两化融合内部审核程序
1.目的和范围
1.1通过验证两化融合管理体系是否符合企业对两化融合管理工作的安排，是否符合《信息
化和工业化融合管理体系要求》，以评价两化融合管理体系的有效性和符合性，并识别改进机会。
1.2本程序适用于两化融合管理体系的内部审核。
2.职责
2.1管理者代表：批准内部审核计划；任命审核组长；批准内部审核报告。
2.2审核组长：组建审核组；主持审核；制作内部审核报告，批准纠正措施。
2.3审核员：编制检查清单；执行审核；跟踪、验证。
2.4两化融合工作组及各部门积极配合审核工作。
3.审核准备工作
3.1组建审核组
3.1.1管理者代表应在审核前（至少提前一个月）任命审核组长；审核组长根据审核的
工作量从有资格的人员中选择审核员，组成审核组。
3.1.2审核组建成后，审核组长应召开审核组工作会，会议应重温审核方面的知识,就
审核的目的、范围、方法、注意事项等进行充分的交流,分配工作任务。
3.1.3在审核中若需将审核组划分成小组，则每个小组应至少有一名具有实际审核经验
的人员，作为小组长。在分配审核区域时，应确保审核人员与被审核区域无直接
责任关系。
3.2制定审核计划
3.2.1常规审核采用按部门审核的方法。每年初，两化融合工作组根据事业部的工作安
排编制《年度审核计划》，审核计划应确保所有标准要求和部门每年至少被审核
一次，《年度审核计划》经管理者代表批准后生效。
3.2.2在下列情况下，管理者代表应及时组织有针对性的内部审核：
1）组织机构或管理体系发生重大变化时；
2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时；
3）发现纠正措施的效果不佳且可能导致严重后果时；
4）不可抗力导致公司经营、生产受到阻碍时。
3.2.3除上述情况外，管理者代表认为有必要时，可委派审核组组长随时按照部门或按
项目进行审核，或对已完成的审核进行重新审核。
3.3编制检查清单
审核员按内部审核计划的要求编写《内审检查表》。《内审检查表》应将最近的内审和外审发现的不合格/不符合项作为必查项目。
4.实施审核
4.1内部审核首次会议
4.1.1审核开始时，审核组长可发起召开并主持审核首次会议，会议由管理者代表、被
审核部门领导和审核组成员参加。会议主要内容是：
1）申明审核目的和范围；
2）审核组成员介绍，审核时间及人员安排；
3）其他审核的注意事项。
4.1.2审核组长也可根据实际情况省略首次会议，但应通过其他方式将相关信息通知到
有关人员。
4.2现场审核
4.2.1审核前，审核员应与被审核对象预约，以免影响对方的日常工作。
4.2.2审核员主要按检查清单进行审核，但如发现重大的可能导致不符合的线索，即使
其不在清单之列，也应予以记录并进行调查。
4.2.3审核员在审核过程中发现不符合项时，应请现场人员确认。当一个部门的审核工
作全部结束时，再请部门领导确认。对不符合项有争议时，应交审核组长判断。
最后仲裁权在管理者代表。不符合项的类型和程度分类见《两化融合不符合、纠
正管理程序》。
4.3审核组会议
4.3.1审核过程中：在有必要时，审核中途应召开审核组会议，必要时根据审核发现和
客观证据对审核的重点进行调整。
4.3.2审核结束时：审核完成后，审核组长应召开审核组会议，对审核结果进行汇总分
析，对被审核部门的管理体系状况做出评估。
4.4内部审核末次会议
现场审核结束后，审核组长应召开末次会议，会议由管理者代表、被审核部门领导和审核组成员参加，与会人员应在《审核会议签到表》上签字。会议主要内容是：
1）审核组长报告审核结果，最后确认不符合项；
2）就各部门及事业部整体在确保管理体系的有效运行，以及实现管理目标的有效性方面提出审核组的结论。
4.5编写内部审核报告
4.5.1内部审核末次会议后，审核组长应及时组织编写《内部审核报告》，如实记录审核
概况，报告不符合项的观察结果，表达结论性意见。
4.5.2《内部审核报告》经管理者代表批准后，由审核组组长、两化融合领导小组、两化
融合工作组以及各部门领导再次确认后签字发放。
4.5.3内部审核报告发放后，审核即宣布结束。
5.纠正措施
5.1审核结束后，审核组长根据已确认的结果向责任部门发出《不符合报告》，责任部门收
到报告后，按《不符合与纠正措施程序》的规定实施。
5.2若责任部门未能在规定的期限内完成纠正措施或完成情况未达到预期的效果，审核员应
向审核组长报告，审核组长在与责任部门沟通后发出新的《不符合报告》，仍由原审核员跟踪和验证。若与责任部门之间有争议，应报管理者代表解决。
6.记录的保存
内部审核产生的各项记录由两化融合工作组保存。记录保存参见《两化融合记录控制程序》执行。
7.相关文件及记录
两化融合管理手册
两化融合管理手册 编号： 版本： 编制： 审核： 批准： X年X月X日起实施 XXXXXX股份有限公司 受控状态：受控
目录0.1企业简介 0.2发布令 0.3管理者代表任命书 0.4两化融合方针 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4可持续竞争优势 5领导作用 6策划 7支持 8实施与运行 9评测 10改进 附录1组织结构图 附录2职能分配表
0.1企业简介
0.2发布令 公司各部门： 两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。 两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。 总经理： 日期：
