xx号xx证券-租赁资产支持专项计划
差额支付承诺函
致：xx证券有限责任公司（代表专项计划资产支持证券持有人）
为确保xx号xx证券-租赁资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）项下优先级资产支持证券持有人按照《xx号xx证券-租赁资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）、《xx号xx证券-租赁资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）及《xx号xx证券-租赁资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书》（以下简称“《认购协议与风险揭示书》”）的规定取得优先级资产支持证券的各期预期收益和本金的权利能够实现，依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律、行政法规和部门规章的规定，xx融资租赁有限公司（以下简称“差额支付承诺人”或“租赁”）愿意按照本承诺函的条款和条件，对专项计划分配资金不足以支付优先级资产支持证券的各期预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。
本承诺函将作为《xx号xx证券-租赁资产支持专项计划说明书》的组成部分之一，每一个认购人认购专项计划项下的资产支持证券，应与管理人分别签署《认购协议与风险揭示书》，一旦认购人签署了《认购协议与风险揭示书》即视为对本承诺函的接受，对差额支付承诺人和认购人双方均具有法律约束力。上海证券交易所批准专项计划的资产支持证券转让流通后，本承诺函对于以受让或其他合法方式取得资产支持证券的人同
样具有法律约束力。认购人和以受让或其他合法方式取得资产支持证券的人均称为资产支持证券持有人。
本承诺函中未定义的词语或简称应与《标准条款》或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。
本承诺函项下的差额支付承诺人不可撤销及无条件地承诺如下：
1.差额支付承诺
1.1租赁在此不可撤销及无条件地向管理人（代表资产支持证券持有人）承诺对
专项计划分配资金不足以支付优先级资产支持证券的各期应付预期收益和应
付本金的差额部分承担补足义务。
1.2租赁承诺，若管理人解散、清算或破产或受到任何限制或管理人的法人名称、
经营范围、注册资本或股东发生任何的变化，或管理人发生更换，租赁在本
承诺函项下的义务均不受上述事项影响。
1.3租赁承诺，在发生本承诺函第3条约定情形时，租赁的差额支付义务不因管
理人未在差额支付启动日向租赁发出《差额支付通知书》而免除或延迟履行。
2.承诺期间
租赁承诺按照《标准条款》及本承诺函的规定，自本承诺函生效之日起（含该日）向管理人（代表资产支持证券持有人）承担差额支付义务，直至专项计划资产分配完毕之日（含该日）止。
3.差额支付的启动条件
在以下任一差额支付启动事件发生时，则租赁应根据《标准条款》及本承诺函的约定履行差额支付义务：
(1) 在专项计划终止日之前，截至任何一个兑付日的前一个初始核算日专项计
划账户内可供分配的资金不足以支付该兑付日应付的优先级资产支持证券
的预期收益；或
(2) 在专项计划终止日之前，截至任何一个预期到期日的前一个初始核算日专
项计划账户内可供分配的资金不足以偿付完毕该预期到期日应付的优先级
资产支持证券的预期收益和本金；或
(3) 在专项计划终止日之后，管理人根据经有控制权的资产支持证券持有人大
会审议通过的清算方案确认专项计划资产仍不足以支付所有优先级资产支
持证券届时尚未获得支付的所有预期收益和未偿本金余额。
4.差额支付义务的承担
4.1租赁同意，当发生本协议第3条第（1）项和第（2）项约定的差额支付启动
事件时，管理人有权代表全体资产支持证券持有人于差额支付启动日（T-8日）向差额支付承诺人发出《差额支付通知书》，要求差额支付承诺人将等值于应付的优先级资产支持证券的预期收益和本金与该期专项计划账户中可供分配金额的差额支付至专项计划账户。
4.2租赁同意，当专项计划根据《标准条款》第18.2.2条的约定终止（除根据第
18.2.2条第（d）的约定终止）时，管理人根据经有控制权的资产支持证券持
有人大会审议通过的清算方案确认专项计划资产仍不足以支付所有优先级资产支持证券届时尚未获得支付的所有预期收益和未偿本金余额时，则发生本协议第3条第（3）项约定的差额支付启动事件，管理人有权代表全体资产支持证券持有人于差额支付启动日（T-8日）向差额支付承诺人发出《差额支付通知书》，要求差额支付承诺人将等值于《标准条款》第18.2.5条第（1）至（5）项应付款项与专项计划账户中可供分配金额的差额支付至专项计划账户。
4.3差额支付承诺人自收到上述《差额支付通知书》后，应于相应的差额支付划
款日（T-7日）16:00点前将《差额支付通知书》中确定的款项无条件足额划入专项计划账户并在资金汇付附言中说明所划款项的性质。
4.4租赁对本承诺函项下的应付款项不得以任何理由作抗辩、抵销或扣减请求。
国资产证券化业务模式详解之资产支持专项计划模式 我国的资产证券化更多的是按照监管部门的不同进行业务模式划分，目前包括四大类模式：资产支持专项计划模式、信托计划模式、资产支持票据（ABN）模式以及项目资产支持计划模式。他们的监管部门分别是证监会、银监会、银行间市场交易商协会和保监会。另外还存在一些民间模式，不受上述部门的监管，没有标准的业务规则，或许称之为类资产证券化业务更为合适，典型的例子是陆金所。本文将对资产支持专项计划模式进行详细的介绍，涉及的容包括该业务的发展历程、交易结构、基础资产、增信措施、发起动机、合格投资者、业务机会、有待探讨的问题以及法律法规等。设想的潜在读者是具有一定的金融实务知识——至少能够理解相关概念——但未对资产证券化业务进行过深入研究的非资产证券化专业人士。 发展历程 一、发展历程 2004年10月21日，证监会发布《关于证券公司开展资产证券化业务试点有关问题的通知》，标志着由证监会监管的资产证券化业务开始试点，当时该业务被习惯性地称为企业资产证券化业务（以区别在同一时期开始试点的由银监会及人民银行监管的信贷资产证券化业务[ii]）。