组织环境内外部环境问题清单

ISO45001:2018标准审核要点4 组织环境4.1理解组织及其环境✹1、是否依据组织的宗旨，对影响管理体系预期结果的能力的内外部事项进行识别、分析？✹2、有无组织内外部环境识别、分析资料（讨论记录、识别清单，分析报告，识别评审记录等）？4.2理解工作人员及其他相关方的需求和期望✹1、是否确定工作人员以外的与组织生存发展关系密切的相关方，体系文件中有无确定的相关方对象的描述（或清单、名录）✹2、有无调查、了解工作人员和其他相关方需求和期望的资料。

如，问卷调查、意见箱、暗访资料、民主生活会记录、官网查询、政策分析、上门走访、二方审核、需求调查座谈会纪要等等。

资料可以是文字的，照片或录音，录像。

4.3确定职业健康安全管理体系的范围✹1、体系文件中是否有关于组织建立的职业健康安全管理体系覆盖范围的描述（可以单独成文，形成《职业健康安全管理体系覆盖范围的说明》，也可以包含在《管理手册》中。

）4.4职业健康安全管理体系✹1、是否建立职业健康安全体系，有无形成文件的《职业健康安全管理体系说明》或《职业健康安全管理手册》或《职业健康安全管理过程及其过程说明（或程序文件）》。

✹2、是否有组织自身为确保体系有效性而确定的文件，如，程序文件，作业文件，记录样表？5领导作用与工作人员参与5.1领导作用与承诺✹1、有无描述最高管理者在职业健康管理体系方面职责的文件。

（可单独成文，也可以包含在《管理手册》中。

）5.2 职业健康安全方针✹1、有无形成文件的职业健康安全方针（可单独成文，也可放在《管理手册》中）？✹2、有无内部传达沟通的资料（记录，照片，录音，录像，墙报等）？✹3、有无为相关方获取的资料（记录，照片，录音，录像，广告，墙报等）？5.3组织的角色、职责和权限✹1、是否有形成文件的各层次、各职能部门的职业健康安全职责描述？✹2、组织结构或岗位设置发生变化后，是否重新规定的部门或岗位职责？5.4工作人员协商和参与1、有无协商参与程序文件？✹2、有无工作人员和工作人员代表参与体系相关事宜的资料，如，关于制订目标、识别危险源、制订管控措施等方面的建议，管理层的回应，或主动征求意见的相关资料，等等。

一、各个章节容易发生的问题IATF16949标准第四章容易发生的问题1.有些外部支持场所认证机构纳入了审核的范围，但在组织的质量体系的范围里没有描述；2.对于一些集团审核的案子，特别是有多个支持场所的，由于在质量体系范围没有清晰的定义清楚，导致有些支持场所没有覆盖；3.未识别产品安全的要求；4.顾客特殊要求识别不充分。

IATF16949标准第五章容易发生的问题1.管理者的职责、权限和责任没有形成书面声明；2.管理者没有执行其职责和权限；3.应用组织结构图的地方，没有体系或接口支持信息；4.人员和部门之间的接口和联系不存在或没有定义；5.不存在方针声明；6.方针声明书面化，但没有在所有层次被理解或实施，尤其在车间现场。

IATF16949第六章容易发生的问题1.没有清晰定义目标；2.质量目标控制系统实际不存在；3.目标未层层分解，没有分配人员职责；4.应急计划未定期评审。

IATF16949第七章容易发生的问题1.缺少足够资源；2.缺少经过培训的人员。

（组织制定了需要的培训，但没有执行）；3.对执行”影响产品要求符合性工作”人员的定义过于狭窄；4.临时工没有受到足够培训；5.没有培训记录，或记录不充分；6.员工缺少适当的教育、培训或经验；7.对培训需求没有进行评估；8.培训计划不充分；9.没有考虑培训在工作执行中的效果；10.企业环境不鼓励创新和改进；11.没有人负责操作监视和测量系统；12.应该包含在监视和测量系统中的设备没有在系统中（尤其在研究和开发领域）；13.监视和测量无法溯源到国际或内部标准；14.无法确保可调试设备没有被改为无效校准；15.当设备没有校准时，没有评估之前结果的影响；16.内部实验室没有被正确阐明并设立；17.外部实验室不符合ISO/IEC17025或国家等同标准。