0.3管理者代表任命书 为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限： 1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。 2、提出两化融合相关的决策建议。 3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。 4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。 5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。 6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。 7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。 总经理： 日期：
XY XY/XG 2009-2015 版本号：A/0 实施过程技术实现管理程序 两化融合实施策划管理程序 编制： 审核： 批准： 2015-09-01发布2015-09-06实施 发布
版本号：A/0 1 目的 技术实现要确保技术方案制定者的多样性，选择适合自身的技术获取方式，确保技术与业务管理的高度融合。 2 范围 本控制程序规定了公司两化融合实施过程技术实现工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 3 规范性引用文件 / 4 管理职责 4.1 两化融合管理委员会负责审批两化融合项目技术方案。 4.2 信息部 4.2.1 负责组织开展技术需求分析，组织论证可选技术路线； 4.2.2 负责组织审查技术方案； 4.2.3 负责跟踪和控制技术方案的实施进度、质量、调整、变更等执行情况。 4.3 各部门负责各相关责任部门参与技术方案的审查确认。 5 管理活动的内容与方法 5.1 总要求 5.1.1 相关要求 5.1.1.1 公司制定两化融合技术方案时，应确保：明确两化融合技术方案的实施主体及相关方的责任和权限；技术实现的需求得到有效安排和沟通；按照规定的程序确认和批准技术方案，包括得到业务流程与组织结构优化实施主体的确认。 5.1.1.2 技术方案应为将来的扩展留有余地采用的技术应当能无缝升级；技术方案能够实现多系统并存所需的互操作能力，以及多种资源管理能力；尽量保证技术基础架构的连贯性。 5.1.1.3 公司应对存放于纸面、手头或其他载体的必要基础信息资源进行数字化和标准化。 5.1.1.4 公司应确保技术的应用主体全程参与技术获取过程，关注技术获取后的消化吸收与利用，采取有效手段对相关人员提供持续的培训，确保技术知识转移的有效性和充分性。 5.1.1.5 公司应适当保持技术获取的记录，如技术文档、操作手册、培训资料等。 5.1.1.6 公司应采取例会、周报、月报、专题会议等适当的方式，必要时采用里程碑评审等监视与测量手段，跟踪和控制计划、进度、质量、调整、变更等的执行情况以及相关方反馈等动态信息。 5.1.1.7 公司在监督与控制过程中，应加强风险点识别和风险控制，制定应对措施以规避风险。 5.1.1.8 公司应适当保持监督与控制的记录。 5.2 业务描述 5.2.1 前期准备 1
xxxxxxx 两化融合 文件控制程序 编号：HL/GX/B/01-2014 版本：第一版，第0次修改1.范围 本控制程序规定了xxxxxxxx集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理体系文件工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 2.规范性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 文件：指信息及其承载的媒体，女口：过程记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘、或其它电子媒体，图片或标准样品，或它们的组合等的展现方式。 4.职责 4.1.两化融合联合工作组 ――统一指导和协调文件管理工作，对重要文件进行审查。 4.2.企管部 ――负责文件控制的归口管理部门； --- 负责建立并保持两化融合管理体系文件清单； ――负责管理体系文件的档案管理； --- 负责建立公司规章制度体系并保持公司规章制度清单。
ff ――负责外来标准的收集、发放，负责管理类体系文件的归口审核、抽查监督。 43公司各部门 ——负责本部门职能范围内文件的编制、送审、监督检查执行。 5.管理活动的内容与方法 5.1.总体要求 5.1.1目的 文件控制是对两化融合管理体系文件制定、标识、修订、审批、发布、存储、查询、重用、归档、作废等整个生命周期的控制管理。通过建立文件控制程序，保证两化融合管理体系文件的可用性、有效性和安全性。 5.1.2相关要求 （1）文件在发布前均应经过批准，以确保文件的充分性和适宜性。 （2）必要时对文件进行评审和更新，并重新批准。 （3）确保文件的名称、版本、编号、受控性质、和最新修改状态等得到有效的标识。 （4）确保在各工作场所，能从内网查阅或获得纸质的适用文件的有关版本。（5）确保文件保持完好、清晰，易于识别。 （6）确保两化融合管理体系的策划、运行所需的外来文件得到识别，并对其发放予以控制。 （7）作废文件均应撤出使用场所和现行有效文件数据库，如因其他目的而保留，应对其进行适当标识，防止误用。 52业务描述
信息化设备设施管理制度 江苏金飞达电动工具有限公司 目录 前言 本标准按工业与信息化部《信息化和工业化融合管理体系要求》起草。 本标准由IT办公室提出并归口。 本标准起草人：IT办公室 本标准编制部门：IT办公室。下次标准审查/升级最迟时间：2018年12月。标准于2015年12月首次发布。 将历次修订记录保留如下（保留最近三次修订内容）： 文件批准页
