1.范围
本控制程序规定了青岛红领集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理内部审核的职责、审核内容和方法、检查与考核、报告与记录等。
本控制程序适用于两化融合管理体系内部审核管理活动。
2.规范性引用文件
下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。3.术语和定义
下列术语和定义适用于本控制程序。
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.职责
4.1.两化融合联合工作组
——负责领导公司内部审核，审批公司内部审核计划，任命审核组组长、审核人员，批准内部审核报告。
4.2.企管部
——负责牵头制订公司内部审核年度工作计划，协助公司管理者代表组织和协调内部审核的实施。
4.3.公司各部门
——公司各部门参与内部审核，原则上每个部门应有一名内审
员。
5.管理活动的内容与方法
5.1.总体要求
5.1.1目的
通过对两化融合管理体系进行定期内部审核，旨在评价公司两化融合管理体系的符合性和有效性，同时用于识别改进的方法。
5.1.2相关要求
两化融合管理体系内部审核工作每年2月份开展一次，如遇特殊情况适当增加审核次数。
审核的准则包括：
——本公司两化融合管理体系规范要求；
——本公司法律法规及其他管理标准规定的相关要求；
审核原则如下：
——审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；
——审核发现、审核结论和审核报告能真实和准确地反映审核活动；
——审核员严格遵守审核纪律，客观、公正履行职责，对提出的审核意见负责；
——审核工作由公司内部人员或公司聘请外部人员来进行。5.2.业务描述
5.2.1制定审核计划
5.2.1.1年度计划编制
企管部于每年1月底前编制“内部审核年度计划”(见附录A)，经管理者代表批准后，下发给各有关部门并报送相关领导。
“内部审核年度计划”的内容包括审核的目的、范围、准则、频次和方法。
“内部审核年度计划”的制定应考虑：所涉及对象和区域的重要性和以往审核的结果；各管理体系的具体情况，可按需合并或分别实施审核。
5.2.1.2临时性审核计划
当两化融合管理体系有较大变更或其他需要时，可安排临时性审核。由企管部提出增加临时性审核，制订临时性审核计划，报管理者代表批准后下发给受审的部门，并报送最高管理者。
5.2.2内部审核准备
5.2.2.1审核组的组成
每次审核前2周，由管理者代表任命审核组组长，审核组组长选择审核组成员。审核人员必须是接受过内审知识培训和取得资格的内审员。
5.2.2.2制定实施计划
实施计划编制和批准。由审核组组长根据“内部审核年度计划”组织编制“内部审核计划”（见附录B）,并进行任务分工，审核员不能审自己的工作。“内部审核计划”包括：审核的目的、范围；审核组成员；审核准则；审核日程安排(包括首、末次会议时间及参加对
象)；受审核部门及审核内容；发放范围。“内部审核计划”由企管部编制并会签，管理者代表批准。
计划发放和调整。“内部审核计划”应在审核实施前一周送达管理者代表和受审部门。受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在收到“内部审核计划”后三天内通知审核组，经协商后另行安排。
5.2.2.3审核资料准备
审核组组长根据“内部审核计划”组织审核员按分工编制各自的“内部审核检查表”（见附录C），并准备不符合项报告等表格。5.2.3审核实施
5.2.3.1首次会议
由审核组组长主持首次会议，各部门相关人员和内审员参加会议，必要时管理者代表可参加。审核组组长简要介绍本次审核的目的、安排、要求和审核结果的报告方法并确认日程安排。如此前已与被审核部门进行了充分沟通，可不召开首次会议。
5.2.3.2现场审核
审核员依据审核准则的规定并参考“内部审核检查表”对各自所负责的审核项目进行审核。
审核主要采取查看有关文件及记录、听取有关人员介绍、提问并听取回答、现场观察等方式进行，并在“内部审核检查表”上填写审核证据。
两化融合管理手册
两化融合管理手册 编号： 版本： 编制： 审核： 批准： X年X月X日起实施 XXXXXX股份有限公司 受控状态：受控
目录0.1企业简介 0.2发布令 0.3管理者代表任命书 0.4两化融合方针 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4可持续竞争优势 5领导作用 6策划 7支持 8实施与运行 9评测 10改进 附录1组织结构图 附录2职能分配表
0.1企业简介
0.2发布令 公司各部门： 两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。 两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。 总经理： 日期：
0.3管理者代表任命书 为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限： 1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。 2、提出两化融合相关的决策建议。 3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。 4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。 5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。 6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。 7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。 总经理： 日期：
xxxxxxx 两化融合 文件控制程序 编号：HL/GX/B/01-2014 版本：第一版，第0次修改1.范围 本控制程序规定了xxxxxxxx集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理体系文件工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 2.规范性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 文件：指信息及其承载的媒体，女口：过程记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘、或其它电子媒体，图片或标准样品，或它们的组合等的展现方式。 4.职责 4.1.两化融合联合工作组 ――统一指导和协调文件管理工作，对重要文件进行审查。 4.2.企管部 ――负责文件控制的归口管理部门； --- 负责建立并保持两化融合管理体系文件清单； ――负责管理体系文件的档案管理； --- 负责建立公司规章制度体系并保持公司规章制度清单。
