Q/XXX-XXX
x x x x x x x x x有限公司x x x x x x x x x厂企业标准
Q/XXX-XXX 2009-2017 安健环管理体系评审管理标准
2017-06-30 发布 2017-07-01 实施
Q/XXX-XXX 2009-2017
xxxxxxxxx有限公司xxxxxxxxx厂发布II
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目次
前言............................................................................. II
1 范围 (1)
2 规范性引用文件 (1)
3 术语和定义 (1)
4 职责 (1)
5 管理活动的内容和方法 (2)
6 检查与考核 (4)
附录A (规范性附录) 国投安健环管理体系内审报告（模板） (5)
附录B (规范性附录) NOSA体系内审报告（模板） (9)
I
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II
前言
本标准是为规范xxxxxxxxx厂安健环管理体系评审工作而制定的。
制定本标准的目的是规范xx厂安健环管理体系评审工作，推动安健环管理体系不断完善。本标准由xxxxxxxxx厂提出。
本标准由xxxxxxxxx厂xxx起草。
本标准主要起草人：xxx。
本标准审核人：xxx。
本标准批准人：xxx。
本标准由xxx归口并负责解释。
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安健环管理体系评审管理标准
1 范围
本标准规定了xxxxxxxxx厂安健环管理体系评审管理的职责和权限、管理内容和方法、检查与考核、报告与记录等要求。
本标准适用于xxxxxxxxx厂。
2 规范性引用文件
下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
GBT 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范
国投电力控股股份有限公司安健环管理体系评审办法
CMB253N(M) NOSA综合五星系统指导手册（常规工业）
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
评审
评价安健环管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。分为内部评审和外部评审。
3.2
持续改进
不断强化安健环管理体系工作，以全面改进xx厂安全生产绩效的循环过程。
4 职责
4.1 厂长
4.1.1 担任xx厂安健环管理体系建设领导小组组长。
4.1.2 负责指导xx厂安健环管理体系建设，并为体系建设和评审工作提供人、财、物等方面的保障。4.2 分管副厂长
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4.2.1 担任xx厂安健环管理体系建设领导小组副组长。
4.2.2 负责体系评审工作的总体安排，组织协调评审有关事项。
4.2.3 监督体系评审中发现的重大问题的整改落实工作。
4.2.4 对体系评审工作提出改进和完善的建议。
4.3 xxx
4.3.1 编制体系评审计划和工作方案。
4.3.2 按责任分工明确相关管理单元和管理要素的负责部门。
4.3.3 牵头组织开展体系内审工作。
4.3.4 牵头组织开展体系外审准备和配合工作。
4.3.5 收集、整理体系评审相关资料。
4.3.6 根据评审报告下发整改计划，并监督整改措施落实情况。
4.4 各部门
4.4.1 按责任分工负责安健环管理体系相应管理单元和管理要素的评审。
4.4.2 准备本部门评审相关材料。
4.4.3 根据评审报告和下发的整改计划，在规定时限内完成整改。
5 管理活动的内容和方法
5.1 体系评审总体要求
5.1.1 体系评审工作应遵循“贵在真实，重在整改”的原则，客观真实地辨识评估xx厂安健环管理工作中存在的问题，深入分析产生问题的原因，并采取有效措施进行整改，从而实现闭环管理和对安全风险的有效管控。
5.1.2 体系评审分为内部审核（简称“内审”）和外部审核（简称“外审”）两种方式。xx厂每年组织一次内审，每年至少开展一次外审。
5.1.3 各部门应根据评审中发现的问题制定整改计划，并认真落实整改措施。
5.1.4 开展体系外审、内审工作应纳入年度安全管理体系费用投入计划，确保费用落实。
5.1.5 安健环管理体系评审的主要内容如下：
a) 系统管理。
b) 风险管理。
c) 安全教育培训及安全文化管理。
d) 安全检查及隐患排查治理。
e) 作业安全管理。
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f) 设备设施管理。
g) 职业健康管理。
h) 相关方管理。
i) 应急管理。
j) 事故事件管理。
5.2 体系内审
5.2.1 内审组织
5.2.1.1 建立安健环管理体系建设领导小组，厂长任组长，分管安全的副厂长任副组长。领导小组下设立体系内审工作组，负责牵头组织体系内审工作。
5.2.1.2 各部门应按责任分工负责相关管理单元和管理要素的内审。
5.2.1.3 内审工作组成员（以下简称“内审员”）和职责分工以正式文件形式发布。
5.2.2 内审流程
5.2.2.1 上一年12月，xx厂应制定下年度内审工作计划，下发文件明确内审工作组成员和职责分工。
5.2.2.2 召开内审动员会，内审员和相关人员参加。
