单选题：1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。
则客户可以融资买入的最大金额为（140万元）。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A．200万元 B. 50万元 C . 140万元 D. 70万元2、客户信用账户维持担保比例超过（300%）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（300%）。
交易所另有规定的出外。
A.150%,130%B.150%,150%C．300% 300%D 300% 150%3、目前，融资融券的交易期限最长是（ 180天）A.30B.60C.90D.1804、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断；B、减少；C、不变；D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（C）A.信用账户内仅证券作为担保财产B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C．信用账户内的所有资产均作为担保资产D．信用账户内仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（ C）A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定的（ B）关系A、财产委托B、财产信托C、财产买卖D、财产托管8、下列说法错误的是（D）A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
一.单选题共30题;共30分1.对于两次结算过户合同;当首期合同处于“失败”状态时;到期合同处于状态..1分A.失败B. 作废C. 待履行D. 待生效2.以下属于一次性合同的是 1分A.质押式回购B. 买断式回购C. 现券交易D. 债券借贷3.单边指令1分A.需要对手方确认B. 不需要对手方确认C. 有些需要对手方确认;有些不需要对手方确认4.以下描述正确的是 1分A.客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装B. 客户端升级可以选择在线升级方式C. 拨号用户最好选用全量版本的安装方式D. 以上都可以5.按照来源;指令分为1分A.基本指令和辅助指令B. 内部指令和外部指令C. 单边指令和双边指令D. 结算指令和辅助指令6.债券远期交易从成交日至结算日的期限含成交日不含结算日为 1分A.1-365天B.2-365天C.1-180天D. 2-180天7.见款付券结算方式DAP需要1分A.收券方发送付款确认B. 收券方发送收款确认C. 付券方发送付款确认D. 付券方发送收款确认8.重置密码后;密码为 1分A.111111B. 888888C. 666666D. 0000009.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法;正确的是：1分A.成员可于营业日日间的任意时点;通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B.成员不能委托中央结算公司应急汇出C.资金汇出若余额不足;中央结算公司可适当垫资10.结算成员可通过资金系统客户端的功能查询该资金总账号下所有资金业务..1分A.交易明细B.分户账查询C.账户查询D.台账查询11.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后;又想原路退回;应使用的客户端功能是：A.资金划转B.资金汇入C.资金汇出 D 汇入资金退汇 E.汇出资金退回申请12.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母;要给托管账号为的成员汇款;其收款人账号应填写为 1分13.中债浮动利率点差收益率曲线含有1分A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期的到期收益率曲线D.远期的即期收益率曲线14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：1分A.10万亿元B.18万亿元C.20万亿元D.23万亿元15.根据中国人民银行全国银行间债券市场金融债券发行管理办法;发行人应于金融债券每次付息日前个工作日公布付息公告..1分A.一B.二C.三D.四16.质押式回购到期结算方式为DAP;逆回购方未发送收款确认指令;到期合同失败;正确处理方式是：1分A.正逆回购双方同时发送逾期返售指令B.逆回购方发送逾期返售指令C.正回购方发送逾期返售指令D.逆回购方补发收款确认指令17.根据中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知银发2007200号;银行间债券市场到期收益率的日计数基准为..1分A.实际天数/365B.实际天数/实际天数C.实际天数/366D.30/36018.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：1分A.单据在结算业务完成后逐笔生成;记录每一笔业务的基本要素..B.单据分三种;即结算单据、非结算单据、清偿单据..C.可以按单据类别或业务类型进行查询..D.查询时可选定时间段;也可指定某一营业日..E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据..19.质押式回购到期;该笔债券的账务处理是1分A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目20.一只债券;期限10年;半年付息一次;起息日为2007年4月7日;则其闰年计息年度为：1分A.从2007.4.7到2007.10.7B.从2007.10.7到2008.4.7C.从2007.4.7到2008.4.7D.从2008.4.7到2009.4.721.发行人选择权债券是指有权利而非义务;在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券..1分A.发行人B.投资人22.