ff ――负责外来标准的收集、发放，负责管理类体系文件的归口审核、抽查监督。 43公司各部门 ——负责本部门职能范围内文件的编制、送审、监督检查执行。 5.管理活动的内容与方法 5.1.总体要求 5.1.1目的 文件控制是对两化融合管理体系文件制定、标识、修订、审批、发布、存储、查询、重用、归档、作废等整个生命周期的控制管理。通过建立文件控制程序，保证两化融合管理体系文件的可用性、有效性和安全性。 5.1.2相关要求 （1）文件在发布前均应经过批准，以确保文件的充分性和适宜性。 （2）必要时对文件进行评审和更新，并重新批准。 （3）确保文件的名称、版本、编号、受控性质、和最新修改状态等得到有效的标识。 （4）确保在各工作场所，能从内网查阅或获得纸质的适用文件的有关版本。（5）确保文件保持完好、清晰，易于识别。 （6）确保两化融合管理体系的策划、运行所需的外来文件得到识别，并对其发放予以控制。 （7）作废文件均应撤出使用场所和现行有效文件数据库，如因其他目的而保留，应对其进行适当标识，防止误用。 52业务描述
最新两化融合管理手册(GBT23001-2017) 编号： 版本： 编制： 审核： 批准： X年X月X日起实施 XXXXXX股份有限公司 受控状态：受控
目录0.1企业简介 0.2发布令 0.3管理者代表任命书 0.4两化融合方针 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4可持续竞争优势 5领导作用 6策划 7支持 8实施与运行 9评测 10改进 附录1组织结构图 附录2职能分配表
0.1企业简介
0.2发布令 公司各部门： 两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。 两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。 总经理： 日期：
0.3管理者代表任命书 为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限： 1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。 2、提出两化融合相关的决策建议。 3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。 4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。 5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。 6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。 7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。 总经理： 日期：
两化融合信息沟通与联络控制程序 1. 目的 1.1为及时、准确地收集、传递、反馈与两化融合管理体系建立、实施、运行和改进工作 的相关信息，确保企业内外部相关方能够对两化融合管理体系的有效性进行适当的沟通，特制定本工作沟通程序。 1.2本程序适用于公司两化融合领导小组、工作小组的信息交流，以及上述组织与公司各 职能部门、下属经营单位的协调沟通，与公司外部相关方的协调沟通。 2. 职责 2.1总经理应确保在企业内建立适当的协调沟通机制，营造良好的协调沟通环境，确保两 化融合管理体系在建立、实施、运行与改进的过程中，相关方充分参与体系讨论、问题反馈、经验分享等。 2.2管理者代表负责两化融合领导小组、工作小组以及两化融合管理体系相关职能部门、 下属经营单位单位、外部服务方等相关方在公司层级的协调沟通，确保协调沟通的适时性、有效性，并向总经理汇报沟通情况。 2.3两化融合领导小组成员应积极参与管理者代表发起的，与两化融合管理体系相关的协 调沟通活动，及时向总经理、管理者代表汇报两化融合工作情况，积极开展领导小组的各项协调沟通活动，并负责两化融合工作小组以及各自分管部门相关协调沟通活动的适时开展、有效进行。 2.4两化融合工作小组负责对两化融合管理体系建立、实施、运行与改进过程中的问题、 经验进行收集整理，积极主持、开展工作小组、相关部门、外部服务方之间的问题研讨与经验分享，并就两化融合管理体系工作当前开展情况及时向领导小组进行汇报，
建立有效的沟通机制。 2.5其他职能部门和经营单位积极参与相关的沟通活动，并对本单位在两化融合管理体系 建立、实施、运行与改进过程中遇到的问题与经验进行必要的收集整理，及时与相关方进行必要的沟通协调。 3. 协调与沟通机制及要求 3.1协调沟通包括内部协调沟通与外部协调沟通，内部协调沟通指企业内部两化融合领导 小组、工作小组以及各职能部门、下属经营单位的协调沟通；外部协调沟通指企业与两化融合管理体系外部服务方的协调沟通。 3.2企业内部协调沟通包括但不局限于：研讨会、内审会、管理评审会、月例会、年度大 会、部门例会、电子平台、新闻、公告等。 3.3两化融合领导小组、工作小组根据管理体系建立、实施、运行与改进各阶段的具体情 况适时召开研讨会，研讨会采用不定期召开模式，对当前的工作开展过程遇到的问题进行及时沟通交流。 3.4内审会、管理评审会具体执行参考《两化融合内部审核管理程序》、《两化融合管理评 审控制程序》规定执行。 3.5两化融合工作小组应当建立两化融合相关的月例会制度，或将两化融合相关议题纳入 信息化月例会讨论议题中。 3.6将两化融合相关讨论议题纳入公司已有月度例会讨论议题中，通过月例会对两化融合 工作阶段性进展进行把控。 3.7两化融合相关单位应建立例会制度，并将本单位两化融合工作开展情况纳入例会讨论 议题。 3.8两化融合工作小组应建立两化融合工作交流电子平台，平台可以为：QQ群、论坛分类 讨论区、微信公众号、微博等形式，平台成员包括两化融合领导小组成员、工作小组成员、各职能部门/经营单位相关人员以及外部服务方成员。
Q P内部质量审核控制程 序 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.
