两化融合内部审核控制程序
1目的
验证公司内部两化融合管理体系是否符合要求并得到有效运行及不断完善提供依据。
2 范围
适用于公司两化融合管理体系的运行情况审核。
3 职责
3.1技术质量中心负责制定内部体系年度审核计划，技术质量中心提供两化融合管理体系内部审核、内审员培训上岗支持。
3.2管理者代表选定审核组长及成员，审批内部体系审核计划和内部体系审核报告。
3.3 审核组负责制定并执行审核计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.4 各相关部门配合做好内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4 程序
4.1 审核计划
4.1.1技术质量中心编制年度内部审核计划，一般情况每年进行一次，于每年1月初报管理者代表审批。
4.1.2在以下情况必要时应进行计划外的临时审核。
a）法律、法规及其他外部要求变更
b）相关方的要求
c）发生重大的事故
d）管理体系大幅度变更
4.2 审核准备
4.2.1审核组的成立
a）审核人员必须接受培训，取得国家资格认可机构核发资格证书，并经公司任命的内审员。
b）两化融合管理体系审核人员为经咨询服务机构培训，考核合格后由公司任命的内审员。
c）审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
d）管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员任组长。
4.2.2在审核前9天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核实施计划》并进行任务分工。
4.2.3《内部审核实施计划》的内容
a）审核的目的、范围、依据
b）审核组成员
c）审核日期、日程的安排、受审部门及审核内容
4.2.4审核组应提前一周将《内部审核实施计划》发给受审部门。
4.2.5受审部门接到计划后应按要求安排好配合人员，做好资料、证据等准备工作；如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组协商另行安排。
4.2.6审核员按“内部审核实施计划”的分工编制“检查表”。
4.3审核的实施
4.3.1首次会议由审核组长主持，各参加人员签到。会议的内容有：确认审核的目的、范围和活动方法、审核中注意事项、审核组成员及分工、日期和时间安排等。特殊情况也可不进行。
4.3.2审核员按“检查表”进行审核。审核员通过与受审部门人员面谈、查阅文件、记录、现场观察、随机抽样检查等方法收集客观证据，并将事实记录在“检查表”上。
4.3.3当现场审核中发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在问题进行客观公正评价。
4.3.4审核中发现不合格/不符合时，由审核员填“不合格/不符合报告”，经审核组长确定，受审核部门负责人签字确认。
4.3.5审核员在审核完成后，对受审部门负责人作一次口头报告，提出相应建议。
4.3.6审核组内部沟通，对审核结果作汇总分析。
4.3.7末次会议继续由审核组长主持，参加会议人员须签到同首次会议。会议上审核组长对本次内审进行综合评价，并说明不合格/不符合项的数量与分类，并发出“不合格/不符合报告”，要求责任部门按《两化融合纠正预防措施控制程序》执行。
4.3.8责任部门对不合格项/不符合项进行原因分析，提出纠正措施实施纠正，审核员负责对实施结果进行检查验证。
4.4 内部体系审核报告
4.4.1内部审核报告由审核组长编写，管理者代表批准后，由技术质量中心发至各相关部门。
4.4.2内部体系审核报告内容：
a）审核的目的、范围、依据
b）审核组成员、受审部门代表名单
c）审核日期及实施情况
d）不合格/不符合项目的数量、分布情况、严重程度
e）存在的主要问题审核综合评价和结论
4.5 《内部审核报告》需提交总经理，作为管理评审的依据，内审记录由技术质量中心按《两化融合记录控制程序》的有关规定，予以保持。
文件控制程序 一、目的：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 二、范围：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 三、职责者：公司总经理、管理者代表、各部门负责收集。 四、内容： 1、职责 1.1总经理负责批准发布质量手册。 1.2管理者代表负责审核质量手册。 1.3各部门负责本部门相关文件的编制、使用和保管。 1.4办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。 1.5各部门负责本部门与质量管理体系有关的文件的收集、整理和归档等。 2、程序 2.1文件分类及保管 2.1.1文件一级分类及代号 2.1.2 文件二级分类及代号 每一大类生产质量管理文件下，又规定作二级分类，即分为：
