质押证券处置过户业务指引
第一条为配合证券市场发展要求，完善质物处置机制，规范质押证券处置过户业务，根据《证券法》、《物权法》、《担保法》等法律法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券质押登记业务实施细则（2013修订版）》等有关业务规则，制定本指引。
第二条本指引所称的质押证券处置过户业务，是指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情
形时，质押双方根据质押证券处置协议约定，向本公司申请以质押证券转让抵偿质权人的业务。
第三条本指引适用于质押登记生效1年以上（含）的无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的处置过户业务，被司法冻结的上述质押证券或董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券除外。
证券质押式回购、交收担保品业务等涉及的质押证券处置过户适用本指引，具体办理流程参照证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司和本公司相关规定。
第四条质押双方申请办理质押证券处置过户业务的
行为触发信息披露义务的，有关信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章以及证券交易所、全国中小企业股
份转让系统规则等相关规定及时履行信息披露义务。质押双方应当在相关信息披露程序履行完成后，再向本公司申请办理质押证券处置过户业务。
第五条本公司对质押双方提交的申请材料进行形式审核，质押双方应当保证其所提交的质押证券处置协议等申请材料真实、准确、完整、合法，因质押双方提交的申请材料不符合上述要求所引起的一切法律责任由质押双方自行承担。
第六条以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前二十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。
第七条质押证券处置过户业务应当通过本公司柜台办理。
第八条质押双方向本公司柜台申请办理质押证券处置过户业务，应提交以下材料：
（一）质押证券处置过户申请（附件）；
（二）质押证券处置协议原件，协议内容应包括质押证券相关情况（证券数量、证券性质等），质押证券处置过户原因（债务人不履行到期债务、到期未清偿债务金额等），质押证券处置价格确定依据，申请处置过户的质押证券数量等，质押双方应在协议中约定“申请处置过户的质押证券折价总额以未履行债务金额为上限”；
（三）证券质押登记证明原件（原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明）；
（四）本次质押证券处置过户的公告（如有)；
（五）质押双方有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港和澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件）；
（六）本公司要求提交的其他材料。
第九条涉及以下情形的，质押双方还需提交以下材料：（一）质押证券处置过户行为需经国资委、财政部、商务部等行政主管部门批准的，应当提供相关批文原件及复印
件；
（二）根据《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税…2009?167 号）、《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知》（财税…2010?70 号）、《财政部国家税务总局关于证券机构技术和制度准备完成后个人转让上市公司限售股有关个人所得税问题的通知》（财税…2011?108 号）等相关文件规定，出质人因质押证券处置过户行为应缴纳个人所得税的，需提供主管税务机关出具的完税凭证以及《限售股转让所得个人所得税清算申报表》。
第十条根据《上市公司收购管理办法》规定，质押双方申请办理质押证券处置过户业务的行为触发要约收购义务的，应按照《上市公司收购管理办法》等规定履行相关手续后，再向本公司申请办理质押证券处置过户业务。
第十一条质押双方申请办理质押证券处置过户业务时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向本公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处置在质押证券处置过户业务中受让的证券，不进行其他证券买卖（法律法规另有规定除外）。
第十二条质押双方申请办理质押证券处置过户业务，应按照本公司证券非交易过户业务相关规定缴纳过户登记
手续费，并按照国家有关规定缴纳证券交易印花税。
第十三条本公司对质押双方提交的申请材料审核通过后办理质押证券的过户登记手续。按国家有关法律法规的规定，因司法执行等情形导致申请过户的质押证券数量不足，过户登记处理失败。
第十四条质押证券过户登记完成后，所对应的质押登记效力自动解除。
第十五条本指引由本公司负责解释。
第十六条本指引自发布之日起实施。
附件：
质押证券处置过户申请
证券数量单位：股票为“股”，基金为“份”，债券为“元”
