行政处罚案件案卷封面

环境行政处罚案件办理及
文书制作
环境行政处罚案件办理共分为以下几个阶段： 一、立案 二、调查取证 三、案件审查 四、事先告知和听证 五、处理决定 六、执行
一、立
案
（一）立案条件
1.有涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的行为； 发现涉嫌环境违法行为的主要途径有： 现场检查发现、投诉举报、来信来访、 媒体披露、 上级交办、有关于对已经实施暂扣措施的涉案物品予以 解除暂扣措施。
三、案件审查
（一）案件审查内容 1、是否有管辖权； 2、违法事实是否清楚； 3、证据是否确凿； 4、调查取证是否符合法定程序； 5、是否超过行政处罚2年的追诉时效； 6、适用依据和初步处理意见是否合法、适当。
准确适用法规条款规则 1 .高位法优先适用规则
（2）内容要求：
①对程序问题的记录：
出示执法证件、表明身份的记录 告知申请回避权利和配合调查义务的记录。（暗查等无法告 知的情形除外）
② 对案件事实的记录
一是现场检查笔录应客观如实地进行记录，不加评论。 二是笔录应当全面、如实记录现场检查（勘察）发现的情况。 三是贴近案情，详略得当。 四是重视对监测采样的记录。 五是用语的规范性。应尽量使用法律法规中的规范用语以及 名称。 六、字迹工整、书写清楚，尽量做到无涂改、无错别字，笔 录中不能有空行。





4、监测报告 是对环境执法中所采样品监测结果的证明。 （1）形式要求：必须为原件。载明监测机构 的全称、国家计量认证标（CMA）和监测字 号、签名盖章。采样、监测方法、审核、签 发等人员必须具备相应的资格。 （2）内容要求： 监测报告必须载明监测项目的名称、委托单 位、监测时间、监测点位、监测方法、检测 仪器、检测分析结果等内容。

行政处罚类案卷评审点及评分标准一、行政处罚卷宗封面：（4分）1、案件名称（案由）（0.5分）、处理结果（0.5分）及卷宗编号（0.5分）；（共1.5分）2、承办单位（含承办人）（0.5分）、被处罚人信息（0.5分，含姓名、性别、住址）；（共1分）3、立案、结案归档日期及页数；（1分）4、审批人签名及日期。

（0.5分）二、行政处罚卷宗目录：（2分）5、各类文书按规定顺序（处罚决定书及处罚决定书送达回证在前，其余文书按时间顺序）；（1.5分）6、标注页码。

（0.5分）三、行政处罚决定书：（7分）7、当事人基本情况（姓名、性别、年龄、住址、身份证明）；（1分）8、违法事实清楚，证据确凿；（1分）9、适用法律准确，依据充分；（1分）10、行政处罚的履行方式和期限；（1分）11、告知被处罚人权利；（1分）12、行政处罚机关名称及印章、日期；（1分）13、适用相关法律、法规条款。

（1分）四、行政处罚决定书送达回证：（4分）14、回证编号；（0.5分）15、送达文书名称（0.25分）、编号（0.25分）；（共0.5分）16、送达人（两人以上）（0.25分）、送达时间（0.25分）、送达地点（0.25分）、送达方式（0.25分）；（共1分）17、收件人签名（0.5分）及日期（0.5分）（如代收就应注明理由；直接送达的不得代收；拒收的要有拒收理由、日期及见证人签名或盖章）（共1分）18、行政处罚机关印章（0.5分）及日期（0.5分）。

（共1分）五、先行登记保存批准书：（5分）19、当事人姓名（0.5分）及先行登记保存依据（0.5分）；（共1分）20、品牌（0.5分）、规格（0.5分）、数量（0.5分）等；（共1.5分）21、先行登记保存期限；（0.5分）22、承办人（0.5分）、批准人（0.5分）；（共1分）23、执法机关印章（0.5分）及日期（0.5分）。

（共1分）六、先行登记保存通知书：（6分）24、文书编号；（0.5分）25、涉嫌案由表述规范；（0.5分）26、品种（0.5分）、规格（0.5分）、数量（0.5分）记录准确；（1.5分）27、告知当事人接受调查地点（0.5分）及时限（0.5分）；（共1分）28、当事人签名；（0.5分）29、案件承办人签名（0.5分）及执法证件号（0.5分）；（共1分）30、行政执法机关印章（0.5分）及日期（0.5分）。

行政执法案卷制作规范第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。

第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。

第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。

行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。

第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。

案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。

第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。

文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。

文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。

第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。

案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。

案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。

第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则：1、密不可分的材料依顺序排列在一起；2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后；3、结论性材料在前，案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。

市场监管案卷制作要点及装订规范市场监管案卷制作要点及装订规范在市场监管过程中，基层一线执法同事，认真履行执法相关工作，而在相关工作中，案卷制作是非常重要的一项内容。

01材料复制件由证据提供人标明“经核对与原件无误”，注明出证日期、证据出处并签字或盖章。

02当事人有委托行为，应提供委托书，委托事项应明确03现场笔录最后一行文书下加上“以下空白”字样。

（如在“现场情况”最后一行文字后有空白）。

04适用法律法规：特别法有规定适用特别法，新法有规定适用新法，下位法与上位法有冲突适用上位法05引用法律依据应具体明确到条、款、项，引用依据内容应准确、完整06按规定期限立案（《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第十七条第一款）。

07采取先行登记保存措施应开具先行登记保存证据通知书、财物清单。

（期限见《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第三十条第二款、三十二条，情况紧急，需要当场采取先行登记保存措施的，执法人员应当在二十四小时内向市场监督管理部门负责人，并补办批准手续。

对于先行登记保存的证据，应当在七日内采取措施）。

08封存的物品应当加封市场监督管理机关的封条和留存封存物品的照片09当事人当场进行口头陈述、申辩的，现场笔录要如实记载当事人陈述、申辩的情况；如当事人在现场检查时不提出陈述、申辩的，应当记载当事人未提出陈述、申辩的情况10应给当事人留足三个工作日陈述申辩、申请听证。

11处罚决定书认定的事实、理由及处罚种类、幅度如果与告知书不一致，应有书面材料说明合法合理改变原因12行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人当事人不在场的，应当在七日内送达当事人13投诉、申诉、举报等案源材料，调查终结报告及批件、核审意见、听证报告、部门负责人集体讨论记录等不宜公开的材料应装入副卷。

14案卷应按国家有关规定划分保管期限。

某市场监管综合行政执法队行政处罚案件案卷装订规范1、案卷封面1.案件名称：当事人姓名（名称）+违法行为+案；对于案件终止调查、违法事实不能成立、立案调查后移送司法机关等处理决定，按照“当事人姓名（名称）+涉嫌+违法行为+案”的方式表述；2.行政处罚（不予行政处罚）决定书文号，按照《行政处罚决定书》或者《不予行政处罚决定书》发文字号填写。