检查表
文件号：QR-035B
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审核员： 受审部门当事人：
审核组长：
检 查 表
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管理层内审检查表及审核内容 管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。 以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容： 1.组织架构和管理体系： - 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？ - 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？ - 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？ 2.人力资源管理： - 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？ - 员工的流动和离职率是否在合理范围内？ - 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？ 3.财务管理： - 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？ - 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？ - 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？
4.运营管理： - 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？ - 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？ - 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？ 5.信息技术管理： - 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？ - 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？ - 是否有信息系统的备份和灾备计划？ 6.风险和合规管理： - 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？ - 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？ - 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？ 以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
部门质量管理部负责人龙心义审核员李道源日期07月28日页次第1页共11页ISO9001 章节号 审核要点审核记录 4．2．3 文件控制1审核到的“文件控制程序”和程序文件的符合性； 2抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标 识； 3需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有 效版本； 4外来文件是否有识别并受到控制，是否发放到需 要的部门和场所； 5文件更改控制的符合性； 6作废文件控制的符合性； 出示的质量手册、程序文件、支持性文件。 文件都列入受控文件清单，并符合使用规定。 4．2．4 记录控制1审核到的“质量记录控制程序”和程序文件的符 合性； 2抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记 录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。 出示了本部门的“记录控制清单”。 查发生的记录使用、归档管理等符合要求。 5．4．1 质量目标1质量目标的内容； 2是否分解； 3是否包括产品要求的内容，并可测量。 出示了质量目标分解表，本部门的质量目标进行了分解，有考核方案。 5．5．1 职责和权限1组织内各级人员的职责是否有明确规定； 2各级人员清楚这种规定。 考核检验员对其职责清楚并能认真执行。 7．5．3 标识和可追溯性1审核到的产品名称、标识方法、标识内容等； 2可追溯性标识实施情况； 3检验、试验状态标识的执行情况。 产品检验、试验状态采用区域管理、车间划有“合格品”、“不合格品”、 “待检品”、“待判区”、“隔离区”等区域，并能按其区划进行管理。 7．6 监测装置控制检验、测量和试验设备控制符合与不符合质量体系 要求的客观证据。 出示“检测设备台帐”、“检测设备校准计划”和“检测设备校准报告”。 检测设备的检定，使用符合规定要求。 8．1 测量分析和改进总则为保证产品和质量体系符合性，及持续改进的有效 性进行策划的证实材料； 采用了哪些统计技术。 出示了统计技术工具，采用了“调查表”、排列图、因果图等工具，对产 生的不合格品进行分析。
ISO管理体系内审检查表(范本)
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表单编号：HH-QR-QP-13/03 版本：A00 第 0 页 共 54 页 安徽鸿海集团股份有限公司 试验中心 实验室管理体系内审检查表 审核类型 ■年度例行 □客户要求 □高层指示 □其他 审核目的 确认公司质量管理体系运行的有效性、适宜性和符合性，确保体系、过程及产品满足规定的要求，通过审核发现并采取 纠正预防措施促使质量管理体系持续改进，满足客户和法律法规的要求。 审核准则 ※ISO9001：2008标准； ※ISO/TS16949：2009标准； ※相关适用的法律法规; ※公司质量体系文件（手册、程序文件、管理办法、作业指导书）； 审核组长 ★李猛（管理者代表） 审核组员 ☆凌鹏飞、郭凤华、王智敏、姜兆金、沈伟清、吴仁龙 审核范围 ※腾龙股份所有部门及生产车间(根据公司组织架构图公布为准) ※生产车间需分别审核早班、中班！ 审核时间 ※2015年10月19--21日（共计3天）。 ★ 首次会议：10月19日08：30，地点：1#楼，质量部会议室
表单编号：HH-QR-QP-13/03 版本：A00 第 1 页 共 54 页 ★ 末次会议：10月21日15：20，地点：1#楼，质量部会议室 审核行程 --另附-- 受审核方签字： 审核员签字： 审核组长签字： * 条款号 审核内容 可能涉及的 审核对象 审核证据/审核记录 审核结论 备注 ※管理要求 ※4.1组织 4.1.1 实验室或其所在的组织是否是否是一个能够承担法律的实体？在 法律上是可识别的？是否具备相应的法律文件证明？ 最高管理者 如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件，实验室负责人是否 得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作? 最高管理者 如果实验室隶属于某一法人单位，其申请的检测业务范围是否与其 隶属的组织注册业务范围密切相关？ 最高管理者