1.目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，确保质量管理体系持续性和有效性，及时处理顾客投诉。 2.范围 适用于组织质量管理体系所涉及的区域的内部审核活动。 3.职责 3.1 管理者代表负责制订每年度内部审核计划，并组织实施。 3.2 内审员具体实施内部审核及纠正措施的跟踪检查和验证。。 3.3 各职能部门协助审核组长，配合做好内部审核工作，对审核中发现的不符合项采取纠正措施和预防措施。 3.4 审核结果由审核组长进行评审，并向总经理报告审核中发现的问题。 4.工作程序 4.1 年度审核计划 4.1.2 当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a.组织机构、管理体系发生重大变化。 b.出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。 c.法律、法规及其他外部要求的变更。 d.在接受第二、第三方审核之前。 e.在质量认证证书到期换证前。 f.在产品认证监督检查前。 4.2 审核准备 4.2.2 内审员要经过培训、考核获得资格并经总经理任命后方可参加内部审核工作，内审员所审核的范围应与其工作无直接责任关系。 4.2.4 内部审核计划内容包括： a.审核的目的和范围； b.审核依据：ISO9001标准、质量管理手册、质量管理体系程序、 国家有关产品标准等； c.内部审核工作的安排； d.审核组成员及分工； e.被审核部门所涉及到体系要素； f.顾客投诉。 g.认证标志的使用情况； 4.3审核实施 4.3.1 首次会议 4.3.2 现场审核 a.审核员使用编制好的《内部审核检查表》，用它作为审核工具，审核采用的 主要方法是抽样检查，用事实和数据说话，做到客观公正； b.审核员根据《内部审核检查表》作好记录，通过交谈、查问文件、检查现 场、收集证据、检查质量管理体系运行情况记录不符合项事实，并提请受审核科室负责人注意，得到其确认； c.审核员根据现场记录的不合格事实，写出《不符合项报告》。 4.3.3 末次会议 a.参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到。审核组长主持会议； b.会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合项报告，报告审核结论，提出完成纠 正措施的要求及日期。
1.围 本控制程序规定了红领集团（以下简称“公司”）两化融合管理 体系管理评审的职责、管理活动的容和方法、检查与考核、报告与记 录等要求。 本控制程序适用于公司两化融合管理体系管理评审活动。 2.规性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 管理评审：为了确定管理事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 4.职责 4.1. 两化融合联合工作组 ——主持管理评审活动，批准评审计划和评审报告。 4.2. 企管部 ——负责编制管理评审计划，汇集评审所需资料；——负责报告 两化融合管理体系状况；——负责起草管理评审报告，评价改进 措施的效果；——负责报告管理体系运行情况，组织实施管理评 审计划及评审后改进措施效果的跟踪检查。
4.3. 公司各部门 ——负责提供评审所需资料，并实施本单位改进措施。 5.管理活动的容与方法 5.1. 总体要求 5.1.1目的 通过对两化融合管理体系进行定期评审，确保其适宜性、充分性及有效性，并评估两化融合管理体系调整的必要性。 5.1.2相关要求 ——管理评审基于两化融合管理评估与诊断结果、监视与测量结果、前期管理评审结果及改进措施执行情况，结合公司控制程序及相关标准要求开展，应充分考虑到可能影响两化融合管理体系的外部环境变化。 ——管理评审时要考虑是否需要对两化融合管理方针和目标进 行修正。 ——管理评审要关注两化融合管理体系的过程绩效。 ——管理评审要关注纠正措施、预防措施的实施情况。 5.2. 业务描述 5.2.1 评审准备 5.2.1.1 评审计划 根据两化融合联合工作组的指示，企管部在管理评审实施前两周拟定“管理评审计划”（见附录A），经企管部领导审核后，报两化融合工作领导小组批准。
**公司 内部审核控制程序 编制： 审核： 批准： 发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011 版本号：RO
1.目的 1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知 识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。 1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系 的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。 2.适用范围 2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司 知识产权管理体系的评审。 3.职责 3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。 3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规 定其职责，并批准审核计划与审核报告。 3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。 3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正 措施的实施。 3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。 