文件发放范围 1、目的 对公司信息系统相关的信息化设备设施进行全生命周期的有效管理，以保证信息系统能够高效支撑公司的经营管理。 2、适用范围 本制度适用于公司与信息系统相关的所有信息化设备与设施，包括但不限于： 客户端设备，如：台式电脑、笔记本电脑、打印机、扫描仪等； 网 络设备设施，如：交换机、路由器、网关设备等； 服务器端设备，如：各种服务器、存储设备等； 机房设备设施，如：UPS 电源、机柜等。 3、定义和术语 无。 4、职责 需会签 部门 签名 需会签 部门 签名 √ IT 办公室 √ 生产部 √ 人力资源部 √ 技术部 √ 保卫部 √ 质量部 √ 研发中心 √ 设备部 √ 财务部 √ 采购部 √ 销售公司 编制 IT 办公室 批准 部门 份数 部门 份数 部门 份数 总经理 1 管理者代表 1 副总经理 各1份 IT 办公室 1 人力资源部 1 研发中心 1 保卫部 1 财务部 1 采购部 1 销售公司 1 生产部 1 技术部 1 质量部 1 设备部 1
角色职责 IT办公室为信息设备设施管理的主责部门，主要职责包括但不限于； 负责相关设备的规格制订、安装调试、维修保养、报废处置 等； 建立相关设备台帐； 至少每6个月进行设备盘点。 采购部按公司采购程序实施信息化设备设施的采购。 财务部按公司财务制度对涉及固定资产的信息化设备设施登记入 账； 至少每6月与办公室进行对账与更新。 使用部门为信息设备设施的使用部门，主要职责包括但不限于； 负责信息化设备设施的申请； 按规范正确使用与日常保养； 出现故障时按程序报修。 IT办公室也是使用部门之一。 5、具体内容 配置与配发 5.1.1采购申请与批准 1)两化融合项目型采购，由项目经理提出申请，管理者代表负责批准； 2)企业级信息化设备设施采购（包括：机房设备、网络设备、服务器等）由IT办公室 统一申请，公司信息化主管、副总负责审批； 3)客户端设备由使用部门按照实际工作需要提出申请，部门经理负责审批； 5.1.2审批通过后，转送IT办公室核准设备规格型号； 5.1.3采购部按公司采购程序执行设备采购； 1)办公室设备到货后，由IT办公室验收入库，相关技术资料由IT办公室统一保管； 2)如涉及固定资产，由财务部登记入账； 3)使用部门领用后，通知IT办公室进行安装、调试（包括接入公司信息网络和业务系 统）； 4)IT办公室进行台帐登记。 使用与维护 5.2.1 企业级信息化设备设施的日常运行及维护，参见《信息系统运维管理制度》。 5.2.2 客户端设备使用与维修按以下规程处理： 1）日常使用 用户不得在客户端设备上随意安装软件；如必要使用，向IT办公室申请安装；
青岛红领两化融合 信息资源管理程序 编号：HL/GX/B/07-2014版本：第1版，第0次 1.范围 本控制程序规定了青岛红领集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合实施评估与诊断工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 2.规范性引用文件 本控制程序规定了公司两化融合信息资源管理的过程、方法、内容，旨在为公司持续推进两化融合管理活动提供坚实的基础保障。 本控制程序适用于公司两化融合信息资源管理。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 3.1.信息资源 在业务活动和过程中所产生、采集、处理、存储、传输和使用的数据、信息、知识等的综合。 3.2.知识管理 知识管理是企业利用现代信息技术，通过相应的组织活动，对公司内外部知识的获取、存储、传递、共享及应用等活动进行管理，以提升公司核心竞争力的过程。 4.职责 4.1.两化融合联合工作组 ——负责建立信息资源管理机制，召集公司各部门的相关人员，讨论并审定公司信息资源管理的范围、方法、目标等内容。
4.2.公司各部门 公司各部门根据对两化融合管理要求的理解，就本部门业务过程中数据采集、信息转化、知识提炼等提出相关建议或需求，具体如下：——信息中心负责提出与公司规划和前期工作有关的信息资源管理建议或需求； ——企管部负责提出与工程建设有关的信息资源管理建议或需求； ——供应链中心负责提出与设备运行和物资管理有关的信息资源管理建议或需求； ——办公室负责提出与生产安全信息、消防及火灾应急有关的信息资源管理建议或需求； ——客服中心负责提出与营销服务有关的信息资源管理建议或需求； ——人力中心负责提出与人力资源管理有关的信息资源管理建议或需求； ——财务中心负责提出与财务管理有关的信息资源管理建议或需求； 4.3.信息中心 信息中心负责对公司各部门提出的信息资源清单进行审核，就公司范围内信息资源的获取、处理、存储、传输等管理过程提出主导意见，供两化融合联合工作组参考。 信息中心负责建立公司的信息资源管理机制，以确保：
两化融合信息沟通与联络控制程序 1. 目的 1.1为及时、准确地收集、传递、反馈与两化融合管理体系建立、实施、运行和改进工作 的相关信息，确保企业内外部相关方能够对两化融合管理体系的有效性进行适当的沟通，特制定本工作沟通程序。 1.2本程序适用于公司两化融合领导小组、工作小组的信息交流，以及上述组织与公司各 职能部门、下属经营单位的协调沟通，与公司外部相关方的协调沟通。 2. 职责 2.1总经理应确保在企业内建立适当的协调沟通机制，营造良好的协调沟通环境，确保两 化融合管理体系在建立、实施、运行与改进的过程中，相关方充分参与体系讨论、问题反馈、经验分享等。 2.2管理者代表负责两化融合领导小组、工作小组以及两化融合管理体系相关职能部门、 下属经营单位单位、外部服务方等相关方在公司层级的协调沟通，确保协调沟通的适时性、有效性，并向总经理汇报沟通情况。 2.3两化融合领导小组成员应积极参与管理者代表发起的，与两化融合管理体系相关的协 调沟通活动，及时向总经理、管理者代表汇报两化融合工作情况，积极开展领导小组的各项协调沟通活动，并负责两化融合工作小组以及各自分管部门相关协调沟通活动的适时开展、有效进行。 2.4两化融合工作小组负责对两化融合管理体系建立、实施、运行与改进过程中的问题、 经验进行收集整理，积极主持、开展工作小组、相关部门、外部服务方之间的问题研讨与经验分享，并就两化融合管理体系工作当前开展情况及时向领导小组进行汇报，
