浙江省卫生行政处罚案件档案整理规则32页PPT

卫生行政处罚立案登记及档案移交及归档制度为提高工作效率使处罚案卷及时归档、及时结案。

制定档案移交及归档制度。

一、对当场作出的行政处罚及收缴的罚款，应及时上缴财务，由财务开具罚款收据，５日内将案卷交至法制科。

二、一般程序的行政处罚由监督科室自作出立案决定起３个工作日内，持《立案报告》到法制科进行立案登记。

三、法制科负责登记立案案卷的类别、案由、立案时间、登记时间及承办人，并由承办人核实后签字确认。

四、监督科室应当自立案之日起１０日内做出行政处罚决定。

因特殊原因，需要延长调查时间的由相关科室报请所领导批准，并将有关结果告知法制科登记备案。

五、监督科室在收缴罚款并收到罚款收据后，将该处罚档案结案。

每月末将本月结案的处罚档案交至法制科进行审查。

六、法制科在收到移交档案后于５日内审核完毕，对审核中发现问题的案卷，填写书面审核记录，并返回有关科室。

七、监督科室在审核后的处罚案卷后，对存在问题的部分及时改正或补充。

５日内将档案制作完成交至法制科。

八、法制科接到移交档案后，进行最后审核，并填写处罚档案封面，于３日内装订后存档。

卫生处罚档案管理制度一、总则为规范卫生处罚档案管理工作，促进卫生行政执法工作的科学化、规范化、公正、透明，提高行政执法效率，保障公民合法权益，根据《中华人民共和国卫生行政处罚法》及有关法律法规的规定，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于全市卫生行政执法机关对卫生行政违法行为进行处罚的工作。