3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。 3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》； 3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议； 负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪； 3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体 工作和评审资料的收集、整理和归档； 3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管 理评审中提出的相关的纠正和预防措施。 4.程序正文
两化融合管理评审程序 1.目的和范围 1.1为规范管理评审过程的控制，确保两化融合管理体系运作持续的适宜性、充分性和有 效性，并识别管理体系改善的机会。 1.2本程序适用于两化融合管理体系的管理评审活动。 2.职责 2.1总经理指定管理者代表对两化融合管理体系定期评审，并批准管理评审计划和管理评 审报告。 2.2管理者代表向总经理报告体系运行情况，负责对两化融合管理体系的定期评审。 2.3两化融合领导小组负责组织管理评审会议，审核管理评审计划和管理评审报告，组织 落实管理评审报告的决议事项，并对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。 2.4两化融合工作组负责评审计划的制定，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审 记录的归档、保存，收集汇总各部门管理评审输入资料，编写管理评审汇报材料及管 理评审报告,验证各部门改进措施的落实情况并保存相关材料。 3.评审准备 3.1制定评审计划 3.1.1两化融合工作组组织编制管理评审计划，经管理者代表审核，总经理批准后实 施。正常情况下管理评审每年年底进行一次。为便于评价内部审核的情况，管 理评审尽量安排在一次内审全面完成后进行。 3.1.2在下列特定情况下，管理者代表应适时组织相应的管理评审： 1）当组织机构、产品范围和资源状况发生重大变化时； 2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时； 3）当法律、法规、标准、管理方针及其他要求发生变化时； 4）在体系审核中发现严重不合格时；
5）两化融合目标没有实现时； 3.2确定评审内容 3.2.1常规评审的内容至少应包括以下方面： 1）内部和外部体系审核的结果； 2）新型能力指标的分析情况； 3）事件调查、预防和纠正措施的实施状况； 4）可能影响管理体系的变更、改进的建议； 5）对重大两化融合管理体系问题的纠正和预防措施； 6）两化融合目标的实现程度； 7）新型能力带来的结果； 8）如有新的法律法规的变化，公司资源的适应性； 9）以往管理评审的落实跟踪。 3.2.2对于特殊的评审，应针对所发生的事情，评估其对管理体系的影响，确定我们 应采取的对策，包括过程调整及相应的文件修改。 3.3两化融合工作组根据评审计划和评审内容，在评审实施前填制《管理评审通知单》并 发放至各有关部门和相关人员，后者应按通知单中的要求及时完成准备工作。两化融合工作小组收集、整理各部门的资料后，确定具体的评审内容，报告管理者代表确认。 4.评审实施 4.1管理评审会议由总经理主持，管理者代表汇报管理体系状况，与会者在对评审内容进 行充分的讨论和评价后，应给出结论性或指导性的意见。 4.2会议对现存潜在的不合格/不符合应提出纠正或预防措施，对不能当场解决的问题应 要求召开后续的专题会议加以解决。以上措施均应明确责任人和完成期限。 4.3编制评审报告。两化融合工作小组整理评审情况并编制成管理评审报告，填写《管理 评审问题及改进措施表》，由两化融合领导小组审核，批准后由两化融合工作小组向各有关人员发放。 5.跟踪、验证评审措施 对于评审要求的纠正措施和预防措施，各有关部门和人员按《两化融合不符合、纠正管理程序》和《两化融合预防措施管理程序》的要求执行。对上述各项措施，两化融合工作小组应做好督促和收集工作，并跟踪、验证各项措施及会议的执行和完成情况。以上措施和
内部审核控制程序 （IATF16949/ISO9001-2015/ISO14001） 1.0目的 通过定期的内部审核，以验证公司的活动和有关结果是否符合管理体系标准、相关方的要求（包括法律法规和客户要求等）以及程序规定的要求，确保体系的持续适用性、有效性和充分性。 2.0适用范围 本程序适用于公司对质量和环境管理体系进行内部审核的策划、实施和管理的全过程。 3.0引用文件 3.1 ISO9001 & ISO14001-2015 3.2质量环境管理一体化手册 4.0定义无 5.0职责 5.1 管理者代表：负责批准年度内部审核计划、任命内部审核组长和内审员， 并审批内部审核报告。 5.2 内部审核组：负责实施内部审核，编写内部审核报告。 5.3品质部：负责制订年度内部审核计划，保存内部审核中产生的记录。
5.4 各职能部门：负责内审不合格项的分析和制定纠正措施。
6.0程序内容
6.1 每年第四季品质部体系组负责制定下一年度公司《内部审核计划》，经管理 者代表核准后执行。 6.2 定期审核：依《内部审核计划》对各部门做定期审核，每年至少安排一次，每次间隔时间不能超过12个月；在每次的审核中，应保证对公司管理体系全部覆盖。 6.3 不定期审核：当管理体系发生重大变更，或者产品品质发生严重异常状况，由品质部依实际情况提出，经管理者代表核准后可实施不定期审核。 6.4 在年度内部审核计划安排的审核时间临近时，管理者代表在《合格内审员名单》中挑选一名内审员做内审组长。 6.5 内审组长负责组成内审组，内审组成员应是从《合格内审员名单》中挑选，《合格内审员名单》应经管理者代表批准。
