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青海省2015年下半年基金从业资格：投资风险的管控考试试题

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青海省2015年下半年基金从业资格：投资风险的管控考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证2、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项3、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十4、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．3B．6C．9D．105、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。

A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差6、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。

A．新闻媒介C．业内机构D．客户7、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案8、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费B．托管费C．净购费D．赎回费9、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同10、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书11、分析债券基金的两个主要角度是__。

A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析12、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则13、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。

B．流动性C．波动性D．系统性14、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

____A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系15、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致16、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税17、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司18、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异19、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。

A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%20、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策21、金融机构发行债券的目的包括__。

A．筹资用于某种特殊用途B．增加核心资本C．提高被动负债D．改变本身资产负债结构22、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型23、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施24、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品25、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金26、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；327、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金28、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入29、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券30、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

)31、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。

A．3B．6C．12D．1532、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有__。

A．基金份额冻结由基金托管人受理B．基金份额冻结一般由国家有权机关提出C．基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理33、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金34、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限35、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦36、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份37、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。

A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回D．连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请38、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于B．低于C．等于D．高于或等于39、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回B．债券是投资者投入资金的量化表现C．持有债券可按期取得利息D．债券与其代表的权利联系在一起40、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会41、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查42、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。

A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则43、确定资产类别收益预期的主要方法有____A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：成本收益法44、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。

A．混合型基金B．债券型基金C．股票型基金D．货币市场基金45、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。

A．直销中心B．代销网点C．电话D．互联网46、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49 504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49 504.95份D．认购金额为50000元人民币47、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。

A．实体资产证券化B．资产支撑证券化C．住房抵押贷款证券化D．现金资产证券化48、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近__年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A．1B．2C．3D．549、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构50、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。

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2015年投资基金真题及答案解析

2015年投资基金真题及答案解析

2015年证券投资基金真题及答案解析一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.公司型基金依据（）设立并营运。

A．基金招募说明书B．发起人协议C．基金合同D．基金公司章程答案：D解析：公司型基金依据公司章程设立，而契约型基金依据基金合同设立。

2.第一只ETF是在（）推出的。

A．澳大利亚B．美国C．英国D．加拿大答案：D解析：第一只ETF是在加拿大推出的。

3.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．保险公司B．证券公司C．信托公司D．投资咨询公司答案：B解析：符合条件的基金公司和证券公司可做为QDII，在境内募集资金进行境外投资。

4.根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

A．认购费＝净认购金额×（1－认购费率）B．认购费＝认购金额×认购费率C．认购费＝净认购金额×认购费率D．认购费＝认购金额×（1－认购费率）答案：C解析：认购费用＝净认购金额×认购费率。

5.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。

A．T＋1B．T-1C．TD．T＋2答案：A解析：T＋1日，注册登记机构进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户。

6.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

A．基金托管银行利益优先的原则B．基金份额持有人利益优先的原则C．基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D．基金管理公司利益优先的原则答案：B解析：当基金当事人之间的利益发生冲突时，基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。

7.下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。

A、股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成B、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格C、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高D、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中答案：D解析：每一个交易日股票基金只有一个价格。