超短期融资券期限天1分A.270天B.365天C.366天D.720天23.交易系统传输生成的结算指令;需要方在第三方指令列表中进行确认..1分A.付券方正回购方B.收券方逆回购方C.结算双方单人确认D.结算双方双人确认24.结算成员应通过下载最新版本的中债综合业务平台安装程序..1分A.中国债券信息网B.中国货币信息网C.中债综合业务平台D.中央债券综合业务系统25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是..1分A.债券回购主协议B.客户服务协议C.买断式回购主协议D.委托代理协议26.远期交易从成交日至结算日的期限含成交日不含结算日由交易双方确定;但最长不得超过天1分A.90B.91C.360D.365E.72027.通过中债综合业务平台发送的结算指令;处于状态可修改..1分A.待复核B.待确认C.非法D.成功28.质押式回购业务回购期限最长为天..1分A.30B.90C.180D.365E.可以展期29.结算成员需撤销结算合同时;应由发送撤销合同的指令..1分A.收券方B.付券方C.双方D.任意一方30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足;或在指定期限包括系统允许的宽限期截止时;款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同;系统不再处理;日终后;合同将会 1分A.非法B.作废C.失败D.等券或款31.中债综合业务平台应用架构是基于A.BS架构B.CS架构C.富客户端模式D.字符模式32.对于处于状态的单边指令允许撤销A.待复核B.已复核C.待确认D.已确认33.见券付款结算方式PAD需要A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认C.付券方发送付款确认D.付券方发送收款确认34.某质押式回购业务首期合同为000008721;则到期合同为A.000009721B.000008720C.000007721D.000008722E.无法确认35.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务A.现券买卖B.同业拆借C.票据贴现D.债券承销36.大额自动质押融资业务的参与成员应是A.支付系统直接参与者B.支付系统间接参与者C.非支付系统用户37.远期交易中的保证券保管于A.全国银行间同业拆借中心B.中央结算公司中央债券综合业务系统C.双方自行保管38.关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务;以下说法正确的是A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行;方可办理资金汇出业务38.中债新综合指数基期为A.2001年12月31日B. 2006年12月31日C. 2003年12月31日D. 2007年12月31日39.根据2004年2月15日中国人民银行发布的全国银行间债券市场债券交易流通审核规则;经批准交易流通的债券自到期日前的第个工作日起终止交易流通..A.一B.二C.三D.四40.按权力赋予给谁来划分;含权类特殊债券可以划分为A.单权债券和多权债券B.含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C.规则债券和不规则债券D.顺序行权债券和交叉行权债券41.发行人应按发行协议约定;不迟于付息/兑付日上午几点;将应付资金足额划至中央结算公司指定账户..A.9B.10C.11D.1242.进行远期交易时;交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式;不包括A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户43.质押式回购首期合同状态为“等款”时;质押式回购到期的合同状态是A.等券B.等款C.待生效D.待履行44.债券A规定：“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率FR007..第一次付息日为2012年7月6日;以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日遇节假日顺延和利率调整日..本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率;以后类推..”根据以上条款;债券A的基准利率生效方式为A.当期生效B.指定条件生效C.付息后生效;计息期有效D.付息后生效;年度有效45.招标发行时;通过应急方式投标的投标人;在招标结束后个工作日内将应急原因说明书送达中央结算公司A.1个B.2个C.3个D.4个46.中期票据属于哪类债券A.金融债B.资产支持证券C.非金融企业债务融资工具D.企业债47．客户端用户的用户名可由组成A.大写、小写英文B.大写、小写英文和数字C.大写英文和数字D.数字48.每个债券账户至少需建立名客户端操作员A.1B.2C.3D.449.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用A.拨号B.专线C.直连D.以上均可50.客户端操作员由建立A.中国人民银行B.中央结算公司C.客户端管理员D.客户端操作员51.国际结算标准推荐的结算方式是A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付52.质押式回购业务中;在回购期内标的债券由使用A.收券方B.付券方C.双方均可D.双方均不可二.多选题共30题;共30分52.合同状态包括 1分A.待复核B.待履行C.待确认D.应履行E.非法F.撤销53.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括 1分A.发行系统B.公开市场系统C.证书管理系统D.自动质押融资系统54.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是 1分A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作55.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括 1分A.