一、单项选择题 1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本 的（）。 A. 50% B. 100% C. 200% D. 400% 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券 的风险。 A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50% B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法 确定能否扭亏 C. 标的证券近期涨幅较高 D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险 E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在 被有关部门立案调查 您的答案：B,D,A,C,E 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。 A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序 及制衡机制 B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模 型的有效性进行验证和评价 C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和 责任追究机制 D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风 险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试 您的答案：A,B,C,D
题目分数：10 此题得分：10.0 4. 在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式 有（）。 A. 实地调研 B. 现场访谈 C. 电话访谈 D. 邮件访谈 E. 委托调研 您的答案：C,B,A,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 特殊融入方一般包括（）。 A. 上市公司董事 B. 上市公司监事 C. 公司高级管理人员 D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当 与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。 （） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限 售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
货物质押协议范本 甲方（质权人）： 身份证号码： 住址： 联系方式： 乙方（出质人）： 身份证号码： 住址： 联系方式： 为确保乙方按照其与甲方于年月日签订的《借款协议》（以下简称“借款协议”）的约定履行还款等义务，乙方自愿将其具有所有权或处分权的（以下称之为“质押财产”）质押给甲方，作为借款协议项下乙方债务偿还的担保。为明确双方权利、义务，特订立本协议，以资共同遵守。 第一条质押财产清单 1.1 质押财产清单内容详见本协议附件。 第二条担保范围 2.1质押担保的范围：借款协议项下的借款本金人民币（小写）元整（大写：￥圆整）及其利息、罚息、违约金、债务不履行致债权人蒙受损害的赔偿、实现债权和质押权的费用及其他相关费用。本协议在甲方同意乙方延迟还款的情况下继续有效。 第三条质权的效力所及 3.1 本协议项下质权对质押财产的效力及于质押财产本身、从物、孳息、添
附物、附属物。 第四条质押财产的登记 4.1按照《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》及其他法律法规的有关规定，本协议项下质押财产需办理质押登记的，出质人和质权人应于本协议签订后个工作日内到相关部门办理质押财产登记手续。在质押登记手续办妥当日，乙方应将登记文件交由甲方保管。 4.2乙方在质押登记期满后，必须积极协助甲方办妥续质押登记手续。 4.3质押财产所生孳息依法应当办理出质登记的，乙方应负责办理质押财产所生孳息的出质登记手续。 4.4 因办理质押财产登记手续产生的所有费用均由乙方承担。 第五条质押财产（含相关凭证）的交付及退还 5.1乙方应于本合同签订后个工作日内将质押财产以及与质押财产有关的权属证明、证书、文件等交付甲方占有和保管。 5.2甲方应妥善保管质押财产，采取有效措施保障质押财产的安全和完整。 5.3乙方或债务人按借款协议的约定清偿全部债务后，甲方应将保管的质押财产及相关凭证退还给乙方。 5.4因质押财产（含相关凭证）移交至甲方所产生的所有费用以及因甲方退还乙方质押财产（含相关凭证）所产生的所有费用均由乙方承担。 第六条甲乙双方的权利义务 6.1乙方应承担本协议项下有关质押财产的评估、登记、公证、鉴定、保险、保管、运输、维修、保养及拍卖、变卖等费用。由甲方代缴的，乙方接到甲方通知后应在天内偿还甲方，超过天，按日处以代缴金额的违约金。 6.2甲乙双方应当按照本协议约定交付质押财产及有关凭证，且在有相关规定的情形下，向有关部门办理质押登记手续。 6.3乙方声明与承诺： 6.3.1乙方对质押财产享有合法的所有权或处分权且对质押财产的处分
( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 银行证券指定交易协议书(协议 范本) The role of the agreement is to protect the legitimate rights of both parties and to ensure that the legitimate rights and interests of the state, collective and individual are not harmed
银行证券指定交易协议书(协议范本) 甲方：_______________________ 法定代表人：_________________ 住址：_______________________ 邮编：_______________________ 联系电话：___________________ 乙方：_____________分行证券部 法定代表人：_________________ 住址：_______________________ 邮编：_______________________ 联系电话：___________________ 本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。 鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的