【VIP专享】2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案5

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理论教学的考试有建立以综合测试、答辩、口试与笔试本等方案式及相教结学合计的划新是型根考据试教模教育式学部，项结时《减目合技教关少如设高能师于传系计职考先在统统、教核提高试地项育通：出职卷增目培过要问高考总加制养对求题专试之了作实商学，教的，经评用贸生再育比教济判、英通讲中重育方式应语过述开。模面考用专有基展逐式的核型业关本专步改应一：人相部概业建变遵系在才关门念教立教循列项的与学“学培课目特工“口基改免内养程设点作专试本革修容英，计，岗业：理试”，语先完以位技给论点制按打精安成“群术予。工度照破、排后会或等学引作，互国传知“在用服级生导的编动际统识经为小、务证较学通制式惯理新济了范够领书短生知主教例论、学培围用域”的阅》干学和教技原养内”进考例准读和课，培学能理学由为行核如备理《程就养体强”生指度岗，将时解关“是复系、，的导，位“间教于考教合的交“动教将能计英，材制试师人“际会手师一力算语并与订大的才纯广计能与些分机口要案高纲主的英的学力企传析等语求例职”导要语增复原教，业统，级”其；高。性求”加合理学增有教确证课在通专学与，模我有型”与强关学定书延一过教生开 实学设式系利外“培其人体学”伸定陈育可设 践生计，有于语企训市员系生“至时述专根本 模 教的开所一提人业方场进中应C“间，业据专 拟 学自设有支高才管A面竞行由具英内讨教“通业 商 的主外课D高综本为理：争评课有语完论学考绘过有 法 考性语程素合专目”除力判堂的吧成问计试图深多 法 核相课围质素业标等教了，式职”作题划大员入名 庭 模结程绕的质还的理学正开以教业或答所的纲证研教 、 式合和“教政的开宗论计常设明学岗户内涉原”书究师 模 分的与三师策选设旨课划在的“确讲位为外容及则的”职主 拟 为教国个队方修了，程中理 又机的授能了进。的意要“业编 谈 技学际接伍面实第使，论 如加考的力加行以相见求会技、 判 能方接近，训二学在实课 为与工核内、强，明关》计术合 实 考式轨”本学课外生学践教 了实工指容素学由确内精选师教编 训 核。的专院程语在生性学 体训艺标，质生任的容神择证育、 课教外概业在制，具有教商的 现课”评改能6的课考、，适书理的参 程 项师经念共教订以、备了学贸安 学程“出在力听教核理在合”论基编 ， 目课贸（有师了拓改结扎宏环英排 院以电优实，5说师指论学自“课本了 提 设前业即1的一展、变合实观节语上 特外工劣践并5能或标；院己报教规省 高 计应务接考系学为改企的概共专， 色、等分力外评提商条关学律、 学围主近评列生教变核业外念1业淡 ，还电级实解训籍出贸件员和2，市 生 项绕干企方大的师教、语的4教化 培开子，训为练教优自英的证实树英 对 目课业8法力能，学考社功基这 4学了 养设”并课若学，师劣己语书践立语 所 制程、科上推力其模试会底础样内传 复丰“告程干时商打组等的专习”教以教 学 作。接改研，动范中式模的和上一容统 合富焊之中能，务破织级见业方等学综学 知 评同近变方也教围具，式需经再在来和理 型多工学进力占方“指，解教式。环合材 识 判大时社教面体师。有构求贸开教，课论 人彩、生行要总面哑导并与学，通节本素料 的 式纲强会育：现教如副建，知设本材不程课 才的钳。讲素学：巴，告观指通过包教质， 灵 考与调、方教了学开高实面识“专编但体与 ，课工项授。时本式使之点导过这括学为并 活 核要加接法材对、设级训向的市业写能系实 加外”目，再的专”学；委考些必学计本自 运 以求强近，建教科“以与国同场坚上使教践 入活实制根4业英生再员试形修院划位编 用 及，学国提设师研广5上理际时营持，本学课 “动训作理据组语跳。由会即%式课教 成设的和 能 口精生际倡基参和告技论，销商学专改程 电，周由论能，织教出重的可的和3学 立置思联 力 试选的）互金与进学术课特富”学院业革之 工如。考性、力理模学封点师具获培选计 了想合 及 三教素，动优商行”职程别有“研制的是间 、系这评教改分论拟，闭考加体得训修1划 专多，其 应 种材质在式先学培，务互是超国相订实在的 电英是验学、变析性商安、核以指相与课的 业门加他 变 。，教强情保研训“的为中前际结了践教界 子语学收和改来教贸排枯学评导应考（本制 教选强高 能编育调景证活的谈4融国的投合一教育限 实兴院小变学确谈“燥生点下学人核指7专订 学修应职 力写，教专动激判合加市资的系学部， 训趣特组践、教内定环判英的、，分，本业还 改实用院 ，教开生学业的励与入场”办列紧《将 ”小色考性领育容课节及语学综总在。而以专教充 革训能校 使案设的、教鼓政推W竞“学鼓密关一 “组的评教导观，程共涉听习合结学从且提业2学分 领课力编 其，适外案师励策销T学争企模励结于些 焊，体验学、高念重设1外、环素与院而这高选O内听 导程，写 更收量语例编，与技9体意业式教合在理 工每现收相改度、组置后活说境质归专充6些学修容取 小，尤了 能集的听教写并措术系识财8。师当高论 、周，互变重突理体的动周，纳业分教生课学和了 组必其部 适有理说学特有施”和务近主前职课 钳双也以依培视出论系形服”增应，教调师的和时课专 ，修是分 应针论读方色具。“较管年编商高程 工休是质托养和体课，式务加变学动经实全，程业 无实注教 社对选写式教体在公强理来、贸专与 实日培量，模积现程从要，为学能生改过践院占体教 论训重材 会性修译材的教关的”6，合英教实 训的养指相式极“而求并学习力也革生了能性总系学 在课应与 的诸、和激师礼应等学编语育践 ”“复标互支素建，计生兴。可领的“力选学教指 政程变讲 需案和能讲励培仪用具院、专中课 “英合渗持质体立加划的趣以导学教，修时5学导 策采能义 求例实力材义措训”能体及参业开程 机语、制透学系新强通语和继小习育使课5改委 方用力。，训均建，施上。力课基编的展融 加吧应作5，高院能的学过言语续组兴教之两革员 面专、还选衡设%鼓。，，程础教发专为 工”用过重素对力课生与交感提的趣学更部
2015年下半年青海省基金从业资格：基金的信息披露模拟试题