建立有效的沟通机制。 2.5其他职能部门和经营单位积极参与相关的沟通活动，并对本单位在两化融合管理体系 建立、实施、运行与改进过程中遇到的问题与经验进行必要的收集整理，及时与相关方进行必要的沟通协调。 3. 协调与沟通机制及要求 3.1协调沟通包括内部协调沟通与外部协调沟通，内部协调沟通指企业内部两化融合领导 小组、工作小组以及各职能部门、下属经营单位的协调沟通；外部协调沟通指企业与两化融合管理体系外部服务方的协调沟通。 3.2企业内部协调沟通包括但不局限于：研讨会、内审会、管理评审会、月例会、年度大 会、部门例会、电子平台、新闻、公告等。 3.3两化融合领导小组、工作小组根据管理体系建立、实施、运行与改进各阶段的具体情 况适时召开研讨会，研讨会采用不定期召开模式，对当前的工作开展过程遇到的问题进行及时沟通交流。 3.4内审会、管理评审会具体执行参考《两化融合内部审核管理程序》、《两化融合管理评 审控制程序》规定执行。 3.5两化融合工作小组应当建立两化融合相关的月例会制度，或将两化融合相关议题纳入 信息化月例会讨论议题中。 3.6将两化融合相关讨论议题纳入公司已有月度例会讨论议题中，通过月例会对两化融合 工作阶段性进展进行把控。 3.7两化融合相关单位应建立例会制度，并将本单位两化融合工作开展情况纳入例会讨论 议题。 3.8两化融合工作小组应建立两化融合工作交流电子平台，平台可以为：QQ群、论坛分类 讨论区、微信公众号、微博等形式，平台成员包括两化融合领导小组成员、工作小组成员、各职能部门/经营单位相关人员以及外部服务方成员。
1.围 本控制程序规定了红领集团（以下简称“公司”）两化融合管理 体系管理评审的职责、管理活动的容和方法、检查与考核、报告与记 录等要求。 本控制程序适用于公司两化融合管理体系管理评审活动。 2.规性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 管理评审：为了确定管理事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 4.职责 4.1. 两化融合联合工作组 ——主持管理评审活动，批准评审计划和评审报告。 4.2. 企管部 ——负责编制管理评审计划，汇集评审所需资料；——负责报告 两化融合管理体系状况；——负责起草管理评审报告，评价改进 措施的效果；——负责报告管理体系运行情况，组织实施管理评 审计划及评审后改进措施效果的跟踪检查。
4.3. 公司各部门 ——负责提供评审所需资料，并实施本单位改进措施。 5.管理活动的容与方法 5.1. 总体要求 5.1.1目的 通过对两化融合管理体系进行定期评审，确保其适宜性、充分性及有效性，并评估两化融合管理体系调整的必要性。 5.1.2相关要求 ——管理评审基于两化融合管理评估与诊断结果、监视与测量结果、前期管理评审结果及改进措施执行情况，结合公司控制程序及相关标准要求开展，应充分考虑到可能影响两化融合管理体系的外部环境变化。 ——管理评审时要考虑是否需要对两化融合管理方针和目标进 行修正。 ——管理评审要关注两化融合管理体系的过程绩效。 ——管理评审要关注纠正措施、预防措施的实施情况。 5.2. 业务描述 5.2.1 评审准备 5.2.1.1 评审计划 根据两化融合联合工作组的指示，企管部在管理评审实施前两周拟定“管理评审计划”（见附录A），经企管部领导审核后，报两化融合工作领导小组批准。
江苏XX机电股份有限公司 管理体系三层次文件标准编号QB/LK 23201－2015 发布日期2015-04-30 实施日期2015-05-01 IT设备设施管理制度 受控编号： 版本沿革与更改记载 版本号编（修）制日期更改单号编制审核批准A/0 2015-4-30 /
1 目的 通过对IT相关设备的有效管理控制，以确保对设备的有效使用，延长设备的使用寿命和更好地滿足工作需求。 2 适用范围 适用于公司的所有计算机、服务器、网络设备等IT设备设施的全过程控制。 3 职责 3.1使用部门 ——负责提出IT设备设施的使用需求，正确使用，报废。 3.2信息部 ——负责IT设备设施的采购、验收、登记，巡视检查，故障维修，完好情况确认，升级改造，报废审批等。 3.3分管领导 ——负责IT设备设施的购置、改造升级的审批。 3.4财务中心 ——负责IT设备设施的定期盘点和账务管理。 4 工作程序 4.1 IT设备设施的配置 4.1.1公司IT设备设施的配置，首先应满足两化融合目标和打造信息化环境下的新型能力对IT设备设施的需求。由各使用部门提出本部门使用需求，或由信息部IT人员在年度初或实现两化融合目标和打造新型能力前统筹考虑确定公司对IT设备设施的需求。提出部门应充分考虑IT设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平，适当提高现场数据采集、传递和开发利用，提升设备设施的集成应用水平方面的要求，确定设备型号，填写《物资采购申请单》报信息部。 4.1.2分管领导批准后由信息部IT人员按《采购控制程序》实施采购。 4.1.3采购到货后，由信息部IT人员进行验收；验收不合格时进行退货处理，验收合格时登记在《IT设备设施清单》中，通知使用部门领用。 4.1.4因人员调动、内部调配等其它原因引起设备使用情况发生变动时，信息部IT人员应更新《IT设备设施清单》中的相关内容。 