安全风险管理制度 1.目的和适用范围 工程项目实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本车辆段存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。 本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。 2.职责 项目总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。 生产副总协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。 项目总工程师必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。 项目安质部是风险管理的归口管理部门，负责对项目重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。 项目各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。 3.风险管理和评价机构（详见附件：风险管理组织机构图） 组长：经理 副组长：生产副总项目总工 成员：工程部安质部办公室 财务部经营部物资设备部 4.内容 风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。分级标准见表4.1.1
事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表4.1.2 表4.1.2事故后果与可能性综合评价结果 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。 1、单位工程要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。 2、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单）。 3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。 4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。 5、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。别 6、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。 7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。 8、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。
房地产开发项目风险管理 一、引言以2004年8月31日为分水岭，我国的房地产业进入了一个新的发展时期，随着国家经济大环境的变化，围绕着行业是否有“泡沫”，业内、业外争论的此起彼伏、沸沸扬扬，结果还是迎来了以“土地施行招、拍、挂”和非常严厉的土地控制政策；迎来了中国人民银行121号文件对房地产更为严格地贷款规定和银行利率的增调；迎来了一系列规范建设行为，提升行业自律水平要求的政策。业内的“一个前提、两条链”都出现了与以往区别很大的变化，风险因素持续增多，存有于项目整个开发过程的风险，使中小房地产企业更是处于“极为艰难”的处境。所以，增强开发项目的风险管理，保证项目目的、目标的实现，是实现企业突出“重围”进而稳步发展的关键过程。 二、房地产开发项目的风险分析 风险是在特定的客观条件下，在特定的期间内，那些可能发生的结果之间的差异水准，实际上就是实际结果与计划结果的变动水准，这种变化水准越大，所谓的风险就越大。房地产开发项目的风险，因为风险与利益的对称关系特性，实际上是开发商实施开发过程中的固有风险。在现在社会经济的大环境中，主要表现在以下几个方面： 1、项目的定位（决策）风险。房地产开发项目的市场定位包括项目的产品定位、建筑产品的质量定位、建设环境的品质定位，都是根据市场调查、项目的经济技术分析、项目可行性研究报告做出的，是指导项目决策、项目设计、项目营销策划方案等前期工作的依据。能够说，项目的市场定位确定（决策）以后，基本上就敲定了项目的建设风格、建设成本、营销推广方案，也就决定了项目的销售前景，一旦市场定位不准确，项目的指导思想出现失误，是后期无法或者是非常困难补充的风险，也是项目开发过程中最大的风险。按照风险影响范围划分属于总体风险（决策风险），属项目建设的决策性失误风险，其结果是不可管理风险。
全面风险管理与内部控制管理标准【最新资料，WORD文档，可编辑修改】
全面风险管理与内部控制管理标准 1 范围 本标准规定了攀钢集团有限公司全面风险管理与内部控制的组织机构与职责、管理内容与要求、检查与考核等。 本标准适用于攀钢集团有限公司及所属各子（分）公司、直属单位、托管单位。子（分）公司、直属单位、托管单位可直接引用或转化为本单位管理标准，在转化过程中应保持公司统一设置的管理控制流程和过程控制基本规则。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 国资发改革﹝2006﹞108号中央企业全面风险管理指引 财会[2008]7 号企业内部控制基本规范 财会[2010]11号企业内部控制应用指引、企业内部控制评价指引、企业内部控制审计指引 国资发评价〔2012〕68号关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知 鞍钢政发[2013]59号鞍钢集团公司全面风险管理与内部控制管理办法（暂行） 鞍钢政发〔2013〕75号鞍钢集团公司内部控制评价管理暂行办法 3 术语、定义与缩略语 下列术语、定义与缩略语适用于本标准。 3.1 公司 指攀钢集团有限公司。 3.2 各单位 指公司下属各子（分）公司、直属单位和托管单位。 3.3 XX 管理部门 公司规定的某项管理职能的主管部门。各单位对上述部门的确定和调整按相应的职责管理规定执行。 3.4 风险 指未来的不确定性对公司实现经营目标的影响。一般分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为公司带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险和机会风险。 3.5 全面风险管理 指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施，以及构建风
