中国结算上海分公司营业大厅业务指南
证券质押登记业务
一、受理范围
本业务指南适用于投资者办理登记在沪市证券账户中的股票、债券和基金
（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记业务。
二、需提供的证件和材料
1、质押登记
（1）《证券质押登记申请》；
（2）质押合同原件；
（3）质押双方有效身份证明文件及复印件：
境内法人需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，
需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、
法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。
境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，
还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。
境外法人需提供所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证
明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人合法存续证
明），授权人签署的授权委托书，境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有
权签署授权委托书的证明文件，授权人身份证明文件复印件，经办人身份证明文
件原件及复印件。
境外自然人需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办
的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件。境
外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）
永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；
香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。
除中国护照、台湾居民来往大陆通行证、以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，上述涉及境外投资者的身份证明文件、授权委托书以
及授权人有权授权的证明文件等还需符合以下规定：?外国（地区）投资者提交
的文件，须经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条
约中规定的身份证明手续。如投资者所在国家（地区）与我国无外交关系，其提
供的文件，需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、
领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。?香港投资者提交的文件，
应当经我国司法部委托的香港公证人公证，并盖有中国法律服务(香港)有限公司
转递香港公证文书专用章。?澳门投资者提交的文件，应经过澳门政府公证部门
或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务(澳门)公司加盖核验章。?
台湾投资者提交的文件，应当经台湾地区的公证部门公证，并由台湾海峡交流基
金会按照1993 年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾投资
者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。
（4）出质人证券账户卡原件及复印件（如有）；
（5）质押股份为国有股东持有的，应遵守国有资产管理部门的有关规定,
需提供在国有资产监督管理机构备案的《国有股东所持上市公司股份质押备案
表》（如有）。
（6）本公司要求提供的其他材料。
2、解除质押登记
质权人向本公司申请解除质押登记，除需提交本指南第二条第1 款第（3）
项中质权人、经办人的身份证明文件外，还需提交以下材料：
（1）《解除证券质押登记申请》；
（2）证券质押登记证明原件（原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信
息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明）；
（3）本公司要求提供的其他材料。
3、部分解除质押登记
质权人向本公司申请解除质押登记，除需提交本指南第二条第1 款第（3）
项中质权人、经办人的身份证明文件外，还需提交以下材料：
（1）出质人和质权人共同签章的《证券质押登记部分解除申请》；（2）证券质押登记证明原件（原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信
息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明）；
（3）本公司要求提供的其他材料。
4、查询质物的数量和状态
质权人在提交本指南第二条第1 款第（3）项中质权人、经办人的身份证明
文件以及本公司出具的证券质押登记证明后，可以向本公司申请查询质物的数量
和状态。
三、业务流程
（一）直接到本公司营业大厅办理质押登记业务流程
1、出质人、质权人于营业大厅取号终端按取“综合业务—证券质押业务”
排号单，待大厅叫号系统播放所取号码，根据提示至相应柜台办理业务。
2、综合柜台业务人员对申请人提交的证件和材料进行审核，审核通过的，
予以办理。
3、申请人按照相关收费标准交费，于费用审核柜台领取发票。
4、办理完成的下一工作日后，质权人可凭业务受理单于费用审核柜台领取
《证券质押登记证明》或《解除证券质押登记通知》。
（二）通过证券公司代办质押登记业务流程
1、出质人、质权人可到已取得代理资格的证券公司及其营业部递交质押登记和解除质押登记材料。所提交的质押登记材料与直接到本公司营业大厅办理的
要求相同。
2、证券公司对质押登记材料进行初审。初审通过后，按本公司规定的方式
将申请材料提交至本公司。
3、本公司收到证券公司提交的申请材料后，对申请材料进行审核；审核通
过后，根据本公司受理日日终对证券持有数据的核查结果进行质押登记，并于下
一交易日出具证券质押登记证明。质押登记的生效日以证券质押登记证明上载明
的质押登记日为准。
4、对于审核通过的业务申请，证券公司应当按本公司要求，妥善保管申请
人提交的原始申请材料。5、质押登记费用由证券公司代为收取，收费标准与到本公司营业大厅办理
相同。
6、本公司负责邮寄质押登记证明和质押登记费发票，邮寄收件人及地址由
出质人、质权人商定并通过证券公司申报。
四、收费标准
1、质押费：
收费项目券种收费标准
质押登记
股票
500 万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500
万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点100 元
基金
500 万份以下（含）部分按该部分面值的0.5‰收取，超500
万份的部分按该部分面值的0.05‰收取，起点100 元
债券
500 万元以下（含）部分按该部分面值的0.5‰收取，超500
万元的部分按该部分面值的0.05‰收取，起点100 元
解除质押
登记
- 免费
注：对于同一笔质押业务，申请人用同一质押合同对应的同一证券账户中的
同一只证券进行质押登记的，不同证券类型及限售期的证券将在数量加总后合并收费。
2、费用支付方式：相关费用可以现金、POS机刷卡、汇款方式支付。