通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下： 第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。 第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。 第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。 第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。
XX证券股份有限公司股票质押式回购交易业务隔离墙管理 指引（2018） 第一章总则 第一条为防范公司股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”）业务与其他业务之间的利益冲突，提高部门的内部控制水平，《证券公司监督管理条例》、《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》、《上海证券交易所股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、《深圳证券交易所股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、以及中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、沪深证券交易所、中国证券登记结算公司制定的其他有关规定，制定本指引。 第二条本指引中所指的“隔离墙机制”是指在公司股票质押回购业务与其他各业务部门之间设立的防范利益冲突和利益输送的风险隔离机制，从而实现股票质押回购业务与其他相关业务在机构、人员、资金、信息、系统等方面相互隔离，实现股票质押回购业务内部有效风险防范。 第三条隔离墙执行过程实施强制留痕要求，各相关部门以书面或电子方式记录流程。 第四条建立、健全股票质押回购业务内部控制办法，通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，实现股票质押回购与自营、客户资产管理、投资银行、固定收益与衍生产品等业务在机构、人员、信息、账户等方面的有效隔离，切实防范利益冲突、风险传递及内幕交易行为的发生。 第五条股票质押回购业务涉及的部门在组织、制度、信息、资金、财务上建立健全隔离墙机制，确保股票质押回购业务的相对独立。 第二章物理隔离、岗位隔离、资金隔离和业务隔离 第六条公司根据内部制衡建立科学的决策机制，实行严格分层审批机制；明确职权、管理程序和业务流程，使股票质押回购业务前、中、后台相互分离、
当物处置协议 典当行（抵押权人）： 当户（抵押人）： 当户（债务人）： 因当户（债务人）马志成未能偿还与典当行（抵押权人）青海福果典当有限公司签订的编号为青福典字第20150209004号《房产典当合同》（以下简称主合同）项下已到期（2015年5月10日到期）的债务，所典当的房产已形成绝当。根据当户及典当行签订的编号为青福抵字第20150209004号的《房产抵押（典当）合同》（以下简称抵押合同）约定和《典当管理办法》中关于绝当物品的规定，经典当行（抵押权人）、当户（抵押人）及当户（债务人）三方协商一致，就主合同及抵押合同项下的当物处置达成如下协议： 第一条典当行（抵押权人）、当户（抵押人）共同确认当户（抵押人）应当承担的担保责任为： 1、当户（债务人）未偿还债务当金人民币200000元（大写）贰拾万元整。 2、截止本协议签订日，当户（债务人）累计未偿还利息及综合费用、罚息、滞纳金合计人民币(大写) 。 3、本协议签订日至当物变现日，当户（债务人）依据合同应当向典当行（抵押权人）支付的利息、罚息、滞纳金为。 4、当户（债务人）应付其他费用人民币。第二条当户（抵押人）同意处理抵押合同项下的当物，当物名称
为房产，位于西宁市城西区南川西路91号楼1单元171室，建 筑面积为60.91平方米，房屋所有权证号为宁房权证城西区字 第129115号，土地使用证号为宁国用（2013）第G-21101号。第三条当物处理方式为下列第 2 项约定： 1、拍卖：拍卖机构为，拍卖底价为（大写）。 2、变卖：双方同意受让人为，受让价格为人民币（大写）。 3、折价: 经双方协商，当物折价人民币（大写）。当物应当在本协议生效之日起日内交付典当行（抵押权人）:需要办理过户手续的，双方于当物交付前日内到有关部门办理过户手续。 第四条处理当物所得价款按照下列顺序清偿：实现债权的费用，当户（债务人）所欠债务当金本息、罚息、复利、损害赔偿金、应付违约金及其他应付费用。 第五条三方约定的其他事项： 1、 2、 3、 第六条本协议自典当行（抵押权人）、当户（抵押人）及当户（债务人）三方签字并加盖公章之日起生效。 第七条本协议执行中如发生争议，按抵押合同“争议的解决”
上交所指定交易协议书模板 Shanghai stock exchange designated transaction agreement template 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
上交所指定交易协议书模板 前言：买卖合同是出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款的合同。本文档根据买卖合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 上交所指定交易协议书 甲乙双方根据《上海*券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份证号码为 ____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海*券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本
