2019新版SA8000内审检查表

SA8000审核表社会责任政策声明：1、包括遵守SA8000标准要求的承诺；2、包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺；3、包括持续改进的承诺；4、有效地记录，实施并维持；5、传达给全体员工，对公众公开；6、提供社会责任管理运行框架；7、是否全面承诺，最高管理者是否签字确认；8、没有误导；9、覆盖范围适当。

1 童工1.1 是否有直接或间接使用或支持童工的证据?招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?（中国法律规定童工年龄为低于16周岁。

）1.2 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?（中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。

）2 强迫劳动2.1 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3 健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2 是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3 是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5 是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4 结社自由和集体谈判权4.1 公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2 结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持?公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3 工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5 歧视5.1 公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄。

内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1机构4.1.1 1.检验检测机构的法人登记、注册证书(营业执照)文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内：资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致：登记、注册文件中的经营范围是否包含检验检测、检验检测或者相关表述，是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。

2.非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制是否能提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件；如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。

3.检验检测机构是否具备承担法律责任的能力，在发生检验检测结果出现错误和其他后果时，能承担起经济赔偿责任4.1.2 1.检验检测机构的组织结构图是否清楚表明了其管理体系的职责和相互关系，非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作。

2.检验检测机构是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。

3.检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位，清楚表达了三者之间的关系。

质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。

管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)中质量管理、技术管理和行政管理的要求。

检验检测机构管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的系统的管理体系。

内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1.3 1.检验检测机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺。

委 托 人： 审核日期： 工 厂： 合同编号： 审 核 员：项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注营业执照 √工厂组织机构图 √管理人员名单 √厂房平面图 √员工手册 √ 常规厂规厂纪员工守则 √禁用童工的政策 现场检查身份证、暂住证等证件 现场检查童工补救程序 √未成年工保护政策 现场检查未成年工登记证 √1、童工未成年工健康检查报告 √按金/押金记录 现场检查员工借贷记录 现场检查保安员守则/工作权责 √保安员资格 √ 2、强迫性劳动保安服务合同 √健康及安全政策 √安全主任资格证/结业证 √劳动安全许可证 √劳动卫生许可证 √有毒有害作业职工健康检查报告 √健康及安全训练及记录 现场检查 3、健康和安全工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）√建筑结构安全合格证 √ 3.1工厂建筑临时性建筑结构的批复 √建筑消防合格证 √建筑结构装修整改批复 √消防工程验收合格证 √消防计划/程序 √消防演习记录/计划 现场检查 3.2消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录 现场检查ARON QU EMAIL: MRARONQU@ QQ:94551654 AUIDT CONSULANT项目工厂政策、程序和规章制度副本或检查YesNo or (N/A)备注消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录 现场检查 3.2消防安全 消防上岗证√ 噪声测试及监察报告 √ 3.3噪声听觉保护用品安全鉴定证现场检查锅炉压力容器使用登记证（劳动局）√年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所） √ 3.4锅炉/压力容器司炉操作证（质量技术监督局）√ 化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录 √ 化学品储存记录现场检查 化学品物质安全资料表（MSDS） 现场检查 危险化学品储存记录现场检查 3.5危险化学品车间有毒有害作业监测报告√ 3.6劳保用品 个人劳动保护用品产品安全鉴定证 √ 饭堂卫生许可证 √ 3.7饭堂卫生及工作人员 饭堂工作人员健康证 √ 特种作业人员操作证√ 3.8电梯/升降机/铲车等设备 电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证√ 急救训练记录 现场检查 3.9急救 急救人员证书√ 预防性健康体检卫生培训合格证 √ 3.10健康检查 工矿企业工人健康证 √ 3.11电气电路检查报告√工会会议记录/工会与公司的协议书√ 工会协议书√ 员工代表（工会代表）名单 √ 选员工/工会代表选举程序 现场检查 员工/工会代表权责 现场检查 工会活动记录 √ 工会委员呈报表 √ 工会委员会批复 √ 4、结社自由和集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册√5、歧视 反歧视政策√6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序√惩罚性措施的记录 现场检查项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注工作时间安排 √工卡/考勤表 现场检查工时控制记录（综合计算法） 现场检查 7、工作时间综合计算工时批准 √生产记录 现场检查工资/升职政策 √工资级数政策 √当地最低工资文件 √工资计算方法 现场检查加班工资政策 √工资记录 现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序 现场检查工资支付政策 √8、报酬伙食/宿舍津贴文件 现场检查当地工伤保险/保险实施细则/失业/养老/医疗/生育√社保交费记录 √劳务合同 √ 8.1社会安全用工许可证（劳动局） √。

SA8000社会责任管理体系审核检查表及SA8000审核要点SA8000社会责任管理体系审核检查表体系要求1.0童工1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据？－中国法律规定童工年龄为16周岁以下。

－招供记录是否有证明工人年龄的文件？－招供时，是否有效的检查工人的年龄文件？－工人年龄文件是否过期？1.2是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传达？－如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？－是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10 小时1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？－是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？－中国法规规定未成年工年龄为超过16 周岁但低于18 周岁。

2.0强迫劳动2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？－是否所有工人都自愿受雇用工作？－是否使用监狱劳工或士兵？－是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？－是否检查工厂所有区域？－下班后，工人是否可以自由离开？－是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？－工人是否可以根据法规规定自由辞工？－通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的3.0健康与安全3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？－是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？－是否采取切实可行的措施控制职业危害？－易燃易爆物品是否安全存放？－是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？－有害物品是否妥善存放和使用？－是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？－是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？－安全出口是否有清楚的标志？－－安全出口是否足够？－厂房结构是否安全并妥善保养？－是否有“三合一”厂房？3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？－是否建立事故报告、调查和处理程序？－是否保存工伤及事故记录？－－是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？－是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？－是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？－工人使用厕所和饮水是否受到限制？－若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？－饭堂设备及食物是否卫生、干净？3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？－宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？－男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？－是否提供足够的澡堂或淋浴设备？－是否提供洗衣、晾衣设备？4 .0结社自由和集体谈判权4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？－公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？－公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？－公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？4.3工人代表是否受到歧视？－工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？5.0歧视5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为－种族－社会等级－国籍－宗教－残疾－性别－性取向－政治团体－工会会员－年龄－在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？－招工－工资报酬和福利－培训机会－升职－解职－退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政－治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？－公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视？5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？－公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？6惩戒性措施6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？－公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？－公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？7.0工作时间7.1每周正常工作时间是否超过48 小时？采用中国法规规定每周工作40 小时。

管理体系内审检查表（2019年第1次）******鉴定中心内审员：被审核部门负责人：审核日期：年月日条款号评审内容检查对象责任部门检查结果备注符合不符合不适用4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

检验检测机构是否有资格证书，所属法人单位是否有机构代码证。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。

质量管理2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。

质量管理3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

不具备独立法人资格的机构是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。

质量管理4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。

检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。

机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。

明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。

质量管理4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违规现象。

质量管理4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。

质量管理2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。

质量管理3、检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。

如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。