二类分类代号中的字母除SOP，SMP为英文缩写外，其它均为中文的拼音缩写。2.1.3第一级质量管理体系文件为质量手册，第二级质量管理体系文件为程序文件，由办公室备案保存。第三级质量管理体系文件，由各相关部门自行保存并报办公室 备案存档。 2.2文件的编号 2.2.1文件的编号与格式 编号格式 版本号（两位数字） 2.2.2 一级分类、二级分类、三级分类代号的编制按2.1.1、2.1.2的有关规定执行。 2.2.3 顺序号用三个阿拉伯数字表示，按文件编制的顺序排列。 2.2.4 版本号表示文件修订情况，文件的第一版用“00”表示，第一次修订用“01”表示，以后每次修订按顺序递增。 2.2.5例如： 程序文件《文件控制程序》编号：CX-SMP-001-00表示该文件是：程序文件 , 2.3文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的： a)质量手册由办公室负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布， 由办公室负责登记、发放； b)各部门工作文件由各部门负责人组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总 经理批准，办公室负责登记、发放； c)应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收 要填写《文件发放、回收记录》。 2.4文件的受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面书写“受控”表 明其受控状态，并注明分发号。 2.5文件的修订或替换
两化融合管理手册
两化融合管理手册 编号： 版本： 编制： 审核： 批准： X年X月X日起实施 XXXXXX股份有限公司 受控状态：受控
目录0.1企业简介 0.2发布令 0.3管理者代表任命书 0.4两化融合方针 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4可持续竞争优势 5领导作用 6策划 7支持 8实施与运行 9评测 10改进 附录1组织结构图 附录2职能分配表
0.1企业简介
0.2发布令 公司各部门： 两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。 两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。 总经理： 日期：
0.3管理者代表任命书 为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限： 1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。 2、提出两化融合相关的决策建议。 3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。 4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。 5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。 6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。 7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。 总经理： 日期：
xxxxxxx 两化融合 文件控制程序 编号：HL/GX/B/01-2014 版本：第一版，第0次修改1.范围 本控制程序规定了xxxxxxxx集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理体系文件工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 2.规范性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 文件：指信息及其承载的媒体，女口：过程记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘、或其它电子媒体，图片或标准样品，或它们的组合等的展现方式。 4.职责 4.1.两化融合联合工作组 ――统一指导和协调文件管理工作，对重要文件进行审查。 4.2.企管部 ――负责文件控制的归口管理部门； --- 负责建立并保持两化融合管理体系文件清单； ――负责管理体系文件的档案管理； --- 负责建立公司规章制度体系并保持公司规章制度清单。
ff ――负责外来标准的收集、发放，负责管理类体系文件的归口审核、抽查监督。 43公司各部门 ——负责本部门职能范围内文件的编制、送审、监督检查执行。 5.管理活动的内容与方法 5.1.总体要求 5.1.1目的 文件控制是对两化融合管理体系文件制定、标识、修订、审批、发布、存储、查询、重用、归档、作废等整个生命周期的控制管理。通过建立文件控制程序，保证两化融合管理体系文件的可用性、有效性和安全性。 5.1.2相关要求 （1）文件在发布前均应经过批准，以确保文件的充分性和适宜性。 （2）必要时对文件进行评审和更新，并重新批准。 （3）确保文件的名称、版本、编号、受控性质、和最新修改状态等得到有效的标识。 （4）确保在各工作场所，能从内网查阅或获得纸质的适用文件的有关版本。（5）确保文件保持完好、清晰，易于识别。 （6）确保两化融合管理体系的策划、运行所需的外来文件得到识别，并对其发放予以控制。 （7）作废文件均应撤出使用场所和现行有效文件数据库，如因其他目的而保留，应对其进行适当标识，防止误用。 52业务描述
编号：SY-AQ-01352 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 质量手册、程序文件的管理制 度 Management system of quality manual and procedure documents
质量手册、程序文件的管理制度 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。 1、目的与适用范围 为了确保在质量体系运行中的各个场所使用的文件是有效版本,特制 定本制度。 本制度适用于《质量手册》、《程序文件》的更改,发放和回收的管 理。 2、管理要求 2.1全质办是《质量手册》、《程序文件》的归口管理部门。 2.2《质量手册》、《程序文件》在贯彻实施过程中若发现差距或不 符合实际情况时,各职能部门要以书面形式反馈全质办,全质办向管理 者代表提出更改报告,填写文件更改通知单,经管理者代表报准后进行 更改、控版和回收。 2.3全质办指定专人负责《质量手册》、《程序文件》按规定范围进 行发放、更改和因收,对其使用和保管进行监控。
