12-第十二章-外部效应-微观经济学课件-海南大学(共十二章)

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管理經濟學(再版) 方博亮‧林祖嘉 著
外部性的解決（續）
合併：無論是主體購買外部性的受體，還是反過來外 部性的受體購買主體 例子：迪士尼樂園 – Anaheim：購買了主題公園周圍的酒店 – 香港：主題公園有權利對觀光飛機和觀光船實 施排他政策
聯合行動：電信與國際互聯網的標準 GSM→3G IEEE標準委員會
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網路效果∕外部性
網路效果 獨占買家
分散市場
網路外部性 無市場
關鍵區別 市場（私人機構）已經∕可以解決網路效果：不需要 政府干涉 關於網路外部性：市場未解決，而政府可能解決
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硬體∕軟體
基本裝置量 在使用中硬體附件的的數目 例如 – 接入裝置∕國際互聯網服務 – CD播放機∕音樂CD
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硬體∕軟體（續）
如果消費者需要某些特殊的軟體 那麼相關的關鍵數目為硬體數量而非軟體數量 軟體的銷售可能由其他的賣家控制 – 微軟以折扣價將其MS Office軟體賣給微處理器 製造商，這樣製造商就會把軟體與微處理器整 批銷售 – 為什麼微軟不盡力執行盜版軟體？ – 手機服務供應商補貼手機銷售
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第十二章 外部性
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管理經濟學(再版) 方博亮‧林祖嘉 著
本章大綱
第一節 緒言 第二節 外部性的標準點 第三節 外部性的解決 第四節 網路外部性 第五節 公共財 第六節 排他性 第七節 結論

通过政策和法规，使市场能够正确反映外部经济效应的成本或收益。
2
外部经济效应的内部化手段
例如，鼓励企业自愿承担环境责任，提供环保奖励和补贴。
3
消费税和排污费的应用
通过征收消费税或排污费，引导企业和个人减少负面影响，激励创新绿色技术。
外部经济效应的意义
促进社会进步和可持 续发展
外部经济效应可以带动社会进 步，推动经济可持续发展。
正面外部经济效应
农村电商促进农产品销售
利用电商平台，农民可以直接销售农产品，增加收入，降低中间环节成本。
文化旅游促进地区发展
文化旅游可保产业创造就业机会
发展环保产业可以创造大量就业机会，促进经济绿色转型。
负面外部经济效应
工业污染对生态环境造 成的影响
工业污染会破坏生态平衡， 影响居民的健康和生活质量。
河道疏浚对周边居民的 影响
河道疏浚可能导致土地沉降 和水位变化，给周边居民带 来生活和财产损失。
城市交通拥堵对环境和 健康的负面影响
交通拥堵不仅浪费时间和资 源，还会导致排放物增加， 对环境和人体健康造成危害。
如何管理外部经济效应
1
内化外部经济效应
提高经济效率和创新 能力
积极管理外部经济效应能促进 资源的高效利用，激发创新。
增加社会福利和人民 生活质量
外部经济效应的合理管理可以 提高社会福利，改善人民生活 质量。
总结
外部经济效应对于社会的影响深远。为了推动社会发展并提升人民生活质量， 管理外部经济效应是一项至关重要的任务，需要全社会共同努力。
《外部经济效应》PPT课 件
外部经济效应是指生产或消费活动对与其无直接关系的第三方产生的影响。 通过本课件，我们将深入探讨外部经济效应的定义、案例、管理和意义。

2．消费的外部经济
消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中 其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。 例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁 邻居也从中得到了好处。再如，一个人对自己的孩子进行教 育，把他们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻 居甚至整个社会都得到了好处。
1．生产的外部不经济
生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。例如， 一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟 尘而污染了空气，这种行为使附近的居民和整个社会都遭到 了损失。再如，企业生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏等。
2．消费的外部不经济
西方经济学
外部效应与科斯定理
一、外部效应概述 二、外部效应的分类 三、外部效应的对策 四、科斯定理
一、外部效应概述
外部效应是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他 生产者或消费者带来的非市场性影响。换句话说，外部效应是 一个经济单位的行为对另一经济单位的福利所产生的效果，而 这种效果并没有从货币关系或市场贸易中反映出来。
消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。和生产 者造成污染的情况类似，消费者也可能造成污染而损害他人 利益。吸烟便是一个明显的例子，吸烟者的行为危害了被动 吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，在 公共场所随意丢弃果皮、瓜子壳等也可能带来外部不经济效 应。
第二，企业合并。例如，一个企业的生产影响到另外一 个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生 产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不 经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是 如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就 “消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自 己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与 收益就等于社会的成本与收益，于是资源配置达到帕累托最 优状态。