5.2.2.3 内审员开展内审工作，依据《国投电力控股股份有限公司安健环管理体系评审标准》、《企业安全生产标准化基本规范》和《NOSA综合五星系统指导手册（常规工业）》等标准进行评审，将发现的问题进行分类，填入内审报告中，并提出整改意见。
5.2.2.4 内审员将发现的问题、整改建议上报xxx。
5.2.2.5 xxx整编存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本次安健环管理体系内审报告。
5.2.2.6 召开内审总结会，参加人员同启动会；总结会结束后，xxx制定并下发整改计划，与内审报告一起上报公司备案。
5.2.3 内审管理要求
5.2.3.1 每年组织一次体系内审，并与安全生产标准化自查自评工作有效整合，实现“一次查评、得出两个分数、出具两份报告、达到两个目的”。其中安全生产标准化自查报告应包括电力安全生产标准化自查组织机构、电力安全生产标准化自查评情况、存在的主要问题及其整改计划及水电站电力安全生产标准化自查评明细表。
5.2.3.2 应开展而未开展的项目为扣分项，不得列为不参评项。
5.2.3.3 扣分项应有实际存在的问题，主要依据《国投电力控股股份有限公司安健环管理体系评审标准》、《企业安全生产标准化基本规范》和《NOSA综合五星系统指导手册（常规工业）》等标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。
5.2.3.4 内审期间，内审工作组根据需要组织召开内审工作协调会，掌握内审工作进度、存在问题，协调解决相关事项。
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5.2.4 内审报告按要求归档。
5.3 体系外审
5.3.1 安健环管理体系外审工作参照《国投电力控股股份有限公司安健环管理体系评审办法》和CMB253标准执行。
5.3.2 在外审开始前一个月，xxx组织完成内审工作。
5.3.3 xxx应根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作，提前做好相关记录、资料和规章制度的准备工作。
5.3.4 各部门应安排人员配合，确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。
5.3.5 外审报告下发后，xxx组织召开会议，对报告中提出的问题进行分析和总结。
5.3.6 外审报告按要求归档。
5.4 管理评审
5.4.1 每年开展一次安健环管理评审，对评审发现的问题应跟踪整改，并有证据证明整改结果。
5.4.2 管理评审主要内容应包括；内部审核、合规性评估的结果、上一次安健环管理评审后的跟进行动、改善建议、今后努力的方向等。
5.4.3 根据管理评审情况，形成管理评审报告。
5.4.4 管理评审报告按要求归档。
5.5 整改要求
5.5.1 xxx应根据内审和外审中发现的问题制定整改计划，明确整改措施、责任部门、责任人和整改时限。
5.5.2 各责任部门应按照规定时限要求完成整改工作，xxx对整改完成情况进行监督检查。
5.5.3 外审问题整改计划完成率在外审第2年宜达到100%；由于客观原因，不能按期完成整改的，应在下一次外审前完成；因不可抗力等特殊原因不能进行整改的，xx厂应以文件形式提出变更或注销申请，上报公司审核。
5.5.4 xxx应及时将整改情况通报。
6 检查与考核
6.1 本标准执行情况由xxx负责监督、检查。
6.2 依据本标准、xx厂《安全生产责任追究管理标准》、《安全生产奖惩管理标准》和《绩效管理标准》进行考核。
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附录 A
(规范性附录)
国投安健环管理体系内审报告（模板）
xxxxxxxxx厂
国投安健环管理体系内审报告
（内审时间：20 年月日 - 20 年月日）
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6 国投安健环管理体系内审报告
1.企业概况
企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉等方面说明。
2.安健环管理体系评审总体情况
企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明。内审结果如下：
2.1安健环管理体系评审得分情况统计表
表A.1 安健环管理体系评审得分情况统计表
2.2体系运行效果评估
查评了x x个管理单元，xx 个要素、xxx 个查评项，扣分项xxx 项，占实际查评项目的x x%。其中零分项x xx 项，占总扣分项目的x x%，扣分x x%及以上项目x x 项，占总扣分项目的xx%。查评应得分xxxx 分，实得分xxxxx 分，得分率为xx%。根据评审结果，xxxxxxxxx厂安健环管理体系运行正常，达到X级要求。
2.3 存在的主要问题及整改建议
Q/XXX-XXX 2009-2017 3.突出安全风险及管控措施建议
风险1：
风险提示：
管控措施建议：
表A.2 安全风险控制评估内审人员明细表
附件: 单元及要素评估表
xxxxxxxxx厂
2002 年 02 月 02 日
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附件：单元及要素评估表
单元及要素评估表
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附录 B
(规范性附录)
NOSA体系内审报告（模板）
xxxxxxxxx厂NOSA体系内审报告
审核员：日期：
编号：Q/XXX-XXX 2009-JL04
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