2.4全质办受管理者代表委托解释《质量手册》和《程序文件》的有关内容。 2.5技术科负责对《质量手册》、《程序文件》进行标准化审查。 2.6《质量手册》、《程序文件》持有者要保证其有固定的存放位置,以便在任何情况下都能对其进行更改、回收等。 2.7《质量手册》、《程序文件》持有者要妥善保管,不得丢失,不准外借,更 不准私自提供他人转抄或复印,若发现类似问题,应予以追究责任。 这里填写您的公司名字 Fill In Your Business Name Here
两化融合信息沟通与联络控制程序 1. 目的 1.1为及时、准确地收集、传递、反馈与两化融合管理体系建立、实施、运行和改进工作 的相关信息，确保企业内外部相关方能够对两化融合管理体系的有效性进行适当的沟通，特制定本工作沟通程序。 1.2本程序适用于公司两化融合领导小组、工作小组的信息交流，以及上述组织与公司各 职能部门、下属经营单位的协调沟通，与公司外部相关方的协调沟通。 2. 职责 2.1总经理应确保在企业内建立适当的协调沟通机制，营造良好的协调沟通环境，确保两 化融合管理体系在建立、实施、运行与改进的过程中，相关方充分参与体系讨论、问题反馈、经验分享等。 2.2管理者代表负责两化融合领导小组、工作小组以及两化融合管理体系相关职能部门、 下属经营单位单位、外部服务方等相关方在公司层级的协调沟通，确保协调沟通的适时性、有效性，并向总经理汇报沟通情况。 2.3两化融合领导小组成员应积极参与管理者代表发起的，与两化融合管理体系相关的协 调沟通活动，及时向总经理、管理者代表汇报两化融合工作情况，积极开展领导小组的各项协调沟通活动，并负责两化融合工作小组以及各自分管部门相关协调沟通活动的适时开展、有效进行。 2.4两化融合工作小组负责对两化融合管理体系建立、实施、运行与改进过程中的问题、 经验进行收集整理，积极主持、开展工作小组、相关部门、外部服务方之间的问题研讨与经验分享，并就两化融合管理体系工作当前开展情况及时向领导小组进行汇报，
建立有效的沟通机制。 2.5其他职能部门和经营单位积极参与相关的沟通活动，并对本单位在两化融合管理体系 建立、实施、运行与改进过程中遇到的问题与经验进行必要的收集整理，及时与相关方进行必要的沟通协调。 3. 协调与沟通机制及要求 3.1协调沟通包括内部协调沟通与外部协调沟通，内部协调沟通指企业内部两化融合领导 小组、工作小组以及各职能部门、下属经营单位的协调沟通；外部协调沟通指企业与两化融合管理体系外部服务方的协调沟通。 3.2企业内部协调沟通包括但不局限于：研讨会、内审会、管理评审会、月例会、年度大 会、部门例会、电子平台、新闻、公告等。 3.3两化融合领导小组、工作小组根据管理体系建立、实施、运行与改进各阶段的具体情 况适时召开研讨会，研讨会采用不定期召开模式，对当前的工作开展过程遇到的问题进行及时沟通交流。 3.4内审会、管理评审会具体执行参考《两化融合内部审核管理程序》、《两化融合管理评 审控制程序》规定执行。 3.5两化融合工作小组应当建立两化融合相关的月例会制度，或将两化融合相关议题纳入 信息化月例会讨论议题中。 3.6将两化融合相关讨论议题纳入公司已有月度例会讨论议题中，通过月例会对两化融合 工作阶段性进展进行把控。 3.7两化融合相关单位应建立例会制度，并将本单位两化融合工作开展情况纳入例会讨论 议题。 3.8两化融合工作小组应建立两化融合工作交流电子平台，平台可以为：QQ群、论坛分类 讨论区、微信公众号、微博等形式，平台成员包括两化融合领导小组成员、工作小组成员、各职能部门/经营单位相关人员以及外部服务方成员。
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受控状态分发号 质量管理体系文件 质量管理体系程序文件 编号JD/QMB4.2.3—01~JD/ QMB8.5.2/8.5.3—05 编制办公室 评审各部门 批准管理者代表 版本号第A/0版
无锡市江达商品混凝土有限公司 文件修改记录表QR4.2.3—0107 文件名称编号 修改日期修改次数版本状态修改内容修改人批准人备注
质量管理体系程序文件目录表 序号ISO9001： 2000 标准条款号 文件编号文件名称 1 4.2.3 JD/QMB4.2.3—01 文件控制程序 2 4.2.4 JD/QMB4.2.4—02 记录控制程序 3 8.2.2 JD/QMB8.2.2—03 内部审核程序 4 8.3 JD/QMB8.3—04 不合格品控制程序 5 8.5.2—8.5.3 JD/QMB8.5.2/8.5.3—05 纠正措施和预防措施程序
质量管理体系程序文件编号JD/QMB4.2.3—01 第A版第0次修改 文件控制程序第1页共5页 1．目的 建立并保持形成文件的程序，以控制与质量管理体系有关的所有文件和资料，使与质量管理体系运行有关的各个场所使用适用文件的有关版本，从所有发放和使用的场所及时撤出失效和作废的文件。 2．范围 适用于本公司质量管理体系有效运行和产品质量有关的文件和资料的控制，包括适当范围的外来文件，如标准、法规、顾客财产的知识产权（提供的图纸）等。 3．引用标准 GB/T19001—2000《质量管理体系——要求》 JD/QMA—2006《质量管理手册》4.2.3《文件控制》 4．职责 4．1办公室负责质量管理体系管理文件的控制。