两化融合管理体系与ISO9000体系区别是什么 一、两化融合管理体系与质量管理体系的区别： 质量管理体系：以满足顾客需求为关注焦点； 两化融合管理体系：以获取可持续竞争优势为关注焦点。 二、两化融合内容 两化融合是指信息化与工业化的融合，具体表现在以下几方面： 1.技术融合 是指工业技术与信息技术的融合，产生新的技术，推动技术创新。 例如：汽车制造技术和电子技术融合产生的汽车电子技术。 2．产品融合 是指电子信息技术或产品渗透到产品中，增加产品的技术含量。 例如：普通机床加上数控系统之后就变成了数控机床。 3．业务融合 是指信息技术应用到企业研发设计、生产制造、经营管理、市场营销等各个环节，推动企业业务创新和管理升级。 例如：计算机管理方式改变了传统手工台账，极大地提高了管理效率。 4.产业衍生 是指两化融合可以催生出的新产业，形成一些新兴业态。 如：工业电子、工业软件、工业信息服务业。 两化融合管理体系的九项管理原则是的什么 两化融合管理体系的九项管理原则是： 1、以获取可持续竞争优势为聚焦点的原则。 应明确当前及未来与其战略匹配的可持续竞争优势的需求，并确保将这些需求作为两化融合工作的出发点和落脚点。两化融合全部工作都围绕着获得可持续竞争优势展开。 2、保持战略一致性的原则。 两化融合的工作目标要确保其与企业战略的一致性和协调性。 3、领导的核心作用原则。 两化融合要一把手亲自抓，需要最高管理者的战略决策、专门负责两化融合的管理者代表的坚强执行，以及发挥各级领导的主观能动性。 4、全员参与，全员考核的原则。 两化融合各项要求的全面贯彻落实，需要企业全员形成共识、积极配合和充分参与。企业应不断完善全员绩效管理，实施有效激励，以充分调动员工的积极性和创造力，更好地发挥其价值，最终目的是实现个人与企业同步发展。 5、过程方法的原则。 采用过程方法，即：管理职责、基础保障、实施过程、评测改进，主要是：以数据为核心，以技术为基础，以组织机构为保障，以业务流程为重点，确保两化融合过程持续受控，提升两化融合的效率和效果。 6、全局优化的原则。 采用系统方法，加强两化融合过程之间的有机关联性，提升两化融合的整体有效性。 7、循序渐进的原则。
两化融合匹配与规范控制程序 1 目的 为通过匹配性调整实现技术、业务流程与组织结构的相互融合和动态匹配，并在公司建立技术、业务流程、组织结构等文件的规范化与制度化机制，以确保匹配后的相关成果得以固化。 2 范围 适用于公司在业务流程与组织结构优化、技术实现后相互间的静态和动态的调整及规范化和制度化确立和运行。 3 术语和定义 匹配与规范：指公司对技术、业务流程、组织结构的匹配性调整，以及有效匹配后，技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化。 4 职责 4.1两化融合领导小组 负责两化融合实施过程匹配与规范阶段重大事项的协调与决策。 4.2信息中心 两化融合匹配与规范的归口管理部门，负责编制并保持《两化融合匹配与规范控制程序》；负责两化融合匹配与规范过程中的优化调整方案的论证评审、及实施过程的监督管理工作。 4.3各部门 参与试运行工作；负责试运行期间的业务流程与组织结构、技术实现优化调整方案的提出，以及参与方案论证和实施工作。
5 工作流程 6 过程方法及要求 6.1试运行 项目责任单位负责试运行的准备和相关工作，包括： a) 制定试运行策略方案，以及静态与动态数据的初始化准备等； b) 全面、有效收集各方反馈意见，识别问题或缺陷，并采取适宜的措施，确保其得到及时解决； c) 必要时，开展业务流程与组织结构和技术实现的优化调整，确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配； d) 应通过培训、人员调岗等措施，确保员工满足新的岗位能力要求。 信息中心对试运行实施过程进行监督管理。
注：项目责任单位是指在项目立项前确定的项目建设单位。 6.2 业务流程与组织结构优化调整 试运行期间发现业务流程、组织结构与信息系统和技术不匹配时，项目责任单位负责协调项目组进行梳理和论证分析，必要时提出业务流程与组织结构优化调整的方案，调整方案应按照《两化融合业务流程与组织结构优化控制程序》执行。 信息中心对优化实施过程进行监督管理。 6.3 技术实现优化调整 试运行期间有技术实现优化的调整需求时，项目责任单位负责协调项目组梳理系统优化需求，必要时提出技术实现优化调整方案，详细说明需要增加的系统需求或需优化的系统功能，在进行技术优化方案实施前，应按项目要求履行变更管理的申请和审批流程，经评审、批准后方可进行实施。优化方案编制完成后，应报送信息中心。 信息中心依据项目组提出的优化方案组织相关部门对优化调整方案进行分析论证和审批，调整方案获批后，由项目组组织实施。 6.4 岗位变更后能力匹配 试运行前，项目责任单位负责协调项目组对系统关键用户进行操作培训，并编制用户操作手册、系统配置及运维文档等，以确保岗位变更后职责与能力相匹配。 6.5 确立技术、业务流程、组织结构文件规范 项目责任单位组织项目组将业务流程、组织结构、技术实现优化过程中需求调研、优化方案、实施结果、培训记录等按照规范的文件形式进行固化，按照纸质文档与电子文档相结合的方式，制定文件的标准格式及编号，并指导编制人员进行规范填写。 7 相关文件 无 8 相关记录 无
分发序号： 两化融合内部审核 管理程序 ××公司
批准页 编制：×××日期：2013.04.14审核：×××日期：2013.04.18批准：×××日期：2013.04.22 本文件自批准之日起实施