协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海*券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。 第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。 第六条甲方*券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。 第七条甲方*券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海*券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。 第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况的除外），乙
现阶段我行金融市场业务营销指引 目录 一、股票收益权转让理财业务 (2) 二、结构化股票二级市场融资业务 (8) 三、结构化股票二级市场融资业务（股指期货） (12) 四、理财资金投资债券结构化业务 (16) 五、理财资金参与设立定向增发基金业务 (19) 六、理财资金投资量化对冲基金业务 (23)
一、股票收益权转让理财业务 （一）业务简介 股票收益权转让理财业务是指我行发行理财产品募集资金，委托信托公司购买某企业或个人持有的上市公司流通或限售股票收益权，或者通过证券公司与企业或个人签订质押式回购协议，并办理股票质押手续，到期后借款企业或个人溢价购买上述股票收益权。 （二）业务标准 第一，股票收益权资金融入方资质要求： 1、资金融入方信用情况良好，无不良信用记录。 2、资金融入方有明确的期末优先购买股票收益权的资金来源，具备优先购买的意愿和能力。 3、资金融入方有自主履行同比例认购配股、增发股份等的能力和意愿，以规避因上市公司折价配股、增发等原因产生的股价稀释风险。 4、项目存续内资金融入方对外质押股票数量不得超过其持有上市公司总股本的70%；其中标的股票为创业板股票的，项目存续内资金融入方对外质押股票数量不得超过其持有上市公司总股本的60%。 第二，质押标的股票资质要求： 1、标的股票包括主板股票、中小板股票及创业板股票，且允许为限售股。 2、上市公司及股票须满足： （1）上市公司上市时间不少于2年； （2）质押股票如为限售股，其解禁日须早于项目到期日，且距离项目到期日不少于3个月； （3）不存在上一年度亏损、本年度出现单季度亏损（行业周期性因素除外），或发布全年亏损预告的情况； （4）不存在可能因实施重大重组等事项造成长期停牌的情况； （5）不存在连续3年没有分红的情况； （6）对外担保余额或未决诉讼、仲裁及纠纷金额不超过最近一期经审计的合并报表净资产的50%； （7）不存在市场、媒体或监管机关等有关方面对其生产经营、公司治理、
协议编号：YTO-FS-PD847 银行证券指定交易协议书通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
银行证券指定交易协议书通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 甲方：_________ 法定代表人：__________ 住址：_________ 邮编：_________ 联系电话：____________ 乙方：_____________分行证券部 法定代表人：__________ 住址：_________ 邮编：_________ 联系电话：____________ 本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年 _________月_________日在_________市订立。 鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：
证券公司股票质押登记业务运作指引 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券公司 股票质押登记业务运作指引 （中证登记(深圳)综[2001]10号） 各证券公司： 为了进一步提高市场运作效率，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司证券公司股票质押登记业务运作指引》，本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券交易所关于证券公司股票质押登记实施细则》（深圳综〔２０００〕１３号）同时废止。本指引要点如下： １．证券公司办理股票质押业务，需提前一次性向本公司书面提交证券帐户代码、券 商席位代码及银行特别席位代码，否则申请不被受理。 ２．办理股票质押及解除质押登记业务必须采用交易系统报盘方式。 ３．证券公司和商业银行必须在同一交易日分别在各自席位报盘。 ４．办理股票质押和解除质押登记的当日，报盘后允许撤单。 特此通知 2001年11月2日 附件： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券公司股票质押登记业务运作指引 第一条为规范证券公司股票质押登记工作，根据《证券法》及《证券公司股 票质押贷款管理办法》，制定本指引。 第二条本指引所指股票质押登记，是指中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称“本公司”）为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金（以下统称“股票”）向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。 第三条商业银行和证券公司开展股票质押贷款业务，必须具备《证券公司股 票质押贷款管理办法》规定的资格。 第四条证券公司用作质押的股票，必须符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。
