风险和机遇识别与评估分析表
类型 风险及机遇的识别
注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施 执行情况 完成情况
类别 内外部因素及相关方描述 风险和机遇 发生可能性×严重性 等级 执行部门
时限 结果 验证人 日期
外部因素 法规要求 法律、法规内容的变化 风险：对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确 。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 4×4=16 高 1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。 综合办公室
技质部 全年 全部最新有效本公司守法经营
2.供销部门加大市场开拓 供销部 全年
国家及行业标准的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的收集评价 综合办公室
技质部 全年 全部最新有效
全部按照要求执行。
2.供销部门加大市场开拓 供销部 全年
相关方要求 监管部门的监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 4×3=12 一般 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 生产部
技质部 全年 按照公司的规章制度开展相关工作。
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 生产部
技质部 全年
供应商的要求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度或季度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划 总经理、供销部 全年 每月做采购计划。
外部因素 相关方客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的4×4=16 高 1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法 技质部
ISO14001内审员培训考试题风险和机遇的来源及要求
参考答案：
1、风险和机遇来自于：
1）影响组织实现预期结果的能力的外部和内部事项，包括能够影响组织或受组织影响的环境状况。（4.1）（1分）
2）相关方的需求和期望（4.2）（0.5分）
3）环境因素（6.1.2）（0.5分）
4）合规义务（6.1.3）（0.5分）
2、标准中对于应对和和管理风险和机遇的主要要求包括以下内容：
1）通过将环境管理融入到组织的业务流程、战略方向和决策制定中、与其他业务优先项结合，并将环境管理纳入组织的全面管理体系中，最高管理者就可以有效地解决其面临的风险和机遇（0.3成功因素）（0.5分）
2）在策划中充分考虑风险和机遇，充分考虑组织的内部和外部的事项、相关方的需求和期望、环境因素、合规义务；建立环境目标时充分考虑了风险和机遇。（2分）
3）在管理风险和机遇中，充分提供各种资源，保证相应的能力和意识，做好充分的内外部信息交流，保持必要的文件化信息。（2分）
4）针对所识别出的风险和机遇所涉及到的过程，对其运行进行策划和控制（包括应急准备和响应）。（2分）
5）对识别出风险和机遇所涉及到的过程实施监视、测量、分析和评价。（1分） 培训ISO培训资格证考试考试试题国家资格证
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表（风险评估）
序
号 风险和机遇来源（内部+外部） 风险和机遇内容 风险分析
风险
对策 策划的应对措施 责任部门 过程控制文件 评价措施有效性 严重
程度 发生
频度 风险
级别
1 财务状况 财务状况良好，资金充足。 3 3 一般
风险 降低
风险 财务监管 财务部 《应收账款风险控制管理文件》《成本核算管理制度》等 有效
2 报价及项目确定
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误
2.提供成本和利润指标信息不够。 4 1 一般
风险 降低风险 1.销售部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
2.总经理负责对可行性评审报告的审批。 销售部 《产品设计和开发管理程序》
《产品和服务要求控制程序》 有效
3 订单管理 1.客户要求识别不完整；
2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 4 1 一般
风险 降低风险 1.对客户的要求实施监视和测量；
2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 销售部 《产品和服务要求控制程序》 有效
4 新产品导入 1.新产品导入周期长；
2.产品变更失控。 5 4 高风
险 降低风险 1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；
2.新产品导入变更的策划 研发部
技术部 《产品设计和开发管理程序》
《产品和过程变更控制程序》 有效
5 生产计划 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。 5 3 高风
险 降低风险 1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； 资材部 《生产过程控制程序》 有效 6 产品测试 1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付；
2.生产不能准时完成计划；
3.不良率过高；
ISO9001应对风险和机遇的措施
1. 介绍
ISO9001是国际标准化组织（International Organization for Standardization）制定的一项质量管理体系标准。该标准旨在帮助组织建立和维护一个有效的质量管理体系，以提高产品和服务的质量，满足客户需求，并实现组织的持续改进。
在ISO9001的质量管理体系中，风险和机遇的管理是一个重要的方面。本文将探讨ISO9001应对风险和机遇的措施，包括风险识别、评估和控制，以及机遇的挖掘和利用。
2. 风险管理
2.1 风险识别
风险识别是ISO9001中应对风险的第一步。组织应该通过以下方式识别潜在的风险：
• 进行内部和外部环境的分析，了解与组织相关的风险因素；
• 借鉴过去的经验和教训，识别已经发生或可能发生的风险；
• 与利益相关方进行沟通和交流，获取他们对风险的看法和意见；
• 定期开展风险评估和审查，及时更新风险清单。
2.2 风险评估
风险评估是对已识别的风险进行定量或定性的评估，以确定其对组织目标的影响程度和可能性。评估风险时，可以采用以下方法：
• 制定评估标准和指标，根据风险的重要性和紧急程度进行评估；
• 使用定量工具（如风险矩阵）或定性方法（如专家判断）对风险进行评估；
• 将风险按照其优先级进行排序，以确定应对风险的重点。
2.3 风险控制
风险控制是针对已评估的风险制定和实施相应的措施，以降低风险的发生概率和影响程度。在风险控制方面，组织可以采取以下措施：
• 制定风险控制计划，明确责任和时间表；
• 采取预防措施，通过改进流程、加强培训和监督等方式减少风险的发生；
• 制定应急预案，以便在风险发生时能够及时应对和处理；
• 建立监控机制，定期检查和评估已实施的风险控制措施的有效性。 3. 机遇管理
3.1 机遇挖掘
机遇挖掘是ISO9001中应对机遇的第一步。组织应该通过以下方式挖掘潜在的机遇：
