环节。

企业应通过对内部和外部的风险进行科学的评估和量化，制定相应的风险控制措施，并及时进行监督和改进。

3、内部审计：内部审计是企业内控管理制度规范的重要组成部分。

内部审计的主要职责是对企业的内部控制制度的有效性和合规性进行审查和评估，发现问题并提出改进意见。

企业应设立专门的内部审计机构，制定内部审计制度，定期进行内部审计，并及时向企业高层管理者报告审计结果。

4、信息披露：信息披露是企业内控管理制度规范的重要内容。

企业应按照相关法律法规和规范要求，对企业的经营情况、财务状况和内部控制情况进行及时和准确的信息披露，以保证投资者和其他利益相关者的合法权益。

5、监督与管理：企业内控管理制度规范应包括监督与管理的内容。

企业应建立健全的内控监督和管理机制，制定相应的管理制度和流程，并通过内部和外部的监督机构对企业的内控管理情况进行监督和评估，以确保内控管理制度的有效实施。

6、培训和教育：企业内控管理制度规范还应包括员工培训和教育的内容。

企业应加强对员工的内控意识和内控知识的培训和教育，提高员工的内控管理水平，加强内部控制制度的执行力度。

总之，企业内控管理制度规范是企业内部管理的基础和保障，对于企业的长期健康发展和长久生存具有至关重要的作用。

企业应根据自身的实际情况和需要，制定相应的内控管理制度，确保内控管理的规范性、有效性和可持续性。

企业内控管理制度规范第一章总则第一条为了规范企业的内部控制，加强风险管理和内部审计，提高企业经营管理的效率和透明度，制定本企业内控管理制度。

第二条本制度适用于企业的内部控制管理工作。

第三条企业内部控制应贯穿于企业的全部业务运作，包括战略制定、决策实施、风险评估、内部监控、内外部沟通和追溯分析等环节，以确保企业在法规和公司规章制度框架下，进行合规经营。

第四条企业应根据自身的规模、业务特点和风险状况，设计和实施适合的内部控制机制，确保内控措施的有效性和合理性。

第五条企业内部控制的实施应持续性地进行监督和评估，及时纠正和改进不合理或低效的控制措施。

第六条企业内部控制管理工作应由专门的内控管理部门负责，该部门应具备相关的专业知识、技能和经验。

第二章内部控制的组成第七条根据业务特点和要求，企业内部控制由以下几个方面组成：（一）风险管理：包括识别、评估和应对风险的全过程管理，确保企业风险在可控范围内。

（二）控制环境：包括内部治理、组织结构和人员配备等，确保企业内部监督机制的完善和有效。

（三）控制活动：包括企业内部业务流程设计、授权制度和审核程序等，确保企业各项业务运作的规范性和有效性。

（四）信息与沟通：包括企业内外部信息系统的建设和使用，确保企业信息的正确、完整和及时。

（五）监督与评估：包括内部审计、自查和监督等，确保企业内部控制机制的有效性和可持续改进性。

第三章内部控制的实施第八条企业内部控制的实施应根据企业的具体情况，制定相应的实施方案，并由内控管理部门负责实施。

第九条内部控制的实施过程中，应注意以下几个方面：（一）明确内控目标：企业应明确内部控制的目标和要求，确保与业务运作的目标一致。

（二）制定内控制度：根据企业的实际情况和法规要求，制定内部控制制度和规程，并定期评估和更新。

（三）培训与宣导：企业应定期组织内部培训和沟通会议，提高员工对内部控制的理解和重视。

（四）监督与评估：内控管理部门应定期组织内部审计和自查工作，评估内部控制的有效性和改进性。

第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范公司经营活动，防范和化解风险，保障公司合法权益，提高公司经营管理水平，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于公司各部门、子公司及其分支机构。

第三条公司内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则：内部控制应覆盖公司各项业务和管理工作，确保内部控制制度的完整性。

