中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业

律师事务所证券法律业务执业规则一、律师事务所证券法律业务的基本原则1. 以法律、行政法规及其他规范性文件为依据，依法开展证券法律业务。2. 尊重客户自主选择权，以客户利益为重点，全心全意为客户服务。3. 遵守行业道德准则，职业道德要求，维护客户权益，保护客户个人隐私。4. 诚信服务，真实公正，责无旁贷。5. 严格遵守法律法规和行政规章，守住伦理底线。6. 竭

律师事务所从事证券法律业务管理办法（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。第七条律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（

上海创远律师事务所证券法律业务简介2005.09.19地址：上海市浦东南路855号世界广场13A电话：（21）5887 9631传真：（21）5887 9636目录一、序言二、从事证券法律业务概况境内证券业务境外证券业务三、证券法律业务特色四、主要律师简要介绍一、序言创远律师的理念：〃新世纪需要团队之合作精神〃新纪元之机会属于勤奋的人〃创远律师将以专业分工的

∙【颁布单位】中国证券监督管理委员会∙【发文字号】公告〔2010〕33 号∙【颁布时间】2010-10-20∙【失效时间】∙【全文】律师事务所证券法律业务执业规则（试行）中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告[2010]33 号——律师事务所证券法律业务执业规则（试行）公告〔2010〕33 号现公布《律师事务所证券法律业务执业规

附件2：律师事务所2014-2016年度从事证券法律业务情况表序号业务类型子类别2014 2015 2016（1-5月）北京外地合计北京外地合计北京外地合计1 上市公司类业务数量（1）首次公开发行股票及上市项目数量（2）上市公司发行证券及上市项目数量（3）上市公司并购重组项目数量（4）上市公司股权激励项目数量（5）上市公司股东大会项目数量（6）境内企业到境外

律师事务所从事证券业务的制度律师事务所从事证券业务的制度主要包括以下几个方面：1. 执业许可：律师事务所从事证券业务需要获得相关主管部门的执业许可。这通常需要律师事务所满足一定的条件，如有良好的执业记录，有专业的证券律师团队等。2. 业务规则：律师事务所从事证券业务需要遵守相关的业务规则，如《律师法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理规定》等。这

律师事务所从事证券法律业务的管理方法律师事务所作为专门从事法律业务的机构，对于证券法律业务的管理至关重要。证券法律业务涉及到与资本市场相关的法律事务，包括证券发行、市场交易、合规监管等方面的法律事务。以下是律师事务所从事证券法律业务的管理方法。1.建立专门的证券法律团队2.不断学习和更新证券法律是一个不断发展和变化的领域，律师事务所应当密切关注新的法律法规、

律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人

律师事务所证券投资基金法律业务业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从

附件2-1律师事务所从事证券服务业务备案表2.请随本表提供律师事务所执业许可证。3.处理处罚对象包括律师事务所及其执业人员，处理处罚对象为执业人员的需填写具体姓名，有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件；处理处罚对象为律师事务所的，证件类型为统一社会信用代码。处理处罚类型包括刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律

证券业务管理规定精编版MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林

律师事务所从事证券业务风险控制制度随着证券市场的发展和国家监管的强化，律师事务所逐渐成为证券业务的重要参与者。然而，证券业务的特殊性和高风险性也给律师事务所带来了巨大的风险挑战。为了有效控制风险，律师事务所应该建立完善的证券业务风险控制制度。该制度应包括以下方面：首先，要建立专门的风险管理部门，负责制定和实施风险控制制度。其次，要建立完善的客户准入制度，要求

中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟

法违规行为的不良后果是否已经消除。第十三条对公司被监管机构调查或者正处于整改期间的情况，律师应当按照本细则第四条第（七）项规定进行查验。第十四条对拟设立的分支机构的名称、场所、人员和设施等情况，律师应当查验的内容主要包括：拟设立的分支机构名称是否规范，办公场所是否已经购买或者租赁，办公场所是否经过消防验收，主要业务人员是否具有基金从业资格，公司是否已经与主要

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办

从大成律师事务所受罚看IPO律师的勤勉尽责义务 共20页PPT资料

律师事务所证券法律业务执业规则（试行）中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告〔2010〕33号现公布《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，自2011年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年十月二十日第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理

律师事务所证券业务行政处罚情况整理证监会对证券服务机构的监管趋严，近期，又有律所等中介机构因为在IPO、重大资产重组等项目中“未勤勉尽责”而受到监管部门的处罚。根据我国相关法律规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；违反《证券法》或者依法制定的业务规则的会被中国证监会行政处罚或被采取行政监管措施，情节严重的，则会