2015年下半年青海省基金从业资格：基金的信息披露模拟试题

2015年下半年青海省基金从业资格：基金的信息披露模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利2、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具3、证券承销业务采取的方式有__。

A．直销B．分销C．代销D．包销4、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化5、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代6、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率7、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额8、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构9、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格10、承购包销和__等方式。

A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行11、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。

投资风险管理与控制考核试题与答案

投资风险管理与控制考核试题与答案

投资风险管理与控制1、关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。

A 贝塔系数是评估证券或投资组合非系统风险的指标B 贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度C 贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标D 贝塔系数是用历史数据来计算的2、以下选项中不属于货币基金的投资范围的是（）。

A 1年内银行定期存款B 剩余期限1年内的可转换债券C 剩余期限1年内的AAA级企业债D 剩余期限1年内的政策性金融债3、某基金的年化收益率为35%，年化标准差为28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（）。

A 63%～7%B 28%～56%C 28%～35%D 70%～35%4、债券型基金主要的投资风险不包括（）。

A 利率风险B 复制指数风险C 信用风险D 提前赎回风险5、以下不属于市场风险管理主要措施的是（）。

A 建立针对债券发行人的内部信用评级制度B 加强对场外交易的监控C 跟踪分析基金重仓股D 密切关注宏观经济指标和趋势6、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0，则该基金（）。

A 净值变化幅度与市场一致B 属于市场中性策略C 净值变化方向与市场一致D 净值变化幅度比市场大7、某基金A在持有期为12个月，置信水平为95％的情况下，若计算的风险价值为﹣5％，则以下说法正确的是（）。

A 该基金在12个月中的损失有5％的可能不超过95％B 该基金在12个月中的损失有95％的可能不超过5％C 该基金在12个月中的最大损失为5％D 该基金在12个月中的损失有5％的可能不超过5％8、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（）概率下，基金净值增长率落入平均值正负2个标准差的范围内。

A 99％B 67％C 95％D 88％9、下列关于股票基金的风险管理正确的是（）。

A 股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险B 所有的股票基金都不能规避单一的国家投资风险C 持股种类越多，基金的投资风险越分散，风险越低D 如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为半年10、对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。