（二）风险导向原则：内部控制应以识别、评估和应对公司面临的风险为重点。

（三）职责明确原则：明确各部门、岗位的职责和权限，确保内部控制制度的有效执行。

（四）持续改进原则：根据公司发展情况和外部环境变化，不断完善内部控制制度。

第二章内部控制体系第四条公司内部控制体系包括以下内容：（一）内部控制环境：包括公司治理结构、组织架构、企业文化等。

（二）风险评估：识别、评估和监控公司面临的各种风险。

（三）控制活动：针对风险制定相应的控制措施，确保公司经营活动的合规性。

（四）信息与沟通：确保公司内部信息畅通，提高内部控制的有效性。

（五）监督评价：对内部控制的有效性进行定期评价和监督。

第三章内部控制职责第五条公司董事会负责公司内部控制的总体决策和监督，具体职责如下：（一）制定公司内部控制战略和目标；（二）监督内部控制体系的建立和实施；（三）对内部控制体系的执行情况进行评估和改进。

第六条公司管理层负责组织实施内部控制体系，具体职责如下：（一）建立健全内部控制制度；（二）组织内部控制体系的执行；（三）对内部控制体系执行情况进行监督检查。

第七条各部门、子公司及其分支机构负责本部门、本单位的内部控制工作，具体职责如下：（一）执行公司内部控制制度；（二）开展内部控制自查和风险识别；（三）及时报告内部控制执行过程中的问题。

第四章内部控制措施第八条公司内部控制措施包括以下内容：（一）建立健全内部控制制度，明确各部门、岗位的职责和权限；（二）加强对关键岗位人员的培训和考核，提高其合规意识和业务能力；（三）加强对公司财务、资产、采购、销售等关键环节的监控，防范和化解风险；（四）加强内部审计和外部审计，确保内部控制的有效性。

医院内控管理制度一、总则为加强医院内部控制管理，确保医院经济活动的合法合规、资产安全完整、财务信息真实可靠，提高医院运营效率，根据国家有关法律法规和医疗行业的实际情况，特制定本制度。

二、内部控制的目标和原则目标：建立健全内部控制体系，规范医院内部管理行为，防范风险，确保医院稳健运行。

原则：内部控制应遵循全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则。

三、内部控制的内容与措施（一）预算管理控制建立预算管理制度，实行预算管理全过程控制，确保预算的合理性和有效执行。

定期进行预算执行情况分析，对预算执行差异进行及时调整。

（二）收支管理控制严格按照国家规定的收费标准进行收费，确保收入的真实性和完整性。

加强对支出的审批和管理，确保支出的合规性和必要性。

（三）资产管理控制建立资产管理制度，明确资产的采购、验收、使用、报废等流程。

定期进行资产盘点，确保资产的安全完整。

（四）药品与物资管理控制加强对药品和物资的采购、验收、存储、领用等环节的管理，确保药品和物资的质量和使用安全。

定期对药品和物资进行盘点，防止流失和浪费。

（五）财务管理控制建立健全财务管理制度，规范财务行为，确保财务信息的真实可靠。

加强对财务人员的培训和管理，提高财务工作的质量和效率。

四、内部控制的监督与改进设立内部控制监督机构或指定专人负责内部控制的监督工作。

定期对内部控制的有效性进行评估和审计，发现问题及时整改。

根据内部控制实施情况和外部环境变化，及时对内部控制进行完善和改进。

五、附则本制度自发布之日起执行，由医院管理层负责解释。

本制度的修改和废止，须经医院管理层审议通过并发布。

（注：本制度仅作为医院内控管理的框架性指导文件，具体操作流程和规范可根据医院实际情况另行制定。

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内控管理制度有哪些
内控管理制度是企业为了规范内部管理，防范和控制风险，保障企业经营管理的正常运行，而建立的一套管理制度。

以下是一些常见的内控管理制度：
1. 内部控制制度：企业应建立内部控制制度，明确内部控制的目标、原则、组织架构、职责分工、程序和流程等，以保证企业经营管理的正常运行。

2. 内部审计制度：企业应建立内部审计制度，明确内部审计的目标、原则、程序和流程等，以保证企业经营管理的合规性和有效性。

3. 风险管理制度：企业应建立风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、职责分工、程序和流程等，以有效防范和控制风险。