4.2 IT设备设施使用 4.2.1设备保养、维修、升级改造是确保设备设施的可用性、可维护性和完整性的重要手段，且不能影响设备的可靠性、安全性。 4.2.2信息部IT人员负责识别和评价IT设备设施的风险，采取措施降低风险，对于不可接受风险，采取措施降低风险，必要时制定应急预案，具体见《风险识别、评价及控制表》。 4.2.3 各使用部门进行IT设备设施日常使用和简单维护。信息部IT人员对机房进行每日巡视检查，将情况记录在《机房日常检查表》中，具体按《信息安全管理制度》执行。4.2.4 IT设备设施发生故障不能自行解决时，应立即向信息部IT人员报修，公司内部能自行解决的故障就尽快解决，不能内部解决的要同设备供应商或指定维修厂商联系，及时解决，使用人员进行验收。紧急事件应及时记录在《事件记录单》中。 4.2.5为保证IT维修服务的高效，信息部应适量储备常用备品备件，以快速提供备件更换，提高服务效率。 4.2.6财务中心每年进行1至2次IT设备设施盘点，信息部IT人员、使用部门负责协助，
两化融合管理评审程序 1.目的和范围 1.1为规范管理评审过程的控制，确保两化融合管理体系运作持续的适宜性、充分性和有 效性，并识别管理体系改善的机会。 1.2本程序适用于两化融合管理体系的管理评审活动。 2.职责 2.1总经理指定管理者代表对两化融合管理体系定期评审，并批准管理评审计划和管理评 审报告。 2.2管理者代表向总经理报告体系运行情况，负责对两化融合管理体系的定期评审。 2.3两化融合领导小组负责组织管理评审会议，审核管理评审计划和管理评审报告，组织 落实管理评审报告的决议事项，并对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。 2.4两化融合工作组负责评审计划的制定，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审 记录的归档、保存，收集汇总各部门管理评审输入资料，编写管理评审汇报材料及管 理评审报告,验证各部门改进措施的落实情况并保存相关材料。 3.评审准备 3.1制定评审计划 3.1.1两化融合工作组组织编制管理评审计划，经管理者代表审核，总经理批准后实 施。正常情况下管理评审每年年底进行一次。为便于评价内部审核的情况，管 理评审尽量安排在一次内审全面完成后进行。 3.1.2在下列特定情况下，管理者代表应适时组织相应的管理评审： 1）当组织机构、产品范围和资源状况发生重大变化时； 2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时； 3）当法律、法规、标准、管理方针及其他要求发生变化时； 4）在体系审核中发现严重不合格时；
5）两化融合目标没有实现时； 3.2确定评审内容 3.2.1常规评审的内容至少应包括以下方面： 1）内部和外部体系审核的结果； 2）新型能力指标的分析情况； 3）事件调查、预防和纠正措施的实施状况； 4）可能影响管理体系的变更、改进的建议； 5）对重大两化融合管理体系问题的纠正和预防措施； 6）两化融合目标的实现程度； 7）新型能力带来的结果； 8）如有新的法律法规的变化，公司资源的适应性； 9）以往管理评审的落实跟踪。 3.2.2对于特殊的评审，应针对所发生的事情，评估其对管理体系的影响，确定我们 应采取的对策，包括过程调整及相应的文件修改。 3.3两化融合工作组根据评审计划和评审内容，在评审实施前填制《管理评审通知单》并 发放至各有关部门和相关人员，后者应按通知单中的要求及时完成准备工作。两化融合工作小组收集、整理各部门的资料后，确定具体的评审内容，报告管理者代表确认。 4.评审实施 4.1管理评审会议由总经理主持，管理者代表汇报管理体系状况，与会者在对评审内容进 行充分的讨论和评价后，应给出结论性或指导性的意见。 4.2会议对现存潜在的不合格/不符合应提出纠正或预防措施，对不能当场解决的问题应 要求召开后续的专题会议加以解决。以上措施均应明确责任人和完成期限。 4.3编制评审报告。两化融合工作小组整理评审情况并编制成管理评审报告，填写《管理 评审问题及改进措施表》，由两化融合领导小组审核，批准后由两化融合工作小组向各有关人员发放。 5.跟踪、验证评审措施 对于评审要求的纠正措施和预防措施，各有关部门和人员按《两化融合不符合、纠正管理程序》和《两化融合预防措施管理程序》的要求执行。对上述各项措施，两化融合工作小组应做好督促和收集工作，并跟踪、验证各项措施及会议的执行和完成情况。以上措施和
两化融合匹配与规范控制程序 1 目的 为通过匹配性调整实现技术、业务流程与组织结构的相互融合和动态匹配，并在公司建立技术、业务流程、组织结构等文件的规范化与制度化机制，以确保匹配后的相关成果得以固化。 2 范围 适用于公司在业务流程与组织结构优化、技术实现后相互间的静态和动态的调整及规范化和制度化确立和运行。 3 术语和定义 匹配与规范：指公司对技术、业务流程、组织结构的匹配性调整，以及有效匹配后，技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化。 4 职责 4.1两化融合领导小组 负责两化融合实施过程匹配与规范阶段重大事项的协调与决策。 4.2信息中心 两化融合匹配与规范的归口管理部门，负责编制并保持《两化融合匹配与规范控制程序》；负责两化融合匹配与规范过程中的优化调整方案的论证评审、及实施过程的监督管理工作。 4.3各部门 参与试运行工作；负责试运行期间的业务流程与组织结构、技术实现优化调整方案的提出，以及参与方案论证和实施工作。