1.围 本控制程序规定了红领集团（以下简称“公司”）两化融合管理 体系管理评审的职责、管理活动的容和方法、检查与考核、报告与记 录等要求。 本控制程序适用于公司两化融合管理体系管理评审活动。 2.规性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 管理评审：为了确定管理事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 4.职责 4.1. 两化融合联合工作组 ——主持管理评审活动，批准评审计划和评审报告。 4.2. 企管部 ——负责编制管理评审计划，汇集评审所需资料；——负责报告 两化融合管理体系状况；——负责起草管理评审报告，评价改进 措施的效果；——负责报告管理体系运行情况，组织实施管理评 审计划及评审后改进措施效果的跟踪检查。
4.3. 公司各部门 ——负责提供评审所需资料，并实施本单位改进措施。 5.管理活动的容与方法 5.1. 总体要求 5.1.1目的 通过对两化融合管理体系进行定期评审，确保其适宜性、充分性及有效性，并评估两化融合管理体系调整的必要性。 5.1.2相关要求 ——管理评审基于两化融合管理评估与诊断结果、监视与测量结果、前期管理评审结果及改进措施执行情况，结合公司控制程序及相关标准要求开展，应充分考虑到可能影响两化融合管理体系的外部环境变化。 ——管理评审时要考虑是否需要对两化融合管理方针和目标进 行修正。 ——管理评审要关注两化融合管理体系的过程绩效。 ——管理评审要关注纠正措施、预防措施的实施情况。 5.2. 业务描述 5.2.1 评审准备 5.2.1.1 评审计划 根据两化融合联合工作组的指示，企管部在管理评审实施前两周拟定“管理评审计划”（见附录A），经企管部领导审核后，报两化融合工作领导小组批准。
两化融合管理评审程序 1.目的和范围 1.1为规范管理评审过程的控制，确保两化融合管理体系运作持续的适宜性、充分性和有 效性，并识别管理体系改善的机会。 1.2本程序适用于两化融合管理体系的管理评审活动。 2.职责 2.1总经理指定管理者代表对两化融合管理体系定期评审，并批准管理评审计划和管理评 审报告。 2.2管理者代表向总经理报告体系运行情况，负责对两化融合管理体系的定期评审。 2.3两化融合领导小组负责组织管理评审会议，审核管理评审计划和管理评审报告，组织 落实管理评审报告的决议事项，并对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。 2.4两化融合工作组负责评审计划的制定，收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审 记录的归档、保存，收集汇总各部门管理评审输入资料，编写管理评审汇报材料及管 理评审报告,验证各部门改进措施的落实情况并保存相关材料。 3.评审准备 3.1制定评审计划 3.1.1两化融合工作组组织编制管理评审计划，经管理者代表审核，总经理批准后实 施。正常情况下管理评审每年年底进行一次。为便于评价内部审核的情况，管 理评审尽量安排在一次内审全面完成后进行。 3.1.2在下列特定情况下，管理者代表应适时组织相应的管理评审： 1）当组织机构、产品范围和资源状况发生重大变化时； 2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时； 3）当法律、法规、标准、管理方针及其他要求发生变化时； 4）在体系审核中发现严重不合格时；
5）两化融合目标没有实现时； 3.2确定评审内容 3.2.1常规评审的内容至少应包括以下方面： 1）内部和外部体系审核的结果； 2）新型能力指标的分析情况； 3）事件调查、预防和纠正措施的实施状况； 4）可能影响管理体系的变更、改进的建议； 5）对重大两化融合管理体系问题的纠正和预防措施； 6）两化融合目标的实现程度； 7）新型能力带来的结果； 8）如有新的法律法规的变化，公司资源的适应性； 9）以往管理评审的落实跟踪。 3.2.2对于特殊的评审，应针对所发生的事情，评估其对管理体系的影响，确定我们 应采取的对策，包括过程调整及相应的文件修改。 3.3两化融合工作组根据评审计划和评审内容，在评审实施前填制《管理评审通知单》并 发放至各有关部门和相关人员，后者应按通知单中的要求及时完成准备工作。两化融合工作小组收集、整理各部门的资料后，确定具体的评审内容，报告管理者代表确认。 4.评审实施 4.1管理评审会议由总经理主持，管理者代表汇报管理体系状况，与会者在对评审内容进 行充分的讨论和评价后，应给出结论性或指导性的意见。 4.2会议对现存潜在的不合格/不符合应提出纠正或预防措施，对不能当场解决的问题应 要求召开后续的专题会议加以解决。以上措施均应明确责任人和完成期限。 4.3编制评审报告。两化融合工作小组整理评审情况并编制成管理评审报告，填写《管理 评审问题及改进措施表》，由两化融合领导小组审核，批准后由两化融合工作小组向各有关人员发放。 5.跟踪、验证评审措施 对于评审要求的纠正措施和预防措施，各有关部门和人员按《两化融合不符合、纠正管理程序》和《两化融合预防措施管理程序》的要求执行。对上述各项措施，两化融合工作小组应做好督促和收集工作，并跟踪、验证各项措施及会议的执行和完成情况。以上措施和
文件操纵程序 编号： SF-QP4.2.3-2005-1 1.目的 对与组织质量治理体系有关的文件进行操纵，确保各相关场所使用均为有效版本。 2.范围适用于与质量治理体系有关的文件操纵。 3.职责 3.1总经理负责批准公布质量手册。 3.2治理者代表负责审核质量手册。 3.3各部门负责相关文件的编制、使用。 3.4生技部负责组织对现有体系文件的定期评审。 4.程序 4.1文件的分类 4.1.1文件分为技术性文件和治理性文件两大类。 a.治理性文件包括质量手册、程序文件、质量打算、治理制度、合格供方名单及外来治理性文件和相应的表格； b.技术性文件包括设计文件、工艺文件、检验规程、作业指导书、产品标准等和外来技术文件。 4.2文件的编号