3、说明：汇款账户信息在中国证券登记结算有限责任公司网站-业务规则-
其他-上海市场-《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司A股结算银行结算
备付金专用存款账户一览表》中查询。
如使用汇款方式支付质押费的，本公司确认费用到账后再办理质押登记手
续。
五、质押物的处置17
（一）债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，且当
事人就质权实现协商一致的，质押双方可根据办理证券质押登记业务时提交的质押合同约定或另行签订质押证券处置协议，向本公司申请将“不可卖出质押登记”调整为“可以卖出质押登记”（仅限于出质证券为无限售流通股或流通债券、基
金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券），通过卖出质押证券实现质权。
（二）通过证券质押登记状态调整方式实现质权的相关事项：
1、调整证券质押登记状态
证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申请办理（以下简
称“申请方”）。质押双方同意由质权人单方向本公司申请办理证券质押登记状
态调整业务时，应当事先在质押合同或质押证券处置协议中约定以下内容：（一）实现质权的情形(例如: 1、至质押合同所担保的主合同债务履行期限届满之日，
质权人未受清偿；2、出质人违反质押合同所述的任何违约情形或违反质押合同
的任何约定；3、出质人申请（或被申请）破产、重整或和解，被宣告破产、重
整或和解，被解散，被注销，被撤销，被关闭，被吊销，歇业，合并，分立，组
织形式变更以及出现其他类似情形；4、出质人发生危及、损害质权人权利、权
益或利益的其他事件；5、其它根据质押当事人的约定需要行使质权的情形)；（二）本质押双方已达成一致意见，在上述情形发生时，由质权人单方向中国证券登记
结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务;（三）质权人单方向中
国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务的，即视为出
质人已经知晓并同意办理证券质押登记状态态调整业务。
申请方应当保证其所提供的申请材料真实、准确、完整、合法，以及申请办
理证券质押登记状态调整业务的行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规
章等有关规定。因申请材料内容违法、违规及其他原因导致证券质押登记状态调
整失败而产生的纠纷和法律责任，由证券质押登记状态调整申请方承担。
办理证券质押登记状态调整业务时，申请方应提交以下材料：
（1）《证券质押登记状态调整申请表》；
（2）质押证券处置协议或质押合同；
（3）本公司出具的证券质押登记证明；18
（4）申请方有效身份证明文件及复印件（具体要求与本指南前文质押登记
部分中关于有效身份证明文件及复印件的要求一致）；
（5）委托证券公司作为第三方协助卖出质押证券及划付处置所得资金的，
应提供证券公司出具的受理证明；
（6）本公司要求提供的其他材料。
申请方可以选择到本公司柜台办理证券质押登记状态调整业务，也可通过具
有证券质押登记业务代理资格的证券公司进行申报。选择通过证券公司进行申报
的，质押证券应托管在该证券公司。
选择到本公司柜台办理证券质押登记状态调整业务的，本公司对有关申请材
料审核通过后予以受理，并于本公司受理日日终对证券质押登记状态进行调整，
状态调整于本公司受理日的次一交易日生效。
通过证券公司申报证券质押登记状态调整业务的，证券公司应当按照有关规
定在委托范围内代理进行有关申请材料的初审。证券公司在初审通过后，按本公
司规定的方式将申请材料提交至本公司；同时，应当按法律法规和本公司的要求，
妥善保管申请人提交的原始申请材料。本公司收到证券公司提交的申请材料后，
对证券质押登记状态调整申请进行形式审核，审核通过后予以受理，并于本公司
受理日日终对证券质押登记状态进行调整，状态调整于本公司受理日的次一交易
日生效。2、卖出质押证券
证券质押登记状态调整生效后，根据质押合同或质押证券处置协议的相关约
定，可由出质人自行卖出质押证券并向质权人划付处置所得资金，质押双方也可
委托证券公司作为第三方协助卖出质押证券并向质权人划付处置所得资金。
质押双方委托证券公司作为第三方协助卖出质押证券并向质权人划付处置
所得资金时，应当与证券公司事先签订三方协议，并约定以下内容：（一）实现
质权的情形；（二）本质押双方已达成一致意见，在上述情形发生时，由（证券
公司名称）作为第三方，在证券质押登记状态调整生效后协助卖出质押证券，并
及时将处置所得资金划至质权人指定银行账户（包括质权人开户行、开户名称及
银行账户号）。
3、申报质押证券卖出信息证券质押登记状态调整生效后，出质人自行卖出相关质押证券的，应于卖出
当日及时向证券公司申报卖出证券有关数据信息。出质人未及时申报或申报数据
信息存在错误的，应自行承担全部责任。
质押证券被卖出后，证券公司应对被卖出质押证券的成交数据进行确认，并
于卖出当日15:00以前通过传真方式（传真号码021-********，传真前请与本公
司投资者业务部确认，可通过本公司业务咨询电话：4008-058-058转接。）及时
向本公司报送相关质押证券卖出信息。
本公司将按照证券交易场所确认的成交信息以及证券公司申报的质押证券
卖出信息，在当日日终扣减出质人证券账户内的相应证券。证券公司未及时向本
公司报送相关质押证券卖出信息或报送信息存在错误的，本公司日终依次按以下
顺序确定当日该证券账户的卖出证券并进行扣减处理：（一）出质人证券账户内
不存在权利限制登记情况的证券；（二）出质人证券账户内“可以卖出质押登记”
或“不限制卖出冻结”的证券（以冻结时间先后为序）。证券公司与出质人之间因报送相关质押证券卖出信息引起的纠纷，不影响我公司上述调减处理。
证券公司未及时向本公司报送相关质押证券卖出信息或报送信息存在错误，
导致本公司日终按以上顺序处理的结果与实际情况不符，引发争议并造成相关当
事人损失的，由证券公司自行承担由于其违反相关法律、法规、部门规章、本公
司业务规则及本协议的行为导致的后果和责任。
4、划付处置所得资金
证券公司接受委托卖出质押证券及划付处置所得资金的，处置所得资金应按
照《关于股票质押回购交易违约处置资金划付有关事宜的复函》（机构部部函
[2013]714号）的规定，比照股票质押式回购交易违约处置的相关要求，通过开
立在本公司的相关资金交收账户及时划转，不能通过客户交易结算资金专用存款
账户直接划往质权人账户。
处置所得资金相关信息数据报送的具体要求见附件五（摘自《关于印发监控
系统证券公司接口规范（V1.5）、数据报送指引（第6号，修订版）的通知》（证
保发[2013]98号））。
5、特别说明：
（1）办理证券质押登记状态调整的证券仅限于无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券，被司法冻结的质押证券除
外。
（2）证券质押登记状态调整生效后，因质押证券数量变动而需重新出具证
券质押登记证明的，按照《证券质押登记业务实施细则（2013修订版）》的有关
规定办理。
（3）证券质押登记状态调整生效后至质押证券被卖出前，司法机关要求对
质押证券进行司法冻结或司法扣划的，本公司将对该证券办理司法冻结或司法扣
划。司法冻结解除后，证券质押登记状态为“不可卖出质押登记”。质押双方可
向本公司重新申请将证券质押登记状态从“不可卖出质押登记”调整为“可以卖
出质押登记”。
（4）质押证券被卖出且完成交收后所对应的质押登记效力自动解除。
（三）通过质押证券处置过户方式实现质权的相关事项：
1、质押证券处置过户是指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的