第五条办理股票质押登记业务，出现下列情况之一，本公司有权拒绝接收证券公司与商业银行的申请： １．证券公司用作质押的股份，不符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。 ２．一家商业银行接受的用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的１０％。 ３．一家证券公司用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的１０％，或高于该上市公司已发行总股份的５％。 ４．被质押的一家上市公司股票份额高于该上市公司全部流通股票份额的２０％。 第六条商业银行开展股票质押贷款业务，应当在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）开设股票质押贷款特别席位以及在本公司开设相应的资金结算帐户。 第七条商业银行申请开设股票质押贷款特别席位，应当向深交所提交下列申请文件： １．申请函（以法人名义出具）； ２．中国人民银行关于同意开办股票质押贷款业务的有关批复文件或许可证； ３．深交所要求的其他文件。 第八条股票质押贷款特别席位的席位费为２０万元人民币，由商业银行在申请时一次性向深交所交纳。席位一经设立不得退回，但经深交所批准可以转让。 第九条股票质押贷款特别席位用于保管和处置质押股票，以及与质押股票相关的配股认购等，商业银行不得将该席位用于自行买卖证券等其他用途。 第十条商业银行申请开设股票质押贷款资金结算帐户，应当向本公司提交法人结算协议并指定资金结算帐号。 第十一条股票质押贷款特别席位的资金结算实行法人结算制度，一家商业银行确定一个特别席位作为主结算席位。 第十二条每一股票质押贷款特别席位缴纳结算基准保证金１０万元。 第十三条证券公司须保证质押股票为自营股票，不存在权属争议。证券公司和商业银行应当保证股票质押行为真实、合法、有效。 第十四条质押股票是否冻结由证券公司和商业银行商定。未冻结的质押股票可以在特别席位直接卖出，冻结的质押股票必须经本公司解冻后方可卖出。质押股票的权益，分派到特别席位。选择冻结的质押股票，红股及认购的配股一并冻结。
质押合同 甲方： _________________________________________________________________ 法定代表人（代理人）：__________________________________________ 乙方: ___________________________________________________________________ 法定代表人（代理人）：__________________________________________ 第一条合同目的描述 为确保债务的偿还，出质人愿意以其有权处分的财产作质押，质权人经审查，同意接受出质人的财产质押，双方根据有关法律规定，经协商一致，约定如下条款： 第二条术语定义 质权人实现债权的费用是指质权人采取诉讼、仲裁等方式实 现债权时支付的诉讼（仲裁）费、律师费、差旅费、执行费、保全费及其他实现债权的必要费用。 第三条质押物的本体描述 附件中质押财产的评估或约定价值为参考价值，最终价值以 质权实现时实际处理出质财产的价款（或净收入）为准。 第四条质押物的描述 序号专利名称申请日颁证日有效期评估值 第五条质权的担保范围
为避免歧义，质权人因准备、完善、履行或强制执行本合同或行使本合同项下的权利或与之有关而发生的所有费用和支出（包括但不限于律师费用、诉讼或仲裁费用等）均构成被担保债权的一部分。 第六条质权的存续期间 本合同项下质权与担保债务同时存在，担保债务清偿完毕后，质权才消灭。 第七条质权的效力 质押期间，经质权人书面同意，出质人转让质押财产所得的价款应先优用于 向质权人提前清偿其所担保的债权。 第八条质权的物上代位 除非出质人和质权人另有书面合同约定，在本合同有效期间内，出质人取得 的有关质押股权的任何赔偿（包括但不限于与任何质押股权有关的保险赔偿金）、 索赔或补偿等收益均应作为质押股权的一部分，由质权人享有质权。 第九条质权的实现 出质人为两人以上的，质权人行使质权时有权处置任意或各个出质人的质物。 第十条强制执行公证 如本合同任何一方提出公证要求，本合同应在国家规定的公证机关进行公证。 第^一条质押物的交付与登记 质物所生孳息依法应当办理出质登记的，出质人应负责办理质物所生孳息的出质登记手续。 第十二条税务等手续及履行费用 本合同项下有关的评估、鉴定、保险、保管、运输等费用均由出质人承担。 第十三条质押物的占有与保管 质权人有权收取质物所生孳息和质物管理费用。 第十四条质押物的价值波动
合同编号：YT-FS-2115-16 上交所指定交易协议书 (完整版) Clarify Each Clause Under The Cooperation Framework, And Formulate It According To The Agreement Reached By The Parties Through Consensus, Which Is Legally Binding On The Parties. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
合同书编号：YT-FS-2115-16 编订：****** 批准：****** 上交所指定交易协议书(完整版) 备注：该合同书文本主要阐明合作框架下每个条款，并根据当事人一致协商达成协议，同时也明 确各方的权利和义务，对当事人具有法律约束力而制定。文档可根据实际情况进行修改和使用。 上交所指定交易协议书上交所指定交易协议书 甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____证券有限责任公司____证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____甲方身份证号码为____（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲
试题 一、单项选择题 1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本 的（）。 A. 50% B. 100% C. 200% D. 400% 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券 的风险。 A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50% B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法 确定能否扭亏 C. 标的证券近期涨幅较高 D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险 E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在 被有关部门立案调查
您的答案：E,D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券 的（）。 A. 种类 B. 方式 C. 数量 D. 时间 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》 关于“合法原则”规定的行为是（）。 A. 诱导不适当的客户开展业务 B. 利益输送和商业贿赂 C. 内幕交易 D. 操纵市场 E. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业 您的答案：B,D,C,E,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式 有（）。 A. 实地调研 B. 现场访谈 C. 电话访谈 D. 邮件访谈 E. 委托调研 您的答案：B,C,A,D,E 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题
6. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，其中资管计划资金也包括在内。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0
二手车质押借款合同 甲方（甲方、出质人）： 乙方（乙方、质权人）： 甲乙双方本着平等互利原则，遵循国家有关法律和行政法规，协商一致后订立本合同。 第一条：甲方以自有车辆出质于乙方，并借到人民币元（小写：）。甲方保证该车辆属本人所有，在质押前未将该质物转让、抵押、担保及依法保全等，无任何经济纠纷、交通事故以及违章；如有瑕疵甲方愿承担全部责任。 车辆具体情况见附件一、附件二。 第二条：借款履行期限自年月日至年月日。 第三条：借款利息为借款额按月%计算。甲方在从合同签订之日起超五日未交综合费用（含利息以及相关服务费停车费等），乙方有权终止合同并直接处置质押物。 质押车辆管理服务费、停车费，由甲方一次性缴纳。 第四条：甲方将质押物及相关物品（详见附件）交由乙方占管，在质押期间乙方可以将质押物及占管品挂失或转让、抵押等权属转移行为。甲方对乙方上述行为予以承认。 第五条：因乙方原因造成质物丢失或损坏的，按价值赔偿或者恢复原状；因不可抗拒因素造成质物损坏及殃及部分的，乙方不负赔偿。 第六条：甲方保证在合同约定的借款期限内偿还借款。如甲方不能按时偿还，乙方按照借款总额的2%/天收取违约金。（以实际违约天数计算） 若违约超过5日，乙方可以直接处置质押物。乙方处置质押物所得款项，除收回借款本金、综合费和可能发生的孳息、违约金等，不足部分有权向甲方继续追偿。
第七条：甲方承诺声明：本合同质押物一旦发生被乙方处分的，甲方无条件、无偿配合并向乙方提供合法有效的过户手续。 第八条质押物的保管 1. 质押物由乙方占有、使用、保管。在质押期间,乙方保证该车辆无任何交通事故及违章。若是由于车辆自身原因或自然损坏,不可抗力等因素造成的车辆损失,免除乙方赔偿责任。 2. 甲方必须将与质押车辆相关的钥匙、机动车登记证书（原件）、行驶证（原件）、购车发票（原件）、完税证明（原件）、保险单据（原件）、及身份证复印件等文件资料交由乙方保管。 第九条质押物的处置 1. 质押期间甲方对质押车辆做出的任何处置行为均无效。 2. 甲方如不能按时还款，乙方可以变卖质押物以挽回损失。 第九条质押期间发生下列情形之一,乙方有权提前处置抵押物： 1. 甲方被宣告失踪,而其财产代管人拒绝履行本合同的； 2. 甲方丧失民事行为能力,而监护人拒绝履行本合同的； 3. 甲方死亡或宣告死亡而其财产合法继承人拒绝履行本合同的； 4. 甲方不履行还款义务或有其他缺乏偿债诚意的行为； 5. 甲方卷入或将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷,足以影响其偿债能力； 6. 甲方变更住所、通信地址、联系电话等事项未在5日内及时通知的。 第十条费用的承担 1. 如果甲方不能按期还款,在争取乙方同意的情况下可以展期。 2. 有关质押、借款产生的一切费用均由甲方承担。
合同编号：2021-xx-xx 合同/协议(模板) 合同名称： 甲方： 乙方： 签订时间： 签订地点：
银行证券指定交易协议书甲方：_______________________ 法定代表人：_________________ 住址：_______________________ 邮编：_______________________ 联系电话：___________________ 乙方：_____________分行证券部 法定代表人：_________________ 住址：_______________________ 邮编：_______________________ 联系电话：___________________
本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。 鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下： 第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。 第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。 第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不