使用系统管理员用户登录操作系统B.确认域名映射正确C.确认已安装中债Key的驱动程序D.运行安装文件56.对于采用PAD结算方式的结算合同;下面描述正确的是 1分A.如果券不足;在交割日日终失败..B.如果券不足;在交割日次一工作日日终失败..C.如果款不足;在交割日日终失败..D.如果款不足;在交割日次一工作日日终失败..57.合同资金状态取值为 1分A.未检查B.等款C.款足D. N/A58.下面描述正确的是 1分A.被注销的用户;被恢复后可以重新办理业务B.同一客户下的用户用户名不得重复C.不同客户下的用户用户名可以重复D.新注册的经办人初始登录密码为888888E.新注册的经办人初始登录密码为11111159.单据分为 1分A.冻结单据B.结算单据C.非结算单据D.清偿单据60.以下属于提前还本类债券的特点有1分A.按一定比例在末几年还本B.还本时按固定比例或金额C.债券本金在存续期内提前偿还D.到期一次性还本付息61.目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：1分A.证券法B.公司法C.中国人民银行法D.企业债券管理条例E.国库券条例62.中债估值现包括但不限于以下哪几种债券类别：1分A.PPNB.ABNC.ABSD.中小企业私募债63.可以撤销的指令是1分A.待复核指令B.待确认指令C.第三方指令确认D.非法指令64.计息年度天数是指一年的计息天数基数;分：1分A.365天/年B.366天/年C.360天/年D.270天/年65.根据中国人民银行公告2005第15号;下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有：1分A.每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元B.同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元C.资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通D.资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券;但受托机构依据有关规定或合同进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通66.债券付息时;以下能够收到本期利息的情况有：1分A.债权登记日日终前办理完过户的A机构B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构;且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构D.D机构为质押式回购的正回购方;其债券处于质押式回购未到期67.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法1分A.调整托管量、不减少本金值B.调整托管量、减少本金值C.减少本金值、托管量不变D.不减本金值、托管量不变68.可与客户端操作员进行绑定的账户包括 ..1分A.自营账户B.代理总账户C.资金账户D.代理组69.可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括 ..1分A.境外央行B.港澳人民币清算行C.境外参加银行D.证券投资基金70.债券一级账户包括 ..1分A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组71.开户时;可以提交协议签署声明页的协议包括 ..1分A.债券回购主协议B.客户服务协议C.电子密押器管理使用协议书D.委托代理协议72.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括：1分A.分销业务、B.现券业务、C.质押式回购D.买断式回购E.远期交易、F.债券借贷G.利率掉期73.客户端用户种类分为 ..1分A.客户端管理员B.客户端操作员C.主管D.经办人员74.需要向中国人民银行备案的账户业务包括 ..1分A.开户B.变更债券托管账户名称C.注销债券托管账户D.变更债券交易账户名称75.中央债券综合业务系统的结算指令来源包括 ..1分A.支付系统B.本币交易系统C.中债综合业务平台D.央行公开市场系统E.柜台中心处理系统76.DVP结算应满足的条件包括 1分A.结算双方债券账户状态正常B.结算双方均已与中央结算公司签署券款对付结算协议或券款对付结算三份协议C.结算双方均选择DVP结算方式D.结算双方均有指定的DVP结算资金汇路77.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金;有哪些情况会导致资金不能准确入账1分A.开户行行名填写有误B.开户行行号填写有误C.收款人名称即客户全称填写有误D.收款人资金账号填写有误78.发行人披露的年度报告;应包括以下哪些内容1分A.上一年度的经营情况说明B.经注册会计师审计的财务报告C.涉及的重大诉讼事项D.采用担保方式发行的金融债券;还应披露担保人上一年度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼事项等内容79.全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则规范的金融债券包含1分A.政策性金融债券B.混合资本债C.财务公司债D.国债80.下列关于债券投标表述正确的是__________..1分A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量B. 投标时间截止后只能对投标进行修改C.利差招标适用于固定利率附息债券发行D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标81.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标1分A.持仓回报率B.实际盈亏额C.债券投资总收益额D.回购交易结算量82.来源于外汇交易中心的指令出现非法的原因A.结算方式不正确;如一方无DVP资格;却选择了DVP结算方式B.某一方的账号状态不正确;可能是暂停、注销;甚至是不存在C.