IATF16949第八章容易发生的问题8.1章节容易发生的问题1.对5M1E缺少证实的策划；2.没有设立产品或项目目标；3.确认和验证策划不充分。

QES审核材料参考清单
1.重要提示:
所需材料包括但不限于以下材料, 审核组将根据贵组织的实际情况自行增减；
审核员在贵组织现场审核中会进行人员访谈, 请确保相关人员在场, 相关人员包括但不限于: 总经理、管理者代表、部门负责人、生产经理、采购人员、仓储负责人员、销售人员、行政管理人员、记录保存人员、文件归档人员。

尤其重要人员（如总经理、管理者代表、部门负责人）必须在审核现场；
2.清单中以*标记内容为审核中常出现不符合的材料, 贵组织审核前校对材料信息；未标记材料也同样重要,
请贵组织审核前妥善准备。

现场审核期间, 贵组织需处于正常运行, 不可以处在停产或放假期间。

如贵组织涉及临时场所（包括但不限于: 施工场所、安装场所、维修场所、技术指导服务场所等）, 请确保在审核时, 临时场所是处于正常生产或服务状态。

如无法满足, 请及时通知机构更换临时场所。

因以上相关准备不充足, 可能导致审核终止, 并产生一定金额的审核终止费用, 请贵司准备充分。

组织的知识管理、内外部环境因素、相关方需求及期望、风险和机遇及应对措施组织的知识管理、外部环境因素、相关需求及期望、风险和机遇及应对措施质量管理制度第一章总则第一条、为适应建筑业发展的要求,贯彻实施《人民国建筑法》、《建设工程质量管理条例》以及相关法令、法规，保证建设工程施工质量,加强施工质量管理,提高经济效益和社会信誉,特制定本制度。

第二条、贯彻落实“百年大计、质量第一”的针，工程施工切实把工程质量摆在经济工作的首位，以质量求生存，以信誉求发展。

第三条、贯彻建筑企业质量责任制，坚持“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”工程施工质量验收原则，落实质量终身制。

第四条、工程质量检查监督及管理部门应独立履行质量检查、监督、控制、职责。

各级人员必须支持质检部门和质检人员依章行使职权。

第五条、制度如有与上级有关规定相抵触的容以上级规定为准，各分公司、办事处、项目部依据本制度制定其具体实施细则。

第二章项目部的质量责任制第一条、项目经理的质量责任：1、项目经理是第一质量责任者，对整个项目的工作质量、工程质量负全责。

2、贯彻执行和各级政府制定的现行的针、政策和各项法规。

3、合理设置管理机构，健全各级全面质量管理保证体系。

4、决策、审批项目质量管理针、制度、各级责任制。

5、完善和加强项目质量管理的培训、教育体系6、加强项目质量管理，强化质量意识，重视和支持质量否决权。

7、领导、组织、检查的质量管理和教育培训工作。

完善持续改进措施。

8、掌握质量动态，协调整个项目质量工作关系。

第二条、项目部生产经理的质量责任1、认真贯彻“百年大计，质量第一”的针，始终把质量放在管理工作的首位。

2、执行现行的法律、法规、验收标准、企业标准。

3、制订公司的质量发展计划并具体组织实施。

4、负责落实制订公司质量责任制，公司质量管理制度，并组织实施。

协调公司各级生产管理部门的工作关系，确保质量管理体系的有效运行。

5、领导和组织公司的质量管理检查工作。

GB/T19001—2016标准审核应关注的要点4组织环境4.1理解组织环境•1、是否确定影响QMS预期结果的能力的内外部因素？•2、是否对这些内外部因素进行监视、评审？•提示：•组织确定的影响QMS预期结果能力的内外部因素资料，可以有如下内容：市场动态调查资料，行业动态调查资料，顾客网络评价信息，科技、法规的影响，内部资源、技术力量状况分析，生产经营状况趋势分析报告，企业的优势和短处分析，相关领导就上述内容的讲话或会议记录。

4.2理解相关方的需求和期望•1、是否确定与质量管理体系有关的相关方？•2、是否确定相关方的要求？•3、是否有监视、评审相关方要求的信息资料？•提示：•理解相关方需求和期望的资料，如：•——顾客满意度调查，顾客需求调查；•——股东意见、建议；•——员工意见、建议；•——与外部供方的合作协议，对外部供方的能力评估资料；•——地方社区的要求；•——与合作伙伴的合作协议，合作方需求；•——与法律法规和监管机构要求的差距；•——竞争对手可能的影响；•——相对立的社会团体可能的影响。

4.3确定质量管理体系的范围•1、是否确定了组织的质量管理体系的范围？范围是否覆盖：组织的产品和服务，相关的部门、区域、现场，基础设施，外部供应的相关过程，外包过程。

