内部审核检查表-----SP10不合格品控制

□如何进行？(方法/程序/技术)
过程简要描述：
对可疑和不合格的产品或材料进行标识，记录，评审，隔离和处置，使生产过程中各时期所产生的不合格品得到有效操纵，防止不合格产品被误用，确保不合格品不流入下一流程或交付至顾客。
过程责任部门及责任描述：
质检部，生产部；
质检部负责不合格品的记录，评审和不合格品统计，纠正措施的跟踪验证；
质检部
8.3
评审方式是否包括：记录评审，会议评审等
质检部
8.3
是否记录针对不合格品所采取的措施及其结果，并将记录反馈给过程责任部门
责任部门
8.3 a)
对不合格品评审所形成的后续措施，如退货，返工，返修，报废，让步等是否在实施后及时进行验证，以证实符合要求
质检部
8.3d)
关于返工产品，在工作场所，是否易于得到返工作业指导书，并为作业者所使用
检查内容与方法
(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)
组织
场所
适用
条款
现场调查
文件查阅
对审核观看到的证据，潜在或实际的发觉的描述(未要求：NR未发生：NO)
1.过程要求
是否确定和建立对不合格品实施操纵的程序，同时文件化
质检部
8.3
是否在文件中明确不合格品范畴，处置的有关职责和权限；是否确定检验部门负责符合性判定，技术部门负责习惯性判定
5.2顾客信息
内部顾客：各过程，工序在作业/操作中发觉上一过程，工序作业的输出产品无标识或标识不清时，是否赶忙进行确认；必要时填写“产品质量信息反馈单”将信息反馈至检验部门
各部门
8.3.1
外部顾客：如状态未经标识或可疑的产品差不多交付或发运，是否赶忙采取措施追回，并赶忙通知顾客

有限公司 审核检查表 /JL-009-B/0

审核员： 审核时间： 共 页 第 页 保存期：三年

过程类别： 管理过程 主要过程：不合格品处理过程

负责部门： 质量部经理；涉及人员：质量工程师、检验员、生产部经理、技术部经理、采购部经理 输入/输出：见下列

过程特性 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是 否 是否已确定过程的所有人？ 做什么？ 是否已对过程加以定义？ 谁做？ 过程是否已文件化？ 在哪里做？ 是否已对过程的接口加以定义？ 用哪些指标衡量？ 过程是否监控？ 记录是否保存？ 主要过程和支持性程 输入 / 输出 绩效指标 相关条款 审核发现 判定

不合格品处理过程 1） 采购的不合格品、生产的不合格品、过期库存品、可疑产品、顾客制造厂/工程部门及其经销商处退货 2） 不合格品通知单、信息反馈单 返工产品一次合格率100% 优先减少计划有效率>80％ 单品种让步接收<1%

8.3 有限公司 审核检查表 /JL-009-B/0

审核员： 审核时间： 共 页 第 页 保存期：三年

主要过程和支持性程 输入 / 输出 绩效指标 相关条款 审核发现 判定

质量记录控制程序

1) 各种证明符合要求和质量管理体系有效运行的记录，包括APQP记录、PPAP记录、过程控制记录、不合格品处理记录记录、纠正和预防措施记录等 2) 质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等得到有效控制 15分钟内不能提供的次数每年累计不超过20次 4.2

不合格品控制及纠正预防措施模板一、不合格品控制的目的和原则1.目的：确保产品质量符合要求，减少不合格品的生产和流通。

2.原则：全员参与、持续改进、责任追究、依法依规。

二、不合格品控制的具体措施1.建立不合格品的判定标准和分类方法。

-判定标准：按照产品质量标准和法律法规的要求，制定相应的质量检验标准。

-分类方法：将不合格品分为临时不合格品和永久不合格品两种类型，分别按照不同的处理方式进行处理。

2.加强原料和生产工艺的质量控制。

-原料控制：建立供应商评估制度，对供应商进行严格筛选和审核，确保原料的质量符合要求。

-生产工艺控制：制定完善的生产工艺规程，明确每个环节的工艺参数和控制要点，对生产过程进行全程监控和控制。

3.强化质量检验和抽检。

-质量检验：建立健全的质量检验制度，包括原材料入库检验、生产过程检验和最终产品检验等环节。

-抽检：进行定期的随机抽检，对已出厂产品进行再次检验，确保产品质量的稳定性。

4.建立不合格品的处理机制。

-临时不合格品处理：对发现的临时不合格品，及时采取措施进行再加工或修复，确保达到合格标准后方可使用或出售。

-永久不合格品处理：对发现的永久不合格品，应按照相关法律法规的要求进行合法处理，包括销毁、返厂或退货等。

三、纠正预防措施的制定和实施1.制定纠正预防措施的流程和责任分工。

-流程：包括问题发现、问题分析、制定纠正预防措施、实施和监督等环节。

-责任分工：明确相关岗位和个人的责任，确保每个环节的质量控制和问题解决。

2.建立问题反馈和记录机制。

-及时反馈：对于发现的问题，应及时上报，并按照规定的流程进行处理。

-记录机制：建立问题记录库，对每个问题进行详细记录，包括问题的类型、原因、纠正预防措施和实施结果等。

3.加强培训和意识宣传。

-培训：对相关员工进行质量管理和问题解决的培训，提高其质量意识和解决问题的能力。

-宣传：通过各种渠道，宣传质量管理和纠正预防措施的重要性，提高全员的参与和责任感。

1. 目的
建立并保持对不合格品的有效控制机制，防止不合格品的非预期使用或交付。

2. 适用范围
适用于原材料、过程产品、成品及交付后发现的不合格品。

3. 职责
3.1 质保部负责不合格品的识别，并负责组织对不合格品的处理工作；
3.2 采购部负责与供应商的联络和协调工作，并将拒收零件退给供应商；
3.3 生产部负责车间生产的不合格品的返工；
3.4 生产部负责顾客退换、返修回来的产品维修工作。

4. 过程分析乌龟图
5. 过程流程图
5.1 进料检验不合格品处理流程图
5.2 过程产品检验不合格品处理流程图
5.3 成品出厂检验不合格品处理流程图
5.4 客户返修或退换产品处理流程图
6. 作业程序与控制要求
7. 过程质量目标的监视
8. 过程中的风险控制（风险应对计划）。