实现质权的情形时，质押双方根据质押证券处置协议约定，向本公司申请以质押
证券转让抵偿质权人的业务。
质押双方申请办理处置过户业务时应当签署质押证券处置协议，协议内容应
包括质押证券相关情况（证券数量、证券性质等），质押证券处置过户原因（债
务人不履行到期债务、到期未清偿债务金额等），质押证券处置价格确定依据，
申请处置过户的质押证券数量等，质押双方应在协议中约定“申请处置过户的质
押证券折价总额以未履行债务金额为上限”。
2、质押双方向本公司柜台申请办理质押证券处置过户业务，应提交以下材
料：
（1）《质押证券处置过户申请表》；
（2）质押证券处置协议原件；
（3）证券质押登记证明原件；
（4）本次质押证券处置过户的公告（如有)；
（5）申请方有效身份证明文件及复印件（具体要求与本指南前文质押登记
部分中关于有效身份证明文件及复印件的要求一致）；（6）本公司要求提交的其他材料。21
3、质押证券处置过户业务由质押双方通过本公司柜台办理。
4、特别说明：
（1）本指引适用于质押登记生效1年以上（含）的无限售流通股或流通债券、
基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的处置过户业务。被司法冻
结的上述质押证券或董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证
券除外。
上市公司（或挂牌公司）董事、监事和高级管理人员在任职期间，当年通过
质押证券处置过户方式转让的股份，与当年通过集中竞价、大宗交易、协议转让
等方式转让的股份，合计纳入其当年可转让股份的额度管理中，不得超过其所持
任职公司股份总数的25%；上述人员离职半年内，其所持有的质押证券不得办理
处置过户。本公司对董事、监事、高级管理人员申请过户的质押证券数量进行审
核。同时可要求上市公司（或挂牌公司）董事、监事和高级管理人员对以下事项
作出承诺：质押证券处置过户行为符合《公司法》、《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、部门规章及证
券交易场所业务规则的规定。
（2）以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质
押证券处置协议签署日前二十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。
本公司在受理质押证券处置过户业务时将审核申请人提交的质押证券处置
价格确定依据，必要时可要求其提供相关情况说明和承诺其质押证券处置价格符
合《指引》相关规定。如遇重大资产重组、亏损等特殊情况，质押证券处置过户
业务申请人认为《指引》规定的质押证券处置价格标准不合理，可由申请人对其
质押证券处置价格作出解释说明，经本公司审核通过后予以办理。
关于质押证券处置协议签署日前二十个交易日该证券收盘价的平均价的计
算，质押证券有数日处于停牌情况的，计算日期应根据停牌时长向前倒推；质押
证券收盘价涉及除权除息情形的，计算时应做相应调整；质押证券上市（挂牌）
不足二十个交易日，以实际发生交易的周期计算；质押证券非连续交易的，以实
际有交易的二十天计算。
(3)证券质押式回购、交收担保品业务等涉及的质押证券处置过户适用本指
南，具体办理流程参照证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司和本公司相关规定。
（4）质押双方申请办理质押证券处置过户业务的行为触发信息披露义务的，
有关信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章以及证券交易所、全国
中小企业股份转让系统规则等相关规定及时履行信息披露义务。质押双方应当在
相关信息披露程序履行完成后，再向本公司申请办理质押证券处置过户业务。
（5）质押证券处置过户行为需经国资委、财政部、商务部等行政主管部门
批准的，应当提供相关批文原件及复印件；
（6）根据《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所
得征收个人所得税有关问题的通知》（财税〔2009〕167 号）、《财政部国家
税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的
补充通知》（财税〔2010〕70 号）、《财政部国家税务总局关于证券机构技术
和制度准备完成后个人转让上市公司限售股有关个人所得税问题的通知》（财税
〔2011〕108 号）等相关文件规定，出质人因质押证券处置过户行为应缴纳个人
所得税的，需提供主管税务机关出具的完税凭证以及《限售股转让所得个人所得
税清算申报表》。
（7）根据《上市公司收购管理办法》规定，质押双方申请办理质押证券处
置过户业务的行为触发要约收购义务的，应按照《上市公司收购管理办法》等规
定履行相关手续后，再向本公司申请办理质押证券处置过户业务。
（8）质押双方申请办理质押证券处置过户业务时，如过入方为境外投资者
且未开立证券账户的，该投资者应直接向本公司申请开立证券账户，并承诺所开
证券账户只用于处置在质押证券处置过户业务中受让的证券，不进行其他证券买
卖（法律法规另有规定除外）。
（9）质押双方申请办理质押证券处置过户业务，应按照本公司证券非交易
过户业务相关规定缴纳过户费，并按照国家有关规定缴纳证券交易印花税。
根据《国家税务总局关于证券交易印花税完税凭证有关问题的公告》（2014
年第60号），我公司给办理非集中交易过户登记的投资者开具的已注明扣收税款
信息的“过户登记确认书”，可以作为纳税人已完税的证明。
（10）本公司对质押双方提交的申请材料审核通过后办理质押证券的过户
登记手续。按国家有关法律法规的规定，因司法执行等情形导致申请过户的质押23 证券数量不足，过户登记处理失败。
（11）质押证券过户登记完成后，所对应的质押登记效力自动解除。
（12）申请人凭业务受理情况记录单在指定柜台于质押证券处置过户手续完
成后领取过户登记确认书。六、注意事项
1、本公司对质押登记申请人直接提供或者通过证券公司申报的申请材料进
行形式审核，质押登记申请人应当保证其所提供的质押合同等申请材料真实、准确、完整、合法，以及证券质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规
章等有关规定。
因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效而产生
的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，本公司不承担任何责任。
2、同一交易日对同一笔证券由证券公司受理司法冻结并向本公司申报成功
的，本公司不办理该笔证券的质押登记。
同一交易日对同一笔证券本公司先受理质押登记，再受理司法冻结的，本公
司先办理质押登记，再对该笔已质押证券办理司法冻结；本公司先受理司法冻结
的，不再受理该笔证券的质押登记。
3、出质人证券账户应为合格账户；属不合格账户的，应在所属证券公司处
先行办理账户规范手续。
4、国有股东办理所持股份质押登记应遵守国有资产管理部门的有关规定。
5、以定向资产账户中的证券出质的，需要管理人（券商）、托管人（银行）
出具同意该账户资产出质的意思表示文件，以及质权人出具的知晓并愿意接受该
定向资产账户资产出质的声明。相关意思表示和声明可以在质押合同中予以列
明。
6、办理质押登记或质押解除登记的股份超过总股本5%（含5%）的，在办理
质押登记或解除登记后，出质人应通知上市公司与上海证券交易所联系公告事
宜。
7、质押的质物为有限售条件证券的，质押双方应声明已知晓质物处于限售
期内，并承诺因质物如属法律规定的不得转让情形导致质押登记无效而产生的法律责任由质押双方承担，与本公司无关。（声明内容包含在《证券质押登记申请》
