2016年山西省基金从业资格：资产配置的主要类型考试题

2016年宁夏省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．42、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司3、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法4、关于债券型基金，下列描述正确的是__。

A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益5、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。

A．2B．5C．7D．106、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。

A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价7、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利8、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统9、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险10、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于11、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：一人B：三人C：五人D：十人12、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

山西省2016年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式2、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性3、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施4、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定5、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1B．0.1C．0.01D．0.0016、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩7、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。

A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同8、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产9、__可采用不同币种申购基金份额。

基金从业人员考试题库一、基础知识1. 什么是基金？基金是指由投资者共同出资组成的、专门进行投资活动的一种特殊的金融组织。

2. 基金的分类有哪些？基金可以根据不同的标准进行分类，主要包括股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。

3. 简述开放式基金和封闭式基金的区别。

开放式基金是指基金份额可以在不限制时间内申购和赎回，投资者可以随时进出；封闭式基金是指基金在设立时规定了开放期限，投资者只能在开放期间申购和赎回。

二、投资管理1. 什么是投资组合？投资组合是指投资者将资金分配到不同的资产类别或不同的投资产品中，以实现资金的多元化配置和风险的分散。

2. 简述风险与收益的关系。

风险与收益通常呈正相关关系，即投资风险越高，预期收益也可能越高。

投资者在投资决策时需要权衡风险与收益的关系。

3. 什么是资产配置？资产配置是指投资者根据自身的风险偏好和投资目标，将资金按照一定的比例分配到不同的资产类别中，以达到风险控制和收益最大化的目标。

三、基金业务1. 什么是基金募集？基金募集是指基金公司向投资者公开募集资金的过程，通过销售基金份额融集资金以进行投资。

2. 简述基金份额的计算方法。

基金份额的计算方法通常是将基金资产净值除以基金的发行价格，得到基金的份额数。

3. 基金公司如何收取费用？基金公司通常通过管理费和销售服务费来收取费用，管理费是按照基金资产净值的一定比例收取，销售服务费是指在基金的申购和赎回过程中收取的一定比例的费用。

四、法律法规1. 请列举一些影响基金业务的法律法规。

《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《基金业务监督管理办法》等是影响基金业务的重要法律法规。

2. 基金从业人员需要遵守哪些职业道德规范？基金从业人员需要遵守职业操守、保守投资者权益、勤勉尽责等职业道德规范。

3. 投资者如何维护自身权益？投资者可以通过积极参与公司治理、了解基金的运作情况、依法维权等方式来维护自身权益。

五、风险管理1. 什么是市场风险？市场风险是指由于市场波动导致的投资价值损失，包括利率风险、汇率风险等。

山西省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式2、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金3、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。

A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售4、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回5、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查6、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债7、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5B．15C．30D．458、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13B．26，5C．63，13D．26，59、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会10、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。

A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账11、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

2016年北京基金从业资格：资产配置的主要类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展2、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险3、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．5C．10D．124、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展6、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15 B．45 C．60 D．907、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。

A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理8、场外申购赎回ETF采用____的方式。

2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一一、单项选择题（一）1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（）。

A.市场供求关系B.上市公司经营情况C市场存款利率D.基金资产净值2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基（）。

A.套利基金B.基金中的基金 C 保本基金D.伞型基金3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。

A.股票大于基金且基金大于债券B.股票小于基金且基金小于C股票大于基金且债券也大于基金D.股票小于基金且债券也小于基金4．基金持有人与基金管理人的关系是（）。

A.委托人、受益人与受托人之间的关系B.委托人、受托人与受益人之间的关系C委托人与受益人、受托人之间的关系D.受益人与委托人、受托人之间的关系5．（）是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。

A.公司章程B.基金合同C招募说明书 D.托管协议6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（）个月。

A．6 B．5 C．4 D．37．以下哪一项不属于对冲基金的特征（）。

A.投资活动复杂 8.高杠杆的投资效应C投资操作方式公开D.私募筹资8．中国的基金监管机构不包括（）。

A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C基金行业自律组织D.银监会9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（）。

A.封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B.在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D.根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。

A.基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B.基金交易量可由投资者决定C基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D.在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位11．开放基金的募集一般要经过（）五个步骤。

2016年上半年江苏省基金从业资格：资产配置的主要类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管2.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品3.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易4.基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告5. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性6. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%7. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议8. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

2016年下半年河北省基金从业资格：资产配置的主要类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元2、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金3、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社4、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人5、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元6、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销7、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1B．2C．3D．48、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率9、基金定期定额投资计划的优点有__。