4. 信息安全管理制度：企业应建立信息安全管理制度，明确信息安全的目标、原则、组织架构、职责分工、程序和流程等，以保障企业信息安全。

5. 财务管理制度：企业应建立财务管理制度，明确财务管理的目标、原则、组织架构、职责分工、程序和流程等，以规范企业财务管理。

6. 人力资源管理制度：企业应建立人力资源管理制度，明确人力资源管理的目标、原则、组织架构、职责分工、程
序和流程等，以规范企业人力资源管理。

7. 质量管理制度：企业应建立质量管理制度，明确质量管理的目标、原则、组织架构、职责分工、程序和流程等，以保证企业产品和服务的质量。

这些内控管理制度的建立和实施，可以有效地规范企业内部管理，提高企业的风险防范能力和管理水平，保障企业的正常经营和发展。

内控制度和管理制度一、内控制度和管理制度的定义内控制度是指企业为了实现经济活动目标，对企业内部发展战略、业务管理、运作流程进行规范和监督，以保证企业经济效益、风险防范和合规性的一系列制度和措施。

而管理制度是指企业为了实现经济目标，保证企业正常经营和发展，对企业内部的组织管理、人员管理、制度管理等方面进行规范和管理的一系列制度和措施。

二、内控制度和管理制度的重要性1.保障企业经济利益内控制度和管理制度能够规范和监督企业经济活动，对经济利益进行保障，降低企业经济活动的风险和损失，提高企业经济效益。

2.保证企业合规性内控制度和管理制度能够规范和监督企业经济活动的合规性，保证企业的经济活动符合法律、法规的规定，避免企业因为违法违规而受到处罚或其他不良后果。

3.提高企业运作效率内控制度和管理制度能够对企业内部的各项业务进行规范和监督，提高企业运作效率，降低业务管理成本，提高企业竞争力。

4.增强企业抗风险能力内控制度和管理制度能够对企业的风险进行规范和管理，降低企业经营风险，提高企业抗风险能力，保证企业的可持续发展。

5.提升企业管理水平内控制度和管理制度能够对企业的组织管理、人员管理、制度管理等方面进行规范和监督，提升企业的管理水平，建设高效的管理团队。

三、建立和完善内控制度和管理制度建立和完善内控制度和管理制度，是企业规范经济活动、保障经济利益、提高管理水平的重要保障。

建立和完善内控制度和管理制度，需要以下几点工作：1.明确内控制度和管理制度的目标和内容企业需要在建立内控制度和管理制度时，明确内控制度和管理制度的目标和内容，根据企业的实际情况和发展需要，确立适合企业发展的内控制度和管理制度。

2.制定内控制度和管理制度的规范和标准企业需要根据内控制度和管理制度的目标和内容，制定内控制度和管理制度的规范和标准，对企业内部的各项活动进行规范和管理。

3.推进内控制度和管理制度的建设企业需要通过内控制度和管理制度的建设，对企业内部的各项业务进行规范和监督，保障企业的经济利益、合规性和运作效率。

一、总则第一条为加强本事业单位内部管理，提高工作效率，确保财务安全，防止和减少错误与舞弊行为，根据国家相关法律法规，结合本事业单位实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本事业单位所有部门、岗位及员工。