债券状态不正确;可能是不可流通、已兑付、到期合同日期晚于截止过户日D.持有债券的余额不足83.双边指令的来源有条途径A.付券方通过客户端发送指令B.由公开市场业务系统发送的指令C.根据银行间债券交易系统外汇交易中心传送的成交数据直接生成指令D.柜台系统生成并发送的指令E.在簿记系统中心端应急录入的指令84.完成个性化统计数据下载的流程包括A.用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限B.用户管理中为用户绑定债券账号C.登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限D.已安装EXCEL和winrar压缩管理软件85.下列描述正确的是A.采用DAP结算方式的结算合同;如果券不足;在交割日日终失败B. 采用DAP结算方式的结算合同;如果款不足;在交割次一工作日日终失败C. 采用DVP结算方式的结算合同;如果券不足;在交割日日终失败D. 采用DVP结算方式的结算合同;如果款不足;在交割日日终失败86.合同债券状态取值包括A.未检查B.等券C.券足D.N/A87.对于附息式浮动利率债券;可供选择的基准利率生效方式有A.当期生效B.付息后生效C.年度生效D.指定条件生效88.债券A为浮动利率债券;基准利率生效方式为付息后生效;生效时期为计息期有效;则以下正确的有：A.基准利率发生变化时;本计息期执行利率不变B.基准利率发生变化时;执行利率从付息后的下一个计息期变化更C.每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行D.一个计息期内可能有分段计息利率89.以下关于截止过户日说法正确的有A.也称交易流通终止日B.质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日C.经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通D.截止过户日后只能进行债券远期交易90.结算成员开户后..可以进行成员类型的变更;变更可以在以及之间进行A.甲类和乙类B.甲类和丙类C.乙类和丙类D.自营账户和代理总账户91.开已开立乙类账户的机构包括A.金融机构B.保险产品C.证券基金D.企业年金E.信托计划92.债券一级账户包括A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组93.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括A.更名B.甲类变乙类C.乙类变丙类D.结算代理人变更94.银行间二级市场债券交易DVP结算业务包括A.现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.远期交易95.债券发行账户开户材料中包含以下那些文件A.印鉴卡B.债券发行、登记及代理兑付服务协议C.开户申请书D.组织机构代码证E.经办人身份证复印件96.中债VAR产品提供置信水平参数A.90%B.95%C.98%D.99%三.判断题共40题;共40分97.收款确认指令不需要复核..1分错误98.只要经过授权;一名用户既可以办理自营业务;又可以办理代理业务..1分错误99.收款确认和付款确认需要复核..1分正确100.对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销..1分错误101.收款确认指令不需要对手方确认..1分正确102.外部系统接口生成的指令不允许撤销..1分正确103.为防止由于专线故障对业务造成影响;以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份..1分正确104.客户端发送的处于“待复核”状态的指令允许被撤销..1分正确105.拨号方式支持普通电话拨号线路PSTN拨号或ISDN 2B+D拨号..1分正确106.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台..1分错误107.利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息..1分正确108.一笔现券交易;合同状态为“等款”时;该笔交易的债券在卖券方的“可用”科目..1分错误109.目前银行间债券市场的所有债券;其每次付息日的前2个工作日为付息债权登记日..错误110.债券发行登记承分销阶段;债券余额应记入“可用”科目..1分错误111.结算的种类有净额结算和全额结算1分正确112.闰年计息年度以其一个完整的计息年度内是否跨越闰年中的2月29日为标准确定..1分正确113.附息式债券在存续期内有可能支付利息;也有可能支付本金..1分正确114.贴现式债券就是零息式债券..1分错误115.质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日..1分错误116.计息年度是指债券生命周期中;从发行日开始的一个完整的自然年度..1分错误117.网上客户端提供办理债券结算和查询业务..1分错误118.结算指令的录入须由经办、复核双人操作..1分正确119.电子密押器的“主管”可以计算电子密押..1分错误120.结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时;采用收券方逆回购方发送结算指令;付券方正回购方确认的方式..1分错误121.资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现..1分错误122.证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户..1分错误123.客户端操作员可为其他操作员更改业务权限..1分错误124.结算成员授权管理人员至少两名担任;对经办人员进行业务权限授权..1分正确125.直联客户端是指使用中央结算公司提供的中债综合业务平台办理债券结算业务..1分错误126.交易系统直接生成的指令和合同可以进行撤销和修改..1分错误127.全国性商业银行总行为支付系统间接成员..1分错误128.债券结算资金专户若出现日终滞留资金情况;滞留资金不予计付利息..1分错误129.