企业资产证券化业务，最初是以券商专项资产管理计划作为特殊目的载体（SPV），由证监会负责审批，在上海或者交易所上市交易。 2005年8月，中金公司作为计划管理人和主承销商发行了第一单企业资产证券化产品——中国联通CDMA网络租赁费收益计划，标志着企业资产证券化业务正式开闸。 随后，莞深收益、网通01-10、远东01等资产支持证券相继发行。截止2006年底，共发行九只企业资产证券化产品，累计发行额度约为265亿元，基础资产涉及网络租赁收益权、应收账款、高速公路收费权、融资租赁收费权、水电收益权、BT债权、污水处理收费权、上网电费收费权等。 之后美国爆发次贷危机，并引发了一场全球性金融危机，资产支持证券MBS被认为是罪魁祸首。为了防风险，我国监管部门叫停了资产证券化业务。 直到2011年，金融危机基本结束之后，资产证券化业务才得以重启。但是在此之前的2009年，证监会颁布了《证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）》，从专项计划、计划管理人、原始权益人、投资人、专项计划设立申请、信息披露等角度对企业资产证券化业务进行了规。 2011年重启后发行的第一单企业资产证券化产品为11远东01-05，之后又发行了宁公控01-06、侨城01-06、13隧道01-03等27支产品，基础资产涉及融资
上海市金山区资产评估项目委托方承诺函 ： 因事宜，我方委托贵方对该经济行为所涉及的进行评估。为确保资产评估机构客观、公正、合理地进行资产评估，我方承诺如下，并承担相应的法律责任： 1、资产评估所对应的经济行为符合国家规定并已获批准； 2、我方所提供的财务会计及其他资料真实、准确、完整、合规，有关重大事项如实地充分揭示； 3、我方所提供的企业生产经营管理资料客观、真实、完整、合理； 4、纳入资产评估范围的资产与经济行为涉及的资产范围一致，不重复、不遗漏； 5、纳入资产评估范围的资产权属明确，出具的资产权属证明文件合法、有效； 6、纳入资产评估范围的资产在评估基准日至评估报告提交日期间发生影响评估行为及结果的事项，对其披露及时、完整； 7、不干预评估机构和评估人员独立、客观、公正地执业； 8、按照国家有关评估执业收费的规定支付评估费用； 9、我方所提供的资产评估情况公示材料真实、完整； 10、接受上海市金山区国资评估项目监管部门的监督检查； 11、承担办理国有资产评估核准或备案手续的相关责任、义务。 承诺人： （评估委托方印章） . （委托方法定代表人签字） 二〇年月日
上海市金山区资产评估项目占有方承诺函 ： 因事宜，委托贵方对该经济行为所涉及的我方进行评估。为确保资产评估机构客观、公正、合理地进行资产评估，我方承诺如下，并承担相应的法律责任： 1、资产评估所对应的经济行为符合国家规定并已获批准； 2、我方所提供的财务会计及其他资料真实、准确、完整、合规，有关重大事项如实地充分揭示； 3、我方所提供的企业生产经营管理资料客观、真实、完整、合理； 4、纳入资产评估范围的我方资产与经济行为涉及的我方资产范围一致，不重复、不遗漏； 5、纳入资产评估范围的我方资产权属明确，我方出具的资产权属证明文件合法、有效； 6、纳入资产评估范围的我方资产在评估基准日至评估报告提交日期间发生影响评估行为及结果的事项，我方对其披露及时、完整； 7、不干预评估机构和评估人员独立、客观、公正地执业； 8、我方所提供的资产评估情况公示材料真实、完整； 9、接受上海市国资评估项目监管部门的监督检查； 10、承担办理国有资产评估核准或备案手续的相关责任、义务。 承诺人： （资产占有方印章） . （占有方法定代表人签字） 二〇〇〇年月日
狮桥六期资产支持专项计划 风险揭示书 一、签订目的 本《风险揭示书》是《狮桥六期资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下简称《认购协议》）不可分割的部分。 本《风险揭示书》中使用的定义均与《计划说明书》及《认购协议》所列的定义具有相同的含义。 本《风险揭示书》旨在揭示狮桥六期资产支持专项计划可能面临的各种风险，以便认购人了解投资风险。 二、风险揭示 狮桥六期资产支持专项计划可能面临的主要风险如下： （一）与基础资产相关的风险 1、承租人违约风险 本专项计划偿付本金和收益的现金流来自于基础资产未来产生的现金流，即特定租赁合同承租人按期偿还的租金及相关款项。若未来承租人未能履行相应义务，将导致基础资产损失，进而影响专项计划现金流稳定。 2、逾期还款风险 由于本专项计划按季度过手摊还，因此租金短时间逾期一般不会影响当期资产支持证券收益和本金的分配。但如果出现跨季度的逾期，虽然资产支持证券持有人的收益不会受到影响，但将导致本金的分配金额与预期情况不同。 3、提前退租风险 承租人提前退租将增加当期的基础资产现金流，使资产支持证券本金的分配
速度加快，甚至使资产支持证券到期日提前，这将使资产支持证券持有人每期收到的分配金额与预计情况不同，增加资产支持证券持有人的再投资风险。 4、混同风险 根据专项计划账户设置及基础资产现金流划转机制，基础资产现金由狮桥日常经营收款账户归集至监管账户时，由于日常经营收款账户和监管账户是以狮桥租赁名义开立的，存在与原始权益人资金混同的风险。 5 狮桥租赁未及时差额补足风险 狮桥租赁于《差额支付承诺函》中承诺，专项计划存续期内各资金确认日，专项计划账户的资金未达到该期应付的计划税费、优先级资产支持证券和次优级资产支持证券预期支付额时，狮桥租赁承诺提供无条件、不可撤消的差额补足义务，以保证专项计划资产支持证券持有人按期、足额获得本金和预期收益，若狮桥租赁不能按《差额支付承诺函》的约定提供信用支持，投资者可能因此产生损失。 6、狮桥租赁破产风险 狮桥租赁在将基础资产池的租金请求权和其他权利及其附属担保权益转让给本计划的同时，还将继续持有租赁物件的所有权或抵押权。但在专项计划存续期间，如果狮桥租赁进入破产程序，在租赁物件是否会被列入破产财产上还存在着司法不确定性。 7、狮桥租赁经营风险 狮桥租赁成立时间较短，资产规模、负债规模在近两年增长较快，但收入、净利润及经营性现金流波动变化较大；且狮桥租赁业务发展较快，对应应收款不良率略有上升。狮桥租赁作为资产服务机构若出现经营问题，将对基础资产现金流归集产生不利影响。 8、基础资产资产质量下降风险 狮桥租赁融资租赁业务发展较快，狮桥自2015年下半年进入乘用车融资租赁领域，应收租赁款违约率、回收率和提前偿还率相关数据积累有限。本期专项计