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目录 1 目的 (4) 2 范围 (4) 3 规范性引用文件 (4) 4 术语 (4) 5 管理职责 (4) 5.1 两化融合内审组 (4) 5.2 管理者代表 (4) 5.3 相关部门 (4) 6 管理程序 (5) 6.1 审核策划 (5) 6.2 审核前的准备 (5) 6.3 内部审核的实施 (5) 6.3.1 首次会议 (5) 6.3.2 实施审核 (6) 6.3.3 末次会议 (6) 6.4 内审不符合项的纠正 (6) 6.5 内部审核报告 (6) 6.6 管理评审资料存档 (6) 7 相关/支撑性文件 (7) 8 相关记录 (7)
1 目的 为验证两化融合管理体系是否符合《信息化和工业化融合管理体系要求（试行）》要求，评价两化融合管理体系是否得到正确的实施和保持、保证运行的符合性和有效性，是否有效满足本公司的信息安全方针、目标，识别改进机会，并向管理者报送审核结果，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司两化融合管理体系内部审核的实施和管理。 3 规范性引用文件 无。 4 术语 无。 5 管理职责 5.1 两化融合内审组 a)制定、提交两化融合管理体系内部审核计划； b)按审核计划开展工作，并对整个审核工作出具报告； c)协助并督促被审核部门按审核发现的问题制定相应的改进计划； d)对两化融合管理体系内部审核制度及表单进行维护。 5.2 管理者代表 a)负责批准内部审核计划。 b)负责协调相关部门做好内审工作。 5.3 相关部门 两化融合管理体系所涉及的各部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料、配合审核工作，并负责落实审核中提出的纠正和预防措施。
HH-QA-P-02昆山宏海电子机械有限公司 内部审核程序 受控状态：受控 编制： 审核： 批准：
2010-10-01 发布 2010-10-01 实施 文件修订一览表 版次页次修订内容原作者/修订者
1 目的 本程序的目的是通过策划和实施内部质量管理体系审核、产品审核及制造过程审核，及时发现问题，采取纠正和预防措施，确保质量管理体系有效运行。 2 范围 本程序适用于公司内部质量管理体系审核、过程审核及产品审核的控制。 3 术语和定义 3.1 质量管理体系审核 验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 4 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责批准质量管理体系年度审核计划及监督审核计划的 实施。 4.1.2 负责批准产品审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.3 负责批准过程审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.4 负责任命审核员。 4.1.5 负责向总经理汇报审核结果及体系运行情况。 4.2 品保部 4.2.1 为内部质量管理体系审核、产品审核的归口管理部门。 4.2.2 负责策划年度内部质量管理体系审核、产品审核计划及 实施计划。 4.2.3 负责组织审核工作的实施。
4.2.4 负责出具审核报告。 4.2.5 负责不符合项整改的闭环管理工作。 4.2.6 负责向管理评审提交审核报告和不符合项整改的验证结 果。 4.3 审核员 4.3.1 负责依据审核计划开展审核工作。 4.3.2 负责出具不合格报告，并负责验证不符合项目整改的闭 环验证，做出验证结论。 4.3.3 4.4 各部门 4.4.1 负责依据质量手册管理本部门的质量管理体系。 4.4.2 负责评审审核计划 4.4.3 负责安排联络员配合审核员的审核工作。 4.4.4 负责组织不符合项的整改，并按时提交审核员验证。 5 工作内容 5.1 内部审核 5.1.1 审核需求 5.1.1.1 为检查过程体系的有效性、符合性，产品的符合 性以及制造过程的有效性，为管理的持续改进提 供适当的机会，品保部每年必须安排一次以上的 内部管理体系审核、产品审核；工程部每年必须 安排一次以上的制造过程审核。当公司出现重大 变化时适当地增加审核频次。 5.1.2 编制年度审核计划 5.1.2.1 品保部根据ISO9001标准要求，结合公司发展需 求及用户反应，编制年度内部质量管理体系审核 计划。 5.1.3 编制审核实施计划 5.1.3.1 经管理者代表认命的各审核组长，组合审核员， 根据年度审核计划编制相关的审核实施计划。 5.1.4 审核准备 5.1.4.1 质量管理体系审核及制造过程审核事先通知各审 核部门，确认审核实施计划，安排审核的联络
两化融合内部审核程序 1.目的和范围 1.1通过验证两化融合管理体系是否符合企业对两化融合管理工作的安排，是否符合《信息 化和工业化融合管理体系要求》，以评价两化融合管理体系的有效性和符合性，并识别改进机会。 1.2本程序适用于两化融合管理体系的内部审核。 2.职责 2.1管理者代表：批准内部审核计划；任命审核组长；批准内部审核报告。 2.2审核组长：组建审核组；主持审核；制作内部审核报告，批准纠正措施。 2.3审核员：编制检查清单；执行审核；跟踪、验证。 2.4两化融合工作组及各部门积极配合审核工作。 3.审核准备工作 3.1组建审核组 3.1.1管理者代表应在审核前（至少提前一个月）任命审核组长；审核组长根据审核的 工作量从有资格的人员中选择审核员，组成审核组。 3.1.2审核组建成后，审核组长应召开审核组工作会，会议应重温审核方面的知识,就 审核的目的、范围、方法、注意事项等进行充分的交流,分配工作任务。 3.1.3在审核中若需将审核组划分成小组，则每个小组应至少有一名具有实际审核经验 的人员，作为小组长。在分配审核区域时，应确保审核人员与被审核区域无直接 责任关系。 3.2制定审核计划 3.2.1常规审核采用按部门审核的方法。每年初，两化融合工作组根据事业部的工作安 排编制《年度审核计划》，审核计划应确保所有标准要求和部门每年至少被审核