管理制度编号：LX-FS-A77140 安全风险评价管控制度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
安全风险评价管控制度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 风险评价 1、应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 评价准则 企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 评价方法 企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 评价范围
1、目标职责：目标、机构和职责（机构设置、主要负责人及管理层职责）、全员参与、安全生产投入、 安全文化建设、安全生产信息化建设 2、制度化管理：法律标准识别、规章制度、操作规程、文档管理（记录管理、评估、修订） 3、教育培训：教育管理、人员教育培训（管理人员、从业人员、外来人员） 4、现场管理：设备设施管理（设备设施建设、设备设施验收、设备设施运行、设备设施检维修、检测 检验、设备设施拆除、报废）、作业安全（作业环境和作业条件、作业行为、岗位达标、相关方）、职业健康（基本要求、职业病危害告知、职业病危害项目申报、职业病危害检测与评价、警示标志） 5、安全风险管控及隐患排查治理：安全风险管理（安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制、变 更管理）、重大危险源辨识与管理、隐患排查治理（隐患排查、隐患治理、验收与评估、信息记录、通报和报送）、预测预警 6、应急管理（应急准备：应急救援组织、应急预案、应急设施、装备、物资、应急演练、应急救援信 息系统建设、应急处置、应急评估 7、事故管理：报告、调查和处理、管理 8、持续改进：绩效评定、持续改进 5、核心要求 5.1目标职责 5.1.1目标 企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。 5.1.2机构和职责 5.1.2.1机构设置 企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产和职业卫生管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 5.1.2.2主要负责人及管理层职责 企业主要负责人全面负责安全生产和职业卫生工作，并履行相应责任和义务。 5.1.3全员参与
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；
标准化安全风险分级管控专业培训考试题单位：掘进区姓名：分数： 一、选择题（20小题，每题2分） 1、井工煤矿安全生产标准化考核中安全风险分级管控权重系数是( )。 A.0.1 B.0.2 C.0.3 D.0.4 2、安全风险分级管控标准年度辨识评估标准有( )项要求。A.1 B.2 C.3 D.4 3、安全风险分级管控标准专项辨识评估标准有( )项要求。 A.1 B.2 C.3 D.4 4、安全风险分级管控标准保障措施要求标准有( )项。 A.1 B.2 C.3 D.4 5、安全风险分级管控标准组织机构与制度要求标准有( ) 项。 A.1 B.2 C.3 D.4 6、安全风险分级管控标准要求建立以( )负责的体系 A.总工程师 B.机电副矿长 C.矿长助理 D.矿长 7、安全风险分级管控标准要求必须建立( )项制度。 A.1#B.2#C.3 8、安全风险分级管控标准要求明确安全风险的辨识范围、( )。 A.程序 B.要求 C.方法 9、安全风险分级管控标准重点对( )项危险因素进行管控。 A.1 B.5 C.6 D.10 10、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，开展( )次专项辨识: A.1 B.2 C.3 D.4 11、新技术、新材料试验或推广应用前进行( )次专项辨识。 A.1 B.2 C.3 D.4 12、本矿出现重大事故隐患后进行( )次专项辨识。 A.1 B.2 C.3 D.4 13、本矿出现涉险事故隐患后进行( )次专项辨识。 A.1 B.2 C.3 D.4 14、在划定的重大安全风险区域设定作业人数( )。 A.总数 B.上限 C.下限 15、安全管控措施针对管控过程中出现的问题调整完善管控( )。 A.方法 B.程序 C.措施 16、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习( )次安全风险辨识评估技术。 A.1 B.2 C.3 17、安全风险分级管控保障措施标准中信息管理有( )项要求。 A.1 B.2 C.3 18、安全风险分级管控保障措施标准中教育培训有( )项要求。 