5 工作流程 6 过程方法及要求 6.1试运行 项目责任单位负责试运行的准备和相关工作，包括： a) 制定试运行策略方案，以及静态与动态数据的初始化准备等； b) 全面、有效收集各方反馈意见，识别问题或缺陷，并采取适宜的措施，确保其得到及时解决； c) 必要时，开展业务流程与组织结构和技术实现的优化调整，确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配； d) 应通过培训、人员调岗等措施，确保员工满足新的岗位能力要求。 信息中心对试运行实施过程进行监督管理。
注：项目责任单位是指在项目立项前确定的项目建设单位。 6.2 业务流程与组织结构优化调整 试运行期间发现业务流程、组织结构与信息系统和技术不匹配时，项目责任单位负责协调项目组进行梳理和论证分析，必要时提出业务流程与组织结构优化调整的方案，调整方案应按照《两化融合业务流程与组织结构优化控制程序》执行。 信息中心对优化实施过程进行监督管理。 6.3 技术实现优化调整 试运行期间有技术实现优化的调整需求时，项目责任单位负责协调项目组梳理系统优化需求，必要时提出技术实现优化调整方案，详细说明需要增加的系统需求或需优化的系统功能，在进行技术优化方案实施前，应按项目要求履行变更管理的申请和审批流程，经评审、批准后方可进行实施。优化方案编制完成后，应报送信息中心。 信息中心依据项目组提出的优化方案组织相关部门对优化调整方案进行分析论证和审批，调整方案获批后，由项目组组织实施。 6.4 岗位变更后能力匹配 试运行前，项目责任单位负责协调项目组对系统关键用户进行操作培训，并编制用户操作手册、系统配置及运维文档等，以确保岗位变更后职责与能力相匹配。 6.5 确立技术、业务流程、组织结构文件规范 项目责任单位组织项目组将业务流程、组织结构、技术实现优化过程中需求调研、优化方案、实施结果、培训记录等按照规范的文件形式进行固化，按照纸质文档与电子文档相结合的方式，制定文件的标准格式及编号，并指导编制人员进行规范填写。 7 相关文件 无 8 相关记录 无
XXXXX两化融合 匹配与规范管理程序 编号：HL/GX/B/12-2014版本：第1版，第0次修改1.范围 本控制程序规定了青岛红领集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合匹配与规范工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 2.规范性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 无 4.职责 4.1.两化融合联合工作组 ——负责审批技术、业务流程与组织结构优化匹配性试运行方案。 4.2.企管部部 ——负责组织与业务流程调整、组织结构优化相关的信息化项目试运行准备工作； ——负责组织协调试运行过程中出现的各种问题。 ——负责试运行的评估审核工作。 4.3.公司各部门 ——及时反馈试运行过程中存在的问题； ——参与试运行评审，提出完善意见和建议。 5.管理活动的内容与方法
5.1.总体要求 5.1.1目的 通过匹配性调整实现技术、业务流程与组织结构的相互磨合和动态匹配。建立技术、业务流程、组织结构等文件的规范化与制度化机制，确保匹配后的相关成果得以固化。 5.1.2相关要求 （1）公司在试运行（包括新旧系统切换、新系统上线、技术装备启用等）前，应制定试运行方案，明确在合理的时间范围内开展试运行，确保试运行期间企业正常运转。 （2）公司应全面、有效收集各方反馈意见，识别问题或缺陷，必要时开展业务流程、组织结构或技术实现的优化调整，确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配。 （3）公司在原有人员不能满足变更后的岗位能力要求时，应通过培训、人员调岗等措施，确保员工满足新的岗位能力要求。 （4）公司应在技术、业务流程与组织结构匹配性调整完成后，识别、确定并建立或修订管理、业务、岗位、技术等规范性文件。 （5）公司应按照事先规定的程序确认、批准和执行上述规范性文件。 5.2.业务描述 5.2.1试运行准备 与业务流程调整、组织结构优化相关的信息化项目建设完成后，由项目归口部门提交试运行申请。企管部、信息中心会同相关业务部门、项目实施方进行多次、多部门、全业务的集成测试，测试稳定后才能上线试运行。
分发序号： 两化融合内部审核 管理程序 ××公司
批准页 编制：×××日期：2013.04.14审核：×××日期：2013.04.18批准：×××日期：2013.04.22 本文件自批准之日起实施
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目录 1 目的 (4) 2 范围 (4) 3 规范性引用文件 (4) 4 术语 (4) 5 管理职责 (4) 5.1 两化融合内审组 (4) 5.2 管理者代表 (4) 5.3 相关部门 (4) 6 管理程序 (5) 6.1 审核策划 (5) 6.2 审核前的准备 (5) 6.3 内部审核的实施 (5) 6.3.1 首次会议 (5) 6.3.2 实施审核 (6) 6.3.3 末次会议 (6) 6.4 内审不符合项的纠正 (6) 6.5 内部审核报告 (6) 6.6 管理评审资料存档 (6) 7 相关/支撑性文件 (7) 8 相关记录 (7)
1 目的 为验证两化融合管理体系是否符合《信息化和工业化融合管理体系要求（试行）》要求，评价两化融合管理体系是否得到正确的实施和保持、保证运行的符合性和有效性，是否有效满足本公司的信息安全方针、目标，识别改进机会，并向管理者报送审核结果，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司两化融合管理体系内部审核的实施和管理。 3 规范性引用文件 无。 4 术语 无。 5 管理职责 5.1 两化融合内审组 a)制定、提交两化融合管理体系内部审核计划； b)按审核计划开展工作，并对整个审核工作出具报告； c)协助并督促被审核部门按审核发现的问题制定相应的改进计划； d)对两化融合管理体系内部审核制度及表单进行维护。 5.2 管理者代表 a)负责批准内部审核计划。 b)负责协调相关部门做好内审工作。 5.3 相关部门 两化融合管理体系所涉及的各部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料、配合审核工作，并负责落实审核中提出的纠正和预防措施。