中）。
8、质押的质物包括质押登记申请所记载的相应数量的证券及该部分证券在
质押登记有效期内的送股（含公积金转增股）、通过本公司发放的现金红利或债
券兑息。上述现金红利或债券兑息，将在质押解除后按照发行人委托本公司发放
的金额，通过出质人证券账户对应的指定交易证券公司发放给出质人。
9、证券质押登记期间发生配股（即向原股东配售股份）时，配股权仍由出
质人行使。如需要对于获配股份办理质押的，由质押双方按照本指南规定另行办
理质押登记。
10、质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登
记后，重新向本公司申请办理质押登记手续；已做质押登记的证券被司法冻结的，
需由原司法机关解除司法冻结后，本公司方可为其办理重新质押登记手续。
11、本指南要求提供的材料应采用中文；申请人所提供的材料为外文的，需
提供经我国驻该国使、领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。
12、业务接待时间：星期一至星期五（法定节假日、交易休市除外）8：30
－11：30，13：30－15：00。
注：因业务材料审核较为复杂，取号时间在14：30 以后的业务，本公司可
能无法在当日15 点闭市前处理完毕，敬请谅解和支持。
13、本业务指南涉及的《证券质押登记申请》、《解除证券质押登记申请》、
《证券质押登记部分解除申请》、《证券质押登记状态调整申请表》、《证券公
司受理证明》、《质押证券处置过户申请表》格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司投资者业务部业务申请表格”。下载路径：https://www.doczj.com/doc/925193129.html, →服务与支持→业务表格→中国结算上海分公司投资者业务部业务申请表格。14、沪市证券质押登记、解除质押登记（沪市B 股、沪港通除外），也可到
中国结算深圳分公司办理，接待时间以中国结算深圳分公司受理时间为准。对于电子业务平台日终关闭前申报的质押登记、解除质押登记业务，本公司可能无法在当日15 点闭市前处理完毕，将在下一交易日处理，可能出现证券被卖出、冻结等情况，最终业务办理结果以我公司系统处理结果以及所出具的业务凭证为准。15、本业务指南于2014 年12 月25 日修订，仅供办理相关业务时参考。
16、本公司业务咨询电话：4008-058-058，地址:上海市浦东新区陆家嘴东
路166 号中国保险大厦3 楼
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 证券质押典当合同(一) 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
一、名词解释与典当质押业务说明 1.1、fprc证券质押典当 fprc系统是创元开发的《证券质押典当业务管理与风险监控系统》的简称。该系统通过电脑网络技术，依照《典当管理办法》，为乙方提供最短2天最长不超过xxxx 系，包含了相关动态监管与风险监控功能。fprc《网上交易客户端》是 甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能. 甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用《网上客户端》自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。 1.2、帐户说明 1.2.1、质押帐户 质押帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称a帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失a帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易。 1.2.2、典当帐户 典当帐户是典当行提供的资金帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称b帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金该帐户提供；乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易（包括资金帐户、股票帐户）的使用授权。 1..3证券质押授信与当金额度管理办法 本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，fprc系统根据乙方使用b帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。乙方只有在a帐户的现金95卅勾买股票后方可申请质押典当，fprc系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。 1.4典当期限与月综合服务管理
股权质押合同范本9篇 合同编号:篇1 股权质押典当借款合同 当户(借款人)：以下简称甲方 证件号： 地址： 电话： 典当行(贷款人) ：以下简称乙方 根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国物权法》《典当管理办法》及相关法律法规，甲、乙双方在平等自愿、诚实信用的前提下，经友好协商，甲方同意将其自有的或其享有处分权的股权作为当物质押给乙方取得当金，并在约定期限内支付当金利息、综合费，偿还当金，赎回当物。甲、乙双方就上述相关事宜达成如下协议，以兹共同信守、执行： 第一条定义 经双方充分协商一致，本合同项下的下列词语采下列含义： 1.1本合同由《股权质押典当借款合同》及其附件，双方达成的《股权质押合同》以及任何补充协议、对账单、甲方出具的并由乙方接受的任何承诺、声明、授权、证明、确认书、第三方履约保函、当票、续当凭证、乙方通知等共同组成，组成各部分互为补充，均具有同等法律效力。《当票》中典当须知项下内容、《续当凭证》中续当须知项下内容亦是本合同不可分割的一部分。 1.2 综合费用指乙方提供典当管理和服务应当收取的费用，但在任何情况下都不包括保险费、保管费等直接费用。 1.3 日指自然日，包括工作日、法定休息日、节假日。 1.4 月指当金发放之日起(含当金发放当日)每届满30 日为一个月。 1.5 若签发当票，当票系指甲、乙双方间简明借贷协议、甲方收到当票上记载当金的收款凭证，并系甲方赎取当物的惟一凭证。 1.6 续当系指甲、乙双方在前次典当或续当期限内以及前次典当或续当期限届满之日起5 日内达成的顺延借款期限的行为。续当一次的期限最长为 6 个月，续当期自前次典当期限或者续当期限届满日起算。甲、乙双方为续当行为，可通过签订补充协议、签发续当凭证或直接在当票上注明续当及续当期限等方式进行。 1.7 赎当系指甲方按照本合同约定的期限与乙方结清当金本金、利息、综合费、违约金、乙方垫付的费用等，以消灭当物上的抵/质押担保负担。 1.8 转当系指在前次典当或续当期限届满后，因甲方未赎当，乙方与甲方达成的以新贷还旧贷行为。甲、乙双方为转当行为，可通过签订补充协议或直接在当票上注明转当及转当期限等方式进行。转当一次的期限最长为 6 个月，转当期自转当之日起算。 1.9抽当系指典当或续当期限届满后，甲方不能全额偿还全部当款本金，而偿还部分当金本金，但当物上的抵/质押负担并不消除的行为。乙方同意甲方抽当的，甲方必须首先结清截至抽当之日甲方欠付的利息、综合费用、违约金、乙方垫
