上市公司发行新股招股说明书ﻫ目录第一章总则ﻫ第二章招股说明书ﻫ第一节封面、书脊、扉页、目录、释义ﻫ第二节概览ﻫ第三节本次发行概况ﻫ第四节风险因素第五节发行人基本情况第六节业务和技术ﻫ第七节同业竞争与关联交易ﻫ第八节董事、监事、高级管理人员ﻫ第九节公司治理结构ﻫ第十节财务会计信息第十一节管理层讨论与分析ﻫ第十二节盈利预测ﻫ第十三节业务发展目标ﻫ第十四节本次募集

上市公司新股发行申请文件清单上市公司新股发行申请文件清单第一部分要求在指定报刊或网站披露的文件第一章本次配股／增发的招股文件1—1 招股说明书（配股或增发）1—1—1 招股说明书（配股或增发）（申报稿）1—1—2 附录一：盈利预测报告及盈利预测报告审核报告全文（如有）1—1—3 附录二：重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及其审计报告、重组进入发行人相关资

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券发行与承销第七章 上市公司发行新股并上市知识点：上市公司公开增发的特别规定● 定义：向不特定对象公开募集股份，除符合上述一般规定外，还应当符合相关规定：● 详细描述：1、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。2

上市公司日常信息披露工作备忘录第7号——新股发行上市后相关主体承诺履行等事项的信息披露规范要求【法规类别】上市公司【发文字号】上市公司日常信息披露工作备忘录第7号【发布部门】上海证券交易所【发布日期】2013.12.31【实施日期】2013.12.31【时效性】现行有效【效力级别】行业规定上市公司日常信息披露工作备忘录（第七号）新股发行上市后相关主体承诺履行

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>上市公司如何通过股票融资现有的公司都想着上市，通过发行股票完成融资目的，让公司有更多的资本用于经营。当前股市，也是很多公司在排着队的申请上市。我国股改也要从审批制，转换为注册制。那么多公司争先恐后的争着上市，就是为了让公司上市融资渠道更顺畅了。那么上市公司如何通过股票融资的呢?一、股票融资股票融资是指资金不通

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关于新股发行定价相关问题的通知2012年05月31日15:40 发文单位：中国证监会发行监管部文号：-字号【小中大】【打印】各发行人、保荐机构：为落实《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》的精神，加强对新股发行定价过程的监管，强化信息披露和风险揭示，促使市场参与各方切实履职尽责，合理定价，理性参与，现将新股发行定价的相关事项通知如下：一、招股说明书（申

上市公司新股发行申请文件清单-法律文书第一部分要求在指定报刊或网站披露的文件第一章本次配股／增发的招股文件1－1招股说明书（配股或增发）1－1－1招股说明书（配股或增发）（申报稿）1－1－2附录一：盈利预测报告及盈利预测报告审核报告全文（如有）1－1－3附录二：重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及其审计报告、重组进入发行人相关资产经审计的财务报表及附注1

上市公司新股发行管理办法第一章总则第一条为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条上市公司向社会公开发行新股，适用本办法。本办法所称上市公司向社会公开发行新股，是指向原股东配售股票（以下简称“配股”）和向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）。第三条上市公司发

我国新股发行定价机制

主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容尽职调查报告是上市公司新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：一、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、主营业务以及最近的股权结构。二、对上市公司本次新股发行的调查重点（一）上市公司的独立性调查，包括上市公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业（以下简称控制人

上市公司非公开发行新股核准一、项目信息二、设定依据《证券法》第十三条第二款：上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。《证券法》第二十三条第一款：国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。三、受理机构中国证监会办公厅四、审核机构中国证监会发行监