4.2.1质量手册的编号：SF - QM - □ 文件编制的年代号 质量手册代号 企业代号 4.2.2程序文件的编号：SF - QP □ - □ 文件编制的年代号 程序文件标准对应章节号 程序文件的代号 企业代号 4.2.3质量打算、治理制度、作业指导书等第三层次文件的编号： SF - ZD □ - □ 文件序号 质量手册中文件章节号 作业指导书代号
企业代号 4.2.4记录： SF – QR □- □ 文件序号 质量手册中文件章节号 记录代号 企业代号 4.2.5设计、工艺文件规程的编号按原文件编号或技术文件治理部门自行编制。 4.2.6各部门分发代号 总经理01 治理者代表02 生技部03 供销部 04 质检部05 车间06 仓库07 4.3文件的编写、审核、批准、发放 文件公布前应得到批准，以确保文件是适宜的。 a.质量手册由生技部组织编写，治理者代表审核，上报总经理批准公布，由生技部文件资料治理员负责登记、发放； b.各部门的文件由各部门组织编写，由部长审核，上报治理者代表批准公布。由文件资料治理员负责登记、发放；
两化融合匹配与规范控制程序 1 目的 为通过匹配性调整实现技术、业务流程与组织结构的相互融合和动态匹配，并在公司建立技术、业务流程、组织结构等文件的规范化与制度化机制，以确保匹配后的相关成果得以固化。 2 范围 适用于公司在业务流程与组织结构优化、技术实现后相互间的静态和动态的调整及规范化和制度化确立和运行。 3 术语和定义 匹配与规范：指公司对技术、业务流程、组织结构的匹配性调整，以及有效匹配后，技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化。 4 职责 4.1两化融合领导小组 负责两化融合实施过程匹配与规范阶段重大事项的协调与决策。 4.2信息中心 两化融合匹配与规范的归口管理部门，负责编制并保持《两化融合匹配与规范控制程序》；负责两化融合匹配与规范过程中的优化调整方案的论证评审、及实施过程的监督管理工作。 4.3各部门 参与试运行工作；负责试运行期间的业务流程与组织结构、技术实现优化调整方案的提出，以及参与方案论证和实施工作。
5 工作流程 6 过程方法及要求 6.1试运行 项目责任单位负责试运行的准备和相关工作，包括： a) 制定试运行策略方案，以及静态与动态数据的初始化准备等； b) 全面、有效收集各方反馈意见，识别问题或缺陷，并采取适宜的措施，确保其得到及时解决； c) 必要时，开展业务流程与组织结构和技术实现的优化调整，确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配； d) 应通过培训、人员调岗等措施，确保员工满足新的岗位能力要求。 信息中心对试运行实施过程进行监督管理。
注：项目责任单位是指在项目立项前确定的项目建设单位。 6.2 业务流程与组织结构优化调整 试运行期间发现业务流程、组织结构与信息系统和技术不匹配时，项目责任单位负责协调项目组进行梳理和论证分析，必要时提出业务流程与组织结构优化调整的方案，调整方案应按照《两化融合业务流程与组织结构优化控制程序》执行。 信息中心对优化实施过程进行监督管理。 6.3 技术实现优化调整 试运行期间有技术实现优化的调整需求时，项目责任单位负责协调项目组梳理系统优化需求，必要时提出技术实现优化调整方案，详细说明需要增加的系统需求或需优化的系统功能，在进行技术优化方案实施前，应按项目要求履行变更管理的申请和审批流程，经评审、批准后方可进行实施。优化方案编制完成后，应报送信息中心。 信息中心依据项目组提出的优化方案组织相关部门对优化调整方案进行分析论证和审批，调整方案获批后，由项目组组织实施。 6.4 岗位变更后能力匹配 试运行前，项目责任单位负责协调项目组对系统关键用户进行操作培训，并编制用户操作手册、系统配置及运维文档等，以确保岗位变更后职责与能力相匹配。 6.5 确立技术、业务流程、组织结构文件规范 项目责任单位组织项目组将业务流程、组织结构、技术实现优化过程中需求调研、优化方案、实施结果、培训记录等按照规范的文件形式进行固化，按照纸质文档与电子文档相结合的方式，制定文件的标准格式及编号，并指导编制人员进行规范填写。 7 相关文件 无 8 相关记录 无
分发序号： 两化融合内部审核 管理程序 ××公司
批准页 编制：×××日期：2013.04.14审核：×××日期：2013.04.18批准：×××日期：2013.04.22 本文件自批准之日起实施
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目录 1 目的 (4) 2 范围 (4) 3 规范性引用文件 (4) 4 术语 (4) 5 管理职责 (4) 5.1 两化融合内审组 (4) 5.2 管理者代表 (4) 5.3 相关部门 (4) 6 管理程序 (5) 6.1 审核策划 (5) 6.2 审核前的准备 (5) 6.3 内部审核的实施 (5) 6.3.1 首次会议 (5) 6.3.2 实施审核 (6) 6.3.3 末次会议 (6) 6.4 内审不符合项的纠正 (6) 6.5 内部审核报告 (6) 6.6 管理评审资料存档 (6) 7 相关/支撑性文件 (7) 8 相关记录 (7)