A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应10、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性11、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展12、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

2016年下半年山西省基金从业资格：资本结构概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。

A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新2、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数3、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例4、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化5、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。

A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。

A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定7、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书8、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%9、基金是____信托的一种。

A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托10、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

2016年下半年内蒙古基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场2.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念4.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费5. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用6. 基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易8. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行9. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

基金从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 基金的托管人是基金财产的（）。

A. 所有者B. 管理者C. 保管者D. 受益者答案：C2. 基金管理公司的主要业务不包括（）。

A. 基金募集B. 基金托管C. 基金投资D. 基金运作答案：B3. 下列哪项不是基金的特点？（）A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 基金的收益分配方式不包括（）。

A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 利息分红答案：D5. 基金的净值是指（）。

A. 每份基金的市场价格B. 每份基金的净资产价值C. 基金的总资产价值D. 基金的总负债价值答案：B6. 基金的申购费用通常在（）时收取。

A. 申购时B. 赎回时C. 持有期间D. 基金成立时答案：A7. 基金的赎回价格通常以（）为基础计算。

A. 申购日的净值B. 赎回日的净值C. 申购日的市场价格D. 赎回日的市场价格答案：B8. 基金的运作费用包括（）。

A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 所有上述费用答案：D9. 基金的业绩比较基准是用于（）。

A. 衡量基金经理的投资能力B. 衡量基金的风险水平C. 衡量基金的收益水平D. 衡量基金的流动性答案：A10. 基金的分红方式通常由（）决定。

A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 监管机构答案：A二、多选题（每题2分，共10分）11. 基金的类型包括（）。

A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD12. 基金的收益来源主要包括（）。

A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费答案：ABC13. 基金的风险控制措施包括（）。

A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：ABC14. 基金的投资策略包括（）。

A. 被动投资B. 主动投资C. 量化投资D. 指数化投资答案：ABCD15. 基金的监管机构可能包括（）。

2016年山西省基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：1B：2C：3D：52、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息3、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90%4、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润5、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。

A．50%B．30%C．80%D．25%6、证券交易所的主要职责有__。

A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正7、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则8、下列各项中，不属于投资收益的有__。

A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益9、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。

2016年云南省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理2、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品3、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统4、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价5、公募基金的会计责任主体是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人6、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。

A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊7、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险8、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3B．5C．7D．99、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

基金从业资格考试试题及参考答案（1）加粗选项为答案1、开放式基金是通过投资者向(C )申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场2、证券投资基金诞生于(B )。

A.美国B.英国C.德国D.法国3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求(B )。

A.较高B.适中C.较低D.极高4、时间加权收益率反映了(B )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。

A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下( D )方面。

A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(B )。

A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( D)。

A.证券的期望收益率B.收益率的方差C.证券间的协方差D.证券的贝塔值9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行开放基金的募集。

A. 2B.3C.1D.610、(C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。

A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率11、( C )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.签署基金合同B.基金终止C.基金运作D.基金募集12、积极型股票投资战略的重要标志之一是(A )。

A.相机抉择B.指数化投资C.长期持有D.投资高风险高收益的产品13、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( C )。

A. 9～10年B.6～8年C.3～5年D. 1～2年14、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是(A )。

山西省2016年下半年基金从业资格：证券组合分析考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、以下与基金份额净值的计算无关的是__。

A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数4、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则5、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。

A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年6、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策7、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A：当日B：次日C：第三日D：第五日8、基金销售费用包括基金的__。

A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费9、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》10、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。

2016年山西省证券从业《证券投资基金》：资产配置的基本方法考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。

A．15B．2985C．2250D．30002、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制  B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度3、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见4、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__A．低位价涨量增B．高位价平量增C．高位价涨量减D．高位价涨量平5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。

若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．40006、证券组合管理的具体内容包括__A．计划、选择、执行、监督B．汁划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督7、由基金投资者直接支付的费用有__。

A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费8、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金9、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%10、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

2016年下半年四川省基金从业资格：资产配置的主要类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票2、下列属于我国公司股东权利的有__。

A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程3、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天4、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价5、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。

A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易6、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提7、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项8、证券市场的基本功能包括__。

2016年江苏省基金从业资格：资产配置的主要类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制2.股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)4.下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会5. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．906. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%7. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券8. 基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告9. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销10. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

山西省2016年下半年基金从业资格：财务比率分析考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错2.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．100003.基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告4.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划5. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值6. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式7. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高8. 下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构9. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账10. 下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金11. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票12. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。