商业银行合规风险管理指引第一章总则第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。第二条在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社

银行合规风险课件

单选题1. 关于合规的说法，正确的是（）√A合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B只要能为银行带来利益，可以不与法律、规则和准则相一致C其他银行已经做过的就是合规的D创新业务可以不与法律、规则和准则相一致正确答案： A2. 以下关于合规主体的说法，正确的是（）√A合规的主体是商业银行所有员工B合规的主体是商业银行高管层C合规的主体是总行合规部门

当前商业银行合规风险管理存在的问题及对策研究

商业银行合规风险管理指引题库38-0-8问题：[多选]以下符合制定收费服务价目以质定价原则的正确描述是（）。A.A、不得对未给客户增强实质性体验的产品和服务收取费用B.B、不得对未给客户带来实质性收益的产品和服务收取费用C.C、不得对未给客户提升实质性效率的产品和服务收取费用D.D、不得对未给客户提供实质性服务的产品和服务收取费用问题：[单选]不穿锁胸筋膜的

专业为企业/培训机构提供师资。商业银行合规经营与风险防控课程大纲课前讨论：某信用联社内外勾结“以贷收贷”现象会有什么后果？第一单元：银行常见的金融风险1. 信用风险含义和种类——资本充足率达标了吗？2. 市场风险含义和种类——讨论：利率放开后如何应对竞争3. 操作风险含义和种类及国内银行操作风险统计4. 流动性风险含义、种类及案例5. 国家风险含义、种类及案

商业银行合规风险管理指引题库48-2-10问题：[多选]在贵金属业务中，银行的主要义务包括（）.A.审核代理企业资质B.保证交易系统的安全、稳定，防范系统风险；确保客户基本信息、账户和资产的安全保密性C.具备完善的内控管理制度，配备熟悉贵金属业务并经培训合格上岗的业务人员。D.履行详尽告知义务E.开办实物贵金属买卖的银行网点必须配备专业的贵金属鉴定设备和完善

XX村镇银行合规风险管理问责办法(试行) 第一章总则第一条为进一步加强XX村镇银行合规风险管理，增强全员合规风险管理意识以及依法合规经营的自觉性与主动性，提高内部管理水平，加快内控长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《XX村镇银行合规风险管理活动实施方案》、《XX村镇银行员工违规违纪行为处罚办法（试行）》，结合我区实际，制定本办法。第

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安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之八全部试卷已经发完《商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案（全部试卷已经发完）一、填空题答题要求：将正确的答案填在横线上。1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并

【最新】8商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之八全部试卷已经发完《商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案(全部试卷已经发完)一、填空题答题要求:将正确的答案填在横线上。1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序

商业银行合规风险管理指引第一章总则第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民国银行业监督管理法》和《中华人民国商业银行法》，制定本指引。第二条在中华人民国境设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。在中华人民国境设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业

商业银行合规风险管理指引第一章总则第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。第二条在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社

银行内控合规管理指引（试行）根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行合规风险管理指引》和总行内控合规工作要求，制定本指引。第一章总则第一条省营业部、二级和省所有部门适用本指引。第二条本指引所称法律、规则、准则和制度，是指适用于银行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守，以及银行内部各级行制定的各

商业银行合规风险管理指引【发布单位】中国银行业监督管理委员会【发布文号】【发布日期】2006-10-25【生效日期】2006-10-25【失效日期】【所属类别】政策参考【文件来源】中国银行业监督管理委员会商业银行合规风险管理指引第一章总则第一条第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国

安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之八全部试卷已经发完《商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案（全部试卷已经发完）一、填空题答题要求：将正确的答案填在横线上。1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并

安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之八全部试卷已经发完《商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案（全部试卷已经发完）一、填空题答题要求：将正确的答案填在横线上。1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并

商业银行法律及合规风险管理（第一部分）2017-02-15 陈卓天元所来源：诉说孔子曰：“吾恐季孙之忧，不在颛臾，而在萧墙之内也。”对于商业银行而言，本身所从事的就是一种风险经营，面临各种各样的外部风险因素是必然的，但对商业银行的经营存在根本性影响的还是自身内部所存在的各种风险因素。打铁还须自身硬，商业银行内部风险的规制和尽量降低，可以增强抵御外部风险的能力

商业银行合规风险管理指引第一章总则第一条为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。第二条在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社

Guidelines for the Compliance Risk Management ofCommercial BanksOctober 25, 2006Chapter I General ProvisionsArticle 1For the purpose of strengthening the compliance risk management