投资者承诺函 本基金投资者（下称“本投资者”）郑重承诺如下： 一、本投资者具有相应合法的投资主体资格，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制的情形。 二、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法。 三、本投资者已充分了解下述《私募投资基金监督管理暂行办法》关于私募基金合格投资者的规定，并承诺本投资者是符合该规定的私募基金合格投资者。 《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定如下: 第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000 万元的单位； （二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 第十三条下列投资者视为合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划； （三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （四）中国证监会规定的其他投资者。 四、本投资者承诺在认购/申购私募基金前已对基金投资产品形式、产品内容、产品知识以及所投资的项目具有一定了解，并已完全知悉基金投资过程中可能蕴含的各类风险与盈利机会。 五、本投资者承诺在认购/申购私募基金前已充分接受基金募集机构员工对本投资者进行的投资者教育，并已仔细阅读、理解、确认募集机构
提供的《风险揭示书》，知晓私募基金基本投资知识及各类投资风险。 六、本投资者承诺已充分理解“投资责任自负”的含义，本投资者确认：本投资者进行的所有私募基金投资既存在盈利可能，同时也存在亏损可能，无论投资结果是盈利或亏损均由本投资者自行承担。 本投资者上述承诺均系真实意思表示，本投资者未能按照本承诺函履行的，由本投资者承担全部法律责任。 本承诺函自本投资者按照以下方式签署之日起生效：投资者为自然人的，由本人或其授权代表（提供真实有效授权委托书）签字；投资者为法人机构的，由法定代表人或其授权代表（提供真实有效授权委托书）签字并加盖公章。 承诺人或授权代表（签字）： （机构盖章）： 日期：年月日
资产支持专项计划备案管理办法 2015-02-06 第一章总则 第一条为做好资产支持专项计划（以下简称专项计划）备案管理工作，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。 第二条管理人设立专项计划，应依据本办法进行备案。本办法所称管理人，是指具备客户资产管理业务资格的证券公司、证券投资基金管理公司设立的具备特定客户资产管理业务资格 的子公司（以下简称基金子公司）。 第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)负责专项计划的备案和自律管理。 第四条管理人应当指定专人通过基金业协会备案管理 系统以电子方式报送备案材料。 第五条管理人、原始权益人和其他资产证券化业务服务机构及相关人员应当承诺相关备案材料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其出具的相关文
件及备案材料中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 第六条专项计划在基金业协会备案不代表基金业协会 对专项计划的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露专项计划信息的法律责任。 第七条基金业协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施专项计划的备案工作。 第二章设立备案 第八条管理人应在专项计划设立完成后5个工作日内，向基金业协会报送以下备案材料: （一）备案登记表； （二）专项计划说明书、交易结构图、发行情况报告； （三）主要交易合同文本，包括但不限于基础资产转让协议、担保或其他增信协议（如有）、资产服务协议（如有）、托管协议、代理销售协议（如有）； （四）法律意见书；
附件5： 资产支持专项计划说明书 内容与格式指引（试行） 总则 一、根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》等法律法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会的有关规定，制定本指引。 二、证券公司、基金管理公司子公司等相关主体（以下简称管理人）开展资产证券化业务应当按照本指引的要求订立资产支持专项计划说明书。 三、管理人应当保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 四、本指引的规定是对计划说明书信息披露的最低要求。不论本指引是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。 管理人可根据基础资产及原始权益人所属行业或业态特征，在本指引基础上增加有利于投资者判断和决策的相关内容。 五、本指引部分条款具体要求不适用的，管理人可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时 1