合同编号：YT-FS-2983-52 证券质押典当合同(完整 版) Clarify Each Clause Under The Cooperation Framework, And Formulate It According To The Agreement Reached By The Parties Through Consensus, Which Is Legally Binding On The Parties. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
证券质押典当合同(完整版) 备注：该合同书文本主要阐明合作框架下每个条款，并根据当事人一致协商达成协议，同时也明确各方的权利和义务，对当事人具有法律约束力而制定。文档可根据实际情况进行修改和使用。 甲方根据《民法通则》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行管理办法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。 一、重要信息 甲方全称：_____ 单位地址：_____ 联系电话：_____ 乙方： _____ 资金帐号：_____ 股东账号：_____（上海）_____（深圳） 身份证号：_____ 联系电话：_____（固定）_____（移动）
常住地址：_____ 二、重要条款 1．本合同甲方指定的证券营业部为：_____公司营业部 2．典当授信期限为180天，即自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。合同期满，重新签约。 3．甲方授信给乙方的总当金额度为：_____万元，授信级别为分（25-100）。以_____系统自动审批为准。 4．典当日综合服务费率：_____%。 5．本合同对应的当票号码为：_____ 6．警戒线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_____%。 7．平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_____%。 注：警戒线或平仓线值=(a账户市值+b账户市值)/b账户当金占用总额。 三、风险揭示
第一章总则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通
过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。 第七条本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 第二章初始登记 第八条已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
中国结算上海分公司结算保证金 业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2013-7-12
版本及修订说明
第一章概述.................................................... - 4 - 第二章结算保证金账户管理...................................... - 5 - 1.1结算保证金账户开立........................................ - 5 - 1.2结算保证金账户的计息...................................... - 7 - 1.3结算保证金账户的查询和函证................................ - 7 - 1.3.1通过PROP综合业务终端查询 ............................. - 7 - 1.3.2通过电话语音系统查询 .................................. - 8 - 1.3.3结算保证金账户的函证 .................................. - 8 - 第三章结算保证金的筹集、补缴及退出............................ - 9 - 2.1结算保证金的筹集.......................................... - 9 - 2.1.1新增结算参与人结算保证金的缴纳 ........................ - 9 - 2.1.2结算保证金应缴纳额度的计算 ............................ - 9 - 2.1.3结算保证金的调整 ..................................... - 11 - 2.2结算保证金的补缴......................................... - 12 - 2.2.1 非违约结算参与人结算保证金的补缴..................... - 12 - 2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿....................... - 12 - 2.3 结算保证金的退出......................................... - 12 - 第四章结算保证金的使用....................................... - 13 - 3.1 结算保证金的使用原则..................................... - 13 - 3.2 结算保证金的使用方法..................................... - 13 - 3.3 结算保证金的使用顺序..................................... - 14 - 第五章数据接口................................................ - 16 -
上市公司股票质押合同范本 合同编号： 单一资金信托 股票质押合同 年月 质权人（甲方）：法定代表人：电话：地址：邮政编码：传真： 出质人（乙方）：法定代表人：电话：地址：邮政编码：传真： 上述主体单称“一方”，合称“双方” 。 鉴于： 1、质权人与出质人于年月日签订了《股票
收益权转让合同》（以下简称“主合同”，编号：），约定由出质人向质权人支付标的股票收益权实现款项（具体金额见主合同第三条第1款项下的价款：（实际金额以本信托项下委托人交付的信托资金总额为准）×（1+ 【】%×本信托计划期限内实际天数/360）。 2、为保障质权人在主合同项下的权利的实现，出质人自愿以其持有的万股“”（股票代码：）流通股股票为出质人履行其在主合同项下的义务提供无条件、不可撤销的质押担保。 为此，质权人与出质人根据《中华人民 __合同法》、《中华人民__物权法》、《中华人民 __担保法》以及其他法律、法规的有关规定，经过友好协商，就股票质押担保的相关事宜达成如下合同： 1、定义 除非在本合同中另有特别解释或说明，双方确认本合同中的术语定义与主合同中的术语定义相同：_上市公司股票质押合同范本。 1.1信托/本信托：指甲方设立的单一资金信托。 1.2出质人：即债务人，指及其合法继受人。
1.3 质权人：指及其合法继受人，质权人对质押的权利享有第一顺位的优先受偿权。 1.4 质押股票：指出质人持有的【】万股（证券代码为：，简称“”）股票及其派生权益。质押股票派生权益包括：因质押股票送股、公积金转增、拆分股权、配股等派生的股票；基于质押股票而产生的股息、红利；其他基于质押股票而产生的派生权益。 1.5 主合同：指质权人与出质人于【】年【】月【】日签订的《股票收益权转让合同》（编号：）。 1.6 证券登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司分公司。 2、质押 出质人同意以其持有的质押股票及其孳息为其在主合同项下的义务提供质押担保，质权人同意接受该质押担保。 3、质押担保的范围