A.1 B.2 C.3 19、( ) 每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析。 A.总工程师 B.机电副矿长 C.分管负责人 D.矿长 20、安全管控中相关领导每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行( )次检查分析。 A.1 B.2 C.3 D.4 二、判断题（20小题，每题2分） 1、井工煤矿安全生产标准化考核中安全风险分级管控权重系数是0.5。（） 2、井工煤矿安全生产标准化考核中安全风险分级管控满分是80分。（） 3、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准位于第3部分。（） 4、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准分为4部分。（） 5、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准组织机构位于位于标准第2部
xx公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。 第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。 第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。 第二章组织体系与职责分工 第六条公司董事会成立风险管理委员会。 （一）人员组成 主任委员：董事长 副主任委员：总经理 委员：董事会成员 （二）主要职能 1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险
管控工作； 2.审议并向董事会提交风险管理工作报告； 3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等； 4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估； 5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据； 6.推动公司风险管理信息化建设； €24429 5F6D 彭M33721 83B9 莹-g24706 6082 悂 7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。 第七条风险管理办公室 公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。 （一）人员组成 主任：公司分管领导 副主任：审计部部长 成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。 （二）主要职能 1.负责风险管理工作的组织与协调； 2.负责拟定年度风险管理工作计划； 3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况； 4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作； 5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训； 6.负责起草年度风险管理工作报告； 7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。 第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。 第三章风险辨识
安全风险管控措施 根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。 一、安全风险控制领导小组及职责 组长：区长支书 副组长：各副区长、工会主席、技术主管、技术员 成员：各队队长、班长、验收员及机电工长 领导小组职责： 1、负责制定风险管控措施及规范。 2、负责落实风险管控措施及规范。 3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。 4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。 二、指导思想 深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。 三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。 四、安全风险管控措施 （一）名称：瓦斯 管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理 防范措施：1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。 2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。 3、杜绝无计划停电停风。 4、井下电气设备杜绝失爆；