第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：内控管理制度必须符合国家法律法规和政策要求。

（二）全面性原则：内控管理制度应涵盖事业单位各项工作环节。

（三）预防性原则：内控管理制度应以预防为主，及时发现并纠正错误与舞弊行为。

（四）有效性原则：内控管理制度应确保各项管理措施有效实施。

二、组织架构与职责第四条成立内部控制领导小组，负责本事业单位内控工作的组织、协调、监督和考核。

第五条内部控制领导小组下设内控办公室，负责具体实施内控工作。

第六条各部门负责人对本部门内控工作负总责，确保本部门内控制度有效执行。

第七条员工应自觉遵守内控管理制度，积极配合内控工作。

三、财务内控管理第八条建立健全财务管理制度，明确财务收支流程，确保财务信息真实、准确、完整。

第九条严格执行预算管理，加强预算编制、执行、分析和考核。

第十条建立健全财务审批制度，规范财务报销流程，确保资金使用合规。

第十一条加强资产管理，明确资产管理制度，确保资产安全、完整。

第十二条严格执行合同管理，规范合同签订、履行和变更。

四、业务内控管理第十三条建立健全业务流程，明确各环节职责，确保业务操作规范。

第十四条加强合同、招标、采购等业务环节的监督，防止舞弊行为发生。

第十五条严格执行服务质量标准，确保服务质量。

第十六条建立健全业务档案，确保业务资料完整、准确。

五、人力资源内控管理第十七条建立健全人事管理制度，规范人员招聘、培训、考核和晋升。

第十八条加强员工职业道德教育，提高员工遵纪守法意识。

第十九条建立健全员工奖惩制度，激励员工积极工作。

六、监督与考核第二十条定期开展内控自查，及时发现和纠正内控问题。

第二十一条对内控工作实施考核，考核结果纳入部门及个人绩效考核。

内控管理制度规范第一章总则第一条为规范企业内部管理，提高企业经营效率，保障企业资产安全，提高企业竞争力，制定本规程。

第二条本规程适用于企业全体员工，包括管理人员、职员等。

第三条本规程的制定和修改由企业总经理或授权其它管理人员负责。

第四条企业各部门要根据本规程的要求，建立和完善内控制度，在日常工作中加强内部管控。

第二章内控机构第五条企业设立内部控制部门，负责内控管理工作。

第六条内部控制部门的职责包括制定内控监督和检查方案、指导全员内控培训、提出内控改进建议。

第七条内部控制部门要建立完善的内控档案管理制度，保障内控文件的保存和更新。

第三章内控要求第八条企业内控工作要以风险管理为中心，关注不确定性和风险。

第九条企业内控要求严格遵守国家法律法规和企业内部制度，不得违规操作。

第十条企业内控要求全员参与，各部门要相互配合，形成合力。

第四章内控措施第十一条企业内控实施具体措施包括建立内部审计制度、完善财务管理制度、建立风险评估机制等。

第十二条企业内控措施要根据具体情况制定，实施过程中要及时调整。

第五章内控监督第十三条企业内控工作要进行定期监督检查，发现问题及时纠正。

第十四条内控监督检查要有记录，建立内控检查档案。

第十五条对于违规行为，要及时处理，对责任人追究责任。

第六章内控评估第十六条企业要定期对内控工作进行评估，发现问题及时改进。

第七章内控风险管理第十七条企业要建立风险管理机制，明确风险控制方案，提高企业风险管理水平。

第十八条企业要对关键风险进行分类，建立风险管理档案。

第十九条企业要建立风险应急预案，提高企业应对危机的能力。

第八章内控改进第二十条企业要根据内控工作实际情况不断改进内控制度，提高内控管理水平。

第二十一条企业内控改进工作要从内部建设和外部环境两方面入手，保障企业内部稳定和外部竞争力。

第九章附则第二十二条本规程实施过程中，如有问题和矛盾，由企业总经理或内控部门负责人解决。

第二十三条本规程自发布之日起生效，如有需要修改，经企业总经理批准后执行。

第一条为规范和加强公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，特制定本制度。

第二条本制度所称内部控制，是指由管理层以及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

第三条内部控制的目标是：(一) 合理保证公司经营管理合法合规。

(二) 保障公司的资产安全。

(三) 保证公司财务报表及相关信息真实完整。

(四) 提高经营效率和效果。

(五) 促进公司实现发展战略。

第四条公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则：(一) 全面性原则。

内部控制贯通决策、执行和监督全过程，覆盖公司及各种业务和事项。

(二) 重要性原则。

内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

(三) 制衡性原则。

内部控制在管理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

(四) 适应性原则。

内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

(五) 成本效益原则。

内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第五条公司建立与实施有效的内部控制，包括下列基本要素：(一) 目标设定，是管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。

(二) 内部环境，是指公司实施内部控制的基础，包括管理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、公司文化等。