•2、有无标准不适用的条款？有无理由说明？4.4质量管理体系及其过程•1、是否确定了质量管理体系所需的过程•2、是否明确了这些过程的应用要求（例如，确定输入和期望的输出、确定运行准则、确定过程所需资源、分配过程的职责权限、确定监视、测量活动、确定应对措施、评价、改进活动等）•3、支持过程运行的要求是否形成文件（例如，质量管理体系说明，管理手册，质量手册，员工手册，程序文件）•4、是否保留证明过程按策划实施了的证据5 领导作用• 5.1 领导作用和承诺•1、最高管理者的质量管理职责是否明确规定？•2、是否制定了质量方针、质量目标？•3、最高管理者怎样确保质量管理体系的要求融入组织日常的业务管理？•4、最高管理者确保质量管理体系所需资源的提供情况怎样？•5、最高管理者怎样促进使用“基于风险的思维”？•6、最高管理者怎样致力于以顾客我焦点、增强顾客满意？5.2方针•1、是否有形成文件的质量方针？•2、方针的内容能否体现“提供框架”，两个“承诺”的要求？•3、方针是否在组织内部沟通？•4、方针能否为相关方获取？5.3组织的岗位、职责和权限•1、组织相关岗位的职责权限是否做出规定？•2、组织相关岗位的职责权限是否得到沟通？•3、职责权限是否进行培训？6 策划6.1 应对风险和机遇的措施•1、在策划管理体系时是否识别、确定需要应对的风险？（如，确定的风险清单，包括：经营风险，资产风险，财务风险;行业风险，市场风险，项目风险，法律风险等）。

办公室自查自纠问题清单在日常的办公室工作中，为了提高工作效率、优化工作流程、提升服务质量，我们进行了一次全面深入的自查自纠。

通过仔细的梳理和反思，发现了以下一系列问题：一、工作效率方面1、任务分配不合理有时在分配工作任务时，没有充分考虑到员工的专业特长和工作负荷，导致部分员工工作压力过大，而有些任务则进展缓慢。

2、时间管理不善部分员工存在拖延现象，不能合理安排工作时间，导致一些紧急任务无法及时完成，影响了整体工作进度。

3、工作流程繁琐某些工作流程过于复杂，需要经过多个环节的审批和签字，耗费了大量的时间和精力，降低了工作效率。

二、沟通协调方面1、内部沟通不畅部门之间、员工之间的信息传递不及时、不准确，导致工作出现重复或遗漏，影响了工作的协同效果。

2、与外部沟通缺乏主动性在与合作伙伴、客户的沟通中，有时不能主动了解对方需求，导致合作出现误解或延误。

3、沟通方式单一主要依赖邮件和电话沟通，对于一些重要问题，缺乏面对面的交流，影响了沟通效果。

三、文件管理方面1、文件归档不规范文件分类不够清晰，归档不及时，导致查找文件困难，浪费了大量时间。

2、文件更新不及时一些重要文件的内容没有及时更新，导致使用时出现错误或误导。

3、文件保密工作不到位部分敏感文件没有严格按照保密规定进行管理，存在信息泄露的风险。

四、服务质量方面1、服务态度有待提高部分员工在接待来访人员或处理客户咨询时，态度不够热情、耐心，影响了公司形象。

2、服务响应速度慢对于客户的需求和问题，不能及时做出响应和解决，导致客户满意度下降。

3、服务质量缺乏监督机制没有建立有效的服务质量监督和评估机制，无法及时发现和改进服务中的不足之处。

五、团队协作方面1、团队凝聚力不足团队活动开展较少，员工之间缺乏足够的交流和了解，影响了团队的协作氛围。

2、分工协作不明确在一些项目中，分工不够清晰，导致工作出现推诿扯皮现象，影响了项目进度。

3、缺乏团队培训和学习机会没有定期组织团队培训和学习活动，员工的专业技能和综合素质提升较慢，影响了团队整体能力。

查找问题清单及整改措施对照五个方面找问题范文查找问题清单及整改措施对照五个方面：第一方面：组织管理问题问题1：组织结构不合理，导致各部门之间协作不密切，工作流程繁琐，效率低下。