5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业； 6、井下所有爆破地点都必须严格执行"一炮三检制""三人连锁爆破制"及三人连锁发爆器使用制度； 7、严格执行“双四位一体综合防突措施”。 （二）名称：顶板 管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。 防范措施：1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。 2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。 3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。 4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。 5、施工过程中严格执行“审帮问顶”制度，做好顶板检查。 6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。 （三）名称：爆破 管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。 防范措施：1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。 2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作，要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。 3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。
浅谈房地产项目的风险管 理 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
浅谈房地产项目的风险管理 摘要：房地产项目的实施过程存在着很多风险，正确地对待、评价、处理过程风险，必须站在项目管理的战略高度，从项目启动组织到实施过程管理，全过程、全方位地的控制，加强对风险的管理，是保证项目目的、项目目标实现的关键。 关键词：房地产项目管理一、引言以2004年8月31日为分水岭，我国的房地产业进入了一个新的发展时期，随着国家经济大环境的变化，围绕着行业是否有“泡沫”，业内、业外争论的此起彼伏、沸沸扬扬，结果还是迎来了以“土地施行招、拍、挂”和非常严厉控制措施的“协议转让”，迎来了中国人民银行121号文件对房地产更为严格地贷款规定和银行利率的增调，迎来了一系列规范建设行为，提高行业自律水平要求的政策。业内的“一个前提、两条链”都出现了与以往区别很大的变化，风险因素不断增多，风险存在于整个项目开发过程，使中小房地产企业更是处于极为艰难的处境。因此，加强开发项目的风险管理，保证项目目的、目标的实现，是实现企业突出包围、稳步发展的关键过程。二、房地产开发项目的风险分析风险是在特定的客观条件下，在特定的期间内，那些可能发生的结果之间的差异程度，实际上就是实际结果与计划结果的变动程度，这种变化程度越大，所谓的风险就越大。房地产开发项目的风险，实际上是开发商实施开发过程中固有的风险，在现在的经济大环境中，主要表现在以下几个方面：1、项目的定位风险。房地产开发项目的市场定位包括项目的产品定位、建筑产品的质量定位、建设环境的品质定位，都是根据市场调查、项目的经济技术分析、项目可行性研究报告做出的，是指导项目决策、项目设计、项目营销策划方案等前期工作的依据。可以说，项目的市场定位确定以后，基本上就敲定了项目的建设风格、建设成本、营销推广方案，就决定了项目的销售前景，一旦市场定位不准确，项目的指导思想出现失误，是后期无法或者是非常困难弥补的风险，也是项目开发过程中，最大的风险，属项目建设的决策性失误风险，按照风险影响范围划分属于总体风险（决策风险），从某种程度上讲，其结果也是不可管理风险。
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高;上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 蓝色风险：可包括5级风险和4级风险。5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的。对于该级别的风险，员工应引起注意;公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。4级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实;不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 黄色风险：3级风险，中度(显着)危险，需要控制整改。对于该级别的风险，公司、部室(车间上级单位)应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实;应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制
定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。 红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
安全标准化的内涵及基本概念 一、什么是安全标准化？ 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。 标准化——是动态的、是一个过程 1、危险化学品企业实施安全标准化的意义 安全标准化是企业安全工作常规化、规范化的重要措施，是预防事故加强安全生产管理的重要基础。安全标准化是贯彻实施《安全生产法》、落实安全生产责任制的重要手段，是实施安全生产行政许可制度，强化源头管理的有力措施。安全标准化为企业专项整治、安全评估，实现企业分级管理、分类指导提供了更高层面的平台，这是企业建立安全生产长效机制的一种有效途径。开展安全标准化活动，能有效提高企业自身在市场竞争中生存发展的能力，同时有助于推动安全监管部门依法行政。 1）安全标准化是预防事故、杜绝“三违”，加强安全生产管理的重要基础大量的统计数据和研究成果表明，事故的发生是一个从量变到质变的过程。每一起伤亡事故的后面都伴随着几千次的违章行为。安全标准化是以承诺、安全生产方针、目标为核心，以风险管理为基础，强调风险管理意识，将传统的事后处理转变为事前预防。 2）安全标准化是实施《安全生产法》，落实企业安全生产主体责任的重要手段 实现安全生产状况的根本好转，必须从企业安全管理的基础工作抓起，落实
