当前位置：文档之家 › 海南省2016年基金从业资格：投资组合管理考试试卷.

海南省2016年基金从业资格：投资组合管理考试试卷.

  • 格式：doc
  • 大小：24.00 KB
  • 文档页数：13

海南省2016年基金从业资格：投资组合管理考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1. 开放式基金的投资者在T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A ．T B ．T+1 C ．T+2 D ．T+3 2. 下列属于我国基金交易费用的有__。 A ．印花税 B ．开户费 C ．过户费 D ．经手费 3. 基金信息披露的内容不包括__。 A ．募集信息披露 B ．预期信息披露 C ．运作信息披露 D ．临时信息披露 4. 赎回主要原则包括__。 A ．“确定价”原则 B ．“未知价”交易原则 C ．“金额申购、份额赎回”原则 D ．“份额申购、金额赎回”原则 5. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A ．产品 B ．费率 C ．渠道 D ．促销 6. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A ．认股权证和备兑权证 B ．认购权证和认沽权证 C ．美式权证和欧式权证 D ．股权类权证和债权类权证 7. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A ．10 B ．15 C ．20 D ．25 8. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A ．证券投资基金 B ．银行理财产品 C ．券商集合计划 D ．银行定期存款 9. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A ．5 B ．10 C ．15 D ．20 10. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A ．3 B ．6 C ．9 D ．12 11. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A ．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B ．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C ．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D ．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 12. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。 A ．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B ．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C ．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D ．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 13. 货币市场基金的份额净值__。 A ．固定在1元人民币 B ．随市场利率的上升而减少 C ．随市场利率的上升而增加 D ．随平均剩余期限的增加而增加 14. 基金托管人是（）权益的代表。 A ．基金管理人 B ．基金公司 C ．基金份额持有人 D ．证券公司 15. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A ．证券发行主体的不同 B ．是否在证券交易所挂牌上市交易 C ．募集方式的不同 D ．证券所代表权利性质的不同 16. __可采用不同币种申购基金份额。 A ．QDII 基金 B ．境内ETF 基金 C ．一般开放式基金 D ．一般封闭式基金 17. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A ．划出当天 B ．划出后一天 C ．划出后两天 D ．划出后三天 18. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A ．《证券法》 B ．《证券投资基金法》 C ．《证券投资基金管理暂行办法》 D ．《开放式证券投资基金试点管理办法》 19. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A ．法律形式 B ．运作方式 C ．投资目标 D ．投资对象 20. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。 A ．道德风险 B ．逆向选择 C ．基金投资风险 D ．基金价格波动性 21. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A ．基金申请报告 B ．基金合同草案 C ．基金托管协议草案 D ．招募说明书草案 22. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A ．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B ．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C ．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D ．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

23. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A ．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B ．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C ．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D ．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 24. 我国股票价格指数不包括__。 A ．沪深300指数 B ．香港恒生指数 C ．日经指数 D ．金融时报指数 25. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A ．证券发行主体的不同 B ．是否在证券交易所挂牌上市交易 C ．募集方式的不同 D ．证券所代表权利性质的不同 26. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A ．股票名称 B ．股票编号 C ．股票的记载方式 D ．股东权利 27. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A ．实行自律管理 B ．不以盈利为目的 C ．是基金市场的监管机构 D ．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 28. 股票基金持股集中度是指__。 A ．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B ．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C ．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D ．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 29. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A ．封闭式基金和开放式基金 B ．契约型基金和公司型基金 C ．公募基金和私募基金 D ．主动型基金和被动型基金 30. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A ．保证基金财产的安全 B ．对基金投资损失承担赔偿责任 C ．依法处分基金财产 D ．严守基金商业秘密 31. 下列不属于证券服务机构的是__。 A ．证券交易所 B ．证券投资咨询公司 C ．证券信用评级机构 D ．会计师事务所 32. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A ．投资管理风险 B ．通货膨胀风险 C ．职业道德风险 D ．公司治理风险 33. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A ．公开管理原则 B ．实质管理原则 C ．成本控制原则 D ．质量控制原则 34. 关于交易型开放式指数基金(ETF份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A ．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B ．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C ．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D ．基金申报价格最小变动单位为0.01元 35. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A ．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B ．对证券投资业绩进行预测 C ．违规承诺收益或者承担损失 D ．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 36. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A ．基金资产总值 B ．基金资产净值 C ．基金公允价值 D ．基金资产估值 37. 下列机构可以参与证券投资的有__。 A ．证券经营机构 B ．商业银行 C ．保险公司 D ．证券投资基金 38. 基金运作费用包括__。 A ．申购费 B ．审计费 C ．信息披露费 D ．分红手续费 39. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

合集下载

2016年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷

2016年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷

2016年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人3、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款4、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统5、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容6、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。

A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会7、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。

A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多8、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系9、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。

2016年海南省基金从业资格：短期融资券考试试卷

2016年海南省基金从业资格：短期融资券考试试卷

2016年海南省基金从业资格：短期融资券考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施2、基金销售监管体系由__等组成。

A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容3、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配4、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中5、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。

A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展7、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案(3)

2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案(3)

证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金模拟试题吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。

>>查看汇总：证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题及答案汇总单选：如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )。

【201409】【201312】【201206】【201103】A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承担D.基金当事人共同承担答案：A解析：证券投资基金的特点之一是利益共享，风险共担。

即投资人根据其持有基金份额的多少，分享基金投资的收益和承担基金投资的风险。

单选：基金管理公司的督察长应由( )聘任。

【201409】【201406】【201212】A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司总经理C.中国证监会D.基金管理公司董事会答案：D解析：督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

单选：基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。

【201409】【201406】【201209】【201103】A.基金管理人B.基金投资人C.基金注册登记机构D.基金销售机构答案：A解析：基金托管人应根据基金管理人的指令办理资金划拨。

单选：《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的( )以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

【201409】【201312】【201203】A.0.8%B.0.3%C.0.5%D.0.1%答案：C解析：当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

单选：基金期末可供分配利润为( )。

【201409】【201309】【201203】A.期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.期末资产负债表的未分配利润中未实现部分C.期末资产负债表的未分配利润D.期末资产负债表的未分配利润中已实现部分答案：A解析：基金期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

2016年下半年海南省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题

2016年下半年海南省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题

2016年下半年海南省证券从业资格考试:证券市场的行政监管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院2、根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天.A．60B．91C．180D．3653、下列不是专项资产管理业务特点的是__。

A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作4、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）. A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会5、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。

A．盈余公积金B．资本公积金C．未分配利润D．法定公益金6、按照规定,我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金.A．3％B．5％C．10%D．15%7、若期货交易保证金为合约金额的5％,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍.A．5B．10C．20D．508、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__.A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用9、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围.A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构10、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__.A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值11、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。