钢铁厂商利润最大化为： s (s*, x*) 12s * s *2 (x * 4)2 12 6 62 (4 4)2 $36.
生产外部效应
当厂商释放x单位污染，渔场捕获f单位 鱼的成本为 cF(f,x)。给定f, cF(f,x) 随着x 增加而增加； 也即钢铁厂商对渔场造成 了负外部效应。
第十二章外部效应与不对称信息
第一节 外部效应 第二节 不对称信息
第一节 外部效应
外部效应是指由其他人带来的成本或者 收益。这种成本或者收益是由外部活动 造成的。 带来收益的外部效应为正外部效应。 带来成本的外部效应为负外部效应。
负外部效应的例子
空气污染 水污染 邻居家吵闹的聚会 交通阻塞 吸入二手烟 由于酒精或烟草消费而导致的保费上 升。
给定污染水平x， 渔场利润最大化的 产出水平为：
f* 5 x. 2
注意钢铁厂商的污染水平上升时， 渔场的产出减少，利润减少
生产外部效应
f* 5 x. 2
钢铁厂商不考虑其对渔场造成的
外部成本，选择产出x* = 4, 给定钢铁厂商的污染
水平，渔场利润最大化的产出水平为：
f* = 3, 此时渔场的利润最大为：
正外部效应的例子
邻居一个保存良好的资产提升了你家资 产的市场价值。 坐在隔壁人身上散发出来的一种令人舒 服的古龙水味道。 能够减少事故风险的驾驶习惯。 科学进步。
外部效应与效率
重要的是，外部效应影响到第三方；也 即不在该活动之中的某个人产生了成本 或者收益。
外部效应与效率
外部效应是帕累托无效率的；典型的 有： – 对于引起负外部效应的活动，太多
生产外部效应
当厂商释放x单位污染，渔场捕获f单位 鱼的成本为 cF(f,x)。给定f, cF(f,x) 随着x 增加而增加； 也即钢铁厂商对渔场造成 了负外部效应。 渔场的利润函数为：

公共交通的正外部性
02 详细描述
公共交通系统为市民提供便捷 、高效的出行方式，减少了私 人车辆的使用，从而减少了交 通拥堵和空气污染。
03
经济学原理
04
正外部性是指某一经济主体的行 为对其他经济主体产生正面影响 ，而该主体并未获得相应的收益 。
分析
公共交通系统的使用为社会带来 了减少拥堵和污染的收益，但公 交运营商并未获得全部收益，导 致正外部性的存在。政府可以通 过投资建设、给予补贴等方式鼓 励公共交通的发展。
政策制定
政府在制定政策时，需要考虑 外部经济效应的影响，以制定
合理的政策措施。
04
CATALOGUE
解决外部经济效应的方法
政府干预
政府可以通过制定法律法规、税收政策等手段来限制负外部性行为，同 时给予正外部性行为一定的奖励和补贴，以促进外部经济效应的内部化 。
政府可以设立专门机构或委托第三方机构进行监管，对违反法律法规的 行为进行处罚，保障公平竞争和公共利益。
03
CATALOGUE
外部经济效应的影响
对个人或家庭的影响
01
02
03
04
生活成本
正的外部经济效应可能导致相 关产品或服务的价格上升，增 加个人或家庭的生活成本。
生活质量
负的外部经济效应可能导致环 境质量下降，影响个人或家庭
的生活质量。
消费选择
个人或家庭在面对外部经济效 应时，可能需要重新考虑消费
政府还可以通过提供公共服务和设施，如公共交通、公共卫生等，来缓 解外部经济效应带来的问题。
产权明晰
产权明晰是解决外部经济效应的重要手 段之一。通过明确界定产权，可以减少 外部性行为的发生，使个人或企业的行

外部效应名词解释在微观经济学中，外部效应是指：由于某种经济个体或消费者行为的原因而使他人的福利受到影响。

当某些市场主体改变了一些条件，这种改变给其他市场主体带来了不利影响，但是却不能认为这种不利影响就是由这些市场主体引起的。

而这样做的结果就会导致社会总福利降低，这种情况就被称作外部效应。

我们生活中所讲的外部性主要有两类：一是市场失灵的情况下的，如政府对企业进行补贴等。

二是市场机制并没有发挥作用的情况下产生的。

例如：邻里关系、社区治安等都可能造成一定程度的外部性问题。

另外还有“公地悲剧”、“搭便车”、“掠夺性定价”、“寄生性”、“帕累托最优”等都是属于外部性。

外部效应(external Effects)，即在一个市场主体的行动或者决策对其他经济主体的福利产生影响的时候，由于主体间的经济联系而使得该经济主体的利益受损，或者使得该主体受益，那么我们就说该经济主体的行动或者决策具有外部性，反之则不具有外部性。