安全责任主体，建立自我约束、持续发展的安全生产管理机制，提高企业本质安全水平，做好安全生产“双基”工作。 3）安全标准化是国家实施安全生产许可制度，强化源头管理的有力措施 2004年，国务院颁布了《安全生产许可证条例》，对高危行业实施许可制度，从制度保障、相关措施、作业条件几个方面对高危行业安全生产提出了13项基本要求，这13项基本要求要求企业对生产经营活动，从制度、规章、标准、操作、检查等各方面制定具体的规范和标准，促使企业生产经营活动规范化、标准化，从而满足高危企业的市场准入条件。 4）安全标准化是安全专项整治、安全评估和实现企业分级管理、分类指导的进一步要求 从企业的安全基础工作入手，制定各种工种、各岗位的安全操作规程，每个从业人员按照岗位标准进行操作，促使企业安全管理上水平、上台阶，从根本上解决本质安全的问题。 5）开展安全标准化活动，是企业建立安全生产长效机制的一种有效途径 安全标准化是我国安全生产管理的一个创新、一个发展，突出了安全生产工作的重要地位，关系企业生存发展和从业人员的根本利益，适应企业发展的需要和满足从业人员安全生产的愿望。 6）开展安全标准化工作，是企业生存发展的必然要求 随着中国特色社会主义市场经济体系的建立、发展和不断完善，“以人为本”观念不断深化，企业要生存、发展，必须要有一个好的安全状况。安全标准化是企业安全生产工作的基础，是提高企业核心竞争力的关键。安全工作做不好，失去了市场准入条件，企业就没有立足之地，要发展只能是一句空话。 2、危险化学品企业如何实现安全标准化
第四章操作风险管理 一、判断题 1. 操作风险管理的主要目的是将操作风险事件导致的影响控制在可以承受的合理范围之内，实现银行价值最大化( ) 答案：对 命题依据：教材第四章，第一节 认知难度：应用 难度：易 2.在操作风险事件中，实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件, 不包括恐怖袭击所造成的损失。( ) 答案：错 命题依据：教材第四章，第一节 认知难度：应用 难度：易 3．操作风险与控制自我评估（RCSA）是采用规范化的方法和手段，评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。（） 答案：对 命题依据：教材第四章，第三节 认知难度：记忆 难度：易 4．按照时间维度分类，“网络流量”这一指标属于操作风险关键指标中的事后指标。（） 答案：错 命题依据：教材第四章，第三节 认知难度：记忆 难度：中 解题说明：“网络流量”属于事中指标 5．最终损失金额为零的操作风险事件不属于收集操作风险损失数据的范围。( ) 答案：错 命题依据：教材第四章，第四节 认知难度：理解 难度：难 解题说明：损失数据收集采取“零起点”收集，所有的操作风险事件不论金额大小均属于收集范围。 6.商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失，应反映在操作风险的内部损失数据库中，但不纳入操作风险监管资本计量。( ) 答案：错 命题依据：教材第四章，第四节
认知难度：记忆 难度：中 7．操作风险事件中的内部欺诈是指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件。（） 答案：错 命题依据：教材理论部分第四章，第一节 认知难度：理解 难易程度：易 解题说明：外部欺诈是指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件。 8．操作风险损失中的资产损失是指由于疏忽、事故或自然灾害等事件造成实物资产的直接毁坏和价值的减少。（） 答案：对 命题依据：教材理论部分第四章，第一节 认知难度：理解 难易程度：易 9．对于低频/低损失的操作风险，银行可以通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动来规避风险。（） 答案：错 命题依据：教材理论部分第四章，第一节 认知难度：理解 难易程度：易 解题说明：对于低频/低损失的风险，可选择直接承受风险。 10．通过事前对风险隐患进行识别和整改，可以杜绝重大操作风险事件的发生。（）答案：错 命题依据：教材理论部分第四章，第二节 认知难度：理解 难易程度：易 解题说明：通过事前对风险隐患进行识别和整改，可以防止重大操作风险事件的发生。 二、单选题 1．下列关于操作风险评估方法表述错误的是（） A. 记分卡法是一种将风险评估建立在银行信息，而不是历史损失数据基础上的方法 B.引导会议法是通过召开引导会议，让员工在一起讨论风险暴露、控制措施和相应 的改进之处 C. 调查问卷法、记分卡法、引导会议法、情景分析法不能结合使用，这样才可以确 保评估标准的合理性 D. 采用情景分析法合理评估可能发生的损失，要有赖于有经验的业务骨干和风险管 理专业人员的知识水平
管理制度编号：LX-FS-A49050 生产安全风险管理规定标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
生产安全风险管理规定标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 第一章总则 第一条为规范神华国能（神东电力）集团公司（以下简称公司）及下属发电单位（以下简称各单位）生产安全风险管理工作，有效实施生产本质安全管理，根据国家相关法律法规、神华集团公司有关规定，制定本规定。 本标准引用文件： （一）《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革【2006】108号） （二）《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》（电监安全【2011】23号）