1 目的 为验证两化融合管理体系是否符合《信息化和工业化融合管理体系要求（试行）》要求，评价两化融合管理体系是否得到正确的实施和保持、保证运行的符合性和有效性，是否有效满足本公司的信息安全方针、目标，识别改进机会，并向管理者报送审核结果，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司两化融合管理体系内部审核的实施和管理。 3 规范性引用文件 无。 4 术语 无。 5 管理职责 5.1 两化融合内审组 a)制定、提交两化融合管理体系内部审核计划； b)按审核计划开展工作，并对整个审核工作出具报告； c)协助并督促被审核部门按审核发现的问题制定相应的改进计划； d)对两化融合管理体系内部审核制度及表单进行维护。 5.2 管理者代表 a)负责批准内部审核计划。 b)负责协调相关部门做好内审工作。 5.3 相关部门 两化融合管理体系所涉及的各部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料、配合审核工作，并负责落实审核中提出的纠正和预防措施。
两化融合管理体系内审员试题 单位：姓名： 分数: 一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在括号中。每题1分，共分，不在指定位置答题不得分，共40题，小计40分） 1.两化融合四要素中哪个要素是驱动要素(A ) (A)数据 (B) 创新驱动 (C)流程再造 (D) 组织结构 2.坚持数据为驱动、综合集成为突破口、流程化为切入点、服务化为方向，以(D )为主线，稳定获取预期成效，持续提升总体效能效益。 (A)组织结构调整 (B) 信息化规划 (C)两化融合规划 (D) 打造新型能力 3.九项管理原则不包括（ D） (A)过程管理 (B)全局优化 (C)循序渐进，持之以恒 (D)战略引领 4.通过打造（ C ），获取预期的可持续竞争优势，实现战略落地。 (A)两化融合环境下的新型能力 (B)差异化的新型能力 (C)信息化环境下的新型能力 (D)信息系统环境下的新型能力 5.新型能力相对于已有能力，可以表现为（ B ），也可以是质的跨越。 (A)创新研发能力 (B)量的增长 (C)精益制造能力 (D)精准营销能力 6.业务流程是组织（或组织的一部分）在追求给定目标过程中，为了实现某一期望的结果，所执行的组织（ B ）的部分有序集。
(A)规定 (B) 活动 (C)规划 (D) 业务 7.两化融合管理体系系列标准在制定过程中充分考虑了与其他管理体系的相容性，可为组织开展（ D ）提供支持。 (A)两化融合管理体系与质量管理体系融合 (B)两化融合管理体系与信息安全管理体系融合 (C)两化融合管理体系与环境管理体系融合 (D)多体系融合 8.两化融合是一个（ C ），组织应不断识别和确定新型能力及目标，坚持持续改进，不断获取新的竞争优势。 (A)短期优化过程 (B)跨越式优化过程 (C)长期的逐步优化过程 (D)阶段性优化过程 9.组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部(B )变化。 (A)因素 (B) 环境 (C)元素 (D) 市场 10.外部和内部因素可能包括（ D ），以及数字化、网络化、智能化所带来的影响。 (A)现状、趋势、机会和挑战 (B)优势、劣势、风险和机遇 (C)条件、环境、风险和机遇 (D)优势、劣势、机遇和挑战 11.组织应围绕其战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行( A )，并保留文件化信息。 (A)识别、调整、评审和确定 (B)识别、评审、优化和确定 (C)识别、分析、评审和确定 (D)识别、调整、评审和改进 12.组织应按照所确定的可持续竞争优势的需求，对信息化环境下的新型能力进行（ B ）。 (A)策划、建立、实施、保持和改进
XX/XXXX XXX XXXX 文件控制程序 1 范围 本程序规定了文件的控制要求。 本程序适用于文件的控制。 2 引用文件 XX/XXXXX XXXX 记录控制程序 XX/XXXXX XXXX 设计和开发更改控制程序 XX1580 设计文件的分类编号 XX207 设计文件的管理制度 3 职责 质量手册、程序文件由质管部负责管理，图样、技术文件由科技部办公室负责管理，各部门配合。 4 工作程序 4.1 文件的编制、审核 文件的编制、审核，依照归口管理的原则，由各主管部门编制后，经公司主管领导审核其适用性，并批准实施。重要的、涉及面广的质量文件，可由最高管理者审批。图样和技术文件按XX207《设计文件的管理制度》的规定进行审签，工艺和质量会签，标准化检查，并确保图样、技术文件协调一致、现行有效。 当文件的充分性与适宜性发生变化时，由有关部门提出对文件进行评审与更新的申请，依据原审批程序再次批准后方可执行。 4.2 文件的标识 a）质量管理体系文件的标识由质管部按企业标准的规定进行标识； C）技术文件的标识，归档文件由档案室按公司档案分类大纲编号，其中设计文件由标准化人员按XX1580《设计文件的分类编号》和XX207《设计文件的管理制度》给出； c）质量记录的标识按XX/XXXX XXX XXX《记录控制程序》的规定进行标识； d）外来文件依照归口管理的原则，由归口管理部门对文件标识。 4.3 文件的归档、分发和控制 文件的归档应依照确保文件协调一致、现行有效、及时归档的原则，要确保文件清晰、易于识别。 a）质量管理体系文件由质管部负责印制、存档和管理，根据工作需要，质管部负责质量管理体系文件的登记、编号和分发至有关部门，质管部及使用部门负责对使用的质量管理体系文件进行控制，保证所有场所使用的文件是现行有效的版本，作废的质量管理体系文件由质管部负责及时从使用现场收回，并按作废文件的处理规定进行处理； b）技术文件由产品课题负责人按XX/XXXX XXXXXXX《记录控制程序》的要求负责归档，科技部办公室负责复制。科技部办公室根据工作需要，拟定文件发放清单，由科技部办公室登记、编号、发放。科技部办公室负责对技术文件的编制，使用单位对技术文件的使用进行控制，保证所使用的技术文件现行有效，并符合有关规定的要求； c) 质量记录按XXX/RXXX XXXXXXX《记录控制程序》进行归档，需要时，记录复印件可发至相关部门和人员存档管理。 d)当需要借阅存档的质量管理文件体系或技术文件时，借阅人需到文件归档管理部门办