我是对此大为不解。

举个简单的例子：假如我去小超市买东西，看上了一款最新式的三极管收音机，花100元买下。

过了几天后，出现了一些价格不菲的新式收音机，这时我后悔了，我把三极管卖掉也能换回一大笔钱啊，当然，卖是要还回超市的，但是我又觉得卖这些收音机纯粹是一种浪费。

但是我为什么没想到呢？显然这不符合市场机制，于是这就具有了外部性。

在美国市场上，存在着这样一种情形，一家工厂从事高技术开发，另一家工厂从事一般技术开发，前者对后者提供了专利使用权，也就是说，前者开发出了技术，但是没有开发出专利，那么这样的技术就是开放的。

同样，后者将此专利卖给了前者，也没有开发出技术，但是它卖出了专利使用权，这样的专利也是开放的。

所以在这种情形下，两家工厂都没有开发出任何技术，但是它们都获得了相应的收入。

这种技术上的开放性就叫做外部性。

像这种市场交易中出现的“搭便车”和“技术锁定”的现象，也都是外部性。

我们生活中所讲的外部性主要有两类：一是市场失灵的情况下的，如政府对企业进行补贴等；二是市场机制并没有发挥作用的情况下产生的。

5
市场失灵: 外部性
如果对旁观者的影响是不利的， 这种 外部性称为负外部性。 如果对旁观者的影响是有利的， 这种 外部性称为正外部性。
6
负外部性的例子
汽车废气 工厂的大量废气排放 宠物的狂叫 邻居巨大的装修声音
7
正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究 奥运会？
8
由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。
9
铝市场
铝的 价格
0
供给 (私人成本)
均衡
市场量
需求 (私人价值)
铝的数量
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铝市场与福利经济学
需求曲线反映买者的评价，而供 给曲线反映卖者的成本。均衡数量， 即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效 率的。
11
铝市场与福利经济学
如果铝工厂排放污染（负外部性） ，这是，生产铝的社会成本大于铝生 产者的成本。
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
1
第10章 外部性
2
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
机器人数量
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生产中的正外部性
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优 生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。
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外部性的内在化: 补贴

第24页/共33页
对于外部性的公共政策
• 市场基础的政策 • 政府利用税收和补贴来引导私人激励，使之符合社会效率 • 庇古税 是纠正负外部性的税收
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对于外部性的公共政策
• 管制vs.庇古税的例子 • 如果环境机构( EPA)决定了一个工厂需要减少污染的数量。 EPA 可以… • 告诉厂商将污染减少到某个水平 (管制) • 对于每单位污染排放征税 (庇古税)
正外部性
• 内部化外部性: 补贴 • 内部化正外部性的基本方法。
• 产业政策 • 政府干预经济，目的是促进研发 • 专利法 是一种技术政策，给予个人 (或者厂商) 在一定时期内对于其产权的保护。 • 因此，专利可以看成 内部化 外部性。
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对于外部性的私人解决方法
• 为了解决外部性问题并不总是需要政府。
0
Q市场
铝的数量
第6页/共33页
Copyright © 2004 South-Western
外部性和市场非效率
• 负外部性导致市场的产量超过最优数量。 • 正外部性导致市场产量过低。
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福利经济学: 简要概括
• 铝市场 • 市场均衡的生产和消费的数量是有效率的，即最大化了生产者和消费者的剩余之和。 • 如果铝厂有污染 (负外部性), 那么生产铝的社会成本大于私人成本。
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对于外部性的私人解决方法
• 道德和社会规范 • 慈善组织 • 合并 • 合约
第这样一个命题，如果私人能够在无成本的条件下对于资源配置讨价还价，他们能够自己解决外 部性问题。
• 交易成本
• 交易成本 是发生在讨价还价过程中，及执行过程中的成本。
第31页/共33页