证券合同：帐户质押监管协议书 甲方：_________(证券持有人) 乙方：_________(证券公司) 丙方：_________ 一、_________(以下称借款人)向_________银行 _________分(支行)申请贷款，丙方同意为此提供保证担保。 二、甲方愿以其在乙方开立的下列资金帐户及其下挂的证券帐户内全部资产向丙方提供质押反担保：资金帐户：_________;证券帐户：_________(上述帐户如与所附资金及证券对帐单上记载不一致，以资金及证券对帐单为准)。 三、丙方委托乙方对甲方上述资金帐户及证券帐户进行监管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方对其帐户进行监管。 四、乙方对上述资金帐户及证券帐户在其电脑系统内进行质押监管记载。 五、如甲方上述帐户内资产总值低于_________万元(即警戒线)，甲方在接到丙方通知后应即时采取填补资金等措施。 六、若乙方未收到丙方出具的书面通知，不得为甲方已质押资金帐户办理资金划出，不得为该资金帐户下挂的证券帐户办理股票转托管、撤销指定交易、销户等导致甲方资产减损或转出的手续，否则应承担相应法律责任。 七、监管期间，甲方在本协议约束下可自由进行证券交易。
八、甲方不可撤销地同意：如甲方帐户内总资产低于 _________万元(即平仓线)，丙方有权指示乙方卖出甲方证券帐户内证券并禁止甲方基于上述帐户的证券交易权。乙方同意予以办理，但不承担证券卖出过程中由价格变动及市场承接能力因素而造成的损失。 九、甲方不可撤销地同意：如借款人届期未还清借款，丙方有权仅持贷款行出具的借款人未还清借款的证明，指示乙方卖出甲方证券帐户内证券并扣划甲方资金帐户内款项至丙方指定的帐户。乙方同意予以办理。证券合同：帐户质押监管协议书由精品信息网整理！ 十、乙方在收到丙方出具的申请书后，应及时为丙方提供资金及证券对帐单。 十一、如借款人届时依约履行还款义务，丙方应及时书面通知甲方、乙方解除本监管协议。 十二、签约时所打印之资金及证券对帐单作为本协议附件。 十三、本协议一式三份，自签约时即时生效。 甲方：_________(盖章) 乙方： _________(盖章) 法定代表人：_________(签字) 负责人： _________(签字) _________年____月____日_________
上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则 第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。 第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章业务流程 第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件； （二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件； （三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （四）本所要求提交的其他材料。 第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。 第六条会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。 第八条会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。 第九条会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 第十条融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。 第十一条融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。 第十二条本所不接受融券卖出的市价申报。 第十三条客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。 以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理。
I don't speak first when spring comes, any bug dare to squeak.整合汇编简单易用（页眉可删） 股权质押合同范文汇总9篇 股权质押合同篇1 当户(借款人)：以下简称甲方 证件号： 电话： 典当行(贷款人) ：以下简称乙方 根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国物权法》《典当管理办法》及相关法律法规，甲、乙双方在平等自愿、诚实信用的前提下，经友好协商，甲方同意将其自有的或其享有处分权的股权作为当物质押给乙方取得当金，并在约定期限内支付当金利息、综合费，偿还当金，赎回当物。甲、乙双方就上述相关事宜达成如下协议，以兹共同信守、执行： 第一条定义 经双方充分协商一致，本合同项下的下列词语采下列含义： 1.1本合同由《股权质押典当借款合同》及其附件，双方达成的《股权质押合同》以及任何补充协议、对账单、甲方出具
的并由乙方接受的任何承诺、声明、授权、证明、确认书、第三方履约保函、当票、续当凭证、乙方通知等共同组成，组成各部分互为补充，均具有同等法律效力。《当票》中典当须知项下内容、《续当凭证》中续当须知项下内容亦是本合同不可分割的一部分。 1.2 综合费用指乙方提供典当管理和服务应当收取的费用，但在任何情况下都不包括保险费、保管费等直接费用。 1.3 日指自然日，包括工作日、法定休息日、节假日。 1.4 月指当金发放之日起(含当金发放当日)每届满 30 日为一个月。 1.5 若签发当票，当票系指甲、乙双方间简明借贷协议、甲方收到当票上记载当金的收款凭证，并系甲方赎取当物的惟一凭证。 1.6 续当系指甲、乙双方在前次典当或续当期限内以及前次典当或续当期限届满之日起 5 日内达成的顺延借款期限的行为。续当一次的期限最长为 6 个月，续当期自前次典当期限或者续当期限届满日起算。甲、乙双方为续当行为，可通过签订补充协议、签发续当凭证或直接在当票上注明续当及续当期限等方式进行。
股票质押借款合同 编号：借款人（甲方）：【】统一社会信用代码：【】法定代表人：【】联系地址：【】联系人：【】联系电话：【】 出借人（乙方）：【】统一社会信用代码：【】法定代表人：【】联系地址：【】联系人：【】联系电话：【】 甲方向乙方申请借款，经乙方审查同意向甲方发放借款，为明确甲、乙双方的权利、义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》及其它有关法律、法规的相关规定，就乙方向甲方发放借款事宜，经甲、乙双方平等友好协商，自愿达成一致意见，特订立本合同，以兹双方共同遵照执行。 第一条借款金额 借款金额：（大写）【】 （小写）【】 第二条借款期限 1.借款期限为【】天，自【】年【】月【】日（含当日）至【】年【】月【】日（含当日）；除双方另有约定外，甲方不可提前还款，且甲方须于到期日还清 全部借款本金； 2.乙方将借款实际支付给甲方（包括现金支付和通过银行等金融机构转账支付至本合同项下双方指定账户）之日为借款期限起算之日，若该起算日与合同约定起算日不一致，合同截止期限则相应顺延；若因银行等金融机构的原因导致甲方未能在合同约定日期收到借款的，不构成乙方违约。 第三条借款用途与监管