(三) 风险确认，是指管理层确认影响公司目标实现的内部和外部风险因素。

(四) 风险评估，是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

(五) 风险管理策略选择，是指管理层根据公司风险承受能力和风险偏好选择风险管理策略。

(六) 控制活动，控制活动是指公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

(七) 信息与沟通，信息与沟通是指公司及时、准确地采集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通。

(八) 内部监督，是指公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

内控管理制度4篇【第1篇】财务管理内控制度一、完美财务报销手续，仔细审核原始凭证，原始凭证必需具备凭证名称、填制凭证日期、接受单位及接受人名称，经济业务数量、单价、金额;填制凭证单位名称。

每一张票据必需经办人、验收人和负责人签字。

二、预算和决算必需在主管领导审查和监督下执行，重大开支由财务管理领导小组集体打算。

三、依法设置会计帐簿，不准私设会计帐簿或私设账户。

不准私设“小金库”，更不得公款私存，杜绝私人长久截留公款或挪用公款的状况发生，严禁向外出借本单位银行帐号。

四、现金支票、转帐支票及电汇支票每发生一笔业务都必需经主管领导签名批准并加盖财务专用章方可办理。

签发各种银行支票时，必需由两人同时签印。

单位领导要定期组织检查银行预留印鉴是否完整、平安，法人印鉴，现金收讫印鉴由现金员管理;单位会计负责管理财务印鉴。

如浮现问题，要准时向上报告并实行应急措施。

五、出纳员为现金管理第一责任人，负责银行支票、现金支票、银行日记账、现金日记账等的日常保管和归档。

严格执行现金管理条例，禁止“白条”入账、抵库。

六、根据固定资产管理方法，定期对固定资产举行清查盘点，确保帐实相符。

【第2篇】公司内控管理制度公司内控管理制度1第一章总则第一条为加强公司财务管理和内部控制,规范企业财务行为,提升经营管理水平和效益,适应企业进展的需要,按照有关的规定,结合本公司实际状况,特制定本制度。

其次条本公司财务内部控制制度由财务部负责,其基本任务和办法是:做好各项财务收支的方案、控制、核算、分析和考核等内部控制工作,以达到合理筹集资金、参加经营投资决算、有效通过公司各项资产,努力提升公司的经济效益。

第三条建立和健全公司的内部控制制度。

第四条本公司内部控制的基本原则。

1.权力分隔,每一项经济业务的处理程序,不能由一个部门和一个人所有包办,以防止浮现差错和弊端。

2.合理分管,采取账物分管、钱账分管、印鉴分管及钥匙分管等。

3.审批稽核,任何经济业务的处理都要有明确的授权与审批,同时要经过财务部门的审核与稽核。

内部控制管理制度内部控制管理制度（精选17篇）在现在社会，制度的使用频率呈上升趋势，制度泛指以规则或运作模式，规范个体行动的一种社会结构。

拟定制度的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是小编帮大家整理的内部控制管理制度，仅供参考，欢迎大家阅读。

内部控制管理制度篇1第一章总则第一条为加强内部控制建设，为促进公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。

第二条本办法之内控制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、检查、修订、废止等各环节进行统一规范。

第二章内控制度分类及部室职责第三条本办法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类。

具体分类(略)第四条根据内控制度内容分类：1、制度基本内容：目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。

2、制度操作流程：制度操作的流程图，通常可用visio编。

3、制度操作表单。

第五条根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为：章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则。

第六条公司制度按其效力范围分为三级：一级：在集团范围内生效的制度文件;二级：限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件;三级：总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件。

第七条内控制度建设的归口部门为审计部(内控部)，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作;根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求;负责制度的初审与会审管理工作;负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价;负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实;定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议;及时向董事会汇报内控制度建设工作。

第八条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各业务单位和职能部门。

第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范公司经营行为，防范经营风险，提高公司经营管理水平和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门、子公司和分支机构，以及全体员工。

