2017年房地产集团内控手册组织结构之董事会工作流程

第一章议事规则及工作流程第一节股东会议事规则一、总则第一条为进一步完善公司法人治理结构，规范股东会的运作程序，以充分发挥股东会的决策作用，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，特制定公司股东会议事规则如下。

第二条本规则是股东会审议决定议案的基本行为准则。

二、股东会的职权第三条股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（1）决定公司经营方针和投资计划；（2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（4）审议批准董事会的报告；（5）审议批准监事会的报告；（6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（9）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；（10）修改公司章程；（11）审议单独或者合并享有公司有表决权股权总数10%以上的股东或者三分之一以上董事或监事的提案；（12）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（13）审议法律、法规和公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。

三、股东会的召开第四条股东会分为年度股东会和临时股东会。

年度股东会每年至少召开一次，应当于上一会计年度结束后的30日之内举行。

第五条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起一个月以内召开临时股东会：（1）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程所定人数的三分之二时；（2）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；（3）单独或者合并享有公司有表决权股权总数10%以上的股东书面请求时；（4）三分之一以上董事认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。

前述第（3）项持股股数按股东提出书面要求当日股权数计算。

第六条临时股东会只对会议召开通知中列明的事项作出决议。

第七条股东会会议由董事会依法召集，董事长主持。

董事长因故不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或其他董事主持；董事长和副董事长均不能出席会议，董事长也未指定人选的，由董事会指定一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一名股东主持会议；如果因任何理由，该股东无法主持会议，应当由出席会议的享有最多表决权股权的股东（或股东代理人）主持。

董事会流程模板全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：董事会是公司治理结构中非常重要的一环，负责监督和指导公司的管理和运营。

董事会流程是指董事会在履行其职责和使命时所需遵循的一系列程序和步骤，以确保其有效和高效地运作。

而董事会流程模板则是一个指导性文件，用于规范和指导董事会在每次会议和决策过程中应该遵循的步骤和程序。

董事会流程模板一般包括以下几个方面：1. 会议准备阶段：在每次董事会会议前，董事会秘书或者公司治理部门负责人应当负责会议的准备工作，包括确定会议时间、地点、议程内容以及相关文件的分发等。

这一阶段的工作非常关键，因为高效的会议准备可以大大提高会议效率和质量。

2. 会议召集：在确定会议时间和地点后，秘书应当向所有董事会成员发出会议通知，包括会议的时间、地点、议程内容以及需要准备的相关文件等。

会议召集通知一般提前几天发送，以确保所有董事会成员有足够的时间做好准备。

3. 会议过程管理：在董事会会议进行中，秘书或者主席负责管理会议的整个过程，包括议程的执行、文件的分发、会议记录的撰写、会议纪要的起草等。

在会议过程中，应当确保所有董事会成员有机会表达自己的观点和意见，同时保持会议的秩序和效率。

4. 会议后续工作：在每次董事会会议结束后，秘书应当负责整理会议记录和决议文件，并及时向所有董事会成员发出会议纪要。

会议纪要一般包括会议的主要讨论内容、决议结果、行动事项和责任分配等。

秘书还需要跟踪和督促各项决议的执行情况，确保董事会的决策得到有效地落实和执行。

董事会流程模板的制定，可以帮助公司建立规范的董事会运作机制，提高董事会的效率和决策质量。

通过遵循规范的程序和步骤，董事会可以更好地履行其监督和指导职责，促进公司的可持续发展和创新。

董事会流程模板也有助于加强董事会成员之间的沟通和协作，减少决策失误和争议的发生。

董事会流程模板是一份非常有价值的指导性文件，对于公司建立高效、透明和负责任的董事会机制至关重要。

主管副总
步骤八
总裁办
步骤九
主管副总
流程2：年度经营计划编制流程程序说明（续）
主要步骤 责任单位/人 操作说明
步骤十
战略管理委员会
审核总裁办提交的公司经营计划，提出改进意见；
房地7年2月
3 报告内容:地产集团总部
地产集团总部核心管控流程优化
流程优化思路
地产集团核心管控流程
地产集团总部核心管控流程总目录
流程1：战略制定流程
流程2：年度经营计划编制流程 流程3：年度经营计划调整流程 流程4：财务预算编制流程 流程5：财务预算控制和调整流程 流程6：预算内资金审批流程
流程7：预算外资金审批流程
流程8：内部审计流程 流程9：项目投资决策流程
流程1：战略制定流程程序文件
流程名称 战略制定流程 主推动部门 战略发展部 版本号 1.0 生效日期
适用范围
本流程适用于公司战略规划的制定
控制目的
本流程旨在规范战略管理中各个部门应承担的职责
注意方面
战略的长远性：战略要着眼于公司的未来发展，而不是仅限于公司当前情； 战略的合理性：战略要制定合理，各项发展指标的设立都是有依据的，也是立足于公司的实际情况的； 战略方案的可操作性：战略目标终究是公司未来要实现的目标，因而战略方案是可操作的。
流程输入 输出信息
集团战略规划
制定战略目标定位
业务战略规划
公司战略规划
战略规划报告
备注
战略管理委员会的组成成员是董事长、总裁、副总裁、战略发展部总经理、总裁办主任、下属公司总经理
2017/2/4
流程1：战略制定流程
总裁办 董事会
开始
战略管理委员会
主管副总

公司组织架构及工作流程一、公司组织机构职责（一）组织机构图示（二）职责分工总经理办公会：对公司发展战略、经营计划、财务预算、投融资计划、企业管理和改革的政策措施、投资项目、资本运营项目、人事安排等重大事项进行研究决策。

投资决策委员会：负责对公司战略股权投资业务进行审议决策。

风险控制委员会：负责对公司固定收益类、权益类业务、为集团系统外企业提供担保业务等进行评审；负责对集团系统内企业提供担保业务、融资业务、资产转让业务、代理融资类业务、资产质量分类及减值准备计提事项等进行审议决策。

总经理工作部：负责综合行政管理、人力资源、信息化建设等工作。

政治工作部：负责公司党建政工、纪检监察、群团、企业文化及新闻宣传等工作。

机构与风险管理部：负责对集团系统现有参控股金融股权的管理；并根据集团公司发展需要，负责推进拓展其他金融机构的建设；负责公司本部风险管理等。

计划财务部：负责公司财务管理、会计核算工作。

资本市场部：负责固定收益类、权益类投资业务。

企业融资部：负责引入各类金融产品等，为集团系统提供融资支持。

资产管理部：负责开展企业财务咨询、产权交易代理等企业顾问业务和资产管理服务。

寿险业务部：负责承担发起设立或并购寿险公司、开展寿险业务研究和市场拓展等工作。

二、总经理办公会工作流程（一）总经理办公会的议事内容1.1 传达贯彻党中央、国务院及有关部门的重要文件、指示和决策部署。

1.2 讨论通过呈报集团公司、监管部门的重要请示、报告，以及发送各所属金融机构的重要文件。

1.3 研究决定公司重大事项和三会决议议案，及其他重要工作部署。

1.4 审议批准公司及所属金融机构经营发展战略和中长期规划（包括整体发展规划，人力资源、信息化建设等专项工作规划）。

1.5 审议批准公司及所属金融机构重大投融资计划、资本运营和重大资产重组方案。

1.6 审议批准公司及所属金融机构年度报告、财务预算方案、决算方案和税后利润分配方案，并对公司各部门及所属金融机构经营成果或工作业绩进行考核，决定奖惩。