三、档案管理基本原则（一）全面性原则卫生处罚档案管理应全面了解涉案违法行为的具体情况，不遗漏任何可能影响案件处罚结果的相关信息。

（二）真实性原则卫生处罚档案管理应当真实、客观、公正，不得篡改、隐瞒、捏造卫生行政违法行为的事实，不得为应对监督检查而隐匿不良行为。

（三）合法性原则卫生处罚档案管理应当遵循相关法律法规和制度规定，不得擅自变更、解释有关处罚案件的法律、法规、规章和规范性文件。

（四）保密性原则卫生处罚档案管理应当保护相关当事人的隐私权，不得泄露有关当事人的个人隐私信息。

（五）时间性原则卫生处罚档案管理应当及时归档、存储、保管相关资料，便于查阅、审计、监督。

四、档案管理程序（一）立案登记1. 卫生行政执法机关应当在接到行政处罚案件后立即建立处罚档案。

2. 立案登记内容包括案件基本信息、当事人基本信息、违法事实及证据、处罚依据、处罚决定等。

3. 立案登记由执法人员完成，并由主管领导审查签字确认。

（二）档案存储1. 所有卫生处罚档案应当按照相关规定进行存储，并设置专人负责档案管理工作。

2. 档案存储应当安全、整齐，便于查阅、维护及续存。

3. 重大或复杂的卫生处罚案件应当制作卷宗并由主管领导审批。

（三）档案归档1. 卫生处罚档案归档应当按照相关规定进行，归档人员应当按时归档，并编制电子或纸质归档目录。

2. 各级卫生行政执法机关应当自上年度结算完毕之日起，对该年度的行政处罚档案进行归档。

3. 已经归档的卫生处罚档案，不得随意调换位置，保持原始位置。

（四）档案保管1. 卫生处罚档案应当按照相关规定进行保管。

2. 纸质档案应当设有专人负责保管，重要档案应当设置密码箱存放。

卫生处罚档案管理制度1. 引言卫生处罚档案管理制度旨在规范卫生处罚档案的管理与使用，确保卫生处罚工作的公正、透明和高效。

本制度适用于所有卫生行政部门及其所属单位。

2. 目标与原则2.1 目标本制度的目标是建立健全的卫生处罚档案管理体系，确保处罚决策的合法性和准确性，加强卫生行政执法的监督和约束，提高工作效率。

2.2 原则卫生处罚档案管理遵循以下原则：•公正公平：对违规行为依法进行处罚，不偏袒一方，确保公正公平。

•法律合规：卫生处罚工作严格依法进行，遵守相关法律法规和政策规定。

•保密和安全：卫生处罚档案严格保密，确保档案的完整性和安全性。

•司法审查：涉及重大案件的处罚决定需要经过司法审查。

•效率优先：卫生处罚工作要高效有序，提高工作效率。

3. 卫生处罚档案的建立与保存3.1 档案建立卫生处罚档案应在处罚案件决定作出后及时建立。

档案内容包括但不限于：处罚决定、违规行为事实、证据材料、听证会记录等。

3.2 档案保存卫生处罚档案应当按照相关规定进行保存，保存期限根据不同案件的性质而定。

档案保存应注意保密和防火防灾。

3.3 档案归档与销毁卫生处罚档案按照归档规定归档后，如不再需要保留，可以根据相关规定进行销毁。

4. 卫生处罚档案的管理与使用4.1 档案管理卫生处罚档案管理应实行责任制，明确档案管理人员的职责和权限。

档案管理人员应具备相关法律知识和档案管理专业能力。

4.2 档案索引和标引卫生处罚档案应建立索引和标引，方便档案的检索和利用。

索引和标引应准确、完整。

4.3 档案查询与提供卫生处罚档案应按照相关规定对内外部人员提供查询服务。

提供档案服务应严格按照程序办理，确保档案的安全和完整性。

4.4 档案利用与共享卫生处罚档案可以根据需要进行利用和共享，但必须经过相应的审批程序和保密措施。

5. 卫生处罚档案的监督与评估5.1 监督机制通过内部、外部的监督机制对卫生处罚档案管理工作进行监督，确保其合法、公正和规范的进行。

浙江省卫生厅卫生监督局行政处罚案由分类规范为进一步规范各类行政处罚案由，正确适用法律依据条款，建立科学、完善的案由体系，提高案件统计的科学性和准确性，更好地为卫生监督规范化建设服务，特制订浙江省卫生厅卫生监督局行政处罚案由分类规范。

、、案由书写标准和要求案由是案件的名称，是对卫生违法行为所涉法律关系的本质概括。

案由书写必须使用依照法律、法规、规章规定的规范性用语，以简洁、流畅、精当为原则，概括违法行为的本质。

案由书写的法定格式为《卫生行政执法文书规范》第九条第四款的规定，即“当事人名称（姓名）+具体违法行为+案”，文书本身设有“当事人”项目的，在书写案由时可省略有关当事人的内容。

针对选择性案由，应结合具体案情将非选择项排除。

即凡列举多个行为的，实践中在表述案由时应根据违法行为人具体实施的行为，选择一种或者一种以上行为进行表述；凡列举多个行为对象的，实践中在表述案由时应根据违法行为的具体对象，选择一种或者一种以上对象进行表述。

针对当事人违反多项法律规范的，可以其主要违法行为作为案由中“具体违法行为”，其他违法行为以“等”字表述。

、、案由分类和法律依据按照现行卫生监督执法类别和范围，将案由分为六大类139项，具体如下：（一）公共场所卫生案件（5项）1.法律依据：《公共场所卫生管理条例》、《公共场所卫生管理条例实施细则》。

2.案由及法律条款适用：⑴卫生质量不符合国家卫生标准和要求案违反《公共场所卫生管理条例》第三条，依据《公共场所卫生管理条例》第十四条第一款第（一）项、《公共场所卫生管理条例实施细则》第二十三条第（一）项第3目、第（二）项第2目、第（四）项第3目、第（五）项第2目⑵违反健康管理规定案违反《公共场所卫生管理条例》第七条，依据《公共场所卫生管理条例》第十四条第一款第（二）项、《公共场所卫生管理条例实施细则》第二十三条第（二）项第3目、第（四）项第2目⑶拒绝卫生监督案违反《公共场所卫生管理条例》第十三条第一款，依据《公共场所卫生管理条例》第十四条第一款第（三）项、《公共场所卫生管理条例实施细则》第二十三条第（五）项第3目⑷违反卫生许可证管理规定案违反《公共场所卫生管理条例》第八条，依据《公共场所卫生管理条例》第十四条第一款第（四）项、《公共场所卫生管理条例实施细则》第二十三条第（四）项第4目、第（五）项第1目、第4目、第（六）项第1目、第（九）项第3目⑸发生危害健康事故案违反《公共场所卫生管理条例》第九条、《公共场所卫生管理条例实施细则》第八条、第九条、第十条，依据《公共场所卫生管理条例实施细则》第二十三条第（六）项第2目、第（八）项第1、2、3、4目、第（九）项第1、2目、第（十）项第1、2目（二）化妆品卫生案件（10项）1.法律依据：《化妆品卫生监督条例》、《化妆品卫生监督条例实施细则》。