受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。 第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。 第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。 第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。 第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。 第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南 目录 第一章业务概述 第二章账户 第三章质押登记 第四章清算和交收 第五章违约处置和终止购回 第六章限售股、高管股的申报管理 第七章协助执法 第八章查询 第九章收费标准 第十章附则
第一章业务概述 第一条为配合股票质押式回购交易业务，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本指南。 第二条本指南适用于以深交所上市交易的A股股票或其他经深交所和中国结算认可的证券为标的证券的股票质押回购业务。 第二章账户 第三条融入方、融出方使用A股证券账户进行股票质押式回购交易。 第四条结算参与人使用结算备付金账户完成股票质押式回购资金交收。 融出方为证券公司时，使用证券公司自营结算备付金账户完成资金交收。 融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户时，使用托管机构在我公司开立的结算备付金账户完成资金交收。 第三章质押登记 第一节证券质押登记 第五条参与股票质押式回购交易业务的投资者应当委托证券公司通过交易报盘方式申报股票质押式回购交易指令。 第六条证券公司应当向深交所申请开通交易权限。开通交易权限时，须向深交所报备指令申报交易单元、质押特别交易单元和资产管理子公司（如有）全称，深交所据此通知中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）维护上述三项报备内容的对应关系。 第七条质押特别交易单元用于质物的保管和处置，不得用于违约处置外的证券交易。 第八条本公司根据交易所确认的初始交易指令，在T日（指交易日，下同）收市后对融入方的证券和融出方的资金按照货银对付的原则进行检查，均足额的，将融入方证券账户中相应的证券转入指令申报交易单元对应的证券公司质押特别交易单元进行质押登记。 第九条为了便于质押物的管理，本公司对申报转入质押特别交易单元的每笔证券进行冻结，并生成冻结序号。T日日终，本公司将该冻结序号发送证券公司。对于每笔初始交易，本公司生成相应的质押业务编号。T日日终，本公司将该质押业务编号发送证券公司。 第十条本公司根据初始交易指令申报的“质权人类型”进行质权人信息登记。 （1）当证券公司为融出方时，质权人类型应申报为1，登记的质权人为证券公司。 （2）当证券公司集合资产管理计划为融出方时，质权人类型应申报为2，登记的质权人为证券公司。 （3）当证券公司资产管理子公司集合资产管理计划为融出方时，质权人类型应申报为3，登记的质权人为证券公司资产管理子公司。 （4）当证券公司定向资产管理客户为融出方时，质权人类型应申报为4或5。
实物质押合同样本 抵押贷款指借款者以一定的抵押品作为物品保证向银行取得的贷款。 1 甲方：_______________ 乙方：_______________ 甲方因本人生产或经营需要，向乙方申请借款，并以自有车辆作为抵押物，经当事方协商一致，乙方同意出借并签定本合同内容。 第一项、借款事项 第一条、借款内容 借款总金额：人民币__________元，大写____________________ 借款期限：自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止，共计__________天。月利息____________。 第二条、借款的支付及偿还 1、借款的支付：借款及抵押手续办妥后，乙方将借款金额一次性支付给甲方或转入甲方账户。 2、借款的偿还：本借款在到期日一次性还清本息。 3、甲方可以提前还款，但必须提前15天通知乙方。
第三条、违约责任 1、_____如果甲方到期不能全额偿还本借款，则从逾期之日起，对未偿还部分加收_____天的违约金，逾期超过十日的，视为甲方彻底违约，乙方可以解除本借款合同，要求甲方支付合同总借款金额20%的违约金； 第二项、抵押事项 第四条、甲方确认抵押资产为其本人所有，一切手续合法、有效，该资产在抵押前无任何经济纠纷和违法责任，否则甲方承担全部法律责任。 第五条、抵押物事项 1、汽车种类及牌号：_______________ 2、车架号：_______________ 3、发动机号：_______________ 第六条、抵押物的保管 1、抵押物由乙方保管，在抵押期间，乙方无偿使用该车辆，保证该车辆无任何交通事故及违章。若是由于车辆自身原因或自然损坏，不可抗力等因素造成的车辆损失，免除乙方赔偿责任。 2、甲方必须连同与抵押车辆相关的钥匙、机动车登记证书、行车证、购车发票、购置税、养路费、保险单据、户口本原件及身份证复印件交由乙方或中间人保管。 第七条、抵押物的处置