两化融合内部审核程序 1.目的和范围 1.1通过验证两化融合管理体系是否符合企业对两化融合管理工作的安排，是否符合《信息 化和工业化融合管理体系要求》，以评价两化融合管理体系的有效性和符合性，并识别改进机会。 1.2本程序适用于两化融合管理体系的内部审核。 2.职责 2.1管理者代表：批准内部审核计划；任命审核组长；批准内部审核报告。 2.2审核组长：组建审核组；主持审核；制作内部审核报告，批准纠正措施。 2.3审核员：编制检查清单；执行审核；跟踪、验证。 2.4两化融合工作组及各部门积极配合审核工作。 3.审核准备工作 3.1组建审核组 3.1.1管理者代表应在审核前（至少提前一个月）任命审核组长；审核组长根据审核的 工作量从有资格的人员中选择审核员，组成审核组。 3.1.2审核组建成后，审核组长应召开审核组工作会，会议应重温审核方面的知识,就 审核的目的、范围、方法、注意事项等进行充分的交流,分配工作任务。 3.1.3在审核中若需将审核组划分成小组，则每个小组应至少有一名具有实际审核经验 的人员，作为小组长。在分配审核区域时，应确保审核人员与被审核区域无直接 责任关系。 3.2制定审核计划 3.2.1常规审核采用按部门审核的方法。每年初，两化融合工作组根据事业部的工作安 排编制《年度审核计划》，审核计划应确保所有标准要求和部门每年至少被审核
一次，《年度审核计划》经管理者代表批准后生效。 3.2.2在下列情况下，管理者代表应及时组织有针对性的内部审核： 1）组织机构或管理体系发生重大变化时； 2）两化融合绩效指标出现重大偏差或两化融合绩效指标波动大时； 3）发现纠正措施的效果不佳且可能导致严重后果时； 4）不可抗力导致公司经营、生产受到阻碍时。 3.2.3除上述情况外，管理者代表认为有必要时，可委派审核组组长随时按照部门或按 项目进行审核，或对已完成的审核进行重新审核。 3.3编制检查清单 审核员按内部审核计划的要求编写《内审检查表》。《内审检查表》应将最近的内审和外审发现的不合格/不符合项作为必查项目。 4.实施审核 4.1内部审核首次会议 4.1.1审核开始时，审核组长可发起召开并主持审核首次会议，会议由管理者代表、被 审核部门领导和审核组成员参加。会议主要内容是： 1）申明审核目的和范围； 2）审核组成员介绍，审核时间及人员安排； 3）其他审核的注意事项。 4.1.2审核组长也可根据实际情况省略首次会议，但应通过其他方式将相关信息通知到 有关人员。 4.2现场审核 4.2.1审核前，审核员应与被审核对象预约，以免影响对方的日常工作。 4.2.2审核员主要按检查清单进行审核，但如发现重大的可能导致不符合的线索，即使 其不在清单之列，也应予以记录并进行调查。 4.2.3审核员在审核过程中发现不符合项时，应请现场人员确认。当一个部门的审核工 作全部结束时，再请部门领导确认。对不符合项有争议时，应交审核组长判断。 最后仲裁权在管理者代表。不符合项的类型和程度分类见《两化融合不符合、纠 正管理程序》。 4.3审核组会议
ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。2.两化融合自评估体系。3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》 ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。的
结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。 ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、
Q/AB 中国A B集团有限公司企业标准 Q/AB-LH-CX20-2021 两化融合考核控制程序 2021-01-01发布2021-01-01实施中国AB集团有限公司发布
目录 前言 (3) 1 范围 (4) 2 规范性引用文件 (4) 3 术语和定义 (4) 4 管理职责 (4) 4.1 管理层 (4) 4.2 人力资源部 (4) 4.3 信息管理部 (4) 4.4 各部门 (4) 5 管理活动的内容与方法 (5) 5.1 总则 (5) 5.2 考核的策划 (5) 5.3 考核实施 (5) 5.4 考核结果处理 (6) 6 报告、记录表格索引 (6) 附录A （参考性附录）两化融合考核计划 (7) 附录B （参考性附录）两化融合考核报告 (8) II
Q/AB-LH-CX20-2021 前言 本程序按照GB/T 1.1-2009 《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则，依据GB/T23001-2017《信息化和工业化融合管理体系要求》和公司《两化融合管理手册》中规定的要求起草。 本程序规定了公司两化融合考核的过程、方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理体系达到其预期结果。 本程序由中国AB集团有限公司人力资源部提出并归口管理。 本程序起草部门：中国AB集团有限公司安全综管中心（人力资源、IT管理）。 本程序主要起草人：×××、×××。 本程序2021年1月1日首次发布。 审核：×××(管理者代表） 批准：×××（总经理） III
