内部审核记录
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上海达科电梯有限公司
内部审核检查表
结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
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ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录） 受审核部门审核日期审核员 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规 符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。 审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录 现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√ 2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品 过程确凿没有？ 4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√ 理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是 否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国 际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素 可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适 宜。 4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√ 理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和 评审？a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关 方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方：
--顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； --法律法规及监管机关； --地方社区团体； --非政府组织；。 理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。 表 1 外部相关方及要求与期望 相关方要求与期望 法律法规及监管机符合法律法规要求 关 顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的 受益人要求 银行有能力支付银行的款项 外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续 第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系
内部审核检查表 内部审核检查表 部门:业务课审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 1( 如何获取有关国家或地区法律、法规 2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系 3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审 4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审 6( 是否有产能一览表 7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否 进行了评审 检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门 1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正 式发布前是否进行过评审 是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是 否传递相关部门并得到了解决 1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1 是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4 分析及采取改进措施 8.5 1( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核 内部审核检查表
部门:采购审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册 2( 检查新供应是否有调查表 检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1 记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业 绩)，评估的结果是否按规定处理。 1( 询问如何实施采购，是否有采购计划，采购计划是否 审批 检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单” 4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前 是否经审批。 1( 询问是否有派员至供应商处验货，如有，查阅有关协 议及验货记录检查采购物资的验证情况 5 7.4.3 2( 是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对 产品验证及放行做出文件化规定。 询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供检查对供方的分析6 8.4 应的分析记录 1( 检查培训计划及实施记录部门人员培训情况 7 6.2.2 2( 是否按规定进行了培训及考核 内部审核检查表 部门:仓库审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 抽查仓管员是否理解方针 5.4 5.5 1( 抽查3-4种物料的收入\发出及库存是否与实际相符
好好学习社区内部审核检查表 14001审核要素45001审 核要素 检查 依据 检查清单审核记录序号检查内容审核方法 5.2环境方针5.2职业 健康安全 方针 管理手册 5.2 1 1、EHS方针及内涵的内外部传达与学习； 2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否 涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、 监督检查与考核情况； 3、是否制定了年度工作计划。 1、查阅相关记录 和文件。 2、现场抽查询问 是否理解EHS方针 5.3组织的角色、职责与权限5.3组织 岗位、责 任、职责 与权限 岗位职责 2 本部门有哪一些EHS重点岗位？ 岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面 职责？ 是否有员工代表？ 有没有急救员？ 1、查岗位职责说 明书， 2、抽查1名员工 询问其部门和岗 位职责、权限，了 解其是否清楚其 岗位职责、权限？
14001审核要素45001审 核要素 检查 依据 检查清单审核记录序号检查内容审核方法 6.1.2 环境因素6.1.2危 险源识别 和风险机 遇评估 危险源与 环境因素 识别、评 价及更新 控制程序 3 1、检查是否按照文件要求建立了适合本部门 的危险源识别环境因素识别和以及重大危险 源以及重要环境因素控制计划清单； 2、检查表格的内容是否衔接、一致； 3、辨识是否充分、合理，评价是否有效； 4、重要风险因素建立是否符合要求； 5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因 素识别？ 检查辨识表； 重要风险因素建 立是否符合要求； 是否根据本单位 生产形式的变化， 对采用的新工艺、 新技术、新材料重 新进行了辨识与 评价。 6.1.3 合规义务6.1.3 确定适用 的法规要 求和其他 要求 法律法规 识别评价 管理程序 4 1、是否建立适合本部门的EHS法规清单； 2、是否及时更新法律法规清单； 3、是否组织员工进行法律法规的培训； 4、建筑方是否取得安全生产许可证（建筑）； 5、项目方是否取得施工许可证？ 1、查阅相关记录 和文件。 2、现场抽查询问 员工
内部体系审核检查表范例 内部体系审核是一种有效的管理工具，可以帮助组织评估和改进其管理体系的有效性。在进行内部体系审核时，审核员需要使用检查表来检查组织是否符合相关的标准。以下是一些内部体系审核检查表的示例： 1. 质量管理体系审核检查表 这个检查表的目的是评估组织的质量管理体系的有效性，确保其符合ISO 9001的要求。下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素： 1. 是否有文件记录和文件控制的过程和程序？ 2. 是否有实现顾客满意度和监测顾客反馈的程序和过程？ 3. 是否有管理监测和测量设备的程序和过程？ 4. 是否有实现内部质量审核和管理评审的程序和过程？ 2. 环境管理体系审核检查表 这个检查表的目的是评估组织的环境管理体系的有效性，确保其符合ISO 14001的要求。下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素： 1. 是否有环境政策和目标，以及设立环境管理计划的过程和程序？ 2. 是否有定期的环境风险评估和管理方案的过程和程序？
3. 是否有实现环境培训和意识提高的过程和程序？ 4. 是否有定期环境管理评审和改进计划的过程和程序？ 3. 食品安全管理体系审核检查表 这个检查表的目的是评估组织的食品安全管理体系的有效性，确保其符合ISO 22000的要求。下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素： 1. 是否有食品安全政策和目标，以及管控污染和制定食品安全计划的过程和程序？ 2. 是否有定期的卫生监测和风险评估的过程和程序？ 3. 是否有实现员工培训和意识提高的过程和程序？ 4. 是否有定期食品安全管理评价和改进计划的过程和程序？ 以上是一些内部体系审核检查表的示例，这些检查表可以根据组织的需要进行改编。在使用任何检查表时，请确保其与相关标准和组织的管理体系匹配。
质量治理系统内审检讨及记录表 编号：BG-8.2-?页码： 受审部分最高治理者款待人审查日期 相关文件内审员姓名 尺度审查内容现场审查内容评论章节号 1．1 规模 能否理解了产品及其质量治理系统笼盖的 规模.并在质量治理手册中解说？ 1．2 删减 1）能否有删减？ 2）删减了哪一条目？ 3）删减的出处能否充分.合理？ 4）删减能否不影响组织供应满足顾客和 适用法规恳求的产品的才能？ 删减后,能否能难免除组织供应满足顾客 和适用法规恳求的产品的义务？ 4．1 质量治理系统总恳求 1）质量治理系统的结构和层次能否清 楚？ 2）进度能否辨识并表述？ 3）能否消逝和理解对产道德量有影响的 外包进度？奈何掌握？ 4）进度的序次及互有关系能否理解？ 5）有那些掌握准则和方法？ 6）奈何担保系统运作所需的资本？ 7）信息能否充分？ 8）奈何监察.丈量解析这些进度？ 9）奈何对进度推行采用须要的措施,并 进行中止改进？ （也可结合质量治理系统筹备的条 目及其自己划定的内容） 5．1 最高治理者的许诺 经由过程审查运动来许诺并供应凭证证明 质量治理系统的实用性 5．2 以顾客为存眷核心 1）奈何熟习满足顾客的要求和司法法规 的主要性？ 2）有那些措施使所有员工懂得悉足顾客 和司法法规的主要性？ 3）最高治理层能否以增强顾客满足为目 的,保证顾客的恳求获取满足？ 4）采用什么运动评论质量治理系统的有 用性？ 可经由过程其余各有关条目的响应凭证证 实 5．3 质量目标 1）能否制定了质量目标并宣告？ 2）能否与组织的要旨相适应？ 3）能否包括对满足要求和中止改进的承 诺？ 4）能否为组织供应制定和评审质量目的 的框架？ 5）能否采用那些路子传达到相关部分？