一次，《年度审核计划》经管理者代表批准后生效。 3.2.2在下列情况下，管理者代表应及时组织有针对性的内部审核： 1）组织机构或管理体系发生重大变化时； 2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时； 3）发现纠正措施的效果不佳且可能导致严重后果时； 4）不可抗力导致公司经营、生产受到阻碍时。 3.2.3除上述情况外，管理者代表认为有必要时，可委派审核组组长随时按照部门或按 项目进行审核，或对已完成的审核进行重新审核。 3.3编制检查清单 审核员按内部审核计划的要求编写《内审检查表》。《内审检查表》应将最近的内审和外审发现的不合格/不符合项作为必查项目。 4.实施审核 4.1内部审核首次会议 4.1.1审核开始时，审核组长可发起召开并主持审核首次会议，会议由管理者代表、被 审核部门领导和审核组成员参加。会议主要内容是： 1）申明审核目的和范围； 2）审核组成员介绍，审核时间及人员安排； 3）其他审核的注意事项。 4.1.2审核组长也可根据实际情况省略首次会议，但应通过其他方式将相关信息通知到 有关人员。 4.2现场审核 4.2.1审核前，审核员应与被审核对象预约，以免影响对方的日常工作。 4.2.2审核员主要按检查清单进行审核，但如发现重大的可能导致不符合的线索，即使 其不在清单之列，也应予以记录并进行调查。 4.2.3审核员在审核过程中发现不符合项时，应请现场人员确认。当一个部门的审核工 作全部结束时，再请部门领导确认。对不符合项有争议时，应交审核组长判断。 最后仲裁权在管理者代表。不符合项的类型和程度分类见《两化融合不符合、纠 正管理程序》。 4.3审核组会议
Q/AB 中国A B集团有限公司企业标准 Q/AB-LH-CX20-2021 两化融合考核控制程序 2021-01-01发布2021-01-01实施中国AB集团有限公司发布
目录 前言 (3) 1 范围 (4) 2 规范性引用文件 (4) 3 术语和定义 (4) 4 管理职责 (4) 4.1 管理层 (4) 4.2 人力资源部 (4) 4.3 信息管理部 (4) 4.4 各部门 (4) 5 管理活动的内容与方法 (5) 5.1 总则 (5) 5.2 考核的策划 (5) 5.3 考核实施 (5) 5.4 考核结果处理 (6) 6 报告、记录表格索引 (6) 附录A （参考性附录）两化融合考核计划 (7) 附录B （参考性附录）两化融合考核报告 (8) II
Q/AB-LH-CX20-2021 前言 本程序按照GB/T 1.1-2009 《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则，依据GB/T23001-2017《信息化和工业化融合管理体系要求》和公司《两化融合管理手册》中规定的要求起草。 本程序规定了公司两化融合考核的过程、方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理体系达到其预期结果。 本程序由中国AB集团有限公司人力资源部提出并归口管理。 本程序起草部门：中国AB集团有限公司安全综管中心（人力资源、IT管理）。 本程序主要起草人：×××、×××。 本程序2021年1月1日首次发布。 审核：×××(管理者代表） 批准：×××（总经理） III
Q/AB-LH-CX20-2021 4两化融合考核控制程序 1 范围 本程序规定了公司两化融合考核的过程、方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理体系达到其预期结果。 本程序适用于中国AB集团有限公司两化融合管理体系的绩效考核所涉及到所有部门及人员。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23001-2017 信息化和工业化融合管理体系要求 GB/T 23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范 GB/T 23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语 GB/T 23002-2017 信息化和工业化融合管理体系实施指南 Q/AB-LH-SC01-2021 两化融合管理手册 Q/AB-LH-CX17-2021 评估与诊断控制程序 Q/AB-LH-CX18-2021 两化融合监视与测量控制程序 Q/AB-LH-CX19-2021 两化融合内部审核控制程序 3 术语和定义 3.1 绩效考核 指企业在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对部门及员工的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对部门及员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。 4 管理职责 4.1 管理层 批准公司的绩效考核制度，并对中层以上管理人员绩效进行考核。 4.2 人力资源部 本程序的归口管理部门，负责建立健全公司绩效考核制度体系，并组织对公司各部门两化融合职责履行情况进行考核，对各部门绩效考核情况进行监督检查。 4.3 信息管理部 配合人力资源对公司各部门两化融合职责履行情况进行考核。 4.4 各部门 负责对本部门员工两化融合职责履行情况进行考核。