人们面临权衡取舍。

效率：社会能从稀缺资源中得到的最大利益。

平等：经济成果在社会成员中平均分配。

任何一个东西的机会成本是为了得到它所放弃的东西。

理性人最终的选择必然使得边际收益等于边际成本。

第十章：外部性市场通常是组织经济活动的好方法。

如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，即最大化了总剩余（包括生产者剩余和消费者剩余）。

外部性（是一种市场失灵）：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。

由于自利的买卖者忽略其行为的外部成本或收益，有外部性时，市场结果是没有效率的。

政府行为有时可以改善市场结果，即存在外部性的情况下，公共政策能够提高效率。

负外部性的例子：空气污染，狗叫，邻居吵闹，噪声污染，二手烟，驾车时打电话对路人不安全市场均衡，最大化了消费者剩余+生产者剩余。

供给曲线，表示私人成本，卖着直接承担的成本。

需求曲线，表示私人价值，对于买者的价值（也就是支付意愿）。

社会成本：私人成本+外部成本。

外部成本：对旁观者负外部性影响的价值。

外部性内在化：改变激励，使人们考虑到自己行为的外部效应。

征税=社会成本当市场参与者必须支付社会成本时，市场均衡=社会均衡。

正外部性的例子：接种预防传染病的疫苗，研究创造知识，教育（减少了犯罪和改善了政府）。

存在正外部性时，一种物品的社会价值=私人价值（对买者的直接价值）+外部利益（对于旁观者的价值）。

社会最优数量是使得社会福利最大化。

补贴=外部利益如果存在负外部性，市场生产数量大于社会合意的数量。

征税。

如果存在正外部性，小于。

补贴。

技术政策：政府干预经济旨在扶持增进技术的企业。

专利法，技术政策的一种，对个人或公司创造发明的产权予以专利保护。

针对外部性的公共政策：命令与控制政策：直接管制。

限制排污，强制使用某项技术。

以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。

矫正性的税收和补贴，可交易的污染许可证。

矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。

第十二章外部性与公共产品一、重点和难点（一）重点1．外部性的机理与解决思路2．效率改进方法（二）难点1．公共产品的供求问题以及相应的决策规则二、关键概念外部性交易成本科斯定理公共物品免费搭车一致同意规则三、习题（一）单项选择题1．可用（）来描述一个养蜂主与邻近的经营果园的农场主之间的影响。

A．外部不经济B．外部经济C．外部损害D．以上都不对2．某人的吸烟行为属于（）。

A．生产的外部经济 B．消费的外部不经济C．生产的外部不经济 D．消费的外部经济3．如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按照科斯定理，（），问题可妥善解决。

A．不管产权是否明确，只要交易成本为零B．不论产权是否明确，交易成本是否为零C．只要产权明确，且交易成本为零D．只要产权明确，不管交易成本有多大4．解决外部不经济可采取（）。

A．征税的方法B．通过产权界定的方法C．通过将外部性内在化的方法D．以上各项均可5．“搭便车”现象是对下面哪个问题的一种形象的描述？（）A．社会福利问题 B.公共选择问题 C.公共产品问题 D.市场失灵问题6．某一活动存在外部经济是指该活动的（）。

A．私人利益大于社会利益B．私人成本小于社会成本C．私人利益小于社会利益D．私人成本大于社会成本7．政府进行市场干预的理由在于（）。

A．税收B．反托拉斯法C．外部性D．以上都是8．以下（）不是公共产品的特征。

A．非排他性 B.竞争性 C.外部性 D.由政府提供9．（）最准确地说明了产生污染的生产是缺乏效率的。

A．社会总成本高于私人成本B．社会边际成本高于私人边际成本C．产量大于社会最优产量D．忽略了外在成本10．公共产品的定价（）。

A．由市场供求决定B ．由垄断组织通过竞争决定C ．用成本――效益分析法进行评估D ．由购买者决定11．公共产品的需求曲线是消费者个人需求曲线的（ ）。

A ．垂直相加B ．水平相加C ．算术平均数D ．加权平均数12．公共产品的生产可通过特定的社会体制决定，称为公共选择理论，下面属于公共选择理论的内容为（ ）。

5．某污染企业的私人边际成本函数为， 污染给社会带来的边际成本为，市场需 求函数为，（为价格，为产量）。 （1）假定企业面临的是完全竞争市场， 那么，均衡产量、价格分别是多少？ （2）社会最优产量是多少？ （3）为减少污染，政府拟按产量对企业 征收污染税。最优税率应为多少？
6．据调查，我国是世界上水资源浪费最为严重的国家之一。阅 读下面的材料，试解释之，并提出相应对策。 自然资源的耗竭 自然资源的耗竭是环境问题专家经常讨论的话题。石油、天然 气、煤等能源资源的消耗速度高得惊人，需要数百年材能成才 的阔叶林正在遭到大规模砍伐，像磷等重要原材料资源的供给 在不断减少。究其原因，主要是： 1．“公地的悲剧”，即，公共资源有被过度开发的趋势，因为 当某一资源为公共财产时，开发者几乎全部享有开发的好处， 却仅承担很小一部分过度开发的后果（自然资源的耗竭、甚至 破坏以及由此而引起的环境污染）。这一点以自然资源公有制 国家为甚（当然，即使是公有制，如果所有权与开发权相分离， 且赋予开发者充分的开发权、开发权的转让权、收益权等， “公地的悲剧”也可以克服），当然，即使是私有制国家， “公地的悲剧”也是其自然资源耗竭的一个重要原因，因为有 些自然资源，如大气、水流等无法明晰产权（或者说明晰产权 的成本太高，得不偿失）。
治 污 设 备 的 价 格 E
MC E'
DS或MRS DP或MRP
QP
QS
治污设备的数量
图12－1 正外部效应如何造成供给不足
三、负外部性与过量供给
钢 的 价 格 E' PP E PS
MCS
MCP或S
D或MR
QP
QS
钢的数量
图12－2 负外部效应如何造成供给过量
第二节 科斯定理与产权安排