作书面说明；由于涉及特殊原因申请豁免披露的，应有充分依据，管理人及律师应出具意见。 六、计划说明书应包括封面、扉页、目录、释义和正文内容等部分。 计划说明书封面和目录 计划说明书封面应当标有“XX资产支持专项计划说明书”的字样。封面下端应当标明管理人的全称、公告年月以及相关机构签章。 管理人应当在计划说明书的扉页提示投资者：“资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者其他任何服务机构的负债。中国证券投资基金业协会对本期专项计划的备案、××证券交易场所同意本期资产支持证券的挂牌转让（如有），并不代表对本期证券的投资风险、价值或收益作出任何判断或保证。投资者应当认真阅读有关信息披露文件，进行独立的投资判断，自行承担投资风险。” 计划说明书释义应在目录次页排印，对计划说明书中的有关机构简称、代称、专有名词、专业名词进行准确、简要定义。 计划说明书正文 第一章 当事人的权利和义务 1.1资产支持证券持有人的权利与义务 2
招商创融-天虹商场（一期）资产支持专项计划 风险揭示书 一、签订目的 本《风险揭示书》是《招商创融-天虹商场（一期）资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下简称《认购协议》）不可分割的部分。 本《风险揭示书》中使用的定义均与《计划说明书》及《认购协议》所列的定义具有相同的含义。 本《风险揭示书》旨在揭示招商创融-天虹商场（一期）资产支持专项计划可能面临的各种风险，以便认购人了解投资风险。 二、风险揭示 招商创融-天虹商场（一期）资产支持专项计划可能面临的主要风险如下：（一）利率风险 本专项计划优先级资产支持证券的预期收益水平是根据当前市场的利率水平和专项计划信用评级情况评估的，采用固定收益率的形式。市场利率将随宏观经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支持证券持有人收益，此风险表现为当专项计划资产支持证券预期收益固定，而市场利率上升时，其市场价格可能会下降。 （二）流动性风险 本专项计划优先级资产支持证券和次级资产支持证券可以在深圳证券交易所的固定收益信息平台进行转让，在交易对手有限的情况下，资产支持证券持有人将面临无法在预期的时间内以公允价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。 （三）再投资风险
在计划管理人依据相关协议约定对专项计划托管账户及物业项目监管账户中的沉淀资金进行合格投资的过程中，管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的分析和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等，有可能影响专项计划的收益水平，从而产生风险。 （四）租金收入波动风险 本专项计划存续期间基础资产的现金流来自于物业产生的租金收益。因此，在专项计划存续期内，若出现承租人拒绝履行租约或拖欠租金或除不可抗力之外的其他因素导致物业无法于最佳状态运营等情况时，可能会对专项计划目标资产现金流产生不利影响，从而影响优先级资产支持证券固定回报的实现。 （五）物业处置价格波动风险 专项计划终止时，计划管理人将以出售方式处置目标资产本身或持有目标资产的项目公司股权。由于基础资产的公允价值可能受到当时不动产市场景气程度的影响，导致售价出现不确定性，从而影响专项计划获得的现金流规模，进而导致资产支持证券持有人初始认购金额的损失。 专项计划将持有项目公司100%股权。目标资产每年将进行公允价值评估，目标资产的公允价值波动可能会对项目公司可分配利润产生影响，从而影响资产支持证券的预期收益。 （六）专项计划无法如期退出风险 根据本专项计划的退出安排，专项计划的退出路径分为公募REITs收购，出售给原始权益人或第三方。由于基础资产的公允价值可能受到当时不动产市场景气程度的影响，计划管理人有可能无法在专项计划存续期内成功出售目标资产本身或持有的目标资产的项目公司股权，从而导致专项计划无法如期退出。 （七）专项计划提前终止风险 本专项计划会在公募REITs相关政策出台后，选择恰当的市场时机退出，使资产支持证券持有人利益最大化。此等恰当的市场时机可能发生在专项计划存续
附件5 资产评估委托方的承诺函 评估机构名称： 我单位因（资产评估目的），委托贵所对（资产占有单位名称）截止年月日的（资产评估范围） 进行评估，我单位特作以下承诺： 1.本单位遵循国家法律法规和现行财务制度规定，进行全面、连续、系统、综合的会计核算，所提供会计资料是真实、完整的，能承担会计责任； 2.本单位所提供企业生产经营状况及发展前景相关资料是有充分依据的； 3.各币种的银行存款和现金是包括本企业全部的货币资金，无帐外存款和金额； 4.本单位委托评估的资产已全部列入清查范围，其实存数量与各项资产清查申报明细表中清查数量相符； 5.各应收款项和应付款项如清查申报明细表中反映的债权、债务数额，都是实际发生的； 6.评估基准日前所有的财产交接、交易事项及其有关成本费用已全部按现行会计制度进行会计处理； 7.所提供的下属公司及关联企业资产的有关会计资料是完整的； 8.评估基准日期后事项均已提供，与本次评估有关的重要事项已作专项说明； 9.所提供的与本次资产评估目的有关的上级行政管理部门审批文件、企业内部文件、决议等资料是完整的； 10.本次资产评估清查申报明细表所列的动产：包括各类机器设备、运输设备、库存原材料、自制半成品、产成品、低值易耗品等财产，产权属本企业合法所有； 11.本次资产评估清查申报表中所列不动产及无形资产权属证明是合法真实的； 12.本单位对外投资资产的产权已办理相关过户手续，财务已在“长期投资”科目反映，所投出资产在本次资产评估清查申报明细表中没有重复：（产权未办理过户手续的应申明） 13.我单位经资产清查调账后编报的评估基准日资产负债表能承担会计责任； 14.评估基准日前后有关资产抵押、担保、诉讼情况（说明事由、过程、涉及的资产存量及金额，文件资料附后共页）其中： (1)以有形资产抵押的借款计人民币万元； (2)为外单位担保的金额机构借款计人民币万元； (3)在诉讼中尚未结清的债权计人民币万元； (4)在诉讼中尚未结清的债务计人民币万元； 15、评估过程中不向评估人员提出非法及不合理的要求，不干预评估工作； 16、其他需作承诺的事项： 评估委托单位（签章）：评估委托单位法定代表人（签章）： 资产占有单位（签章）：资产占有单位法定代表人（签章）：