Q/AB-LH-CX20-2021 4两化融合考核控制程序 1 范围 本程序规定了公司两化融合考核的过程、方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理体系达到其预期结果。 本程序适用于中国AB集团有限公司两化融合管理体系的绩效考核所涉及到所有部门及人员。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23001-2017 信息化和工业化融合管理体系要求 GB/T 23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范 GB/T 23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语 GB/T 23002-2017 信息化和工业化融合管理体系实施指南 Q/AB-LH-SC01-2021 两化融合管理手册 Q/AB-LH-CX17-2021 评估与诊断控制程序 Q/AB-LH-CX18-2021 两化融合监视与测量控制程序 Q/AB-LH-CX19-2021 两化融合内部审核控制程序 3 术语和定义 3.1 绩效考核 指企业在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对部门及员工的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对部门及员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。 4 管理职责 4.1 管理层 批准公司的绩效考核制度，并对中层以上管理人员绩效进行考核。 4.2 人力资源部 本程序的归口管理部门，负责建立健全公司绩效考核制度体系，并组织对公司各部门两化融合职责履行情况进行考核，对各部门绩效考核情况进行监督检查。 4.3 信息管理部 配合人力资源对公司各部门两化融合职责履行情况进行考核。 4.4 各部门 负责对本部门员工两化融合职责履行情况进行考核。
质量管理程序控制文件 Q/TX.RQCW—01—2008 1 2 1.目的 保证质量手册的运行过程中得以控制。 2.适用范围 本程序适用于本公司产品制造的全过程。 3.手册编制 《手册》由质保工程师负责组织编制，质保工程师审核，法人批准。 4.手册的发放 4.1《手册》分为“受控本”和“非受控本”两种。“非受控本”仅供参考，不在公司内使 用。 4.2“受控本”手册持有人名单由质保工程师确定，技术部资料室负责按名单发放和登记。 4.3“非受控本”手册根据用户的要求，经质保工程师批准，技术部负责按名单发放和登 记。
4.4公司应给国家质量技术监督局锅炉压力容器安全监察机构提供一本“受控本”手册，并做好登记记录。 5.手册修改 5.1当压力容器法规、标准及国家有关标准、法规新发布（修改）或公司内部质量保证体 系变更时，对手册进行相应的修改。以使手册符合最新版本压力容器法规、标准及国家有 关法规、标准的要求。 5.2手册修改由质保工程师组织实施，修改后的手册经质保工程师批准。按照“手册发放” 内容执行。 5.3手册修改采用整章更换的方式进行。 5.4手册的修改章、前言章由技术部资料室发放到每一个“受控本”手册的持有人。同时回收手册中作废各章，并登记签收。 5.5公司办公室应将每次修改前的一个旧版本手册存档。 6.质量文件 6.1 《质量管理体系文件分类编码规定》 Q/TX.RQGW—01—2008 6.2 《文件和资料控制程序》 Q/TX.RQCW—04—2008 - 1 -
Q/TX.RQCW—01—2008 2 2 7.记录 7.1 《质量手册持有人名单表》 Q/TX.RQJL—001—2008 7.2 《质量手册发放登记表》 Q/TX.RQJL—002—2008 7.3 《受控文件清单》 Q/TX.RQJL—003—2008 7.4 《文件发放/回收记录》 Q/TX.RQJL—004—2008 7.5 《文件/图样更改通知单》 Q/TX.RQJL—008—2008 7.6 《失效、作废文件目录》 Q/TX.RQJL—009—2008 7.7 《失效、作废文件保留目录》 Q/TX.RQJL—010—2008 7.8 《文件销毁记录》 Q/TX.RQJL—011—2008 / / / - 2 - Q/TX.RQCW—02—2008 1 2 1．目的和适用范围
安徽**食品有限公司 文件编号：ZY-IP-11 两化融合实施方案策划控制程序 编制： 审核： 批准： 版本： A/0 2019年10月25日发布 2019年10月25日实施
1 目的 本程序制定目的是在两化融合实施策划过程中，明确界定两化融合需求和目标，充分考虑技术的基础性作用，制定实施方法和框架，使策划与两化融合方针保持一致,策划输出为《两化融合实施方案》。 2 范围 本程序规定了两化融合实施策划（中长期规划）的策划过程，定义了策划的方法、输入、输出、评审与批准、维护的基本程序和要求。 3 规范性引用文件 《信息化与工业化融合管理体系》GB/T23001-2017 《两化融合方针和目标》 4 管理职责 4.1两化融合领导小组：组织策划两化融合实施过程活动，负责评审《两化融 合实施方案》； 4.2行政部：组织编制《两化融合实施方案》文件； 4.3管理者代表：审核并批准《两化融合实施方案》文件；审核并批准《两化 融合实施方案》文件的变更；策划具体工作的执行、监督和协调。 5管理程序 5.2策划准备 5.2.1策划组织 两化融合领导小组启动策划工作，管理者代表作为负责人组织并领导策划，规划未来中长期的两化融合实施。两化融合推进办公室人员，业务部门人员参与策划具体工作。 5.3策划输入 各业务部门应提供策划输入内容，作为策划的输入，提交人确保提供的内容完整性和准确性。策划输入内容应包括（但不限于）以下内容： a)两化融合的方针和目标（总体目标和阶段性目标） b)市场环境分析结果； c)适用的法律法规要求； d)可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求； e)外部技术发展趋势； f)业务需求和目标； g)技术、业务流程和组织结构现状； h)数据开发利用现状； i)基础条件和资源现状。