第三条公司内部控制遵循以下原则：1. 全面性原则：内部控制覆盖公司所有业务领域、所有部门和全体员工。

2. 预防性原则：内部控制应事前预防，事中控制，事后监督。

3. 合理性原则：内部控制措施应当合理、可行，有利于提高公司经营管理水平和效益。

4. 效率性原则：内部控制措施应当高效、简洁，减少不必要的环节和手续。

第二章内部控制组织架构第四条公司设立内部控制委员会，负责组织、协调、监督和指导公司内部控制工作。

第五条内部控制委员会下设以下工作机构：1. 内部控制办公室：负责内部控制制度的制定、实施、监督和评价。

2. 内部审计部门：负责对公司内部控制进行审计，发现内部控制缺陷，提出改进建议。

3. 合规管理部门：负责公司合规管理，确保公司经营行为符合法律法规。

第三章内部控制措施第六条公司内部控制措施包括：1. 事前控制：建立健全公司各项规章制度，明确各部门、岗位的职责和权限，规范公司经营行为。

2. 事中控制：加强业务流程管理，确保业务活动按照规定程序进行，降低经营风险。

3. 事后监督：对业务活动进行审计、检查和评估，及时发现和纠正问题。

第七条公司内部控制制度主要包括：1. 财务管理制度：规范公司财务收支、资金管理、成本控制、会计核算等。

2. 采购管理制度：规范公司采购活动，确保采购过程公开、透明、公平。

3. 人力资源管理制度：规范公司员工招聘、培训、考核、薪酬等。

4. 风险管理制度：识别、评估、监控和应对公司经营风险。

5. 合规管理制度：确保公司经营行为符合法律法规。

第四章内部控制评价与改进第八条公司定期对内部控制制度进行评价，包括：1. 内部控制制度的有效性、适宜性和可操作性。

内控规范管理制度第一章总则第一条为规范内部管理行为，保障公司利益，提高经营效率，保障公司财务安全，提高财务透明度，依据《公司法》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条公司内控规范管理制度是指公司为了规范内部行为，保障公司资金、财务安全，提高公司效率和经营风险控制而制定的制度。