两化融合管理体系内审员试题 单位：姓名： 分数: 一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在括号中。每题1分，共分，不在指定位置答题不得分，共40题，小计40分） 1.两化融合四要素中哪个要素是驱动要素(A ) (A)数据 (B) 创新驱动 (C)流程再造 (D) 组织结构 2.坚持数据为驱动、综合集成为突破口、流程化为切入点、服务化为方向，以(D )为主线，稳定获取预期成效，持续提升总体效能效益。 (A)组织结构调整 (B) 信息化规划 (C)两化融合规划 (D) 打造新型能力 3.九项管理原则不包括（ D） (A)过程管理 (B)全局优化 (C)循序渐进，持之以恒 (D)战略引领 4.通过打造（ C ），获取预期的可持续竞争优势，实现战略落地。 (A)两化融合环境下的新型能力 (B)差异化的新型能力 (C)信息化环境下的新型能力 (D)信息系统环境下的新型能力 5.新型能力相对于已有能力，可以表现为（ B ），也可以是质的跨越。 (A)创新研发能力 (B)量的增长 (C)精益制造能力 (D)精准营销能力 6.业务流程是组织（或组织的一部分）在追求给定目标过程中，为了实现某一期望的结果，所执行的组织（ B ）的部分有序集。
(A)规定 (B) 活动 (C)规划 (D) 业务 7.两化融合管理体系系列标准在制定过程中充分考虑了与其他管理体系的相容性，可为组织开展（ D ）提供支持。 (A)两化融合管理体系与质量管理体系融合 (B)两化融合管理体系与信息安全管理体系融合 (C)两化融合管理体系与环境管理体系融合 (D)多体系融合 8.两化融合是一个（ C ），组织应不断识别和确定新型能力及目标，坚持持续改进，不断获取新的竞争优势。 (A)短期优化过程 (B)跨越式优化过程 (C)长期的逐步优化过程 (D)阶段性优化过程 9.组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部(B )变化。 (A)因素 (B) 环境 (C)元素 (D) 市场 10.外部和内部因素可能包括（ D ），以及数字化、网络化、智能化所带来的影响。 (A)现状、趋势、机会和挑战 (B)优势、劣势、风险和机遇 (C)条件、环境、风险和机遇 (D)优势、劣势、机遇和挑战 11.组织应围绕其战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行( A )，并保留文件化信息。 (A)识别、调整、评审和确定 (B)识别、评审、优化和确定 (C)识别、分析、评审和确定 (D)识别、调整、评审和改进 12.组织应按照所确定的可持续竞争优势的需求，对信息化环境下的新型能力进行（ B ）。 (A)策划、建立、实施、保持和改进
两化融合管理体系程序文件 1 目的和适用范围 为进一步加强对两化融合相关的设备设施的管控，满足公司新型能力提升的需求，确保设备设施安全可控，特制定本控制程序。 本程序适用于对两化融合设备设施管理过程进行控制。 引用文件 QB/LHCW01.0—2014《两化融合管理手册》 术语 设备设施：设备设施是指工业通信网络设施、机电一体化和自动化生产线3.1 等加工设备、检测和监控设备，以及计算机、服务器等信息设备设施。 4 职责 4.1 设备科负责组织制定公司年度固定资产（动能类、结转类）投资计划；负责零星设备（除信息化设备）的采购招标、技术协议及合同签订；负责维护和升级改造两化融合相关的工业控制设备设施； 4.2企管部负责计算机和服务器等信息化设备设施的管理；负责编制年度信息类固定资产需求计划，负责维护和升级改造两化融合相关的设备设施；负责信息化维保服务的采购； 4.3采购部门负责信息化设备采购招标及合同签订； 4.4各业务部门负责按照业务需要提出设备设施的需求，参与到设备设施维护和升级改造过程，监控设备设施日常运行状态，保障设备设施的正常运行。
5 内容和要求 5.1 工业设备设施管理 5.1.1 设备设施投资管理 5.1.1.1 投资项目需求的识别 各业务部门根据生产管理的需要，识别固定资产投资需求，并编制次年度部门项目投资计划，提交设备科。 5.1.1.2 投资项目的计划及目标制定 设备科在接到各业务单位次年度部门项目投资计划后，应组织编制公司《年度固定资产投资计划》，并纳入固定资产项目管理范畴按照Q/ CW n 12 .04—2014《固定资产投资项目管理办法》进行控制。 5.1.1.3 投资项目计划的评审及批准 设备科组织评审小组对《年度固定资产投资计划》进行评审，具体按照Q/ CW n 12 .04—2014《固定资产投资项目管理办法》要求执行。 5.1.1.4 投资项目计划的实施 设备科按照通过评审、批准的投资计划，组织项目签批，并组织实施，具体按照Q/ CW n 12 .04—2014《固定资产投资项目管理办法》要求执行。