1.借款用途：【】 2.如甲方在未经乙方书面同意的情况下，擅自挪用上述款项以作它用，乙方有权停止发放借款、提前收回借款本息或解除本合同并由甲方承担全部违约责任且由此赔偿给乙方造成的一切损失。 第四条借款利率与利息计算 1. 借款利率 借款利率采用固定利率，借款年利率为【】%，除双方当事人书面协商变更外，借款期限内利率不变；若遇逾期，自逾期之日起，年利率以【】%计算。 2. 利息计算 利息以乙方实际放款日起算，在约定借款期限内，按实际用款天数计算利息。 对甲方未按合同约定按时支付利息的，乙方有权计收滞纳金，直至清偿应付利息为止。 滞纳金计算公式=应付未付利息×逾期付息天数× 【】‰ 第五条提款条件 本合同签订后，甲方满足下列全部条件，方可向乙方申请提款：1、质押：甲方以其持有的【】股未设定质押的【】股票为本协议项下借款提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司办理相应的质押登记手续。 2、法律规定及双方约定的其他提款条件。 若甲方未完全满足上述提款条件，乙方有权拒绝甲方的提款申请。若乙方受理甲方提款申请后，发现甲方有任何可能全部或部分丧失履约能力的，乙方亦有权拒绝甲方的全部提款申请或部分提款申请。 第六条提款时间及方式 1. 甲方应按下列第【】种时间和方式提款：
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通 知 各市场参与主体： 为配合科创板设立及注册制试点相关工作，经中国证监会批准，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》进行了修订，具体内容如下： 一、将第十至十三条合并为一条，修改为：“证券发行人申请办理证券初始登记， 应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会出具的相 关文件等申请材料”； 二、将第三条“协议范本见附件”删除。 上述修订条款自本通知发布之日起施行。修订后的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》重新公布。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2019-03-01 第一章总则 第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年九月
目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (16) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (17) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (31) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (32) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 34第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (36)
第十七节 外国战略投资者证券账户 (39) 第十八节 上市公司回购专用证券账户 (41) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (42) 第二十节 做市专用证券账户 (43) 第三章 其他账户业务 (46) 第一节 证券账户信息查询业务 (46) 第二节 证券账户信息变更业务 (47) 第三节 证券账户注销业务 (51) 第四节 休眠账户激活业务 (53) 第五节 证券账户关联关系维护 (54)
附 录 附录 1证券账户开立申请表 (56) 附录 2 证券账户业务申请表 (63) 附录 3证券公司名称全称简称对照表 (71) 附录 4基金公司名称全称简称对照表 (76) 附录 5托管人名称全称简称对照表 (80) 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82) 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83) 附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84) 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85) 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86) 附录 11 保险产品开户确认函 (87) 附录 12证券投资基金承诺函 (88) 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89) 附录 14 商业银行同意函 (90) 附录 15 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91) 附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92) 附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 93附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） .. 94
遇到债权债务问题？赢了网律师为你免费解惑！访 问>>https://www.doczj.com/doc/925193129.html, 机器设备质押合同有哪些内容 我们都知道，在借贷、买卖过程中，经常会需要作出担保，来保证收债人的合法权益不会受到损失。质押就是人们常用的一种担保形式，它主要分为动产质押和权利质押两大类。而本文将要进行具体阐释的就是动产质押的一种：机器设备质押。本文将从机器设备质押及其相关概念介绍、机器设备质押合同等方面入手，使大家对机器设备质押合同有较为清楚的认识与了解。 一、相关概念阐释 (一)质押 质押主要指的是欠债的人或第三人将自己的动产移交给收债人占有，将该动产作为借取债务的担保物品，如果欠债一方不履行债务，收债人有权依法就该动产卖得价金优先受偿。质押分为动产质押和权利质
押两种。动产质押的特征是物品可以移动，并且移动后不损害物品本身的效用;权利质押质押漫画是指以可转让的权利为标的物的质押。 (二)质押合同 质押合同，是出质人与质权人双方基于主债务合同就质物担保事项达成的书面担保合同。质押合同与抵押合同有相似之处，关键是担保期限内担保物谁占有。质押合同是质权人(通常是债权人)与出质人(既可以是债务人，也可以是第三人)签订的担保性质的合同。出质人将一定的财物(通常是动产、有价证券等)交质权人占有，向质权人设定质押担保，当债务人不能履行债务时，质权人可以依法以处分质物所得价款优先受偿。 (三)质物的状况 质物的状况是指质物的名称、数量、质量与现状。质物的名称是要说明用于质押的动产为何物。因为在债务人履行债务后，质权人须将质物返还给出质人，就是在质权实现时，也要实行质物的变价。所以，为避免于返还质物或实现质权时，就质物的状况发生争议，当事人应当在质押合同中具体明确质物的状况，不仅要说明质物的名称，而且要说明质物的数量、质量与现状。如以仪器设备为质物的，不仅要说明仪器设备的名称、数量，还要说明用于质押的仪器设备的规格、型号、牌号、出产厂家、出厂日期等，并且要说明出质时质物的现况。
编号： QT-20215880 甲 方：______________________________ 乙 方：______________________________ 日 期：_________年________月_______日 股票质押合同模板 Party A and B have reached an agreement through friendly consultation to conclude the following contract.