第三条公司内控规范管理制度适用于公司全体员工和相关外部合作伙伴。

第四条公司董事会为内控规范管理制度的最高管理机构，对内控规范管理工作进行监督、检查和评估。

第五条公司内控规范管理制度依据实际情况，根据公司规模、行业特征、经营模式和风险特征进行分类管理。

公司各级部门应根据自身实际情况建立健全内部控制制度。

第二章内部控制目标第六条公司内部控制的目标是保护公司资金和财产安全，提高经营效率，提高管理和资源利用的透明度，预防和化解各类风险，保障公司利益。

第七条公司内部控制的目标包括：（一）资产安全目标：加强对公司资金、财物的管理和控制，提高资金使用效率，防范和预防资金损失和财产损害。

（二）经营效率目标：提高公司各项业务的效率和经营管理水平，提高公司经营效益。

（三）信息透明目标：加强公司内部和外部信息报告的透明度和完整性，提高信息披露水平。

（四）风险控制目标：预防和化解各类风险，确保公司经营活动的稳健和持续。

第三章内控制度第八条公司内部控制制度包括财务内部控制、管理内部控制、信息披露内控等多个方面。

第九条公司财务内部控制包括资产管理、财务管理、会计制度、财务报告等多个环节。

1. 资产管理：包括资产采购、使用、保管、处置等一系列环节。

2. 资金管理：包括预算管理、资金计划、资金周转、资金监管等一系列环节。

3. 会计制度：包括原始凭证的真实性、合规性，会计记录的准确性、完整性等一系列环节。

4. 财务报告：包括财务报表真实性、合规性、及时性、透明度等一系列环节。

第十条公司管理内部控制包括人员管理、业务流程管理、决策管理等多个环节。

内控标准管理制度第一章总则第一条为了加强公司内部管理，规范各项业务流程，保证公司正常运营和健康发展，制定本制度。

第二条公司内控标准管理制度适用于公司全体员工，包括管理人员和员工。

第三条公司内控标准管理制度的主要目标是规范公司的内部管理，保护公司的财产安全，提高公司的运营效率，降低公司经营风险。

第四条公司内控标准管理制度的执行机构为公司管理层，负责监督和落实制度的执行。

第五条公司内控标准管理制度的执行时间为长期有效，如有调整，须由公司管理层决定并进行公告。

第六条公司内控标准管理制度的修改和补充，需经过公司管理层审批，并于规定范围内予以推行和公告。

第七条公司内控标准管理制度的执行过程中，如员工发现存在违反本制度的行为，须及时向公司管理层报告，由公司管理层进行核实和处理。

第八条公司内控标准管理制度对公司全体员工具有约束力，违反者将受到相应的处罚，包括但不限于警告、记过、降职、开除等处理。

第二章内控标准管理第九条公司内控标准管理制度要求公司全体员工遵守公司的各项规章制度，严格执行各项管理流程，提高公司的运营效率。

第十条公司内控标准管理制度要求各部门建立合理的业务流程，规范内部管理，加强对业务流程的监督和检查。

第十一条公司内控标准管理制度要求公司全体员工加强对公司资产的保护，严禁利用公司的资源进行非法活动。

第十二条公司内控标准管理制度要求公司全体员工增强风险意识，及时发现并妥善处理各类风险事件，保护公司的利益。

第十三条公司内控标准管理制度要求公司全体员工严守商业秘密，禁止私自泄露公司信息，维护公司的商业信誉。

第十四条公司内控标准管理制度要求公司全体员工加强对公司行为的监督和自律，维护公司的良好形象。

第十五条公司内控标准管理制度要求各部门定期编制内控标准报告，报告内容包括但不限于各项业务流程的执行情况、风险事件的处理情况、资产安全情况等。

第十六条公司内控标准管理制度要求各部门的内控标准报告由部门主管负责撰写并报送公司管理层审批。

医院内控管理制度第一章总则第一条为了加强医院内部的管理，确保医疗服务的质量和安全，提高医院的整体运作效率，订立本规章制度。

本规章制度是医院内部掌控的基本依据，适用于全体医院工作人员。

第二条医院内控管理的原则是公平、公正、公开、协调、高效。

第三条医院内控管理的目标是规范以医疗服务为核心的各项工作，确保医院的各项业务能够依照法律、法规和相关规定进行，供应高质量、安全可靠的医疗服务。

第四条医院内控管理应遵从以下原则：1.全员参加原则：全体医院工作人员都应乐观参加内控管理，共同维护医院的公共利益。

2.责任明确原则：各级管理人员应明确职责，履行管理责任。

3.科学决策原则：管理决策应基于科学数据和信息，做到客观合理。

4.标准化原则：依照标准规范进行内控管理，确保工作的全都性和稳定性。

5.审计监控原则：设立内部审计部门，对内控管理的实施进行监控，发现问题及时矫正。

6.信息公开原则：及时向员工和患者公开与内控管理相关的信息，加添透亮度和信任度。

第二章内部掌控制度建设第五条医院内控管理应建立健全以下制度：第一节人事管理制度第六条医院应建立完善的人事管理制度，包含招聘、考核、晋升等环节的规范，明确工作岗位职责和权限。

第二节资金管理制度第七条医院应建立严格的财务管理制度，确保资金的合理流转和使用，防范财务风险，提高资金利用效率。

第三节设备管理制度第八条医院应建立设备管理制度，包含设备的购置、维护、清洁和报废等环节的规范，确保设备的正常运转，提高医疗服务的质量和可靠性。

第四节药品管理制度第九条医院应建立药品管理制度，包含药品采购、储存、配送和使用等环节的规范，确保药品安全、有效，并符合国家相关法规要求。

第五节患者服务管理制度第十条医院应建立患者服务管理制度，包含患者预约、就诊、缴费、投诉等环节的规范，提高患者就医体验，加添患者满意度。

第三章内部掌控的工作流程第六节内部掌控的工作流程包含以下环节：第一节目标设定与计划订立第十一条各部门应依据医院的整体目标，订立相应的分目标和工作计划，确保各项工作有序进行。

内控部管理制度第一章总则第一条为规范内控部管理制度，提高内控管理水平，加强公司内部控制，保障公司经营安全和稳定，根据公司法律法规和内部管理要求，制定本内控部管理制度。