内部审核控制程序 （ISO9001-2015） 1 目的 本程序规定企业内部审核实施的要点、方法及控制要求，验证企业质量管理体系是否符合策划的安排、和ISO9001质量管理体系：2015版标准的要求，是否得到有效实施和获得绩效，为质量管理体系的改进和完善提供依据。 本程序适用于公司内部的质量管理体系的审核活动。 2 适用范围 适用企业内部的质量体系、过程及产品审核。 3 职责 3.1 管理者代表/质管部经理负责内部审核的组织和协调工作，任命审核组长，审批内部审核计划和审核报告。 3.2 审核组长负责制定《审核实施计划》，并编写和提交审核报告。3.3 审核员按照任务分工协助审核组长执行审核实施计划，编制内审检查表，实施现场审核。 3.4 各受审核部门配合审核小组实施内审，对审核中发现的问题及时进行整改。 4 工作程序 4.1 审核计划 4.1.1质管部经理组织制定《年度内审计划》（包括体系审核、制造过程审核、产品审核）。 一般情况下对公司质量管理体系涉及的各部门内部审核至少每年一次。 4.1.2 体系审核计划无论采取集中或滚动审核，都要确保每年在管理评审之前，至少涉及企业所有过程的一轮完整的循环内审。对于重要的生产、APQP等过程，应保证每年至少两轮内审。在下列情况下，可增加内审频次： 1 1) 企业质量体系发生重大变化；
2 2) 产品结构发生重大变化； 3 3) 顾客投诉突然增多，或发生重大质量事故。 4 4.1.3制造过程审核频次为对每个过程每年度至少一次。每一次审核可以分为多个时间段完成，审核应覆盖所有的工序，当出现以下情况时，经批准可增加过程审核频次： 1) 更换生产地点； 2) 生产工艺的改变； 3) 内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； 4）主要供应商变更； 4.1.4 产品审核的对象为经检验合格已入库的产品，审核频次为每类产品每年度至少一次。对于客户有特殊要求、顾客抱怨较多或质量不稳定的产品应优先作为审核对象或增加审核频次。 4.2 体系审核准备 4.2.1 成立审核组：由管理者代表/质管部经理认命审核组长组建审核组，选择审核员。审核组成员应具备内审员资格，以确保审核的独立性和公正性。 4.2.2 发放审核实施计划：审核组长编制《内部审核实施计划》，经管理者代表/质管部经理批准后予以发放和实施。 4.2.2.1 《内部审核实施计划》的内容包括： 1) 审核的目的、范围和依据； 2) 审核组的成员和分工； 3) 审核日期和日程安排； 4）受审核部门及审核内容。 4.2.2.2 质量体系审核方法
安徽**食品有限公司 文件编号：ZY-IP-11 两化融合实施方案策划控制程序 编制： 审核： 批准： 版本： A/0 2019年10月25日发布 2019年10月25日实施
1 目的 本程序制定目的是在两化融合实施策划过程中，明确界定两化融合需求和目标，充分考虑技术的基础性作用，制定实施方法和框架，使策划与两化融合方针保持一致,策划输出为《两化融合实施方案》。 2 范围 本程序规定了两化融合实施策划（中长期规划）的策划过程，定义了策划的方法、输入、输出、评审与批准、维护的基本程序和要求。 3 规范性引用文件 《信息化与工业化融合管理体系》GB/T23001-2017 《两化融合方针和目标》 4 管理职责 4.1两化融合领导小组：组织策划两化融合实施过程活动，负责评审《两化融 合实施方案》； 4.2行政部：组织编制《两化融合实施方案》文件； 4.3管理者代表：审核并批准《两化融合实施方案》文件；审核并批准《两化 融合实施方案》文件的变更；策划具体工作的执行、监督和协调。 5管理程序 5.2策划准备 5.2.1策划组织 两化融合领导小组启动策划工作，管理者代表作为负责人组织并领导策划，规划未来中长期的两化融合实施。两化融合推进办公室人员，业务部门人员参与策划具体工作。 5.3策划输入 各业务部门应提供策划输入内容，作为策划的输入，提交人确保提供的内容完整性和准确性。策划输入内容应包括（但不限于）以下内容： a)两化融合的方针和目标（总体目标和阶段性目标） b)市场环境分析结果； c)适用的法律法规要求； d)可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求； e)外部技术发展趋势； f)业务需求和目标； g)技术、业务流程和组织结构现状； h)数据开发利用现状； i)基础条件和资源现状。
页眉 1.范围 本控制程序规定了青岛红领集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理体系绩效考核的职责、管理活动内容与方法、检查与考核、报告与记录等要求。 本控制程序适用于公司两化融合管理体系绩效考核管理工作。 2.规范性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 绩效考核: 指企业在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对员工的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。 4.职责 4.1.人力中心 人力中心负责组建公司绩效管理委员会，执行《青岛红领集团有限公司全员绩效管理暂行办法》等管理制度，并对部门（即部门主要负责人）绩效进行考核。 4.2.公司各部门
4.2.1人力中心负责公司两化融合考核的归口管理，并对本部门员工进行考核。 4.2.2其他部门负责对本部门员工进行考核。 5.管理活动的内容与方法 5.1.总体要求 页脚 . 5.1.1目的 本管理程序规定了公司两化融合考核的过程、方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理闭环。 5.1.2相关要求 公司以业务流程为导向制定考核指标，分解至相关的部门和岗位，加强考核工作的规范化和制度化，建立覆盖两化融合相关职能和层次的科学考核指标体系，明确考核对象、考核流程和考核结果的作用，公司应公开和反馈考核结果，因此应满足以下要求： 考核内容符合相关制度规定，科学合理，并由公司企管部门审定；考核指标体系覆盖到各业务流程、各环节； 考核指标体系覆盖两化融合相关的职能及层级； 考核对象明确，考核流程及考核内容清晰明了； 考核内容符合相关制度规定，并且科学、合理，切实可行； 考核统一标准备，考核结果公开、透明。