资产支持专项计划服务协议 甲方（资产服务机构）：融资租赁有限公司（或简称“租赁”） 法定代表人： 注册地址： 邮编： 办公地址： 邮编： 乙方（管理人）：证券有限公司（或简称“”） 法定代表人： 注册地址： 办公地址： 邮编： 鉴于： 1.系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立租赁年第一期资产支持专项计划并作为该专项计划的管理人，为认购人的利益管理、运用该等专项计划项下的资产并获取收益； 2.根据《租赁年第一期资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）《租赁年第一期资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）和《租赁年第一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下简称“《认购协议》”）的约定，拟将专项计划募集资金用于向租赁购买基础资产，并与租赁签订《租赁年第一期资产支持专项计划资产买卖协议》。 3.根据《计划说明书》、《标准条款》和《认购协议》的规定，管理人拟委任租赁为资产服务机构，租赁愿意接受该委任，由租赁按照本协议的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务，并按照本协议的规定租赁有权向专项计划收取服务报酬或费用。 鉴此，双方现达成协议如下： 第1条定义 如无特别说明，本协议中所定义的词语或简称应与《标准条款》中相关的词语或简称的定义具有相同的含义，具体见《标准条款》第一条的约定，该条约定构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有相等的法律效力。 第2条基础资产的管理和服务 2.1 资产服务机构的委任 2.1.1 管理人委任租赁作为专项计划的资产服务机构，由其按照本协议的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务。同时，租赁接受该委任并同意将根据本协议的规定履行相应职责。 2.1.2 除前述规定以外，在必要的限度内，资产服务机构有权以自己的名义参加与基础资产有关的法律程序，包括但不限于进行与租金回收有关的强制执行程序、租赁合同项下承租人的破产清算程序和其他相关法律程序。管理人在此授权资产服务机构以资产服务机构自己的名义签署和交付任何通知、请求、权利主张、书面请求及与上述法律程序有关的其
资产处置承诺书范文 @@@@： 本机构\人做为@@@@股权众筹业务的投资人，承诺给个人投资资产的、用途符合法律法规的规定。如投资人的投资资产、用途不符合法律法规的规定，因此给股权众筹业务当事方造成的损失，投资人应当承担法律责任、对造成的损失承担相应的赔偿责任。 投资人签章： 日期：经办人： @@@@ 日期： 注册资产评估师诚信执业承诺书 注册资产评估师是守法律、讲道德、高素质、负责任的专业人士，享有并行使其鉴定、估值的权利，并承担相应法律责任。为此，我郑重承诺： 一、认真学习并遵守资产评估的相关法律、法规和资产评估准则，努力提高政治、业务素质和道德修养水平； 二、恪守“独立、客观、公正”的执业原则，执业过程中不受委托方或相关当事方影响，积极维护资产评估各方当事人的合法权益； 三、坚持“诚信为本，操守为重”的执业理念，诚实正直，勤勉尽责，不弄虚作假，以自己的专业知识和技能向社会大众提供诚信优质的服务；
四、坚持依法执业，认真根据业务的具体情况履行适当的评估程序，选择适当的价值类型，熟知、理解并恰当运用评估方法； 五、积极参加后续教育培训和各种业务学习，不断掌握和更新知识，努力做到“学有所成、术有专攻”，推进专业化服务，不断提高自己的专业胜任能力和服务水平； 六、严格遵守职业道德，不以个人名义执业，不同时在两家或两家以上评估机构执业，不签署本人未参与项目的评估报告，不允许他人以本人名义签署评估报告，不利用执业之便为自己或他人谋取不正当利益； 七、严格遵守保密原则，不泄漏在执业过程中获知的国家秘密和委托方的商业秘密； 八、正确处理同行之间的关系，尊重同行，坚决反对各种形式的不正当竞争； 九、遵守社会公德，热心公益事业，不参加与注册资产评估师身份不符或可能损害职业形象的活动，维护职业形象； 十、自觉接受行业主管部门、协会的监管，自觉履资产评估协会《章程》规定的义务。 以上承诺，诺出必践，违诺必究。我将不辱使命，从我做起，从点滴做起，以自己的实际行动来培养职业的荣誉感、尊严感、责任感和义务感，力争做一名合格优秀的注册资产评估师。 矿产资源勘查承诺书 xx县国土资源局：
资产证券化产品申报材料目录及内容要点 一、资产支持受益凭证（以下简称受益凭证或凭证）募集申请书 （一）设立专项资产管理计划、发行资产支持受益凭证的申请 （二）证券公司现有客户资产管理业务开展情况（业务规模、组织架构、业务的合规性、存在的问题及风险等）的说明及对不规范业务（如有）的清理规范计划 （三）拟设立的专项资产管理计划（以下简称专项计划或计划）的基本情况 1、专项计划的简要情况 2、原始权益人、管理人等关联当事人持有凭证的特别安排 3、计划的创新介绍 （四）计划管理人、托管人管理、托管拟设立的专项资产管理计划已获得内部授权批准，并已取得相关监管机构或自律组织的业务资格认可的说明（并提供有关批准、授权或其他证明文件） （五）受益凭证募集申请人承诺（申报材料真实、准确、完整、合规，申报材料原件和复印件内容一致） （六）计划主要当事人的关联关系：管理人、原始权益人、担保人、托管人、推广人之间存在的关联关系及一年内相关业务往来 （七）计划管理人关于专项资产管理计划运作中防范利益冲突和风险控制措施的特别说明 1、开展专项资产管理业务的组织架构和业务流程 2、防范可能出现的利益冲突的制度和措施 3、合规检查 4、开展专项资产管理业务的风险管理制度