第二条本制度适用于公司内控部门的所有工作，包括内控部门的组织架构、职责分工、人员管理、绩效考核、资产管理、信息保密等方面。

第三条公司内控部门依据公司的总体战略和管理政策，负责公司的内部控制建设及管理，承担内部控制的设计、落实、监督和检查工作。

第四条公司内控部门应当遵循诚实守信、公平合理、规章制度、绩效导向的原则，开展内部控制工作。

第五条公司内控部门应当吸取国内外内部控制的最佳实践，不断完善内部控制机制，提高公司的内部控制水平。

第六条公司内控部门应当建立健全的内部控制风险管理制度，对公司内部控制风险进行认真分析、评估和防范。

第七条公司内控部门应当强化内部控制信息化管理，建立完善的内部控制信息系统，提高管理效能和准确性。

第八条公司内控部门应当建立内部控制自动化管理系统，提高内部控制效率和在线监测能力。

第九条公司内控部门应当建立健全的内部控制监督机制，加强对公司内部控制各环节的监督和检查。

第十条公司内控部门应当建立健全内部控制档案管理制度，保证内部控制档案的真实性、完整性和保密性。

第二章组织第十一条公司内控部门设立内部控制专门机构，负责公司内部控制的实施和监督。

第十二条公司内控部门应当设立内部控制工作机构，由内部控制负责人统一负责内部控制工作的组织、协调、指导和监督。

第十三条公司内控部门应当设立内部控制综合办公室，由内控部门主管负责内部控制综合办公室工作。

第十四条公司内控部门应当设立内部控制运行部门、内部控制信息技术部门、内部控制安全保密部门、内部控制审计部门等职能部门。

第十五条公司内控部门应当建立健全内部控制领导小组，由公司高层管理人员和内部控制负责人组成，对公司内部控制工作进行决策和监督。

第十六条公司内控部门应当建立内部控制业务部门，由内部控制业务人员负责各业务领域的内部控制工作。

内控制度和管理制度的区别内控制度和管理制度是组织中两个关键的制度体系，它们在形式、功能和目标上存在着明显的区别。

本文将就内控制度和管理制度的概念、特点以及区别进行深入的探讨。

内控制度内控制度是指组织为实现其目标所建立的一系列控制措施和规定。

其目的在于保障组织的资产安全、业务持续性以及合规性，防范和减少各类风险。

内控制度涵盖了组织内部的各个层面，包括战略规划、业务流程、财务管理、人力资源等方面。

内控制度的特点主要包括全面性、持续性、内部性和制度性。

全面性体现在其覆盖范围广泛，涉及组织内的各个方面；持续性指内控制度需要持续地发挥作用，不仅仅是一时的临时措施；内部性意味着内控制度主要针对组织内部的管理和运作；制度性则是内控制度需要以制度化的形式体现，具有可操作性和可检验性。

管理制度管理制度是指组织为有效地规范管理活动所建立的制度体系。

其核心在于协调组织内部资源和人力，推动组织的目标实现，提升工作效率和质量。

管理制度通常包括组织结构、权限分配、决策流程、绩效考核等方面。

管理制度的特点包括目标导向、操作性、灵活性和实践性。

目标导向意味着管理制度是为了实现组织的战略目标而建立的；操作性强调管理制度需要具有实际操作指导性；灵活性表示管理制度具有一定的适应性，能够随着环境变化做出调整；实践性要求管理制度是为了解决实际管理问题而建立的。

区别比较内控制度和管理制度在概念、功能和目标上存在明显的区别。

内控制度更侧重于风险控制和合规性，其目的是保障组织内部的稳定和安全；而管理制度更注重于管理效率和绩效提升，其目标是推动组织的发展和创新。

内控制度强调全面性和持续性，重点在于减少各类风险；管理制度着重于目标导向和操作性，强调提升管理效率。

总体而言，内控制度和管理制度在实践中需要相互配合，相互促进。

良好的内控制度可以为管理制度提供保障和支持，而有效的管理制度则可以落实内控制度，实现组织的可持续发展。

综上所述，内控制度和管理制度虽然各有其特点，但二者在实现组织目标和维护组织利益等方面具有较大的联系和互补性。