中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要原则是安全、高效、规范..1分正确130.中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债券账务信息..1分错误131.远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还..1分错误132.已开立发行账户的机构;若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时;在新发行债券前;应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续1分正确133.债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有开户申请书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、债券发行与兑付业务印鉴卡等四类文件1分错误134.在招标发行以外的时间;其他人员可以自由进出发行现场1分错误135.绝大多数债券发行后立即反应在托管量中1分错误136.债券收益率与价格一般呈反向变动关系1分正确137.只要经过授权;一名用户既可以办理债券业务;又可以办理资金业务.. 正确138.只要经过授权;一名用户可以同时赋予债券结算业务的操作权限和查询权限..错误139.本日信息提示可以查看访日待完成的业务操作..错误140.转托管业务属于非交易类结算业务..正确141.收款确认指令属于双边指令..错误142.处于质押式回购待购回科目的质押债券;本期利息归逆回购方所有..错误143.发行人提交“发行款到账确认书“;登记机构完成债权债务关系确认后;不能再进行债券的分销操作..正确144.目前银行间债券试产的所有债券;其到期日前的十个工作日为债权登记日..错误145. 目前银行间债券试产的所有债券;其每次付息日的前2各工作日为付息债权登记日..错误146.中债综合业务平台可在指令、合同的状态发生变化时;由系统主动向指定用户推送消息提示信息正确147.客户端操作员可为其他操作员更改业务权限.. 错误148.结算指令是结算成员要求中央结算公司办理债权结算业务及相关业务而向不及系统发出的正式委托.. 正确149.结算成员申领中债电子密押器时;应与中央结算公司签署客户服务协议.. 错误150.目前银行间债券市场实行的是全价报价;净价结算.. 错误151.按照市场参与者办理债券结算的不同方式;银行间债券市场的债券结算途径分为直接结算和代理结算两种.. 正确152. 所有结算成员均需与中央结算公司进行债券簿记系统联网.. 错误153.结算成员可根据实际需要配备一台或多台密押器.. 正确154.结算成员可以通过其开设在人民银行各当地分支机构的清算账户办。
融资融券业务客户服务返回上一级单选题（共2题，每题10分）1 . 客户维持担保比例低于平仓线时，证券公司通知客户追加担保物是（）。
X∙ A.为了提高客户服务质量∙ B.合同约定的义务∙ C.客户提出的服务要求∙ D.其他三项都不对我的答案：D2 . 客户信用账户的担保证券涉及投票权行使时，应当由（）。
∙ A.证券公司根据自己的意愿直接进行投票∙ B.证券公司通知客户到证券持有人会与（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票∙ C.证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票∙ D.证券公司可自行放弃投票我的答案：C多选题（共4题，每题10分）1 . 融资融券客户回访种类包括（）。
∙ A.新开户回访∙ B.日常回访∙ C.投诉回访∙ D.客户推荐人服务质量与服务态度回访我的答案：ABCD2 . 根据《融资融券业务管理办法》的规定，以下哪些投资者不符合适当性管理的要求，不具备参与融资融券交易的相关条件（）。
∙ A.最近20个交易日日均证券类资产低于50万的个人投资者∙ B.有重大违约记录的投资者∙ C.从事证券交易时间不满半年的个人投资者∙ D.证券公司股东、关联人我的答案：ABCD3 . 证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：（）。
∙ A.违规挪用客户担保物∙ B.进行利益输送和商业贿赂∙ C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；∙ D.向客户充分揭示风险我的答案：ABC4 . 客户申请参与融资、融券交易前，应与证券公司签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列哪些事项（）。
∙ A.融资/融券的额度、期限、利率∙ B.融资/融券保证金比例∙ C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限∙ D.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 融资融券客户服务方式包括电话服务、现场服务、智能系统服务等。
固定收益投资策略
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单选题（共3题，每题10分）
1 . 银行间债券市场的主管机构是（）。
• A.中国证监会
• B.中国人民银行
• C.中国银保监会
• D.上海清算所
我的答案： B
2 . 表征收益率与价格之间非线性关系二阶导数的是（）。
• A.麦考利久期
• B.修正久期
• C.凸性
• D.久期
我的答案： C
3 . 债券既有利息收入，也可以通过自由买卖赚取价差收入，这是指债券的哪个特性（）。
• A.稳定性
• B.流通性
• C.收益性
• D.偿还性
• A.1年期国债期货
• B.2年期国债期货
• C.5年期国债期货
• D.10年期国债期货
我的答案： BCD
2 . 以下属于债项信用增信方式的有（）。
• A.第三方担保
• B.设立偿债基金
• C.资产抵质押
• D.流动性支持
我的答案： ABCD
3 . 以下说法正确的是：到期收益率（）。
• A.没有考虑利息再投资收入
• B.考虑了利息再投资收入
• C.没有考虑债券购买时的价格和赎回/到期价格的差异• D.考虑了债券购买时的价格和赎回/到期价格的差异。