（八）附件一：托管机构关于“专项资产管理计划”托管运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明 1、办理专项资产托管业务的内部授权安排和业务分工 2、技术系统情况 3、计划资产和账户管理制度 4、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序 二、资产支持受益凭证募集说明书 （一）重要提示 （二）释义 （三）专项计划简介 （四）专项计划的参与 1、计划的推广期 2、推广方式 3、参与原则 4、最低参与金额 5、投资者的基本要求 6、参与方式 7、参与手续 8、资金的接收、存放 9、计划管理人参与计划的特比安排 10、参与费用 （五）专项计划交易结构与计划当事人简介
承诺函格式 承诺函格式范本（一）： 担保承诺函格式模板 编号:________字〔20ｘｘ〕第________号 ________支行： 现有借款人________向贵行申请个人助业贷款，报请我公司带给保证担保。根据我公司现场调查，并经评审委员会初审后，我公司同意为借款人在贵行申请办理的个人助业贷款带给连带职责保证担保意向，贷款期限为个月，贷款金额为人民币万元整。若此笔贷款经过贵行审批后，我公司在落实相应反担保措施后将无条件与贵行签订保证合同，并承担连带职责，保证担保的具体资料以后续的《保证合同》为准。特出此函！ 我公司承诺并声明：本承诺自出具之日起生效，有效期三个月。我公司具备办理此笔担保业务资质，且本担保承诺函已透过我公司的内部表决程序，程序合法，真实有效。保证担保的法律文件以我公司与贵行就上述贷款担保签署的《保证合同》约定为准。 ________融资担保有限公司（盖章） 年月日 承诺函格式范本（二）： 承诺函
本人XX(身份证号码：XX)，年月日至年月日期间在XX公司工作。本人现应聘北京XX科技发展有限公司职位。 北京XX科技发展有限公司已经告知本人带给原单位的解除劳动关系证明，因原因，本人尚未取得上述证明。 本人承诺如下： 1、2010年月日之前带给解除劳动关系证明(逾期未带给，视为不贴合录用条件)。 2、已经与原单位解除/终止劳动关系，且已办结工作交接手续; 3、与原单位不存在竞业限制; 4、与原单位不存在任何纠纷。 本人违反上述承诺引发的法律纠纷，由本人独立承担，与北京XX科技发展有限公司无任何关系。 承诺函格式范本（三）： 企业债权债务承诺书 XXXXXXXXXXXX： 我公司由于企业名称及地址发生变更，原企业名称为“XXXX装饰工程有限公司”变更为“XXXX工程有限公司”，原企业地址为“杭州余杭区XXXXXXXXXXXX”变更为“杭州余杭区XXXXXXXXXXX”，变更资料于20XX年12月13日透过杭州市余杭区工商局核准，相关营业执照、组织机构代码、税务登记证等证书均已变更，现要求将公司资质证书及安全生产许可证上的企业名称、
资产评估委托方承诺函 内蒙古兴益资产评估有限公司： 因拟融资涉及喀麦隆钢铁公司股东全部权益价值评估事宜，我公司委托贵公司对本次评估目的所涉及的资产及负债进行评估。为确保资产评估机构客观、公正、合理地进行资产评估，我公司承诺如下，并承担相应的法律责任： 1、资产评估的经济行为符合国家规定并获批准； 2、Sundance公司是一家澳大利亚上市公司，财务制度健全，管理规范；作为其子公司的喀麦隆钢铁公司如无特殊原因，季度财务报表无需审计，所以本次评估提供的喀麦隆钢铁公司截至2012年3月31日止财务会计报表未经审计。由于受实际条件限制，也未能提供资产负债表各科目余额明细及相关资产权属证书、债权债务证明等账务资料； 3、纳入评估范围的资产、负债权属明确； 4、所提供的资料客观、真实； 5、不干预评估工作。 委托方名称：（公章）委托方名称：（公章） （技术顾问） 委托方负责人（签章）委托方负责人（签章） 签署日期：2012年6月10日签署日期：2012年6月10日
内蒙古兴益资产评估有限公司 及注册资产评估师承诺函 四川汉龙（集团）有限公司、中国自动化控制系统总公司（技术顾问）：我公司接受贵公司委托，对贵公司委估喀麦隆钢铁公司股东全部权益价值所涉及资产和负债进行了评估，并形成了资产评估报告书，在评估假设条件成立的情况下，我们对资产评估结果承诺如下，并承担相应的法律责任： １、资产评估范围与经济行为所涉及的资产范围一致； ２、对涉及评估的各类资产和负债未能进行合理的抽查、核实，只能以账面值（不包括无形资产中“资本化勘探费用”）确定评估值； ３、评估方法选用恰当。 注册资产评估师签字： 内蒙古兴益资产评估有限公司 二○一二年六月十日
资产支持专项计划资产支持证券 信用评级方法 东方金诚国际信用评估有限公司 二〇一五年九月
资产支持专项计划资产支持证券信用评级方法 一、本评级方法适用评级对象 本评级方法适用的评级对象为中国境内的证券公司、基金管理公司子公司等相关主体根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”），通过设立资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）开展资产证券化业务时，以符合《管理规定》的基础资产所产生的现金流为偿付支持发行的资产支持证券。 二、资产支持专项计划基本交易结构 资产支持专项计划交易结构基本要素主要为：基础资产、交易结构、参与方（原始权益人特定原始权益人、计划管理人、托管银行监管银行、资产服务机构等）、增信措施等。 （一）基础资产 根据《管理规定》，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。基础资产实行负面清单管理，根据中国证券投资基金业协会发布的《资产证券化业务基础资产负面清单指引》规定，实行资产证券化的基础资产应当符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法规的规定，且不属于负面清单范畴。 常见的基础资产类型包括但不限于：收益权类基础资产（包括但不限于：高路公路收费收益权、水务燃气供热电力等公用事业类收费收益权、商业物业租金收入收益权、门票受益凭证收益权等以及最终投资标的为上述资产的信托受益权等）、债权类基础资产（包括但不限于：信贷资产债权、租赁债权、应收账款债权、小额贷款债权、信托贷款债权等以及最终投资标的为上述资产的信托受益权等）。 （二）交易结构 资产支持证券的还本付息依赖于基础资产产生的现金流，如何对现金流进行