（三）《风险管理术语》（GB/T 23694—2009） （四）《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353—2009） （五）《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921—2011） （六）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861—2009） （七）《危险化学品重大危险源辨识》 （GB18218-2009） （八）《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011） （九）《神华集团公司全面风险管理办法（试行）》（神华集团公司董事会第三十四次会议审议通过）
房地产开发的风险管理与研究 摘要：房地产全过程风险伴随整个项目开发过程,需要对各个阶段的风险进行分析,必须对其成因有完整、清晰的认识,房地产开发风险防控不仅可以帮助开发企业降低经营风险,减少因风险带来的损失,还可以有效防范和化解房地产上下游产业链风险,维护社会稳定。 关键词：房地产开发；风险管理；措施 1房地产开发全过程风险分析 1.1投资拓展风险 此项风险在房地产获取土地过程中出现,如在项目一级整理过程中,拆迁安置补偿方案无法与原住民达成一致,将直接影响拆迁进度;若地块内涉及农用地等非建设用地,还涉及农用地指标置换、土地变性等烦琐流程;周边四邻对用地红线范围若存在争议,还需进行大量的前期沟通和测绘;合作方、项目地块是否存在法律纠纷等等,都可能存在较大的不确定性和机会成本。在土地招拍挂环节还会面临其他房企的竞价,能否在多轮竞争摘得土地,获取土地后能否实现预期利润,都是房地产开发企业投资拓展中需要面对的风险。 1.2房地产工程项目设计发包阶段的风险 在房地产开发设计阶段，对房地产项目的实施方案的设计是不断深入、逐渐细化的。随着方案架构、初步设计、施工图纸等各个设计项目的完成，房地产工程项目的构成也逐渐完善。在设计过程中，风险分析是房地产项目设计需要重点考虑的内容之一。对于可能会引起房地产风险的各项因素，如经济、法律、自然环境、合同、合作伙伴等，都需要在设计阶段对其进行科学、系统的分析，并根据分析结果思考设计对房地产风险的防范措施。例如，规划好风险准备金、设计备选技术方案等。特别是在发包文件中，必须对房地产工程实施过程中的各项风险及责任进行科学合理的划分，明确房地产项目的各个参与方需要承担的负险和责任。 1.3建设环节的风险 由于房地产在建设的过程中所产生的风险要相对较小,但依然不可忽视,因为有些是不可避免的。首先,在建设中容易受到自然条件所带来的风险,包括地形、气候环境等;其次,客观和主观因素的影响,导致工期延长,不能与原计划相符合风险;最后建设质量风险,受原材料质量、施工技术以及施工方法的影响,导致工程出现质量问题,从而引发质量风险。 1.4房地产项目后期的风险 在房地产项目的后期风险，主要在于房屋交付风险及后续可持续物业运营的风险。物业交付风险，必须注意前期设计技术方案的合规性以及地产销售过程的销售风险。物业可持续运营风险，在设计技术方案设计是否考虑物业运营成本的降低以及分摊，是否对后续物业经营造成困难。通过对后期风险因素的分解、分析和有效评价，从而在前期设计技术方案的过程中提出相应的规避方案和优化方案，为后续房地产开发工作，减少和避免出现物业交付的问题以及物业经营的困境，为业主提供优质的物业服务。 2房地产开发全过程风险防控 2.1分化风险,了解实时政策,选择科学合理的地产策略 一方面,为更好的满足地域性房地产,降低投资决策风险,缩小周围环境变化以及政策变化给房地产带来的影响,可以在投资决策中考虑多方面地域,将资金予以
风险管理制度 1、目的 为加强公司安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管控工作，防范和遏制安全生产事故。 2、适用范围 适用于公司安全生产风险辨识、评估与管控工作。 3、职责 3.1 公司主要负责人对公司风险管控工作全面负责，主要职责包括：组织建立健全风险管控规章制度，组织制定安全生产风险管控教育和培训计划，保证风险管控经费投入，开展安全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查，组织制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上报安全生产风险事件。 3.2安全质量部对公司风险管控工作具体负责，主要职责包括：建立健全风险管控规章制度，制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施，制定风险管控经费使用计划并监督实施，执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施，制定风险事件应急预案或措施并监督实施，及时、如实上报安全生产风险事件，定期开展风险管控工作总结和改进建议。 3.3公司的业务部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施，及时、如实上报安全生产风险事件，参加安全生产风险管控教育和培训，定期或不定期向安全管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。 3.4公司基层单位实施具体风险管控，职责包括：落实风险管控规章制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作，开展风险事件发生后的应急处置工作，参加安全生产风险管控教育和培训，定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议。 4、风险辨识 4.1 确定辨识范围 公司根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的