整改措施：重新评估组织结构，优化部门设置和人员配置，明确各部门职责和工作流程，提高组织协作效率。

问题2：领导决策不及时，导致一些重要决策被拖延或者出现错误判断的情况。

整改措施：建立科学决策制度，明确决策流程和时间节点，加强领导层培训，提高决策水平和效率。

问题3：缺乏有效的绩效考核机制，导致员工工作积极性不高，成果不突出。

整改措施：建立科学、公正、有效的绩效考核机制，制定明确的工作目标和评估标准，激励员工积极性，提高绩效。

问题4：沟通不畅，信息传递不及时，导致部门之间协作存在问题，信息不对称。

整改措施：加强内部沟通，建立畅通的信息传递渠道，定期组织部门间会议，提高沟通效率和信息分享。

问题5：严重缺乏员工培训和晋升机制，导致员工技能不足，晋升梯度不明确。

整改措施：建立员工培训和晋升机制，制定培训计划，开展技能培训和知识分享，设立明确的晋升通道，激励员工发展。

第二方面：工作流程问题问题1：工作流程繁琐，环节复杂，导致工作效率低下。

整改措施：对工作流程进行全面梳理和优化，简化环节，缩短处理时间，提高工作效率。

问题2：工作流程不规范，短板环节多，易出现错误和漏洞。

整改措施：建立标准化、规范化的工作流程，制定详细的操作规范和流程图，增加审核和验收环节，防止错误和漏洞。

问题3：工作流程跨部门协作不畅，沟通不足，导致流程中断或者延误。

整改措施：优化跨部门协作机制，加强沟通和协调，明确各部门的工作职责和配合要求，提高流程协同效率。

问题4：工作流程中存在重复工作和低效率操作，浪费资源。

整改措施：对重复工作进行整合和优化，减少不必要的环节和操作，提高资源利用率和工作效率。

问题5：工作流程缺乏监控和评估机制，无法及时发现问题和进行改进。

整改措施：建立工作流程监控和评估机制，制定指标和标准，定期进行流程评估和改进，提高工作流程的精细化管理。

i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关内容。

c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织是否做到
了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以保证供验证、测量和试
验的设备的准确度和适用性；。

序号1 2 3 4主要职责负责重大环境问题的统筹协调和监督管理承担落实州政府污染减排目标的责任负责环境执法及监督工作从源头上预防和控制环境污染和环境破坏的责任久治县生态环境保护责任清单具体工作事项负责重大环境问题的统筹协调和监督管理。

承担落实政府污染减排目标的责任；拟定并监督实施主要污染物排放总量控制的污染物名称、数量和控制指标并监督实施。

承担环境保护行政复议、行政应诉等工作；负责行政处罚文书审查和行政处罚案件审理等有关事宜；负责规范行政处罚自由裁量权工作的实施；负责对辖区污染源限期管理施工检查、验收。

组织开展建设项目“三同时”制度落实；负责规划、政策和项目的环境影响评价工作；负责权限内和上级委托的建设项目环境影响评价文件的审批和后评价工作。

责任单位县国土资源和环境保护水利局县国土资源和环境保护水利局县国土资源和环境保护水利局县国土资源和环境保护水利局备5 6 7 8 9 10 组织实施全县水体、大气、土壤、噪声、光、固体废物、有毒化学品、机动车等污染防治工作；会同有关部门监督管理饮用水水源地环境保护工作；组织指导城镇和农村环境综合整治工作指导、协调、监督生态保护工作负责辐射安全和放射性废物的监督管理负责环境监测和信息发布组织、指导和协调全县环境保护宣传教育工作负责拟定全县环境保护重大工作目标和措施负责全县生态文明建设工作，负责协调、监督生态保护和农村环境保护工作；组织协调农村生态环境保护工作；指导农村生态创建；监督管理土壤污染防治工作；指导农村环境保护综合整治考核。

组织环境保护生态县及生态乡镇镇创建工作；负责从源头上预防、控制环境污染和生态破坏。

负责辐射安全和放射性废物的监督管理。

负责环境监测和信息发布。

协调并监督相关部门开展生态保护工作；负责环境宣传和教育工作。

负责拟定全县环境保护重大工作目标和措施县国土资源和环境保护水利局县国土资源和环境保护水利局县环境保护和水利局县国土资源和环境保护水利局县国土资源和环境保护水利局县国土资源和环境保护水利局1112 环境违法案件构成违反治安管理行为或者涉嫌犯罪，公安机关作为执法联动的重点案件为环保执法提供办案指导，做好案件的审查等工作具有下列情形的，公安机关作为执法联动的重点案件：(一)暴力妨碍环境行政执法事件；(二)放射源丢失或者被盗事件；(三)涉嫌违反国家规定，处置、倾倒、排放危（wei）险废物的情形；(四)涉嫌恶性环境违法，若不及时控制可能导致污染转移、证据灭失或者嫌疑人逃逸的情形；(五)经商议确定有必要进行联合执法的其他情形。