资产评估委托函范文 甲方(委托方)：__________ 乙方(受托方)：__________ 甲方因土地收储需要进行资产评估，委托乙方作为评估机构，乙方同意接受甲方的委托。根据《中华人民 ___合同法》及资产评估相关法律、法规的规定，为明确双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，订立本业务委托书。 一、委托评估项目名称： 二、评估对象及范围：房屋建筑物、构筑物及地上附着物等 三、评估报告使用者：委托方、资产占有方等相关行政部门 四、评估目的：土地收储 五、评估基准日：_____年_____月_____日 六、评估完成期限：根据资产评估工作的时间安排，甲方应于_____年_____月_____日前完成资产清查工作，并提供乙方评估所需
的资产清查评估申报表、权属证明及其他相关资料。乙方收到甲方提供的全部资料后_____日内完成甲方委托的评估工作，并向甲方提交正式《资产评估报告书》叁份。若甲方不能及时提供资料，乙方提交报告的时间可以顺延。 七、评估报酬及支付方式 1、根据国家规定及此次评估的特定目的及本项目评估工作的繁简程度，甲乙双方协商本次资产评估收费标准按岳县常纪(xx)5号会议纪要执行。 2、支付方式：乙方向甲方正式提交评估报告书后，待该宗地成功出让县财政核拨成本给甲方后一次性支付评估费。 3、如本委托因甲方原因在现场作业开始后中止，乙方不退回甲方已支付报酬。 八、甲方的权利和责任 1、及时提供评估所需要的全部资料，包括清查评估申报表、经济行为的批文、财务帐簿凭证、产权证明文件、经济合同及其他有关
资料，并对提供文件、资料的真实性、完整性和合法性负责。作为评估程序的一部分，甲方应提供一份承诺函，以明确甲方的前述责任。 2、密切配合乙方进行的评估工作，特别是在乙方进行现场勘察、抽查核实工作时，甲方应指定专业人员配合，应为乙方评估人员提供适当的工作条件。 3、为乙方在工作过程中协调企业内部及与评估相关的其他各有关中介机构、外部管理部门的关系创造良好条件。 4、甲方可对乙方评估人员中涉及与甲方有利害关系的人员有权要求其回避。 九、乙方的权利和责任 1、在评估工作中，坚持独立、客观、公正的原则，认真执行法律和行政法规，对出具《资产评估报告书》承担相应的法律责任。作为评估程序的一部分，乙方应提供一份承诺函，以明确乙方对《资产评估报告书》的责任。 2、乙方应指派适当资产评估师和助理人员承办该项业务，以确保评估工作按期完成，遵守职业道德，对甲方提供的内部资料和评估
证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求 2015-02-04 一、申请文件： （一）申请书； （二）计划说明书草案； （三）主要交易合同文本草案； （四）法律意见书； （五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明； （六）中国证监会要求的其他材料。 二、计划说明书应当包括以下内容： （一）专项计划的交易结构； （二）信用增级方式； （三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况； （四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；
（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析； （六）专项计划资产的管理安排； （七）现金流归集、投资及分配； （八）风险揭示与防范措施； （九）专项计划的设立、终止等事项； （十）专项计划清算程序、清算财产的分配顺序及方式； （十一）信息披露安排； （十二）主要交易文件摘要。 计划说明书应当在显著位置说明，资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他机构的负债，并提示资产支持证券投资风险。 三、法律意见书应当包括以下内容： （一）管理人、销售机构、托管人的资质及权限； （二）说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合法性； （三）基础资产的真实性、合法性、有效性、权利归属及其负担情况；
（四）基础资产转让行为的合法性； （五）专项计划信用增级安排的合法性、有效性； （六）对可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事项的意见。 四、证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 五、证券公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；报送申请文件时，应当提交原件1份、复印件2份；申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。
资产委托管理协议 本资产委托管理协议（以下简称本协议）由下列双方于年月日签订： 委托方（基金）：有限合伙 统一社会信用代码： 受托方（管理人）：有限公司 统一社会信用代码： 管理人编号： 鉴于： 1.委托方为对在中国境内经营的实体进行适用法律所允许的股权及准股权投资、实现资本增值而设立； 2.管理人已经在中国证券投资基金业协会登记，并取得了管理人登记编号； 3.根据委托方合伙协议及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订，委托方应任命管理人向委托方提供日常运营及投资管理服务； 4.管理人愿意按照委托方合伙协议及其随后经合伙人会议决议后不时作出的修订向委托方提供该等管理服务。 鉴此，经双方友好协商一致，委托方和管理人达成如下协议，以资双方共同遵守。