指定交易协议书 双方责任 双方保证 交易方式 3．1 甲方同意由乙方根据挂牌公告产生的购买方情况选择确定适当的产权交易 方式。如果仅产生一个购买方，采取协议转让方式进行；如果产生两个或两个以上购买方，采取拍卖、竞投或招标方式进行。 3．2 交易方式确定后，由乙方负责组织交易，产生受让方，乙方组织指导甲方 与受让方签订《产权交易合同》。 第五条: 车辆过户:卖方在收到买方购车款项后,将积极协助买方办理安户、过户手续,一切费用均由买方承担.双方共同到车管所办理车辆过户手续. 甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自 愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 甲、乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过 自愿协商，就指定交易的有关事项达成如下协议： 一、甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方为指定交易点。乙方经审核同意接 受甲方委托。甲方指定交易的证券帐户为在《资金帐户开户登记表》中所填的上海证券帐号。 二、指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。 三、本协议签订当日，乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令，如因故延迟，乙方应 通知甲方，乙方应最迟于本协议签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。 四、甲方若在乙方处办理指定交易之前已经在其他券商处办理指定交易，甲方应及时在原 指定处撤销指定。乙方对甲方因其在原指定处撤指手续办理不妥影响甲方在乙方处的正常 交易而遭致的损失不承担任何责任。 五、甲方在乙方处办理指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管，
c15046课后测验100分 一、单项选择题 1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（）。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 50% 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券 的（）。 A. 种类 B. 方式 C. 数量 D. 时间 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》 关于“合法原则”规定的行为是（）。 A. 诱导不适当的客户开展业务 B. 利益输送和商业贿赂 C. 内幕交易 D. 操纵市场 E. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业 您的答案：B,A,C,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。 A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序
B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模 型的有效性进行验证和评价 C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和 责任追究机制 D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风 险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 特殊融入方一般包括（）。 A. 上市公司董事 B. 上市公司监事 C. 公司高级管理人员 D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当 与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。 （） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本 的200%，其中资管计划资金也包括在内。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限 售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（）
编号：_____________物品质押借款合同 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
（甲方）货款方（质押权人）：身份证号码： （乙方）借款方（质押人）：身份证号码： 为维护甲乙双方利益，本着诚实信用，互惠互利原则，经协商一致，根据《合同法》等法律法规，立此合同，具体内容如下： 1.乙方因个人原因将自己购买的物品，向甲方作为质押； 2.甲、乙双方认可现在该物品的评估价值为（人民币）小写元整，大写元整； 3.乙方向甲方借款（人民币）小写元整，大写元整； 4.借款用途：； 5.借款期限：从20 年月日至20 年月日止 6.借款利息及费用：借款月利息（叁拾日） % ；综合费用（人民币）元整；借款同时须缴清首期（月）利息、综合费用，不足月（叁拾日）按足月（叁拾日）收取利息； 7.逾期交纳综合费用及利息按借款金额日加收 %违约金。超过日乙方未交综合费用及利息，甲方有权单方终止合同并处置或者变卖质押物； 8.还款方式，乙方先将借款本金、利息、综合费用一次性交给甲方现金或将现金打进甲方的账户，甲方归还该封存质押物； 9.保证条款：乙方保证该质押物绝非盗抢或诈骗所得，属于合法正规购买，该质押物无任何争议。质押物为非赝品，甲方占有质押物时封存时由乙方签字按手印，如封存完好无损，甲方归还时乙方不得有任何争议，质押期间甲方如丢失或损坏质押物品，甲方需对乙方进行赔偿，赔偿金额不超过评估价值计算。 10.乙方保证：（一）乙方到期不能偿还甲方的借款，甲方有权对质押物进行处理，乙方到期如数偿还了甲方的借款利息，综合费用时，甲方将质押物退还给乙方，本合同销毁，自行终止。（二）乙方必须按照借款合同的规定使用借款，不得挪作他用，不得用于非法活动。（三）乙方须按照合同规定的期限偿还甲方的借款本金、利息及综合费用。 11.违约条件：乙方违约，甲方提前单方终止合同变卖该物品所得价款超过双方认定价值部分归