一、目的和依据为了加强卫生处罚档案管理，确保档案资料的真实性、完整性和安全性，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规，特制定本制度。

二、档案管理范围1. 卫生行政处罚决定书；2. 卫生行政处罚依据；3. 卫生行政处罚当事人陈述、申辩材料；4. 卫生行政处罚听证笔录；5. 卫生行政处罚案件调查报告；6. 卫生行政处罚案件审理报告；7. 卫生行政处罚案件执行报告；8. 卫生行政处罚案件结案报告；9. 其他与卫生行政处罚案件相关的材料。

三、档案管理职责1. 卫生行政处罚部门负责卫生处罚档案的收集、整理、归档、保管、利用等工作；2. 档案管理人员负责档案的日常管理工作，确保档案的完整、准确、安全；3. 卫生行政处罚部门负责人对档案管理工作负总责，确保档案管理制度的有效实施。

四、档案管理要求1. 收集：卫生行政处罚部门应按规定的范围和时限，及时、完整地收集档案资料，确保档案的完整性；2. 整理：档案资料应按档案分类、编号、装订等要求进行整理，确保档案的准确性；3. 归档：档案资料整理完毕后，应及时归档，确保档案的及时性；4. 保管：档案管理人员应严格按照档案保管要求，做好档案的防潮、防虫、防霉、防火、防盗等工作，确保档案的安全；5. 利用：档案资料应严格按照档案利用规定，为有关单位和个人提供查询、复制等服务。

五、档案管理期限1. 卫生行政处罚决定书、依据、当事人陈述、申辩材料、听证笔录、调查报告、审理报告、执行报告、结案报告等，应长期保存；2. 其他与卫生行政处罚案件相关的材料，可根据实际情况确定保存期限。

六、档案管理监督1. 卫生行政处罚部门应定期对档案管理工作进行检查，确保档案管理制度的落实；2. 档案管理人员应定期对档案进行清理、检查，确保档案的完整、准确、安全；3. 对违反档案管理制度的单位和个人，应依法予以处理。

七、附则1. 本制度由卫生行政处罚部门负责解释；2. 本制度自发布之日起施行。

卫生局行政处罚案卷归档管理制度卫生局行政处罚案卷归档管理制度索引号：210111027B40120100020 发文号：生成日期：2010-7-2卫生局行政处罚案卷归档管理制度为进一步规范执法行为，提高行政处罚案卷的质量，依法对案卷进行管理，依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，制定本制度。

一、归档范围：按照实施行政处罚的程序，从立（销）案审批到最后结案的全过程中产生的全部法律文书都应列入行政处罚案卷中。

主要法律文书有：立案审批文书、销案审批文书、调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查终结报告、案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、责令改正通知书、送达回证、结案审批文书等。

二、立卷归档标准：（一）行政处罚案件实行一案一卷制度，一卷一号。

涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案两卷，即正卷和副卷。

（二）行政处罚决定所依据的材料，必须全部纳入行政处罚案卷，使用案卷以外材料进行行政处罚的，由决定使用的人员签名、注明理由并承担相关责任。

（三）卷内文书应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写。

所有文书只存一份正本。

（四）不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录相或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