第一章定义 1.在本协议中下列词语或词组应根据如下定义进行解释： 1.1 “委托资产”指在本协议项下委托方授权管理人管理的现金和其他资产以及此后在管理人的商业运营中从该等资产中转化或衍生的任何其他资产，包括但不限于资产、请求权和任何性质的权利。 1.2 “投资组合公司”指任何由委托方根据管理人的选择而进行股权投资的公司。 1.3 “管理费”指根据本协议第八章约定的将由委托方向管理人支付的管理费。 1.4 “有限合伙协议”指由委托方合伙人于年月日订立的有关设 立委托方之《（有限合伙）合伙协议》。 1.5 “营业执照”指由国家工商行政管理局颁发给委托方的营业执照，载明委托方为一家组织形式为有限合伙企业的股权投资企业，其经营范围及出资情况如有限合伙协议的约定。 1.6 “投资”指委托方对投资组合公司的任何股权投资。 1.7 “托管方”指委托方指定的资产托管商业银行。 2.在本协议中，各个章节的标题仅为方便和查阅的目的而加入本协议内，不应影响本协议的解释或意义。 第二章生效 本协议应自以下条件均得以满足之日（下称生效日）起生效： 1.委托方已经获发营业执照，合法成立； 2.本协议双方的授权代表已经签署了本协议。
编号： 租赁一期资产支持专项计划标准条款 管理人：证券有限公司 中国 年月日 前言 为规范租赁一期资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）的运作，明确专项计划的管理人与资产支持证券持有人之间的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、中国证券投资基金业协会《资产支持专项计划备案管理办法》（以下简称“《备案办法》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定订立《一期资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”或“本标准条款”）。认购人认购专项计划的资产支持证券，应与管理人签署《一期资产支持专项计划认购协议》（以下简称“《认购协议》”）。本标准条款与《认购协议》、《一期资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）共同构成《管理办法》所要求的管理人与认购人签订的资产管理合同。 第1条定义 1.1 定义 1.1.1 项目涉及的主体定义 1.1.1.1 原始权益人/差额支付承诺人/卖方：系指融资租赁有限公司。 1.1.1.2 管理人：系指根据《标准条款》担任管理人的证券有限公司，或根据《标准条款》任命的作为管理人的继任机构。
1.1.1.3 销售机构/买方：系指证券有限公司。 1.1.1.4 交易安排人：系指证券有限公司。 1.1.1.5 资产服务机构：系指根据《服务协议》担任资产服务机构的融资租赁有限公司，或根据该协议任命的作为资产服务机构的继任机构。 1.1.1.6 继任资产服务机构：系指根据《服务协议》的规定任命的后备资产服务机构或替代资产服务机构（视具体情况而定），以及任何允许的继任机构。 1.1.1.7 担保人：系指有限责任公司。 1.1.1.8 监管银行：系指根据《监管协议》担任监管银行的银行股份有限公司支行，或根据该协议任命的作为监管银行的继任机构。 1.1.1.9 托管人/托管银行：系指根据《托管协议》担任托管人的银行股份有限公司分行，或根据该协议任命的作为托管人的继任机构。 1.1.1.10 法律顾问：系指律师事务所。 1.1.1.11 评级机构：系指证券评估有限公司或其继任机构。 1.1.1.12 资产支持证券持有人：系指任何持有资产支持证券的投资者，包括优先级资产支持证券持有人和次级资产支持证券持有人。 1.1.1.13 有控制权的资产支持证券持有人：在优先级资产支持证券本金和收益偿付完毕之前，系指优先级资产支持证券的持有人；在优先级资产支持证券本金和收益偿付完毕之后，系指次级资产支持证券的持有人。 1.1.1.14 中国证监会：系指中国证券监督管理委员会。 1.1.1.15 中国基金业协会：系指中国证券投资基金业协会。 1.1.1.16 登记托管机构/中证报价：系指中证机构间报价系统股份有限公司。 1.1.1.17 报价系统：系指机构间私募产品报价与服务系统。 1.1.2 主要专项计划文件
资产评估委托方的承诺函 评估机构名称： 我单位因（资产评估目的），委托贵所对截止年月日的（资产评估范围）进行评估，我单位特作以下承诺： 1.本单位遵循国家法律法规和现行财务制度规定，进行全面、连续、系统、综合的会计核算，所提供会计资料是真实、完整的，能承担会计责任； 2.本单位所提供企业生产经营状况及发展前景相关资料是有充分依据的； 3.各币种的银行存款和现金是包括本企业全部的货币资金，无帐外存款和金额； 4.本单位委托评估的资产已全部列入清查范围，其实存数量与各项资产清查申报明细表中的清查数量相符； 5.各应收款项和应付款项如清查申报明细表中反映的债权、债务数额，都是实际发生的； 6.评估基准日前所有的财产交接、交易事项及其有关成本费用已全部按现行会计制度进行会计处理； 7.所提供的下属公司及关联企业资产的有关会计资料是完整的； 8.评估基准日期后事项均已提供，与本次评估有关的重要事项已作专项说明； 9.所提供的与本次资产评估目的有关的上级行政管理部门审批文件、企业内部文件、决议等资料是完整的； 10.本次资产评估清查申报明细表所列的动产：包括各类机器设备、运输设备、库存原材料、自制半成品、产成品、在产品、低值易耗品等财产，产权属本企业合法所有。 11.本次资产评估清查申报表中所列不动产及无形资产权属证明是合法真实的； 12.本单位对外投资资产的产权已办理相关过户手续，财务已在“长期投资”科目反映，所投出资产在本次资产评估清查申报明细表中没有重复；（产权未办理过户手续的应申明） 13. 我单位资产清查调账后编报的评估基准日资产负债表能承担会计责任； 14 .评估基准日前后有关资产抵押、担保、诉讼情况（说明事由、过程、涉及的资产 存量及金额，文件资料附后共页）其中： ⑴以有形资产抵押的借款计人民币\ 万元； ⑵为外单位担保的金融机构借款计人民币\ 万元； ⑶在诉讼中尚未结清的债权计人民币万元； ⑷在诉讼中尚未结清的债务计人民币万元； 15 .评估过程中不向评估人提出非法及不合理的要求，不干预评估工作； 16 .其他需作承诺的事项： 评估委托单位（签章）：评估委托单位法定代表人（签章）： 资产占有单位（签章）：资产占有单位法定代表人（签章）： 2011年7 月31 日