两化融合内部审核程序 1.目的和范围 1.1通过验证两化融合管理体系是否符合企业对两化融合管理工作的安排，是否符合《信息 化和工业化融合管理体系要求》，以评价两化融合管理体系的有效性和符合性，并识别改进机会。 1.2本程序适用于两化融合管理体系的内部审核。 2.职责 2.1管理者代表：批准内部审核计划；任命审核组长；批准内部审核报告。 2.2审核组长：组建审核组；主持审核；制作内部审核报告，批准纠正措施。 2.3审核员：编制检查清单；执行审核；跟踪、验证。 2.4两化融合工作组及各部门积极配合审核工作。 3.审核准备工作 3.1组建审核组 3.1.1管理者代表应在审核前（至少提前一个月）任命审核组长；审核组长根据审核的 工作量从有资格的人员中选择审核员，组成审核组。 3.1.2审核组建成后，审核组长应召开审核组工作会，会议应重温审核方面的知识,就 审核的目的、范围、方法、注意事项等进行充分的交流,分配工作任务。 3.1.3在审核中若需将审核组划分成小组，则每个小组应至少有一名具有实际审核经验 的人员，作为小组长。在分配审核区域时，应确保审核人员与被审核区域无直接 责任关系。 3.2制定审核计划 3.2.1常规审核采用按部门审核的方法。每年初，两化融合工作组根据事业部的工作安 排编制《年度审核计划》，审核计划应确保所有标准要求和部门每年至少被审核
一次，《年度审核计划》经管理者代表批准后生效。 3.2.2在下列情况下，管理者代表应及时组织有针对性的内部审核： 1）组织机构或管理体系发生重大变化时； 2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时； 3）发现纠正措施的效果不佳且可能导致严重后果时； 4）不可抗力导致公司经营、生产受到阻碍时。 3.2.3除上述情况外，管理者代表认为有必要时，可委派审核组组长随时按照部门或按 项目进行审核，或对已完成的审核进行重新审核。 3.3编制检查清单 审核员按内部审核计划的要求编写《内审检查表》。《内审检查表》应将最近的内审和外审发现的不合格/不符合项作为必查项目。 4.实施审核 4.1内部审核首次会议 4.1.1审核开始时，审核组长可发起召开并主持审核首次会议，会议由管理者代表、被 审核部门领导和审核组成员参加。会议主要内容是： 1）申明审核目的和范围； 2）审核组成员介绍，审核时间及人员安排； 3）其他审核的注意事项。 4.1.2审核组长也可根据实际情况省略首次会议，但应通过其他方式将相关信息通知到 有关人员。 4.2现场审核 4.2.1审核前，审核员应与被审核对象预约，以免影响对方的日常工作。 4.2.2审核员主要按检查清单进行审核，但如发现重大的可能导致不符合的线索，即使 其不在清单之列，也应予以记录并进行调查。 4.2.3审核员在审核过程中发现不符合项时，应请现场人员确认。当一个部门的审核工 作全部结束时，再请部门领导确认。对不符合项有争议时，应交审核组长判断。 最后仲裁权在管理者代表。不符合项的类型和程度分类见《两化融合不符合、纠 正管理程序》。 4.3审核组会议
两化融合实现过程技术实现管理程序 公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]
XY XY/XG 2009-2015 版本号：A/0 实施过程技术实现管理程序 两化融合实施策划管理程序 编制： 审核： 批准： 2015-09-01发布2015-09-06实施 发布
1 目的 技术实现要确保技术方案制定者的多样性，选择适合自身的技术获取方式，确保技术与业务管理的高度融合。 2 范围 本控制程序规定了公司两化融合实施过程技术实现工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 3 规范性引用文件 / 4 管理职责 4.1 两化融合管理委员会负责审批两化融合项目技术方案。 4.2 信息部 4.2.1 负责组织开展技术需求分析，组织论证可选技术路线； 4.2.2 负责组织审查技术方案； 4.2.3 负责跟踪和控制技术方案的实施进度、质量、调整、变更等执行情况。 4.3 各部门负责各相关责任部门参与技术方案的审查确认。 5 管理活动的内容与方法 5.1 总要求 5.1.1 相关要求 5.1.1.1 公司制定两化融合技术方案时，应确保：明确两化融合技术方案的实施主体及相关方的责任和权限；技术实现的需求得到有效安排和沟通；按照规定的程序确认和批准技术方案，包括得到业务流程与组织结构优化实施主体的确认。 5.1.1.2 技术方案应为将来的扩展留有余地采用的技术应当能无缝升级；技术方案能够实现多系统并存所需的互操作能力，以及多种资源管理能力；尽量保证技术基础架构的连贯性。 5.1.1.3 公司应对存放于纸面、手头或其他载体的必要基础信息资源进行数字化和标准化。 5.1.1.4 公司应确保技术的应用主体全程参与技术获取过程，关注技术获取后的消化吸收与利用，采取有效手段对相关人员提供持续的培训，确保技术知识转移的有效性和充分性。 5.1.1.5 公司应适当保持技术获取的记录，如技术文档、操作手册、培训资料等。 5.1.1.6 公司应采取例会、周报、月报、专题会议等适当的方式，必要时采用里程碑评审等监视与测量手段，跟踪和控制计划、进度、质量、调整、变更等的执行情况以及相关方反馈等动态信息。 5.1.1.7 公司在监督与控制过程中，应加强风险点识别和风险控制，制定应对措施以规避风险。 5.1.1.8 公司应适当保持监督与控制的记录。 5.2 业务描述 5.2.1 前期准备
ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。2.两化融合自评估体系。3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》 ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。的
结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。 ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、