（五）卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类，按序排列。

（六）破损文书应修补或复制。

文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐。

（七）卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写。

（八）案卷封皮、卷内目录和备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合档案法的其他要求。

浙江省卫生行政处罚案件档案整理规则第一条为规范制作、妥善保管和科学整理卫生行政处罚案件档案，进一步提高全省卫生行政处罚案件档案的质量，更好地服务于卫生监督行政执法工作，根据《中华人民共和国档案法》、《行政处罚案件档案整理规则》（DB33/T498-2004）、《行政处罚法》、《卫生行政处罚程序》和有关法律法规、规章的规定，结合本省实际，特制订本规则。

第二条卫生行政处罚案件档案，是指按照法定程序，在办理卫生行政处罚案件过程中直接形成的、反映执法活动全过程、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，具有历史凭证和日常查考作用。

第三条卫生行政处罚案件档案归档要求（一）能真实、准确地反映卫生行政处罚活动的客观情况；（二）能齐全、完整地记录卫生行政处罚活动的全面过程；（三）格式正确，纸质文件材料必须采用A4标准无酸纸制作；（四）文件材料必须字迹清楚、整洁，使用蓝黑墨水、碳素墨水等符合档案要求的耐久性材料，符号正确，真实完整，签署完备；（五）案件涉及有关图像、影像、声音等各种载体的材料和书写材料应符合耐久性要求。

（六）案件办结后，将有关文件材料按档案整理要求装订后，于3个月内交综合档案室统一保管。

第四条卫生行政处罚案件档案的分类卫生行政处罚案件档案分为简易行政处罚案件档案、一般程序（包括听证程序）行政处罚案件档案两大类。

第五条卫生行政处罚案件档案的归档材料主要包括：（一）适用简易程序的卫生行政处罚案件在归档时，除必须具有符合卫生行政处罚规定的处罚决定书外，还应附作为行政处罚的证据、陈述申辩笔录、罚没款收据等材料。

（二）一般程序的卫生行政处罚案件在归档时，必须具有案件受理记录、立案报告、证据先行登记保存决定书、证据先行登记保存处理决定书、相对人提供材料通知书、案件调查终结报告、合议记录、卫生行政执法事项审批表、行政处罚事先告知书、陈述和申辩笔录、案件集体讨论笔录、行政处罚决定书、罚没物品处理记录、物品清单、结案报告、现场笔录、询问笔录、书证、照片等和相应的送达回执或其他能够证明已经送达的凭证。

卫生行政处罚档案管理规范(DB22/T 469—2009)前言本标准附录A、B、C为规范性附录。

本标准由吉林省卫生厅提出并归口。

本标准起草单位：吉林省卫生厅卫生监督所。

本标准主要起草人：闫闯、赵静萍、张旭宏、冯志民、林丰全、霍烽、陈光伟。

本标准由吉林省卫生厅负责解释。

卫生行政处罚档案管理规范1 范围本标准规定了卫生行政处罚档案管理的术语和定义、归档案卷的整理方法和归档要求。

本标准适用于我省行政区域内各级卫生监督机构卫生行政处罚档案的管理。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

《卫生行政执法文书规范》(中华人民共和国卫生部令第34号2003年5月1日实施)《机关档案工作业务建设规范》(国档发[1987]27号)3 术语和定义本标准采用下列术语和定义。

3.1 归档案卷立档单位在其卫生行政处罚活动中形成的卫生行政处罚文书（以下简称文书）档案保存的各种纸质文书、材料。

3.2 归档案卷整理将归档案卷以卷为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒的过程。

3.3 卷归档案卷的整理单位。

4 归档案卷范围4.1 依据材料：a)卫生监督执法工作中发现的应作为立案的文件、材料。

b)检举揭发申诉材料。

c)上级批件、会议决定等。

4.2 立案材料：卫生行政处罚案件受理记录、立案报告、案件移送书等。

4.3 证据材料：现场检查笔录、询问笔录、卫生监督意见书、产品样品采样记录、非产品样品采样记录、产品样品确认通知书、产品样品确认书、检验结果告知书、技术鉴定委托书、职业禁忌人员调离通知书、卫生行政控制决定书、解除卫生行政控制决定书、证据先行登记保存决定书、证据先行登记保存处理决定书、案件调查终结报告等。