[标签:titlecontent] 股票质押合同 出质人(以下称甲方)：__________________________ 质权人(以下称乙方)：__________________________ 为确保甲、乙双方签订的_______年_______字第_______号合同的履行，甲方以持有的______________股票(质押股票不包含ST股票、创业板股票)作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下约定：第一条本合同所担保的债权为：乙方依合同向_____________ 银行申请(发放)的总金额为人民币_____________(大写)元整的贷款，贷款年利率为______________，贷款期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日，合同号为_____________。 第二条质押合同标的 (1)质押标的为甲方(即上述合同借款人)持有______________公司股票及其派生的权益。 (2)质押股票金额为______________元整。 (3)质押股票派生权益，系指质押股票应得红利及其他收益，必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内，作为本质押项下贷款偿付的保证。
股权质押合同范本模板 Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed ( 合同范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-071089
股权质押合同范本模板 出质人（以下称甲方）：__________________________ 质权人（以下称乙方）：__________________________ 为确保甲、乙双方签订的_______年_______字第_______号合同的履行，甲方以在______________投资的股权作质押，经双方协商一致，就合同条款作如下约定： 第一条本合同所担保的债权为：乙方依贷款合同向甲方发放的总金额为人民币______________（大写）元整的贷款，贷款年利率为______________，贷款期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。 第二条质押合同标的 （1）质押标的为甲方（即上述合同借款人）在______________公司投资的股权及其派生的权益。
（2）质押股权金额为______________元整。 （3）质押股权派生权益，系指质押股权应得红利及其他收益，必须记入甲方在乙方开立的保管帐户内，作为本质押项下贷款偿付的保证。 第三条甲方应在本合同订立后10日内就质押事宜征得 ______________公司董事会议同意，并将出质股份于股东名册上办理登记手续，将股权证书移交给乙方保管。 第四条本股权质押项下的贷款合同如有修改、补充而影响本质押合同时，双方应协商修改、补充本质押合同，使其与股权质押项下贷款合同规定相一致。 第五条如因不可抗力原因致本合同须作一定删节、修改、补充时，应不免除或减少甲方在本合同中所承担的责任，不影响或侵犯乙方在本合同项下的权益。 第六条发生下列事项之一时，乙方有权依法定方式处分质押股权及其派生权益，所得款项及权益优先清偿贷款本息。 （1）甲方不按本质押项下合同规定，如期偿还贷款本息，利息
股票质押借款协议 合同编号：【】本股票质押协议由下列各方于2019年 6月17日在佛山市顺德区正式签署：甲方(质押权人/出借人)： 【】 统一社会信用代码：【】 乙方(质押人/借款人)： 【】 统一社会信用代码：【】 丙方（担保人）： 【】 身份证号：【】 鉴于： 1. 【】有限公司（统一社会信用代码：【】）为在【】交易所挂牌上市的股份 公司（股票代码为：【】，以下简称【上市公司】）。 2. 截至本协议签署日，乙方直接持有【上市公司】的【】股股票。 3. 甲方拟按照本协议的约定和前提向乙方提供【】借款 (以下简称“主债务”/“主 债权”)，专款用于本协议约定指定用途。 4. 甲方、乙方和丙方（以下合称“各方”）同意，为确保乙方按照本协议的约 定清偿主债务，乙方同意以其持有的【上市公司】的【】股未设定质押的股票向甲方提供质押担保。 基于上述，各方经友好协商达成本协议如下，以资信守： 第一条定义 各方确认本协议中的术语、定义具有以下含义： 1.1 【上市公司】：。
1.2 主债务：【乙方/出质人/借款人】对甲方负有的【】债务。 1.3 主债权：甲方向【乙方/出质人/借款人】享有的【】债权。 1.4 质押权人/甲方：指【甲方/出借人/质押权人】。 1.5 质押人/乙方/借款人：指【乙方/出质人/借款人】。 1.6 目标股票/质押股票/质押物：指【乙方/出质人/借款人】持有的【上市公司】 之未设定质押的【】股股票。 1.7 中登公司：中国证券登记结算有限责任公司。 第二条主债务及质押权的设立 甲方同意按照本协议约定的前提向乙方提供【】借款用于本协议约定的指定用途，乙方同意以其持有的【】股未设定质押的【上市公司】股票为主债务的清偿提供担保，并在中登公司办理相应的质押登记手续（以下简称“质押登记手续”），甲方同意接受该等质押担保。 各方同意，在本协议项下甲方向乙方提供的借款的借款期限为【】个月，自甲方按本协议约定提供借款之日起算，利率为年化【】%。乙方应于借款期限届满之日一次性向甲方足额偿还本息。 第三条借款及相关支付节奏 自本协议项下质押登记手续全部办理完毕之日起【】个工作日内，甲方同意将借款【】全部支付至【乙方/出质人/借款人】与共同开设的三方存管账户（以下简称“三方存管账户”，账号：【】；户名：【】；开户行：【】）中，专款用于【】；自前述款项支付至该三方存管账户时，即视为甲方已向乙方足额提供【】的借款。 第四条质押物 本协议项下的质押物为乙方持有的【】股未设定质押的【上市公司】股票。 第五条质押担保的范围 本协议项下质押担保的范围为甲方对乙方享有的以及乙方未依照约定履行相应义务时甲方应享有的全部债权、利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、甲方为实现债权而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、拍卖费、差旅费、通讯费、律师费等)以及其他乙方应付之费用。
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知 各证券发行人、各证券经营机构： 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。 二○○六年七月二十五日
中国证券登记结算有限责任公司 证券登记规则 目录 第一章总则 (3) 第二章初始登记 (4) 第三章变更登记 (7) 第一节 证券过户登记 (7) 第二节 其他变更登记 (9) 第四章退出登记 (11) 第五章证券登记相关服务 (12) 第一节 证券持有人名册服务 (12) 第二节 权益派发服务 (13) 第三节 查询服务 (14) 第四节 网络投票服务 (15) 第五节 股份持有人类别标识服务 (15) 第六节 其他服务 (16) 第六章附则 (16)
第一章 总 则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议（协议范本见附件）。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同
证券质押典当合同例文标准版 Standard version of security pledge pawn contract 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日 合同编号：XX-2020-01
证券质押典当合同例文标准版 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 一、名词解释与典当质押业务说明 1.1、FPRC证券质押典当 FPRC系统是由创元开发的《证券质押典当业务管理与风险监控系统》的简称。该系统通过电脑网络技术，依照《典当管理办法》，为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC《网上交易客户端》是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能. 甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用《网上客户端》自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。 1.2、帐户说明 1.2.1、质押帐户
质押帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称A帐户，是 乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失A帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易。 1.2.2、典当帐户 典当帐户是由典当行提供的资金帐户（包括资金帐户、 股票帐户）简称B帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供；乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易（包括资金帐户、股票帐户）的使用授权。 1..3证券质押授信与当金额度管理办法 本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易 能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，FPRC系统 根据乙方使用B帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。 乙方只有在A帐户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，FPRC系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘 以乙方授信级别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。