独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。 4.2 划分作业单元 按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。 4.3 确定风险事件 针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。 风险事件分析表见附表 1。 4.4 分析致险因素 针对不同作业单元，按照人、设施设备（含货物或物料）、环境、管理四要素进行主要致险因素分析。致险因素分析表见附表 2。 4.5 编制风险辨识手册 针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，按照相关法规标准和本规范相关要求，编制风险辨识手册，明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件、分析致险因素。 5、风险评估 5.1 风险评估指标体系确定 风险等级主要由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度(C)决定。 5.1.1 指标体系分级标准 （1）可能性指标分级标准 可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。可能性判断标准表见附表 3。 （2）后果严重程度分级标准 后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、不严重。 后果严重程度判断标准表见附表 4、
安全标准化风险评价管理制度 (标准版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0399
安全标准化风险评价管理制度(标准版) 1目的 对公司生产、经营、服务和后勤保障等活动及设备设施持续地进行危害因素辨识、风险评价以及风险控制，确定重大及不可容忍的风险，采取有效或适当的控制改进措施，把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。 2范围 公司员工进行的危害因素辨识和风险评价，以及由安全评价机构进行的危害因素辨识和风险评价。 3引用文件 （无） 4术语和定义
（无） 5职责和权限 5.1生产技术部 5.1.1生产部是本程序归口管理部门。 5.1.2负责组织危害因素辨识和风险评价，负责制订风险评价准则，审核工作危害分析表（JHA）和安全检查表（SCL），负责本部门职责范围内的危害因素辨识和风险评价工作。 5.1.3组织编制公司重大及不可容许风险控制改进措施清单及控制改进措施。 5.1.4组织、检查、监督考核控制改进措施的实施。 5.1.5组织评价人员的培训。 5.1.6组织内部设备、设施危害因素的辨识与风险评价； 5.1.7负责外界所提供的生产检修建设用设备、设施的危害因素辨识和风险评价； 5.1.8负责组织检维修、技改技措、隐患治理类项目的控制改进措施的实施；
税务风险管理办法 为了加强黄石邦柯科技有限责任公司（以下简称“邦柯”）税务风险控制，防范税务违法行为，有效降低税务风险，根据国家财务税收法律法规，结合邦柯实际情况，制定本办法。第二条税务风险是指公司涉税行为未能正确有效遵守税收法规以及因未能充分利用税收政策或者税收风险规避措施运用不当而导致公司未来利益的可能损失。具体表现为两个方面，一是因主客观原因导致公司对税收法规的理解和执行发生偏差，遭受税务等部门的查处而增加税收滞纳金、罚款、罚金等额外支出的可能性；二是公司因多缴税款或未充分利用税收优惠政策以及税务筹划不当等因素而导致公司经济利益流失的可能性。第三条税务风险管理的主要目标： （一）税务规划具有合理的商业目的，并符合税法规定； （二）经营决策和日常经营活动考虑税收因素的影响，符合税法规定； （三）对税务事项的会计处理符合相关会计制度或准则以及相关法律法规； （四）纳税申报和税款缴纳符合税法规定； （五）税务登记、账簿凭证管理、税务档案管理以及税务资料的准备和报备等涉税事项符合税法规定。第二章税务风险管理组织机构、岗位和职责第四条税务风险管理由企业董事会负责督
导并参与决策。董事会对税务风险管理负最终领导责任。第五条董事会负责确定公司税务风险管理总体目标、风险偏好、风险承受程度，批准风险管理策略和最大风险管理解决方案及税务风险管理监督评价审计报告。第六条财务总监和财务部主任负责税务风险日常管理，对税务风险管理负直接领导责任： （一）财务部主任起草企业相关的税务规划，财务总监审批； （二）税务资料、纳税申报表、税款缴纳划拨凭证的准备与填报由税务岗位人员完成，经财务部主任一级复核后报财务总监审批； （三）财务部相应岗位人员负责发票与财务印章保管； （四）财务部主任负责税务风险事项的处置，财务总监负责事后检查。第七条财务部主要履行以下职责： （一）制订和完善企业税务风险管理制度和其他涉税规章制度； （二）参与企业战略规划和重大经营决策的税务影响分析，提供税务风险管理建议； （三）组织实施企业税务风险的识别、评估，监测日常税务风险并采取应对措施； （四）指导和监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股企业开展税务风险管理工作； （五）建立税务风险管理的信息和沟通机制；